北京航協(xié)認(rèn)證中心技術(shù)部.ppt

1、北京航協(xié)認(rèn)證中心技術(shù)部 韓淑娟,HXC,方針堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)，公開公信，信譽(yù)第一，服務(wù) 社會(huì)。 目標(biāo)1.嚴(yán)格按認(rèn)證行業(yè)要求，實(shí)施認(rèn)證活 動(dòng)管理，樹立中心品牌形象。 2.積極拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域，5年內(nèi)打造多元化、專業(yè)化的認(rèn)證中心。 3.打造認(rèn)證團(tuán)隊(duì)，持續(xù)滿足顧客要求。,一、技術(shù)部主要職能1.收集研究產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)要求，特別是認(rèn)證行業(yè)的管理規(guī)定CNAS中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)CCAA中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)CNCA國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)相關(guān)要求2.不斷開拓新的認(rèn)證領(lǐng)域和業(yè)務(wù)范圍，并對(duì)業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行管理。3.建立HXC人員能力評(píng)價(jià)系統(tǒng)。4.協(xié)助管理者代表建立HXC管理體系文件,二、鑒于落實(shí)中心方針，目標(biāo)及技術(shù)

2、部職能，現(xiàn)將CNAS、CCAA、CNCA相關(guān)要求，向與會(huì)同仁們作如下匯報(bào)與溝通。1.與目前HXC管理體系有關(guān)的“認(rèn)可規(guī)范文件”作一下簡(jiǎn)單介紹：認(rèn)可規(guī)范：實(shí)施認(rèn)可活動(dòng)的政策、程序、準(zhǔn)則及其說(shuō)明和應(yīng)用指南。CNAS（通用認(rèn)可規(guī)則）R系列CNASR01：2006認(rèn)可標(biāo)識(shí)和認(rèn)可狀態(tài)聲明管理規(guī)則CNASR02：2006公正性和保密規(guī)則CNASR03：2006申訴、投訴和爭(zhēng)議處理規(guī)則CNAS（專用的認(rèn)可規(guī)則）RC系列CNASRC01：2006認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則CNASRC02：2006認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可資格的暫停與撤銷規(guī)則CNASRC03：2006認(rèn)證機(jī)構(gòu)信息通報(bào)規(guī)則CNASRC04：2006認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可收費(fèi)管理

3、規(guī)則CNASRC05：2006多場(chǎng)所認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則CNASRC06：2006對(duì)軟件機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則,基本認(rèn)可準(zhǔn)則CC系列CNASCC11:2006質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求CNASCC31:2006環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求CNASCC41:2006職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求CNASCC51:2006軟件過(guò)程能力管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求應(yīng)用認(rèn)可準(zhǔn)則CC系列CNASCC12 對(duì)應(yīng)CC11的應(yīng)用指南 附件CNASCC32 對(duì)應(yīng)CC31的應(yīng)用指南 附件CNASCC42 對(duì)應(yīng)CC41的應(yīng)用指 南 ., 認(rèn)可指南GC系列CNASGC01:2006認(rèn)證證書管理實(shí)施指南CNASGC02:2006

4、管理體系認(rèn)證的結(jié)合審核管理實(shí)施指南CNASGC11:2006質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍管理實(shí)施指南CNASGC31:2006環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍管理實(shí)施指南CNASGC41:2006職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍管理實(shí)施指南CC12附件附件1 認(rèn)可范圍附件2 審核員時(shí)間附件3 多場(chǎng)所認(rèn)證附件4 已認(rèn)可的認(rèn)證轉(zhuǎn)換附件5 高級(jí)監(jiān)督和復(fù)評(píng)程序,CC32 附錄附錄1 EMS審核員時(shí)間附錄2 已認(rèn)可的認(rèn)證證書的轉(zhuǎn)換CC42 附錄附件1 審核員時(shí)間附件2 多場(chǎng)所認(rèn)證附件3 職業(yè)健康安全審核員通用要求附件4 已認(rèn)可認(rèn)證證書的轉(zhuǎn)換,三、對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可要求文件-最新,1.管理體系認(rèn)證

5、機(jī)構(gòu)認(rèn)可要求（CNASCC01：2007） 此文件是中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)于2007.4.15發(fā)布的認(rèn)可委（秘）（2007）57號(hào)文 關(guān)于發(fā)布管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可要求（CNASCC01:2007）等認(rèn)可規(guī)定文件及其轉(zhuǎn)換要求的通知。CNASCC01：2007 為最新制定的文件，我國(guó)已等同采用ISO/IEC17021:2006實(shí)施日期為2008年9月15日 即GB/T27021-2007idtISO/IEC17021:2006 2. CNAS-CC01:2007 取代了CNAS認(rèn)可規(guī)定CNASCC11、對(duì)應(yīng)CC12的應(yīng)用指南 CNASCC31、對(duì)應(yīng)CC32的應(yīng)用指南 CNAS_CC41,3.

6、HXC已于2007.7.26率先完成轉(zhuǎn)換的文件編寫工作； 2007.8.1經(jīng)批準(zhǔn)正式實(shí)施D/0版文件；包括：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件 18個(gè) 作業(yè)指導(dǎo)文件20個(gè)。,需要說(shuō)明： .從2007.8.1實(shí)施以來(lái)，在這一年多的運(yùn)行過(guò)程中，可能會(huì)發(fā)現(xiàn)文件需要修改，完善之處，請(qǐng)各位同仁多提寶貴意見，積極參與中心的管理工作。注：CC01第10部分“認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理體系要求”可選擇2種方式，即 GB/T19001、CC01通用要求。 下面將要介紹近來(lái)CNAS發(fā)布的“強(qiáng)制性要求”，會(huì)涉及到個(gè)別文件的修改。,四、關(guān)于CNAS新發(fā)布的強(qiáng)制性文件 這些強(qiáng)制性文件均為國(guó)際認(rèn)可論壇（IAF）發(fā)布的，等同轉(zhuǎn)換為認(rèn)可準(zhǔn)則文件，作為對(duì)C

7、NASCC01:2007中部分內(nèi)容的說(shuō)明，共同作為對(duì)管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可的要求。,CNASCC11：2008基于抽樣的多場(chǎng)所認(rèn) 證，該文件基于上述原CNASCC12：附件3多場(chǎng)所認(rèn)證，CNASCC32中條款G5.3.5G5.3.13 指南制定的，即由原來(lái)附件轉(zhuǎn)化為要求。對(duì)此HXC對(duì)原編制的作業(yè)文件多場(chǎng)所審核實(shí)施指南進(jìn)行了修改完善。,.CNASCC12：2008已認(rèn)可的管理體系認(rèn)證的轉(zhuǎn)換替代了原 CNASCC12 附件4 已認(rèn)可的認(rèn)證轉(zhuǎn)換，CNASCC32 附件2 已認(rèn)可的認(rèn)證證書的轉(zhuǎn)換 CNASCC13：2008 高級(jí)監(jiān)督和再認(rèn)證程序替代了CNASCC12：2006 附件5高級(jí)監(jiān)督和復(fù)評(píng)程序.

8、CNASCC14：2008計(jì)算機(jī)輔助審核技術(shù)在獲得認(rèn)可的管理體系認(rèn)證中的使用CAAT電視電話會(huì)議，網(wǎng)絡(luò)會(huì)議，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行相互通信，通過(guò)電子方式運(yùn)程訪問(wèn)管理體系文件或管理體系過(guò)程。,五、法律、法規(guī)要求認(rèn)證認(rèn)可條例,認(rèn)證指認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系復(fù)合相關(guān)的技術(shù)規(guī)范，相關(guān)技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求或者標(biāo)準(zhǔn)的合格評(píng)定活動(dòng)。 認(rèn)證機(jī)構(gòu)要對(duì)其提供的信任擔(dān)保承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。,六、CNAS 技術(shù)報(bào)告 為規(guī)范認(rèn)證工作質(zhì)量，提高認(rèn)證的有效性，提供的實(shí)用幫助的系列技術(shù)報(bào)告。,1.GB/T190012000/ISO9001:2000應(yīng)用的說(shuō)明 （2007.7.25） 主要闡明如何正確理解和應(yīng)用該標(biāo)準(zhǔn)1.2條款，指導(dǎo)認(rèn)證機(jī)

9、構(gòu)審查組織管理體系刪減合理性。核心內(nèi)容： 7.3 7.5.2 如果組織對(duì)其認(rèn)證范圍內(nèi)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)，特殊過(guò)程負(fù)責(zé)，并從事設(shè)計(jì)和開發(fā)，有特殊生產(chǎn)過(guò)程或?qū)⑵渫獍瑒t不能刪減。如：房地產(chǎn)開發(fā)公司。 刪減理由：合理性取決于下列的考慮： .誰(shuí)是顧客。產(chǎn)品是什麼。 .與產(chǎn)品有關(guān)的要求。 例如：組織不負(fù)責(zé)交付后的活動(dòng)，可以對(duì)7.5.1 進(jìn)行部分刪減。,2.現(xiàn)場(chǎng)審核記錄指南（2008.9.2）,現(xiàn)場(chǎng)審核記錄作為審核證據(jù)的信息載體，記錄了審核中所收集到的，已經(jīng)證實(shí)的與審核目的，范圍和準(zhǔn)則有關(guān)的適當(dāng)信息，大家都在關(guān)心審核記錄的詳略程度。其原則應(yīng)包括： a 能夠足以形成審核發(fā)現(xiàn)，并使認(rèn)證機(jī)構(gòu)作出正確的認(rèn)證決定 b

10、 法律、法規(guī)要求 c 認(rèn)證機(jī)構(gòu)自身對(duì)于認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)的管理及其控制水平。 d 不要因?yàn)椴贿m當(dāng)?shù)挠涗?使審核員失去對(duì)現(xiàn)場(chǎng)有效性的把握 e 詳略程度以滿足編制審核報(bào)告的需要和為認(rèn)證決定為前提。 f 清晰地載明：樣本總量和抽樣數(shù)量，使用的審核方法.(如：面談、觀察、調(diào)閱文件記錄等)，即有足夠詳細(xì)的事實(shí)，予以支持，以便追溯。,3.管理體系兩個(gè)階段審核的合理性安排和實(shí)施（征求意見稿）,通常情況下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對(duì)組織管理體系初次審核應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施兩個(gè)階段審核。 HXC編制了作業(yè)指導(dǎo)書 DD08D/0 QMS審核作業(yè)指導(dǎo)書 DD09D/0 EMS /OHSMS 管理體系審核作業(yè)指導(dǎo)書 關(guān)于管理體系一、二階段審核側(cè)重點(diǎn)

11、的指導(dǎo)意見。,4.管理體系審核報(bào)告編制指南（征求意見） 審核報(bào)告是報(bào)告審核過(guò)程及其結(jié)果的最終載體，使接受者能獲得所需要的信息。 CC01：2000 條款，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在評(píng)價(jià)審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論及任何其他相關(guān)信息（如：公共信息，客戶對(duì)審核報(bào)告的意見）的基礎(chǔ)上做出認(rèn)證決定。 對(duì)GB/T270212007理解與實(shí)施，對(duì)此條解釋。目前認(rèn)證機(jī)構(gòu)大多數(shù)是在認(rèn)證決定完成后向顧客提交審核報(bào)告，這樣相關(guān)意見有可能未被納入認(rèn)證決定的考慮范圍。,5.GB/T19011：2003 質(zhì)量和環(huán)境管理體系的審核指南七、其它 1.認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)管理辦法CNASEC017：2007 為提高認(rèn)可管理有效性和效率，降

12、低認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)加強(qiáng)自律管理，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理。 級(jí)別劃分：A.B.C 三個(gè)級(jí)別。A級(jí)85分 B級(jí)70-84分 C級(jí)69分 直接評(píng)為C的情況 A 對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的申訴、投訴和專項(xiàng)檢查等信息查證發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題，經(jīng)評(píng)價(jià)認(rèn)為認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)高。 B 出現(xiàn)暫停的認(rèn)證機(jī)構(gòu)恢復(fù)資格后的第一年內(nèi)的 C受到相關(guān)行政處罰的。,直接評(píng)為C級(jí)的認(rèn)可評(píng)審信息實(shí)施審核的人員參與了認(rèn)證決定（公正性）獲證組織發(fā)生重大事故，認(rèn)證機(jī)構(gòu)未能及時(shí)采取措施（風(fēng)險(xiǎn)管理）未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)認(rèn)可評(píng)審中的不符合進(jìn)行有效整改的(改進(jìn)機(jī)制)未對(duì)已開展的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行初始能力分析的CNAS在見證評(píng)審時(shí)發(fā)現(xiàn)審核人員專業(yè)能力存在嚴(yán)重不符合。

13、經(jīng)抽查三人次的人員檔案出現(xiàn)評(píng)價(jià)結(jié)果證據(jù)缺乏，影響到評(píng)價(jià)結(jié)果的可信度的。經(jīng)查2個(gè)以上項(xiàng)目，人日數(shù)偏低，且沒有書面證據(jù)說(shuō)明減少人日數(shù)理由的。認(rèn)證轉(zhuǎn)換未按認(rèn)可準(zhǔn)則要求進(jìn)行的。審核組對(duì)組織在法律、法規(guī)符合性方面，存在嚴(yán)重問(wèn)題未予以發(fā)現(xiàn)或未合理處理的,審核結(jié)論未基于審核發(fā)現(xiàn)。認(rèn)證決定無(wú)相應(yīng)專業(yè)能力的人員參與。一般場(chǎng)所開展了關(guān)鍵場(chǎng)所的活動(dòng)。（對(duì)關(guān)鍵場(chǎng)所和一切場(chǎng)所的管理）誤導(dǎo)或錯(cuò)誤地使用認(rèn)可標(biāo)識(shí)，國(guó)際互認(rèn)標(biāo)識(shí)的（標(biāo)識(shí)使用）向認(rèn)可評(píng)審組隱瞞相關(guān)申訴、投訴信息的（申、投訴處理）,CNAS將對(duì)評(píng)價(jià)產(chǎn)生的A B C各風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的認(rèn)證機(jī)構(gòu)采取相應(yīng)管理措施；對(duì)A B兩級(jí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照認(rèn)可規(guī)范規(guī)定期限實(shí)施例行監(jiān)督；對(duì)C級(jí)機(jī)構(gòu)

14、增加非例行監(jiān)督評(píng)審頻次。,2.新版GB/T19001:2008版標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布信息,2008.8.7 ISO/TC176計(jì)劃于2008.10月或11月正式發(fā)布ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)(2008版ISO/FDIS即最終國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)草案已發(fā)布)，我國(guó)對(duì)口技術(shù)委員會(huì)SAC/TC151計(jì)劃于2008年底將ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)等同轉(zhuǎn)化為GB/T19001:2008國(guó)家標(biāo)準(zhǔn). 主要修正原則 更加明確地表述該標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容 加強(qiáng)與ISO14001:的兼容性 不強(qiáng)調(diào)與ISO9004標(biāo)準(zhǔn)在結(jié)構(gòu)上和發(fā)布時(shí)間上協(xié)調(diào)的致性 具體變化見中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可雜志9期1417頁(yè).,3、CNAS加大檢查力度的相關(guān)文件,行業(yè)自律公約 國(guó)

15、家認(rèn)可委200748號(hào) 國(guó)認(rèn)200771號(hào) 認(rèn)可委(密)130號(hào) 涉及家具,玩具,服裝,油漆涂料、防真飾品、汽車配件、絮用纖維制品、人造板、裝飾材料、洗滌用品。,八、解讀CNAS-CC01 “第七章過(guò)程要求”,主要針對(duì)HXC目前應(yīng)統(tǒng)一認(rèn)識(shí)的認(rèn)證技術(shù)問(wèn)題 （一階段審核） CNAS-CC01:2007 9.1條款 “，初次審核包括兩個(gè)階段，但對(duì)于大多數(shù)管理體系而言，建議至少部分一階段審核活動(dòng)在客戶的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。 技術(shù)報(bào)告 6.2條款“特定情況下，對(duì)組織已有足夠了解，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以適度調(diào)整一階段審核的實(shí)施方式，但必須滿足一階段審核目的。 HXC 根據(jù)要求編制了 QMS “審核作業(yè)指導(dǎo)書”DD_08 EM

16、S/OHSMS “審核作業(yè)指導(dǎo)書”DD_09,關(guān)于一、二階段審核側(cè)重點(diǎn)的指導(dǎo)意見,一階段審核目的 確定受審核方是否按約定管理體系標(biāo)準(zhǔn)建立并實(shí)施了管理體系，是否為第二階段審核的順利實(shí)施做好準(zhǔn)備 一階段審核的側(cè)重點(diǎn) a文件審核：重點(diǎn)關(guān)注與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的符合性，并應(yīng)結(jié)合客戶的實(shí)際評(píng)價(jià)其可操作性。 b收集評(píng)價(jià)客戶運(yùn)作場(chǎng)所和現(xiàn)場(chǎng)的具體情況（現(xiàn)場(chǎng)分布，產(chǎn)品及生產(chǎn)過(guò)程，組織結(jié)構(gòu)及職能，重要環(huán)境因素/重大危險(xiǎn)源等情況）確定二階段審核的準(zhǔn)備情況,c了解客戶理解和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)情況，重點(diǎn)關(guān)注關(guān)鍵績(jī)效和重要因素，過(guò)程，目標(biāo)和運(yùn)作的識(shí)別情況，（只作簡(jiǎn)單詢問(wèn)） d 收集管理體系范圍，過(guò)程，場(chǎng)所等必要信息及相關(guān)法律法規(guī)要求及遵守情

17、況 e 評(píng)價(jià)客戶是否策劃和實(shí)施了內(nèi)審和管理評(píng)審。 f 審查二階段所需資源配置情況，并與客戶商定二階段審核的細(xì)節(jié)安排（時(shí)間，人日，專業(yè)）,g 結(jié)合可能的重要因素，充分了解客戶管理系和現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)作已便為策劃第二階段審核提供關(guān)注點(diǎn)（如：固定場(chǎng)所，臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)，工程施工項(xiàng)目形象進(jìn)度，工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)階） 主要查看一些與管理體系運(yùn)作相關(guān)的重要記錄，如：一段時(shí)間的績(jī)效數(shù)據(jù)，重大環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源清單，結(jié)合專業(yè)特點(diǎn)評(píng)價(jià)其是否全面，合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄，投訴處理，守法情況，監(jiān)測(cè)檢測(cè)記錄等, 重點(diǎn)關(guān)注,管理層 1）主要了解組織狀況（人數(shù)，部門，生產(chǎn)現(xiàn)狀，認(rèn)證范圍，刪減，外包），管理體系建立過(guò)程，對(duì)重要過(guò)程控制要求， 2）

18、方針，目標(biāo) 3）內(nèi)審，管理評(píng)審覆蓋面是否完整，全面，關(guān)注內(nèi)審結(jié)論，管理評(píng)審實(shí)施水平，不需作具體評(píng)價(jià)的結(jié)論意見。（不需作詳細(xì)記錄） 推進(jìn)部門 a重要關(guān)注環(huán)境因素識(shí)別，評(píng)價(jià)方法、重大危險(xiǎn)源識(shí)別，評(píng)價(jià)方法，管理方案.(4.3全部?jī)?nèi)容),b重點(diǎn)關(guān)注有關(guān)策劃部分的內(nèi)容，如：7.1 ，7.3，7.5，8.2.4，現(xiàn)場(chǎng)觀察(作為重點(diǎn)) QMS 6.3(特種設(shè)備),7.5，7.6，8.2.4 了解運(yùn)作情況（應(yīng)作記錄） EMS 重要環(huán)境因素活動(dòng)場(chǎng)所，4.3.1，4.4.6，4.4.7 OHSMS重大危險(xiǎn)源活動(dòng)場(chǎng)所，4.3.1，4.4.6，4.4.7一階段審核報(bào)告：重點(diǎn)及評(píng)述客戶準(zhǔn)備情況及應(yīng)關(guān)注的問(wèn)題。, 二階段審核的側(cè)重點(diǎn),1）二階段審核目的： 評(píng)價(jià)客戶管理體系實(shí)施情況及有效性，已決定能否推薦認(rèn)證、注冊(cè)。 2）審核內(nèi)容：全部門，全要素。 3）審核側(cè)重點(diǎn)：收集可以考證的運(yùn)行證據(jù)。, 案例分析,樁基施工現(xiàn)場(chǎng)觀查 機(jī)械設(shè)備：電胡蘆，吊籠必須配有自動(dòng)卡緊保險(xiǎn)裝置，使用前必須檢驗(yàn)安全起吊能力。 挖掘的土石方及時(shí)運(yùn)離，不得堆放在孔口周圍1米范圍； 施工用的一切電源，電路安裝和拆除必須由電工證人員操作； 電器必須嚴(yán)格接地接零和