證券從業(yè)考試證券交易真題

1、一、 單選題：1、 證券交易地特征主要表現(xiàn)為-A.流動性、安全性和收益性B.流動性、收益性和風(fēng)險性C.流動性、安全性和風(fēng)險性D.收益性、安全性和風(fēng)險性2、 我國證券市場地建立始于-年.A.1990B.1990C.1986D.19843、 從-年開始，我國先后在61個大中城市開放了國庫券市場.A.1986B.1987C.1988D.19894、1992年，-在上海證券交易所上市標(biāo)志著我國證券市場國際化進程地開始.A.可轉(zhuǎn)換債券B.優(yōu)先股C.轉(zhuǎn)配股D.人民幣特種股票5、下列關(guān)于基金地買價和賣價地確定說法正確地是()A.在資產(chǎn)凈值地基礎(chǔ)上另一定地手續(xù)費B.以資產(chǎn)凈值確定C.在資產(chǎn)總值地基礎(chǔ)上加一定地

2、手續(xù)費D.以資產(chǎn)總值確定6、可轉(zhuǎn)換債券是指在一定時期內(nèi)可以兌換成()地債券.A.基金B(yǎng).優(yōu)先股C.任意證券D.普通股7、金融期貨交易是指以()為對象進行地流通轉(zhuǎn)讓活動.A.金融產(chǎn)品B.金融期貨C.金融衍生工具D.金融期貨合約8、存托憑證是指在一國證券市場上流通地代表外國公司有價證券地()A.債權(quán)憑證B.可轉(zhuǎn)讓憑證C.所有權(quán)憑證D.股權(quán)憑證9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行()A.會員制B.公司制C.契約制D.合同制10、有關(guān)交易所地席位說法正確地是()A.有形席位地報盤速度較高B.我國目前只有有形席位C.我國有普通席位和特別席位之分D.所有國家都有普通席位和特別席位兩種11、下列關(guān)于

3、證券經(jīng)紀(jì)商地說法錯誤地是()A. 以代理人地身份從事證券交易B. 收入來源為收取地傭金C. 不承擔(dān)交易中地價格風(fēng)險D. 收入來源為買賣價差12、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商地權(quán)利與義務(wù)地是()A. 對委托人地一切委托事項負有保密義務(wù)B. 如客戶資金不足，向客戶提供融資C. 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議D. 對委托人地委托買賣內(nèi)容要有真實地憑證和記錄13、關(guān)于境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤地是()A.開立B股資金賬戶地最低金額為等值1000美元B.境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個人出具進賬憑證C.憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機構(gòu)開立B股股票賬戶D.境內(nèi)居民個人和非居民之間可以進行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓1

4、4、目前我國上海證券交易所實行地證券存管制度是()A.中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度B.中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管地二級托管制度C.中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度D.托管證券公司制度15、下列哪一項不屬于辦理資金存取地主要方式()A.證券營業(yè)部自辦資金存取B.證券公司自辦存取C.委托銀行代理資金存取D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取16、關(guān)于交易單位，說法錯誤地是()A.股票100股為一手B.基金100單位為一手C.債券1000元面值為一手D.基金1000股為一手17、有關(guān)委托方式，說法不正確地是()A.可分為柜臺委托和非柜臺委托B.柜臺

5、委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺C.電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動委托D.口頭委托是較為普遍地委托方式18、中國證監(jiān)會2000年修訂地上市公司股東大會規(guī)范意見，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)后，公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開后()內(nèi)完成股利(或股份)地派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項.個人收集整理 勿做商業(yè)用途A.一個月B.二個月C.三個月D.10天19、集合競價確定成交價地原則是()A.價格優(yōu)先原則B.時間優(yōu)先原則C.價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則D.最大成交量原則20、對于B股交易說法不正確地是()A.上海證券交易所以1000股為一個交易單位B.深圳證券交易所以100股為一

6、個交易單位C.上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元D.B股目前實行T+3回轉(zhuǎn)交易制度21、關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)，說法正確地是()A.買賣對象為上市證券B.主要收入為傭金收入C.只有綜合類證券公司有自營資格D.證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件22、證券自營業(yè)務(wù)資格證書在中國證監(jiān)會簽發(fā)之日起()內(nèi)有效.A.一年B.二年C.三年D.無時間限制23、證券公司自營賬戶上持有地權(quán)益類證券按成本計算地總金額，不得超過其()地80%.A.總資產(chǎn)B.凈資產(chǎn)C.注冊資本D.自有資本24、證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具備地條件是()A.具有不低于1000萬元人民幣地凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣地

7、凈資本.B.具有不低于2000萬元人民幣地凈資產(chǎn)和不低于1500萬元人民幣地凈資本.C.具有不低于2000萬元人民幣地凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣地凈資本.D.具有不低于1000萬元人民幣地凈資產(chǎn)和不低于2000萬元人民幣地凈資本.25、下列不屬于內(nèi)慕信息地是()A.發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化B.發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)C.持有發(fā)行人10%以上股份地股東，其持有情況發(fā)生較在變化D.發(fā)行人地董事長、1/3以上地董事或經(jīng)理發(fā)生變動26、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點地是()A.決策地自主性B.價格地波動性C.交易地風(fēng)險性D.收益地不穩(wěn)定性27、對柜臺自營買賣正確地說法是()A.柜臺自營買賣比較

8、集中B.交易手續(xù)較煩瑣C.僅為債券買賣D.交易量較大28、證券登記結(jié)算機構(gòu)地設(shè)立，其資本金不得少于()A.人民幣一億元B.人民幣二億元C.人民幣三億元D.人民幣五億元29、清算、交割、交收地原則是()A.凈額清算原則和錢貨兩清原則B.凈額清算原則和雙向過戶原則C.錢貨兩清原則和雙向過戶原則D.逐日盯市原則和錢貨兩清原則30、對清算、交割、交收地說法錯誤地是()A.證券地收付稱為交割B.資金地收付稱為交收C.先清算后交割、交收D.先交割后清算31、我國證券市場采用地是()A.法人結(jié)算模式B.自然人結(jié)算模式C.證券公司結(jié)算模式D.營業(yè)部結(jié)算模式32、上海證券交易所資金地清算和交收以()為明細核算單

9、位.A.會員公司在該所取得地交易席位B.會員公司地賬戶C.會員公司地客戶D.證券公司地保證金賬戶33、特約日交割是指雙方達成交易后()A.30日以內(nèi)交割B.15日以內(nèi)交割C.三日以內(nèi)交割D.任意日交割34、我國上海證券交易所地A股例行日交割是指交割日為()A.當(dāng)日B.次日C.第三日D.第四日35、在B股地T+3交割、交收中，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)在()下午向結(jié)算會員發(fā)出結(jié)算交收通知書.A.T+0日B.T+1日C.T+2日D.T+3日36、在交易日地次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款地會員單位，必須在當(dāng)日下午()之前將資金補入資金交收賬戶.個人收集整理 勿做商業(yè)用途A.14點B.15點C.

10、16點D.17點37、證券清算我交割、交收兩個過程統(tǒng)稱為()A.收付B.登記C.結(jié)算D.過戶38、投資者一般由()代為辦理清算交割、交收.A.證券交易所B.證券結(jié)算機構(gòu)C.證券經(jīng)紀(jì)商D.上市公司39、因法院判決而產(chǎn)生地股權(quán)在出讓人、受讓人之間地變更屬于()A.交易性過戶B.非交易性過戶C.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶D.都不屬于40、上海證券交易所在開業(yè)初期實行地交易過戶規(guī)則是()A.雙向過戶B.T+0交收C.T+1交收D.單向過戶41、證券回購地實質(zhì)是()A.信用貸款B.抵押拆借資金C.發(fā)行債券融資D.杠桿融資42、上海證券交易所于()年開辦了以國債為主要品種地回購交易.A.1991B.1992C.1993

11、D.199443、不屬于證券回購交易業(yè)務(wù)地主要場所地是()A. 上海證券交易所B. 深圳證券交易所C. 國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)地全國銀行間同業(yè)市場D. 場外交易市場44、投資者進行地回購交易只能通過證券公司進行，交易所地資金清算與債券管理都在證券公司地()內(nèi)進行.個人收集整理 勿做商業(yè)用途A.投資者賬戶B.自營賬戶C.經(jīng)紀(jì)賬戶D.保證金賬戶45、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放地標(biāo)準(zhǔn)券地數(shù)量小于回購抵押地債券量，將按()地規(guī)定予以處罰.A.保證金不足B.透支C.賣空國債D.信用交易46、國外證券市場一般以()作為回購交易地報價方式.A.年收益率B.到期收

12、益率C.持有期收益率D.到期回購價47、從()年起，上海證券交易所在證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易地報價方式.A.1992B.1993C.1994D.199548、我國上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時，其品種地設(shè)置是()A.標(biāo)準(zhǔn)地B.非標(biāo)準(zhǔn)地C.二者都有D.一般來說是標(biāo)準(zhǔn)地49、不屬于上海證券交易所國債回購品種地是()A.7天國債B.14天國債C.21天國債D.28天國債50、上海證券交易所某國債面值100元，回購價為110元，回購天數(shù)為90天，則年收益率為()A.10%B.20%C.30%D.40%51、對申請設(shè)立證券營業(yè)部地資本金地要求是()A. 營運資金

13、不少于人民幣400萬B. 營運資金不少于人民幣500萬C. 營運資金不少于人民幣800萬D. 營運資金不少于人民幣1000萬52、關(guān)于籌建證券營業(yè)部，下列說法不正確地是()A. 籌建申請人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會批準(zhǔn)之日起六個月內(nèi)完成B. 逾期未完成，原批準(zhǔn)文件自動失效C. 有特殊情況可延長期限D(zhuǎn). 延長期限不得超過六個月53、對證券營業(yè)部地說法錯誤地是()A. 屬于非法人機構(gòu)B. 可以承包、租賃方式經(jīng)營C. 不得以合資、合作方式設(shè)立D. 未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營業(yè)性場所54、下列哪項不是申請設(shè)立證券服務(wù)部地必備條件()A. 證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金地行為B. 證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部地證

14、券營業(yè)部內(nèi)控制度健全，規(guī)章完備C. 近二年經(jīng)營不出現(xiàn)虧損D. 有健全地風(fēng)險管理制度55、證券服務(wù)部不能從事下列哪項業(yè)務(wù)()A.提供證券交易行情B.為客戶辦理資金存取C.提供合法地信息咨詢D.提供電話委托、自助委托等非柜臺委托方式56、證券營業(yè)部地業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為()A.出納差錯、交易差錯B.出納差錯、事故性差錯C.事故性差錯、非事故性差錯D.事故性差錯、責(zé)任性差錯57、對于責(zé)任性差錯，處理方法錯誤地是()A.賠償經(jīng)濟損失B.情節(jié)嚴(yán)重地給予紀(jì)律處分C.無論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎金D.按工作職責(zé)確定責(zé)任人58、證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營()地主要場所.A.自營業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C

15、.承銷業(yè)務(wù)D.以上都是59、證券營業(yè)部是證券公司全資附屬地()A.法人機構(gòu)B.子公司C.法人機構(gòu)D.視設(shè)立地手續(xù)而定60、從證券公司地角度來看，證券交易風(fēng)險一般可分為()兩類.A.市場風(fēng)險和經(jīng)營管理風(fēng)險B.政策法律風(fēng)險和系統(tǒng)保障風(fēng)險C.經(jīng)營風(fēng)險和管理風(fēng)險D.自營業(yè)務(wù)風(fēng)險和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險61、不屬于證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險地是()A.市場風(fēng)險B.經(jīng)營管理風(fēng)險C.政策法律風(fēng)險D.系統(tǒng)保障風(fēng)險62、下列不屬于證券交易風(fēng)險地制度防范地是()A.全額交易結(jié)算資金制度B.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度C.壞賬準(zhǔn)備D.逐日盯市制度63、1998年底頒布地()規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年地稅后利潤中提取交易風(fēng)險準(zhǔn)備金.A.中華人民共和國證券

16、法B.證券公司財務(wù)制度C.中華人民共和國證券管理暫行辦法D.關(guān)于建立風(fēng)險準(zhǔn)備金制度地規(guī)定64、我國對于信用交易地規(guī)定是()A.對信用交易沒有嚴(yán)格限制B.不允許從事信用交易C.對一些特殊地證券品種可以從事信用交易D.信用交易地保證金規(guī)定較嚴(yán)格65、根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布地證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法地規(guī)定，證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過()個人收集整理 勿做商業(yè)用途A.5B.8C.10D.1266、不屬于風(fēng)險監(jiān)察內(nèi)容地是()A.事先預(yù)警B.實時監(jiān)控C.事后監(jiān)查D.信息反饋67、證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險防范地原則是()A.重點防范原則B.綜合防范原則C.二者都是D.二者

17、都不是68、證券自營業(yè)務(wù)地風(fēng)險防范須從()和()兩個方面入手.A.改善外部環(huán)境和加強內(nèi)部防范B.改善外部環(huán)境和加強內(nèi)部自律管理C.明確界定權(quán)限和制定量化指標(biāo)D.重點防范和綜合防范69、由于政治、經(jīng)濟及社會環(huán)境地變動而影響證券市場證券地風(fēng)險屬于()A.政策風(fēng)險B.法律風(fēng)險C.系統(tǒng)性風(fēng)險D.非系統(tǒng)性風(fēng)險70、由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)損失地風(fēng)險是()A.自然災(zāi)害風(fēng)險B.不可抗力風(fēng)險C.事故風(fēng)險D.管理風(fēng)險二、多選題：1、 證券交易地特征表現(xiàn)為()A.流動性B.收益性C.風(fēng)險性D.安全性E.公平性2、 證券交易地原則為()A.公開B.公平C.公允D.公正E.信息

18、對稱3、 證券交易地種類包括()A.股票交易B.認(rèn)股權(quán)證交易C.可轉(zhuǎn)換債券交易D.金融期貨交易E.基金交易4、 在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應(yīng)具備地條件是()A.注冊資本金在一定金額以上B.具有良好地信譽和經(jīng)營業(yè)績C.按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費D.連續(xù)二年盈利E.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立5、 下列屬于證券交易所會員地權(quán)利地是()A.參加會員大會B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)C.有對證券交易所事務(wù)地提議權(quán)和表決權(quán)D.參加證券交易所組織地證券交易E.對證券交易所事務(wù)和其他會員地活動進行監(jiān)督6、 根據(jù)交易所席位地報盤方式，交易所席位可分為()A.普通席位B.特別席位C.代理席位D.有

19、形席位E.無形席位7、 關(guān)于交易所席位管理，下列說法正確地是()A.會員席位可以自由轉(zhuǎn)讓B.會員地席位只能由會員單位自己使用C.未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會員單位或個人使用D.交易席位不得退回E.交易席位不可轉(zhuǎn)讓8、 對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說法正確地是()A.是代理客戶買賣證券地業(yè)務(wù)B.證券公司不墊付資金C.收入來源為傭金收入D.可分為柜臺代理買賣和交易所代理買賣E.我國沒有股票地柜臺交易9、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)地要素有()A.委托人B.證券經(jīng)紀(jì)商C.證券市場D.證券交易所E.證券交易地對象10、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商地義務(wù)地是()A.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議B.忠實辦理受托業(yè)務(wù)C.對委托人地一切委托事項負

20、有保密義務(wù)D.在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券E.不得接受客戶地全權(quán)委托11、 目前投資者在證券營業(yè)部地資金存取方式主要有()A.證券營業(yè)部自辦存取B.證券公司辦理存取C.委托銀行代理資金存取D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取E.證券服務(wù)部辦理存取12、 非柜臺委托地主要形式有()A.電話委托B.傳真委托C.自助委托D.網(wǎng)上委托E.口頭委托13、 證券交易所內(nèi)證券交易地競價原則是()A.價格優(yōu)先原則B.時間優(yōu)先原則C.最大成交量原則D.全部成交原則E.集中成交原則14、 關(guān)于集合競價說法正確地是()A.遵循最大成交量原則B.所有買方有效委托按委托限價由高到低地順序排列C.所有買方有效委托按委托限價由低

21、到高地順序排列D.所有成交都以同一成交價成交E.未能成交地委托，自動進入連續(xù)競價15、 連續(xù)競價時，成交價地決定原則為()A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同B.買入申報價高于市場即時最低賣出申報價時，取即時揭示地最低賣出申報價位C.對新進入地一個買進有效委托，若不能成交，則進入買入委托隊列等待成交D.賣出申報價格低于市場即時地最高買入申報價格時，取即時揭示地最高買入申報價成交E.對于新進入地一個賣出有效委托，若不能成交，是進入賣出委托隊列等待成交16、 證券交易所競價地結(jié)果有()A.全部成交B.部分成交C.推遲成交D.不成交E.持續(xù)成交17、 關(guān)于B股交易，說法正確地是()A. 采用無紙化

22、交易方式B. 上海證券交易所以1000股為一單位C. 深圳證券交易所以1000股為一單位D. 目前實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度E. 上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元18、 目前新股網(wǎng)上發(fā)行地主要方式有()A. 網(wǎng)上申購B. 網(wǎng)上競價發(fā)行C. 網(wǎng)上定價發(fā)行D. 網(wǎng)上標(biāo)購E. 網(wǎng)上定價市值配售19、 投資者委托買賣證券時，應(yīng)付地費用和稅收包括()A. 委托手續(xù)費B. 傭金C. 過戶費D. 印花稅E. 所得稅20、 證券自營業(yè)務(wù)地特點是()A. 決策地自主性B. 交易地流動性C. 成交地不確定性D. 交易地風(fēng)險性E. 收益地不穩(wěn)定性21、 根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布地證券公司證券自營業(yè)務(wù)管

23、理辦法，證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備地條件有()個人收集整理 勿做商業(yè)用途A. 證券專營機構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣地凈資產(chǎn)B. 證券專營機構(gòu)具有不低于1000萬人民幣地凈資本C. 2/3以上地高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書”D. 證券兼營機構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣地證券營運資金E. 證券兼營機構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣地凈證券營運資金22、 內(nèi)慕交易包括地行為有()A. 內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券B. 內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券C. 內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息D. 非內(nèi)慕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息E. 不公平交易2

24、3、 對證券自營業(yè)務(wù)地規(guī)模及比例控制地規(guī)定有()A. 證券公司自營賬戶上持有地權(quán)益類證券按成本價計算地總金額，不得超過其凈資產(chǎn)地80%B. 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算地總金額不得超過其凈資產(chǎn)地20%C. 證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價計算地總市值不得超過該公司已流通股總市值地20%個人收集整理 勿做商業(yè)用途D. 證券公司負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10E. 流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)地比例不得低于50%24、 證券公司有下列行為地，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業(yè)務(wù)半年至一年地處罰()個人收集整理 勿做商業(yè)用途A. 不接受、不配合中國證

25、監(jiān)會地檢查、調(diào)查B. 不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告C. 將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作D. 私自轉(zhuǎn)讓會員席位E. 委托其它證券公司代為買賣證券25、 對清算、交割、交收正確地說法是()A. 證券地收付稱為交割B. 資金地收付稱為交收C. 證券交割和交收兩個過程稱為證券結(jié)算D. 證券清算和交割、交收過程稱為證券結(jié)算E. 資金地收付稱為清算26、 證券登記結(jié)算機構(gòu)地設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備地條件是()A. 自有資金不少于人民幣1億元B. 自有資金不少于人民幣2億元C. 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格D. 2/3以上地管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格E. 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需地場

26、所27、 證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)地原則是()A. 雙向過戶原則B. 凈額清算原則C. 逐日盯市原則D. 最小費用原則E. 錢貨兩清原則28、 深圳證券登記結(jié)算機構(gòu)同會員之間地資金結(jié)算流程為()A. T日收市后，證券登記結(jié)算機構(gòu)對各會員進行資凈額結(jié)算B. T+1日開市前，證券登記結(jié)算機構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細數(shù)據(jù)C. T日收市后，證券登記結(jié)算機構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細數(shù)據(jù)D. T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細數(shù)據(jù)E. T+1日，應(yīng)付款會員應(yīng)于當(dāng)日及時通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當(dāng)日補足頭寸29、 一般來說，交割、交收方式可分為()A

27、. 當(dāng)日交割、交收B. 次日交割、交收C. 例行日交割、交收D. 特約日交割、交收E. 發(fā)行日交割、交收30、 我國現(xiàn)行交割、交收方式有()A. T+0交割、交收B. T+1交割、交收C. T+2交割、交收D. T+3交割、交收E. T+4交割、交收三、判斷題1、證券交易地特征主要表現(xiàn)為流動性、安全性和收益性.2、目前我國公開發(fā)行地股票均在證券交易所中交易.3、債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長地票面利息地價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格.個人收集整理 勿做商業(yè)用途4、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市.5、存托憑證是指在一國證券市

28、場上流通地外國公司地有價證券.6、可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)地雙重性質(zhì).7、在我國，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立地、提供證券集中競價交易場所地以盈利為目地地法人8、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)地性質(zhì).9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制.10、證券交易所會員無權(quán)對交易所事務(wù)進行監(jiān)督.11、在我國，證券地經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種.12、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù).13、證券經(jīng)紀(jì)商對委托人地一切委托事項負有保密義務(wù).14、證券經(jīng)紀(jì)商可以為客戶申購.15、證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營業(yè)場所外接受客戶委托.16、如證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人地指示，在處理委托事

29、務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任.17、股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券.18、證券交易所管理人員不得開立股票賬戶.19、證券管理機關(guān)工作人員可以開立股票賬戶.20、與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進入流通市場.21、深圳證券交易所采取地是托管證券公司制度.22、1000元面值地債券稱為1手.23、我國在賣出和買入證券時都有零數(shù)委托.24、市價委托是我國當(dāng)前普遍采用地委托方式.25、基金地價格變化單位為0.01元.26、委托方式有口頭委托、書面委托、電話等.27、在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托.28、證券交易所內(nèi)證券交易地競價原則為最大成交量原則.29、集合競價也要

30、服從價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則.30、集合競價在每個交易日上午9時開始.31、新股發(fā)行上市當(dāng)日無漲跌停板制度.32、在連續(xù)競價中，若新進入地一個買賣委托能成交，其成交價取賣方叫價.33、競價地結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交.34、目前，B股交易實行T+3回轉(zhuǎn)交易.35、網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行地發(fā)行價格地確定方式不同.36、采用新股競價發(fā)行，投資人不必支付傭金、過戶費和印花稅.37、在網(wǎng)上定價發(fā)行中，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資都按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理.個人收集整理 勿做商業(yè)用途38、未托管地實物股票，配股權(quán)證由包銷商認(rèn)購.39、在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，

31、由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司.40、A股印花稅按成交額地0.35%計收.41、只有綜合類證券公司才有資格進行證券自營買賣.42、證券地柜臺自營買賣交易量較小，比較分散.43、證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬元人民幣地凈資產(chǎn).44、發(fā)行人地分配股利和增資計劃屬于內(nèi)慕信息.45、證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券.46、證券公司自營賬戶上持有地權(quán)益類證券按成本價計算地總金額，不得超過其總資產(chǎn)地80%.47、證券交易所會員應(yīng)按月編制庫存證券報表，并于次月10日前報送證券交易所.48、證券公司在取得資格證書前從事證券自營業(yè)務(wù)地，將處以警告、沒收非法所得

32、及相應(yīng)地罰款.49、證券交割和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算.50、從時間發(fā)生及運作地次序來看，先清算后交割、交收.51、我國證券市場采用地均是法人結(jié)算模式.52、銀行代理出納清算地特點是證券公司當(dāng)會計、銀行作出納，各有分工，互助配合.53、特約日交割是指在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)地某一特定契約日進行交割.個人收集整理 勿做商業(yè)用途54、我國目前國債回購交易采用T+1交割、交收.55、在交易日地T+2日下午，若透支資金仍未補足，按透支金額地0.5%罰款.56、在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國債實物券欠庫.57、國法院判決原因而發(fā)生地股票、基金等在出讓人、受讓人之間

33、變更地過戶屬交易性過戶.58、證券回購交易實質(zhì)上是一種以有價證券作為抵押品拆借資金地信用行為.59、每一筆證券回購交易涉及兩個交易主體、二次交易契約行為.60、用于證券回購地券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行地金融債券.61、 標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬地回購綜合債券.62、 證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，其證券營業(yè)部地證券營運資金不得少于人民幣800萬元.63、 證券營業(yè)部應(yīng)將其“證券營業(yè)許可證”副本放置在營業(yè)場所地顯著位置.64、 證券營業(yè)部申請設(shè)立證券服務(wù)部，其直接委派地管理人員不得少于4人.65、 證券服務(wù)部不得為客戶直接辦理開戶.66、 證券營業(yè)部地業(yè)務(wù)差錯，按導(dǎo)致差錯地直接原因可分為出納差錯和交易差錯.67、 證券營業(yè)部如自助委托中斷，可改用電話委托.68、 證券自營地市場風(fēng)險是由于證券市場不可預(yù)見地、客觀因素地變化變化所帶來地風(fēng)險.69、 證券經(jīng)營地法律風(fēng)險是指由于有關(guān)法律地變動而使證券公司產(chǎn)生損失地可能性.70、 證券公司代理業(yè)務(wù)因其無需提供資金，故沒有風(fēng)險.版權(quán)申明本文部分內(nèi)容，包括文字、圖片、以及設(shè)計等在網(wǎng)上搜集整理。版權(quán)為張儉個人所有This article includes