企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制.ppt

1、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制,一、對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的一般認(rèn)識(shí) 二、對(duì)公司法律風(fēng)險(xiǎn)的基本分析 三、防范法律風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策思考,一、對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的一般認(rèn)識(shí),（一）什么是法律風(fēng)險(xiǎn) 在法律實(shí)施過(guò)程中，由于行為人作出的具體法律行為不規(guī)范導(dǎo)致的，與其所期望達(dá)到的目標(biāo)相違背的 法律不利后果發(fā)生的可能性。,（二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因 1、法律的不確定性帶來(lái)的法律 風(fēng)險(xiǎn),2、企業(yè)自身原因帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn) 法律意識(shí)淡薄、對(duì)法律環(huán)境認(rèn)知不夠、經(jīng)營(yíng)決策不考慮法律因素，甚至故意違法經(jīng)營(yíng)等。,3、商業(yè)道德缺失招致的法律風(fēng)險(xiǎn),（三）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn) 可認(rèn)知性、損失性、不可投保 性、可控性。 存在于法律行為的全過(guò)程、與其 他風(fēng)險(xiǎn)相交叉、后果是

2、引發(fā)法律責(zé) 任。,（四）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的影響 1、法律風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的結(jié)果是商業(yè)性的 損失 2、法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的影響是連鎖反映 3、法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)損害程度難以 估量,二、對(duì)公司法律風(fēng)險(xiǎn)的基本分析,1、公司適用法律廣泛，法律風(fēng)險(xiǎn)分布廣 公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)領(lǐng)域，廣泛涉及民法、商法、行政法、勞動(dòng)法、刑法 跨國(guó)經(jīng)營(yíng)和境外上市，必須遵守外國(guó)法律、國(guó)際條約、國(guó)際慣例,2、公司對(duì)政府許可的經(jīng)營(yíng)權(quán)利依賴度高 探礦權(quán)、采礦權(quán)、油品經(jīng)營(yíng)權(quán)、土地權(quán)、危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)權(quán) 依法獲取經(jīng)營(yíng)權(quán)利和機(jī)會(huì)的法律風(fēng)險(xiǎn)在加大,3、法律風(fēng)險(xiǎn)在公司上下游、生產(chǎn)、服務(wù)與貿(mào)易 等不同經(jīng)營(yíng)管理領(lǐng)域的分布，既有共性、又 各有側(cè)重。 共性：各領(lǐng)域?qū)ν饨灰祝?/p>

3、都有合同法律風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)、稅收、工商、勞動(dòng)合同、安全環(huán)保等也有一定的共同性。 上市各板塊、各專(zhuān)業(yè)，未上市各企業(yè)有 其側(cè)重點(diǎn)： 油田：治安、資源 管道：管道保護(hù) 煉廠：安全、環(huán)保 銷(xiāo)售：銷(xiāo)售、網(wǎng)建、儲(chǔ)運(yùn) 科研：知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)貿(mào)易 國(guó)際業(yè)務(wù)：國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際投資、海商, 最高人民法院和最高人民檢察院 2007年1月15日發(fā)布關(guān)于辦理盜 竊油氣、破壞油氣設(shè)備等刑事案件 具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋?zhuān)?于1月19日實(shí)施。 盜油最高可判處死刑。,4、高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)和內(nèi)部多專(zhuān)業(yè)、 多層次的管理格局決定了法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制 的難度大。 石油行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)排名靠前 公司管理幅度、跨度大,5、石油的政治、社會(huì)屬

4、性及境外上市公司的性質(zhì)決定了某些風(fēng)險(xiǎn)隱患造成的實(shí)際損害，會(huì)給公司帶來(lái)經(jīng)濟(jì)和形象上的重大損失。 行業(yè)：石油政治、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、 國(guó)際資源 資本：股份多元、境外上市、公眾監(jiān)管、 公司市值,6、股份公司實(shí)行一級(jí)法人體制，出現(xiàn)法律 風(fēng)險(xiǎn)因素的機(jī)率高，規(guī)避法律責(zé)任的余 地??；未上市企業(yè)資本化運(yùn)作工作量大， 規(guī)范管理要求高，風(fēng)險(xiǎn)大。,目前法律風(fēng)險(xiǎn)集中的重點(diǎn)環(huán)節(jié)：,對(duì)外投資、銷(xiāo)售、采購(gòu)、大額資金支 付、企業(yè)改制、金融債權(quán)、擔(dān)保、知 識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)合同等環(huán)節(jié)。,當(dāng)前和今后特別關(guān)注的法律風(fēng)險(xiǎn)源,1、勞動(dòng)用工 股份公司用工制度的復(fù)雜性 勞動(dòng)立法和司法將對(duì)勞動(dòng)者提供更有力的法律保護(hù) 司法部門(mén)對(duì)證據(jù)不充分的勞動(dòng)爭(zhēng)

5、議與糾紛，可作出有利于勞動(dòng)者的推定 媒體及社會(huì)輿論倍加關(guān)注，社會(huì)對(duì)大企業(yè)用工制度要求苛刻,2、環(huán)保社會(huì)責(zé)任大于法律責(zé)任 3、土地不可等閑視之,小結(jié): 法律環(huán)境變化在為公司創(chuàng)造發(fā)展空間的同時(shí)，也急劇地增大了法律風(fēng)險(xiǎn)。 公司對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制能力，已成為現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平的標(biāo)志之一。 依法治企是現(xiàn)代企業(yè)的必然選擇,企業(yè)健康發(fā)展的途徑在于提高防控風(fēng)險(xiǎn)的能力。,三、防范法律風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策,法律風(fēng)險(xiǎn)不可完全避免 企業(yè)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)難以完全避免 企業(yè)是一個(gè)組織，由眾多成員組成，各成員 在授權(quán)范圍內(nèi)工作，代表企業(yè)產(chǎn)生法律關(guān)系 每個(gè)成員對(duì)法律的認(rèn)識(shí)和遵守受到主客觀因 素的影響，可以減少這種影響，但難以做到

6、 絕對(duì)不出現(xiàn),部分法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生是企業(yè)無(wú)法控制 A、法律制定的缺陷、沖突 B、執(zhí)法、司法環(huán)境的差異和不公正 C、他人對(duì)企業(yè)的侵權(quán) D、企業(yè)無(wú)法避免的意外事件,法律風(fēng)險(xiǎn)大都可防可控 1、法律具有規(guī)范性和透明度，絕大部分法 律風(fēng)險(xiǎn)是可以預(yù)見(jiàn)的 2、法律風(fēng)險(xiǎn)是危害的可能性，在可能與現(xiàn) 實(shí)之間防范和控制的余地很大 3、法律風(fēng)險(xiǎn)很大部分源自企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行 為，通過(guò)內(nèi)部加強(qiáng)管理，能實(shí)現(xiàn)有效的 防范和控制,提高法律意識(shí)： 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)從主體、權(quán)利、行為和責(zé)任四個(gè)方面構(gòu)成了一個(gè)完整的法律關(guān)系整體。,主體：主體的核心是建立現(xiàn)代企業(yè)制度 （以出資者的形態(tài)和出資者的責(zé)任劃分）,1、獨(dú)資企業(yè)法-2000年1月1日實(shí)施 2

7、、合伙企業(yè)法-1997年2月23日 通過(guò)，經(jīng)修改2007年6月1日實(shí)施 3、公司法-1993年12月29日通 過(guò)。兩次修改，2005年修訂，2006年 1月1日實(shí)施,權(quán)利：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是利益機(jī)制,任何利益機(jī)制在法律上的體現(xiàn)就是權(quán)利,權(quán)利是法律關(guān)系的核心. 1、物權(quán) 2、股權(quán) 3、債權(quán) 4、無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán),物權(quán)是指權(quán)利人依法對(duì)特定 物享有直接支配和排他的權(quán)利， 包括所有權(quán)、用益物權(quán)和擔(dān)保物 權(quán)。,股權(quán)是股東的權(quán)利，是投資者的權(quán)利 收益權(quán) 決策權(quán) 選擇管理者的權(quán)利,交易行為所觸及到的權(quán)利 就是債權(quán)，也是合同權(quán)利。,無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)： 知識(shí)產(chǎn)權(quán)：商標(biāo)、專(zhuān)利、著作權(quán) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)外的無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)： 商業(yè)的信譽(yù)權(quán)或名譽(yù)權(quán)

8、商業(yè)秘密權(quán),行為： 行為是橋梁，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的權(quán)利必須要通過(guò)行為才能夠取得，也只有通過(guò)一定的行為才能夠行使。行為機(jī)制的核心是要建立現(xiàn)代交易制度。 交易行為的基石是合同制度。,責(zé)任： 責(zé)任機(jī)制是權(quán)利的保障和法律的歸宿。,（一）避免風(fēng)險(xiǎn) 當(dāng)法律風(fēng)險(xiǎn)屬于高風(fēng)險(xiǎn)或嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，繼續(xù)原來(lái)的行為方式將給企業(yè)帶來(lái)巨大的損失，可以采取主動(dòng)放棄原先承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)或完全拒絕承擔(dān)該種風(fēng)險(xiǎn)的行動(dòng)方案。,（二）降低風(fēng)險(xiǎn) 有意識(shí)地采取行動(dòng)防治或減少法律危機(jī)的發(fā)生以及造成的企業(yè)最終損失。 現(xiàn)代的降低風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越重視對(duì)人為因素的管理。,（三）轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn) 將自己面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)損失結(jié)果轉(zhuǎn)移的行為。,轉(zhuǎn)移法律風(fēng)險(xiǎn)條款： 1、免責(zé)條款 2、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移條款 3、保證或承諾條款,轉(zhuǎn)移法律風(fēng)險(xiǎn)條款必須