期貨開戶及交易流程.ppt

1、瑞達(dá)期貨開戶及交易流程期貨開戶咨詢 ：杜生q：804817348e-mail：,主要內(nèi)容,開戶流程 交易流程,期貨開戶流程,一、開戶條件 二、開戶程序 三、開戶注意事項(xiàng) 四、特殊情況下客戶開戶手續(xù)的辦理 五、合同管理,一、開戶條件：,凡國家法律、法規(guī)允許參與國內(nèi)期貨交易的自然人和法人，均可委托本公司代理期貨業(yè)務(wù)，成為本公司的客戶。參與股指期貨交易的客戶還應(yīng)當(dāng)滿足適當(dāng)性制度。 根據(jù)期貨公司管理辦法之規(guī)定，有下列情況之一者，不得成為期貨經(jīng)紀(jì)公司的客戶： A、無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人； B、期貨監(jiān)管部門、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的

2、工作人員； C、本公司職員、配偶及直系親屬； D、期貨市場禁入者； E、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)； F、未能提供開戶證明材料的單位和個人 ； G、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人,二、開戶程序,入市有風(fēng)險(xiǎn) 投資須謹(jǐn)慎,股指期貨（個人）開戶流程,法人客戶： 1.一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。2.一般法人投資者申請開戶的，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的，與參與股指期貨相關(guān)的決策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。3. 特殊法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主

3、管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件原件（查驗(yàn)后退還）以及加蓋公章的復(fù)印件。,開戶的基本要點(diǎn),客戶提供有關(guān)文件、證明材料。 向客戶出具期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書和客戶須知，向客戶說明期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和期貨交易的基本規(guī)則。在準(zhǔn)確理解期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書和客戶須知的基礎(chǔ)上，由客戶在期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書和客戶須知上簽字（蓋章認(rèn)可）。 公司與客戶雙方共同簽署經(jīng)紀(jì)合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系，正式形成委托關(guān)系。 公司為客戶提供專門賬戶，供客戶從事期貨交易的資金往來?？蛻舯仨氃谄滟~戶上存有足額保證金后，方可下單。,二 、開戶程序（一）,自然人客戶開戶需履行的手續(xù) ： （一）出示本人身份證原件并交存復(fù)印件（二代證復(fù)印件為正反兩面），攜帶作為投

4、資者結(jié)算賬戶的銀行卡； （二）現(xiàn)場采集影像資料，包括：客戶頭部正面照、客戶身份證正反掃描件 （三）出示指令下達(dá)人、結(jié)算賬單確認(rèn)人和資金調(diào)撥人的身份證原件并交存復(fù)印件； （四）閱讀、理解期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書、客戶須知并簽字認(rèn)可； （五）與本公司簽署個人客戶交易編碼申請表、期貨經(jīng)紀(jì)合同及銀期轉(zhuǎn)賬協(xié)議書； （六）交納保證金。,法人客戶開戶所需履行手續(xù)： （一）提供有效年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（正副本）復(fù)印件，有效年檢的組織機(jī)構(gòu)代碼證（正副本）復(fù)印件、稅務(wù)登記證復(fù)印件、銀行開戶許可證復(fù)印件，出示法定代表人、開戶代理人、指令下達(dá)人、結(jié)算賬單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人身份證原件及并留存復(fù)印件（以上復(fù)印件均需加蓋企業(yè)鮮

5、章）； （二） 現(xiàn)場采集影像資料，包括：開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件、組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）掃描件。 （三）詳細(xì)閱讀、理解期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書、客戶須知并簽自認(rèn)可、蓋章； （四）與本公司簽署單位客戶交易編碼申請表、期貨經(jīng)紀(jì)合同，如需開通銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)簽署銀期轉(zhuǎn)賬協(xié)議書 （五）提供單位開戶證明材料，如授權(quán)委托書； （六）交納保證金。,法人證件年檢時間： A 營業(yè)執(zhí)照：營業(yè)執(zhí)照是當(dāng)年檢驗(yàn)上一年度，年檢時間全國統(tǒng)一為3月1日6月31日，例如現(xiàn)在是2010年11月份，提供開戶的營業(yè)執(zhí)照除今年新頒發(fā)的應(yīng)當(dāng)參加了09年的檢驗(yàn)； B 組織機(jī)構(gòu)代碼證：代碼證的年檢是當(dāng)

6、年檢驗(yàn)當(dāng)年，年檢時間不固定，如果代碼證上沒有明確要求何時檢驗(yàn)，一般就為發(fā)證的時間參加檢驗(yàn)，如09年3月頒發(fā)的代碼證，在10年3月前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行10年年檢。,影像資料要求：,二、開戶程序（二）,客戶填寫好的開戶資料（合同及影像資料）交給開戶人員為客戶申請交易編碼、分配內(nèi)部資金賬號。 為客戶申請交易編碼的時間為每個交易日的9：00至15：00，當(dāng)日申請的交易編碼，下一交易日方可生效，客戶交易前應(yīng)當(dāng)去銀行辦理銀期對接，并將資金轉(zhuǎn)入期貨賬戶，才能進(jìn)行交易。 監(jiān)控中心將通過全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)核對個人客戶姓名和身份證號碼的一致性，通過全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心核對單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號碼的一致

7、性。 交易部將監(jiān)控中心回報(bào)的關(guān)于交易所反饋的交易編碼或拒絕情況告知營業(yè)部，營業(yè)部將情況告知客戶。,銷戶程序：,（客戶）申請銷戶（交易部）審核申請（結(jié)算部）解除出金限制（客戶）轉(zhuǎn)出資金確保保證金賬戶上資金為零（客戶）保證金賬戶上資金為零的下一交易日解除銀期關(guān)系（交易部）向交易所或監(jiān)控中心申請注銷客戶的交易編碼銷戶完成 總而言之，銷戶必須在客戶保證金賬上資金為零，銀期對接關(guān)系解除后才能完成。,三、開戶注意事項(xiàng)（一）,在客戶簽署合同前，應(yīng)當(dāng)向客戶揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn) 在指導(dǎo)客戶填寫合同時，一定要客戶認(rèn)真閱讀合同內(nèi)容，特別是客戶須知和期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書； 合同是填寫必須完整、真實(shí)、合規(guī)，客戶書面資料及影象

8、資料必須齊全，開戶人員放予以接受辦理合同； 合同里只能出現(xiàn)一種筆跡，凡是涉及客戶姓名的地方必須一致，合同內(nèi)容不得涂改，否則認(rèn)定合同無效； 投資者結(jié)算賬戶信息必須完整、有效，包括銀行類型、開卡網(wǎng)點(diǎn)、銀行卡號等，聯(lián)系地址需要詳細(xì)到門牌號碼。,三、開戶注意事項(xiàng)（二）,法人開戶所需履行手續(xù)： （一）提供有效年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件，有效年檢的組織機(jī)構(gòu)代碼證(正副本)復(fù)印件、稅務(wù)登記證復(fù)印件、銀行開戶許可證復(fù)印件，出示法定代表人、開戶代理人、指令下達(dá)人、結(jié)算賬單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人身份證復(fù)印件（二代證復(fù)印件為正反兩面）（以上復(fù)印件均需加蓋企業(yè)鮮章）； （二）采集影像資料，包括：開戶代理人頭部正面

9、照、開戶代理人身份證正面掃描件、營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件、組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）掃描件。 注： 1.所有復(fù)印件均需加蓋企業(yè)鮮章； 2.務(wù)必確保開戶證件在有效期限內(nèi)包括營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等，務(wù)必確保營業(yè)執(zhí) 照和組織機(jī)構(gòu)代碼證接受有效年檢； 3.確保合同中出現(xiàn)的所有相關(guān)人員身份證復(fù)印件（二代身份證留存正、反復(fù)印件）留有齊全；合同中 的所有復(fù)印件務(wù)必加蓋企業(yè)鮮章。同時，確保所有證件上的法定代表系同一人； 4.法人客戶必須填寫單位客戶交易編碼申請表、資信調(diào)查表并加蓋企業(yè)公章： 5.采取銀期轉(zhuǎn)賬的法人客戶必須填寫相關(guān)銀行的銀行協(xié)議； 6.開戶申請表（機(jī)構(gòu)）法定代表人簽字、期貨交易委托代理

10、人授權(quán)書委托人必須是法定代表人簽字， 法定代表人簽字的地方蓋法人私章代替無效，如有期貨交易委托代理人則期貨交易委托代理人授權(quán) 書里的委托代理人的簽字留樣必須是委托代理人親自簽字填寫；并加蓋公司鮮章； 7.經(jīng)紀(jì)合同正文內(nèi)容“第十五節(jié)其他事宜”后的 乙方（授權(quán)人）簽字的地方必須加蓋企業(yè)鮮章。 8. 法人出入金賬戶必須是五大銀行（工、農(nóng)、中、建、交），此外涉棉企業(yè)可以選擇農(nóng)發(fā)行，但是 必須提供農(nóng)發(fā)行的貸款協(xié)議復(fù)印件（加蓋公司鮮章），只能作為企業(yè)唯一的結(jié)算賬戶行；,三、開戶注意事項(xiàng)（三）,資信調(diào)查 客戶資信的調(diào)查已經(jīng)納入開戶環(huán)節(jié)，在合同里也已經(jīng)增加該 項(xiàng)內(nèi)容，作為合同的一部分必須認(rèn)真填寫。 客戶抗風(fēng)險(xiǎn)

11、能力綜合評估 監(jiān)管部門要求對客戶抗風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行綜合評估，初步評估依據(jù)為客戶參與資信調(diào)查的情況，然后根據(jù)客戶持倉習(xí)慣及交易風(fēng)險(xiǎn)度進(jìn)行再次評估。 居間身份確認(rèn) 如為居間介紹的客戶，應(yīng)當(dāng)向客戶提示居間身份，并填寫居間身份確認(rèn)書。 反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分 人民銀行要求金融機(jī)構(gòu)開展反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分，公司已經(jīng)建立反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級的劃分標(biāo)準(zhǔn)，包括客戶資料的真實(shí)、有效、完整，因此應(yīng)當(dāng)引起重視。,四、開戶特殊事項(xiàng)的處理（一）,A 監(jiān)控中心報(bào)無此記錄： 1.當(dāng)個人客戶身份證號碼或姓名沒有通過監(jiān)控中心復(fù)核，但客戶認(rèn)為其基本身份信息確真實(shí)有效時，開戶申請手續(xù) （1）客戶必須提交戶口本原件，或者到當(dāng)?shù)貞艏畽C(jī)關(guān)開具該

12、客戶姓名和身份證號碼正確的證明文件（加蓋當(dāng)?shù)貞艏畽C(jī)關(guān)公章）。 （2）填寫客戶基本身份信息復(fù)核申請表 2.當(dāng)單位客戶組織機(jī)構(gòu)代碼號或名稱沒有通過監(jiān)控中心復(fù)核，但客戶認(rèn)為其基本身份信息確真實(shí)有效時，開戶申請手續(xù) （1）客戶必須到有關(guān)組織機(jī)構(gòu)代碼管理機(jī)構(gòu)開具該客戶名稱和代碼號正確的證明文件（加蓋組織機(jī)構(gòu)代碼管理機(jī)構(gòu)公章）。 （2）填寫客戶基本身份信息復(fù)核申請表 交易部對以上資料審核后，連同上述資料復(fù)印件（加蓋公司公章及法人代表簽字）一并傳真至監(jiān)控中心。監(jiān)控中心復(fù)核通過后，交易部重新向監(jiān)控中心提交該客戶交易編碼申請，完成開戶流程。 B 客戶存在交易所存在多個編碼： 目前主要表現(xiàn)為鄭州交易所，15位和1

13、8位身份信息在交易所視為不同的兩個客戶，因?yàn)樾枰蛻魧⑵湓诮灰姿_戶信息修改為一致或者注銷信息不一致的交易編碼,四、開戶特殊事項(xiàng)的處理（二）,客戶資料的變更： 修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，需要向監(jiān)控中心提交修改申請。交易部僅在在客戶修改資料申請文件齊全的情況下，向監(jiān)控中心提交修改申請。 客戶資料包括實(shí)名制資料和非實(shí)名制資料 實(shí)名制資料包括客戶姓名、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名，單位客戶的客戶名稱、組織機(jī)構(gòu)代碼或者營業(yè)執(zhí)照號碼；非實(shí)名制資料包括電話、聯(lián)系地址、交易委托代理人等。,四、開戶特殊事項(xiàng)的處理（二）,修改實(shí)名制資料 1.客戶必須填寫客戶基本身份信息變更申請表，并提

14、供公安機(jī)關(guān)、組織機(jī)構(gòu)代碼管理部門或工商管理部門有關(guān)變更的書面證明材料。 2.交易部僅在客戶提供的實(shí)名制修改資料有效齊全情況下，將通過審核的客戶基本身份信息變更申請表報(bào)辦公室備案加蓋公司公章、總經(jīng)理簽字（印章）后，向監(jiān)控中心提交修改申請。 3. 為客戶修改實(shí)名制身份信息需要提前向監(jiān)控中心預(yù)約。如果客戶在多家期貨公司開戶，客戶必須在所有開戶公司辦理資料修改變更申請后，公司方予以辦理信息變更。 修改非實(shí)名制資料 客戶必須填寫客戶非基本身份信息變更申請表，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在客戶提供的非實(shí)名制修改資料有效齊全情況下，提交給交易部，交易部審核通過后予以辦理。 客戶資料修改申請的處理結(jié)果，由監(jiān)控中心反饋給公司。,

15、五、合同管理（一）,各部門領(lǐng)用空白合同，需部門經(jīng)理簽字，交易部經(jīng)理審核簽字后，合同管理人員方可發(fā)放。 各部門領(lǐng)用空白合同應(yīng)當(dāng)按編號、逐份登記，及時清查管理。 每季度各部門應(yīng)當(dāng)將空白合同使用、保管情況進(jìn)行清理檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)交易存檔。對長期未使用的空白合同應(yīng)予收回。 作廢合同應(yīng)一律交由交易部統(tǒng)一處理。其他部門決不可自行任意處置。 作廢合同應(yīng)當(dāng)予以回收，加蓋作廢標(biāo)識，作廢合同及回收的空白合同交交易部統(tǒng)一處理。 按期貨公司管理辦法規(guī)定，有關(guān)客戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年。 營業(yè)部每個月需提交部門管理表格給交易部，內(nèi)容應(yīng)該包括空白合同領(lǐng)用、使用情況，客戶簽

16、收情況。 營業(yè)部每個月需提交客戶抗風(fēng)險(xiǎn)能力綜合評估及反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分情況表。,五、合同管理（二）,對超過一季度未使用的合同而不能回收的，應(yīng)當(dāng)由所在部門寫明原因，交易部將情況報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)后，根據(jù)情況對該部門合同領(lǐng)用采取以下措施： 對不能回收的空白合同按每套10元扣回； 確定無法回收的合同，所在部門經(jīng)理應(yīng)簽署合同規(guī)范使用責(zé)任書承擔(dān)這部分合同可能引起的糾紛和責(zé)任。 因空白合同未能有效回收，以致影響分類監(jiān)管評價(jià)時，按公司責(zé)任追究制度的規(guī)定處罰。,期貨交易流程,一、交易基本知識 二、交易流程 三、交易中常見問題 四、交易應(yīng)急及錯單處理 五、交易風(fēng)險(xiǎn)的控制,一、交易基本知識（一）,交易前準(zhǔn)備工作： 客戶取

17、得公司分配的內(nèi)部資金賬號后，交易編碼生效后進(jìn)行銀期對接； 銀期對接成功后，客戶入金，方可進(jìn)行交易 銀期對接目前只能在銀行辦理，公司沒有對接端口。,一、交易基本知識（二）,交易時間： 上海期貨交易所 8：55-8：59（集合競價(jià)） 8：59-9：00（撮合時間） 上午 9：00-10：15 10：30-11：30 下午 13：30-14：10 14：20-15：00 大連商品交易所 8：55-8：59（集合競價(jià)） 8：59-9：00（撮合時間） 上午 9：00-10：15 10：30-11：30 下午 13：30-15：00 鄭州商品交易所 8：55-8：59（集合競價(jià)） 8：59-9：00（撮

18、合時間） 上午 9：00-10：15 10：30-11：30 下午 13：30-15：00 中國金融期貨交易所 9：10-9：14（集合競價(jià)）9：14-9：15（撮合時間） 上午9：15-11：30 下午13：00-3：15,一、交易基本知識（三）,交易指令的一般類型 1 .限價(jià)指令：指按照限定價(jià)格或者更優(yōu)價(jià)格成交的指令。限價(jià)指令在買進(jìn)時，必須在其限價(jià)或者限價(jià)以下的價(jià)格成交；在賣出時，必須在其限價(jià)或者限價(jià)以上的價(jià)格成交。限價(jià)指令當(dāng)日有效，未成交部分可以撤銷。 2 .市價(jià)指令：指不限定價(jià)格的、按照當(dāng)時市場上可執(zhí)行的最優(yōu)報(bào)價(jià)成交的指令。市價(jià)指令不參加集合競價(jià)。,二、交易程序,（一）下單事項(xiàng)： 下達(dá)

19、交易指令的方式 1.自助委托 2.人工委托 3.網(wǎng)上交易 下單階段： 集合競價(jià)：采用最大成交量原則，不接受市價(jià)指令 。 連續(xù)競價(jià)：接受限價(jià)和市價(jià)指令。 成交原則：時間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先 下單指令內(nèi)容： ：品種、方向、手?jǐn)?shù)、價(jià)格、方向（平倉、平今或開倉） ：買入-賣出；開倉-平倉（平今）,二、交易程序,（二）人工委托電話委托 選擇電話下單的客戶，由客戶本人或指定下單人將電話打到交易部，交易員通過異地終端將客戶指令下達(dá)至交易所場內(nèi)。 交易員接到客戶的交易指令時會核實(shí)客戶身份。,人工報(bào)單流程,注意 1.交易員只接受客戶本人或經(jīng)客戶正式授權(quán)的指令下達(dá)人的人工電話報(bào)單； 2.交易員只及時回報(bào)委托指令信息給客

20、戶，不盯盤； 3.交易員只在交易時間接受客戶的報(bào)單，采取電話錄音； 4.交易員只接受普通委托單，不接受預(yù)埋單、條件單、止損止盈單等。,二、交易程序,（三）人工委托書面委托 在公司營業(yè)場所內(nèi)從事期貨交易的客戶，可填寫交易指令單，客戶下單指令需填寫齊全，包括品種、方向、手?jǐn)?shù)、價(jià)格、平倉、平今或開倉，經(jīng)客戶本人或指令下達(dá)人簽字后，遞交交易部，由交易員通過電話或異地終端將客戶指令下達(dá)至交易所場內(nèi)，并將成交結(jié)果回報(bào)客戶。,三、交易中常見問題,1.密碼丟失 客戶丟失密碼無法登陸交易系統(tǒng)或轉(zhuǎn)賬客戶本人填寫密碼重置申請書 2.變更銀行卡 客戶辦理同行銀行卡變更需填寫銀期轉(zhuǎn)帳變更申請及結(jié)算賬戶登記表 客戶辦理跨

21、行銀行卡變更需填寫銀期轉(zhuǎn)賬協(xié)議和結(jié)算賬戶登記表,三、交易中常見問題,有持倉無法平倉 （1）“查委托”，查詢是否有已經(jīng)報(bào)入還未成交的委托。 （2）查看委托的時候，是不是方向反了。多單應(yīng)該是賣出平倉，空單應(yīng)該是買進(jìn)平倉。 （3）如果是上海交易所的品種，如果當(dāng)天平倉，查是否選擇的“平今”。 （4）個人客戶只能下投機(jī)單，不可以下保值單。 提示“主機(jī)撤單”是什么意思 有幾種情況會提示主機(jī)撤單： （1）非交易時間的委托； （2）超過漲跌停板價(jià)格的委托； （3）其他錯誤委托。 下單時，提示“等待報(bào)入”是什么意思 由于系統(tǒng)原因，交易所會出現(xiàn)堵單的狀況，這時候會顯示“等待報(bào)入”，客戶可以點(diǎn)擊“查詢”，若仍不能刷

22、新，立即致電人工下單電話。 遇到交易中斷怎么辦？ 保持冷靜，需要委托的可以撥打公司的人工委托電027-85745172。,四、交易應(yīng)急及錯單處理（一）,1.出現(xiàn)交易故障，客戶電話至營業(yè)部下單，營業(yè)部交易員應(yīng)當(dāng)按照報(bào)單流程核實(shí)客戶身份 2.錯單是指因公司過錯而使交易結(jié)果不符合客戶交易指令的交易行為及其結(jié)果。出現(xiàn)錯單后，嚴(yán)格按照錯單處理流程處理。錯單處理原則：發(fā)生錯單交易部經(jīng)理及時、果斷地指導(dǎo)相關(guān)工作人員對錯單進(jìn)行處理，不得做被動性自營。交易部經(jīng)理應(yīng)及時向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)錯單情況。,四、交易應(yīng)急及錯單處理（二）,錯單處理流程： 發(fā)現(xiàn)錯單時，應(yīng)及時向交易部經(jīng)理報(bào)告； 交易部經(jīng)

23、理用錄音電話聯(lián)系客戶，確認(rèn)客戶意見，若客戶明確表態(tài)，認(rèn)可錯單結(jié)果并全部接受錯單后果，則可停止補(bǔ)救措施；若客戶不接受錯單，則果斷以市價(jià)將錯單平倉，重新執(zhí)行客戶指令并彌補(bǔ)虧損； 錯單處理完畢，客戶認(rèn)可則由客戶在保證金監(jiān)控中心查看賬單，予以確認(rèn)。同時，交易部電話聯(lián)系客戶，進(jìn)行錄音確認(rèn)。 對照客戶指令，核對交易成交記錄，明確錯單責(zé)任人員，由責(zé)任人員填寫錯單事故報(bào)告表，錯單處理意見由交易部經(jīng)理擬定，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批執(zhí)行，并報(bào)總經(jīng)理批示。造成風(fēng)險(xiǎn)損失的，按風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度處理。 結(jié)算部按錯單事故報(bào)告表處理意見進(jìn)行結(jié)算；財(cái)務(wù)部按錯單事故報(bào)告表處理意見進(jìn)行處罰； 交易部建立錯單檔案。,五、交易風(fēng)險(xiǎn)的控制（一）

24、,投資者入市教育 1 介紹期貨基礎(chǔ)知識、產(chǎn)品知識、交易制度、規(guī)則和流程，宣傳期貨市場的政策法規(guī)； 2 充分揭示期貨投資風(fēng)險(xiǎn)，并使投資者理解“買者自負(fù)”的原則； 3 幫助投資者了解自身的權(quán)利義務(wù)，樹立正確的投資理念，幫助投資者依法維護(hù)自身的合同權(quán)益。 客戶需知曉的事項(xiàng)提示：包括知曉期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，知曉期貨公司不得做獲利保證，知曉期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托等； 期貨交易風(fēng)險(xiǎn)提示：包括強(qiáng)行平倉制度及風(fēng)險(xiǎn)提示，漲跌停無法平倉風(fēng)險(xiǎn)提示，政策風(fēng)險(xiǎn)，利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行期貨交易存在的風(fēng)險(xiǎn)，不可抗災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)，套期保值存在風(fēng)險(xiǎn)等； 特殊約定的解釋與提示：包括通知事項(xiàng)的約定，指定事項(xiàng)的約定，指令下達(dá)方式約定，糾紛處理方式約定等。 客戶必須以真實(shí)身份辦理開戶手續(xù)。個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)；單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。,五、交易風(fēng)險(xiǎn)的控制（二）,錯單防范 1 公司交易委托方式包括人工交易委托、計(jì)算機(jī)自助委托、網(wǎng)上交易委托等約定方式。 2 客戶選擇人工交易委托時，應(yīng)當(dāng)清楚本公司人工交易委托的程序。交易部接受客戶書面或電話委托應(yīng)核實(shí)客戶身份的真實(shí)性及有效性