不合格品控制程序

1、編制部門編 制審 核批 準品質(zhì)部日 期日 期日 期編制/修訂履歷NO.版本日 期變更描述擬制審核批準備注初版發(fā)行文件會簽及發(fā)行說明會簽部門會簽部門會簽部門 電芯事業(yè)部-生產(chǎn)部： PACK事業(yè)部： 電芯事業(yè)部-設(shè)備部： 人力資源管理中心： 電芯事業(yè)部-工藝部： 財務(wù)管理中心： 電芯事業(yè)部-研發(fā)部： 供應(yīng)管理中心： 電芯事業(yè)部-品質(zhì)部： 電動汽車系統(tǒng)事業(yè)部： 綜合管理中心-行政部： 綜合管理中心-PMC： 綜合管理中心-倉儲部：1、 目的 對原材料、制程在制半成品、成品中的不合格品進行管控，確保其得到有效的識別和處置，不與良品混用。2、適用范圍2.1 原材料不合格品控制；2.2 半成品不合格品控制

2、；2.3 成品的不合格品控制。3、定義3.1 MRB：Material Review Board，物料審查委員會，通常由技術(shù)、品質(zhì)、PMC、生產(chǎn)、采購等部門組成。3.2 讓步接收：對一定數(shù)量不符合規(guī)定要求的材料、產(chǎn)品準予放行的書面認可。指產(chǎn)品不合格，但其不符合的項目和指標對產(chǎn)品的性能、壽命、安全性、可靠性、互換性及產(chǎn)品正常使用均無實質(zhì)性的影響，也不會引起顧客提出申訴、索賠而準予放行的不合格品；3.3 返工：為使不合格產(chǎn)品符合要求而對其所采取的措施；3.4 降級：為使不合格產(chǎn)品符合不同于原有的要求而對其等級的改變；3.5 返修：為使不合格產(chǎn)品滿足預(yù)期用途而對其錯采取的措施；3.6 報廢：為避免不

3、合格產(chǎn)品原有的預(yù)期用途而對其采取的措施。不合格品經(jīng)確認無法返工和讓步接收，或雖可返工但返工費用過大、不緊急的均按廢品處理。4、職責(zé)4.1 來料檢驗不合格品：4.1.1 倉庫：負責(zé)來料不合格品的隔離存放，良品/降級或挑選使用品的按要求入庫；4.1.2 品質(zhì)：IQC：負責(zé)物料入庫前的檢驗和狀態(tài)標識，來料不良信息的反饋及檢驗記錄、報告等的保存；協(xié)助我方線上、線下物料的挑選；SQE：負責(zé)來料檢驗的確認、不良物料的確認，來料異常反饋供應(yīng)商并追蹤供應(yīng)商改善效果；協(xié)助PMC、生產(chǎn)、采購等部門解決不良物料的處理（挑選使用物料的挑選等）；非合格物料上線的跟進；IPQC：負責(zé)上線物料異常的書面反饋；協(xié)助我方線上、

4、線下挑選物料；非合格物料上線的記錄追蹤；OQC：非正常物料上線使用批次的現(xiàn)場數(shù)據(jù)收集，已提供出貨MRB會審；4.1.3 PMC：非合格物料的MRB發(fā)起和跟進；非合格物料相關(guān)使用批次產(chǎn)品的出貨MRB流程發(fā)起和跟進；4.1.4 生產(chǎn)：正常生產(chǎn)過程中上線不良物料的提報，協(xié)助挑選使用物料的挑選。4.1.5 采購：負責(zé)與供應(yīng)商溝通不良物料的處理。4.2 制程檢驗不合格品：4.2.1 品質(zhì)：IPQC：負責(zé)生產(chǎn)過程巡檢，及異常時的提報，不合格品的標識，監(jiān)督不合格品的隔離和處置，返工返修品的復(fù)檢；QE負責(zé)異常的跟進，主導(dǎo)、組織工藝、機電、生產(chǎn)等相關(guān)部門，制定異常臨時對策，必要時發(fā)起MRB會審，判定不合格品走向

5、；QC主管：匯總和跟進異常的進度和狀態(tài)，督促Q(mào)E、工藝、機電、生產(chǎn)等相關(guān)部門及時解決異常；4.2.2 生產(chǎn)：負責(zé)不合格品的隔離，負責(zé)不合格品的返修/返工、降級生產(chǎn)、報廢處理等；4.2.3 工藝：給出降級品的工藝；4.3 出貨檢驗不合格品：4.3.1 PMC：對于異常品，發(fā)起MRB會審，評審判定不合格品走向；4.3.2 生產(chǎn)：不合格品的隔離，返工返修的執(zhí)行；降級品的入庫、報廢品的報廢處理。4.3.3 品質(zhì)：OQC負責(zé)抽檢、異常及時提報（出貨異常，需要報告PMC），不良品的標識；QE負責(zé)異常的跟進，主導(dǎo)、組織工藝、機電、生產(chǎn)等相關(guān)部門，制定異常臨時對策；QC主管：匯總和跟進異常的進度和狀態(tài)，督促Q(mào)

6、E、工藝、機電、生產(chǎn)等相關(guān)部門及時解決異常；4.4 其他：4.4.1 銷售及售后服務(wù)部門：客戶處異常的及時溝通和不合格品的處置；售后服務(wù)部門須跟進客訴異常的臨時對策、內(nèi)部原因分析及改善，客訴異常的及時回復(fù)。5、流程圖5.1、來料不合格品流程圖5.2、制程不合格品流程圖5.3、出貨不合格品流程圖6、作業(yè)內(nèi)容 6.1 來料不合格品流程控制要點標準相關(guān)文件6.1.1原材料檢驗IQC按檢驗控制程序?qū)砹线M行檢驗。檢驗控制程序6.1.2原材料入庫6.1.2.1 合格物料入庫：已檢驗合格物料，倉庫安排正常入庫；6.1.2.2 降級使用物料入庫：經(jīng)MRB判定為降級使用的物料，IQC開出異常物料上線追蹤單知會

7、工藝，由工藝根據(jù)物料不良項對產(chǎn)品的影響，列出制程中需要跟進的工序及數(shù)據(jù)項目。異常物料上線追蹤單與異常單復(fù)印件、MRB會審單復(fù)印件一同，隨物料走。倉庫安排入庫時注意與正常良品區(qū)分，以及異常物料上線追蹤單、異常單復(fù)印件、MRB會審單復(fù)印件隨物料發(fā)至現(xiàn)場。此三份文件隨相關(guān)批次產(chǎn)品下轉(zhuǎn)，直至OQC?，F(xiàn)場各工序IPQC以及OQC填寫異常物料上線追蹤單中工藝要求收集的數(shù)據(jù)項目。OQC收集物料相關(guān)批次各工序的制程良率、異常、電芯測試結(jié)果等信息，連同異常物料上線追蹤單復(fù)印件與異常單復(fù)印件、MRB會審單復(fù)印件提供PMC安排這些批次的出貨MRB流程。異常物料上線追蹤單原件最終由IQC收回存檔。6.1.2.3挑選使

8、用物料： a. 經(jīng)MRB會審后判定為供應(yīng)商線下挑選的物料，挑選完成后，經(jīng)IQC檢驗OK，方可入庫，否則不允許入庫；b. 經(jīng)MRB會審后判定為我方線下挑選的物料，挑選完成后，經(jīng)IQC檢驗OK，方可入庫，否則不允許入庫；c. 經(jīng)MRB會審后判定為我方線上挑選的物料，參考6.1.4.2降級使用物料處理。異常物料上線追蹤單中，需收集挑選良率信息。6.1.3 不良品標識來料不合格品，IQC應(yīng)張貼“不合格”標識。出現(xiàn)環(huán)境物質(zhì)不合格物料時，IQC應(yīng)在不合格標識中標注。6.1.4 反饋供應(yīng)商并跟進處理及改善異常的反饋按檢驗控制程序6.1.5異常提報執(zhí)行。SQE須開出來料不良改善通知單，發(fā)給供應(yīng)商，要求供應(yīng)商給

9、出根本原因分析、糾正和糾正措施，并做好驗證，確保供應(yīng)商改善異常。若來料異常對于我司屬于重大異常，或者對于供應(yīng)商屬于跨部門重大改善項目，則要求客戶回復(fù)8D報告（8D模板可使用我司模板，也可由客戶按照8D原則回復(fù)報告）。6.1.5 不良品隔離1. 原材料倉庫作業(yè)人員在街道IQC的通知，并見到不良標識后，立即將不合格物料與其他物料隔離，存放于不合格品區(qū)；2. 環(huán)境物質(zhì)不合格物料，應(yīng)與質(zhì)量不合格物料區(qū)別存放，明確標識或獨立劃分區(qū)域。倉庫管理控制程序6.1.6 MRB會審6.1.6.1 對于不合格物料，由PMC判斷，如果不需緊急采用，則由采購安排退貨處理；6.1.6.2 如果需要緊急采用，則由PMC發(fā)起

10、MRB會審。會審結(jié)果可能為：a. 會審不可使用，由采購安排退貨；b. 會審可以降級使用，按6.1.2入庫；由采購與供應(yīng)商商討和跟進降級賠償問題；c. 會審可以挑選使用，則根據(jù)MRB情況：1） 線下供應(yīng)商挑選：由SQE協(xié)調(diào)供應(yīng)商挑選，挑選后安排IQC檢驗，檢驗合格則按6.1.2.3正常入庫，不合格則退貨；2） 線下我方挑選：由PMC主導(dǎo)、SQE協(xié)助，組織IQC或協(xié)調(diào)IPQC、生產(chǎn)協(xié)助挑選，挑選后安排IQC檢驗，挑選后檢驗合格則按6.1.2.3正常入庫，否則退貨；挑選的標準由IQC給出；3） 線上我方挑選：由PMC主導(dǎo)、SQE協(xié)助，組織和協(xié)調(diào)上線后IPQC和生產(chǎn)挑選，按6.1.2.3 c的要求執(zhí)行

11、。挑選的標準由IQC給出。6.1.6.3 MRB會審單“最終意見”由品質(zhì)總監(jiān)給出、事業(yè)部總工程師批準。必要時由事業(yè)部總經(jīng)理簽署意見?！氨匾獣r”包括但不限于：a. 物料不合格，但若拒收產(chǎn)線將停產(chǎn)；b. 異常涉及量特別大，若使用對產(chǎn)品影響面廣；6.1.6.4 不合格原材料上線注意事項：a. 若原材料需要降級使用或挑選使用，請采購與供應(yīng)商協(xié)商且注明扣款條件和金額；b. 原材料降級使用時，提出會簽時須同時附上異常物料上線追蹤表，研發(fā)或技術(shù)提出跟蹤項目；c. 原材料特采單、異常物料上線追蹤表分發(fā)至IPQC、SQE、生產(chǎn)部門，各單位未接收到資料拒絕使用特采物料；生產(chǎn)計劃控制程序6.1.7 生產(chǎn)制造生產(chǎn)部門

12、按照正常流程生產(chǎn)。若在正常生產(chǎn)過程中，發(fā)現(xiàn)原材料異常，則IPQC開出異常單，通知SQE現(xiàn)場確認。生產(chǎn)過程控制程序6.1.8 物料上線不良確認SQE現(xiàn)場確認異常單所述，若無不良（現(xiàn)場誤判等）則繼續(xù)生產(chǎn)；若不良屬實，則SQE立即協(xié)調(diào)倉庫或供應(yīng)商（倉庫無物料時，加急送貨和檢驗）調(diào)換合格批次上線使用。6.1.9 更換物料SQE與倉庫溝通，安排更換合格物料給生產(chǎn)。必要時從供應(yīng)商處緊急調(diào)貨、加急檢驗，確保產(chǎn)線正常生產(chǎn)。對于上線不合格物料及供應(yīng)商處的跟進和改善，按6.1.36.1.6執(zhí)行。倉庫管理控制程序6.1.10 異常物料相關(guān)批次出貨MRB6.1.10.1 對于所有不合格物料上線使用的情況，均應(yīng)識別制造

13、的產(chǎn)品批次，并由PMC發(fā)起所涉及批次的MRB出貨會審。6.1.10.2 IQC須將來料不良信息，OA 或郵件知會OQC，督促其跟進異常物料上線追蹤單。 6.2 制程不合格品流程控制要點標準相關(guān)文件6.2.1IPQC制程檢驗現(xiàn)場IPQC按照檢驗控制程序的規(guī)定，進行制程檢驗，異常時及時提報。檢驗控制程序6.2.2 不良品標識對于異常識別出來的不合格品，品質(zhì)給出不合格品標識。6.2.3 不良品隔離對于品質(zhì)標識出來的不合格品，生產(chǎn)負責(zé)做好區(qū)分、隔離，放置專門區(qū)域，避免混入良品。6.2.4 評審或MRB2. 對于不良品的處置，QE須在異常單的臨時對策中給出。3. 若QE不能單方面給出不合格品處理對策，則

14、組織工藝、生產(chǎn)等相關(guān)部門評審討論，并在臨時對策中給出。必要時發(fā)起MRB會審。MRB必要時，包括但不限于：a. 不良后果嚴重，可能影響電芯終端性能或安全；b. 不良涉及數(shù)量較大，嚴重影響良率甚至影響批次交付；c. 可能造成客戶嚴重抱怨甚至退貨的其他不良。4. 不合格品的處置：a. 讓步接收。經(jīng)判定，不良后果輕微，完全不影響電芯產(chǎn)品的性能、安全，不引起客戶抱怨，可判讓步接收、正常下轉(zhuǎn)；b. 返工/返修。不良可經(jīng)返工或返修（包括挑選）處理后，不影響電芯產(chǎn)品的性能、安全，不引起客戶抱怨，則不合格品經(jīng)返工或返修后，由IPQC抽樣檢驗，從6.2.1起執(zhí)行；c. 降級。經(jīng)判定不良后果影響到電芯產(chǎn)品的性能、安

15、全等，或可能引起客戶抱怨，且不合格品經(jīng)確認無法返工/返修和讓步接收，或雖可返工但返工費用過大，根據(jù)具體不良降級處理。降級品由工藝給出后續(xù)生產(chǎn)流程，生產(chǎn)安排隔離生產(chǎn)。d. 報廢。不良嚴重到會導(dǎo)致電芯關(guān)鍵性能失效，或安全問題嚴重、在客戶端幾乎必然發(fā)生，不能接受降級使用，且不合格品經(jīng)確認無法返工/返修和讓步接收，或雖可返工但返工費用過大，可報廢處理。5. 對于不合格品的處置，QE的判定、QE組織評審的判定、MRB的判定，均須給出明確的產(chǎn)品等級（正常良品或降級品）和出貨方向（客戶類型和等級）。 若制程異常的當時不能給出明確判斷，則應(yīng)在異常單/MRB會審單中明確寫出，需哪個部門收集后續(xù)什么工序的什么數(shù)據(jù)

16、，以支持判定，在數(shù)據(jù)收集完成之后，數(shù)據(jù)收集部門組織最終評審。6. MRB會審單“最終意見”由品質(zhì)總監(jiān)給出、事業(yè)部總工程師批準。必要時由事業(yè)部總經(jīng)理簽署意見?！氨匾獣r”包括但不限于：a. 產(chǎn)品不合格，但若降級或報廢將不能滿足交期；b. 異常涉及量特別大，對產(chǎn)品影響面非常廣。7. 若同一批次，有多項不良需要MRB會審，則在第二次及其以后的MRB會審中，須附上前面所有MRB會審的信息，以便參與部門參考和做出判斷。8. 對于需要MRB會審的產(chǎn)品，制程QC應(yīng)OA或郵件知會OQC，督促其跟進MRB會審結(jié)果。生產(chǎn)計劃控制程序6.3 出貨不合格品流程控制要點標準相關(guān)文件6.3.1 OQC抽檢現(xiàn)場OQC按照檢驗

17、控制程序的規(guī)定，對成品進行抽樣檢驗，異常時及時提報。檢驗控制程序6.3.2 不良品標識對于異常識別出來的不合格品，品質(zhì)給出不合格品標識。6.3.3 不良品隔離對于品質(zhì)標識出來的不合格品，生產(chǎn)負責(zé)做好區(qū)分、隔離，放置專門區(qū)域，避免混入良品。6.3.4 MRB1. 不影響到電芯內(nèi)部結(jié)構(gòu)、性能的外觀問題，QE可在臨時對策中安排，在包裝車間返工后再次檢驗。其他異常須經(jīng)MRB會審判定，QE在異常單臨時對策中注明。2. PMC接到異常單后，發(fā)起工藝、品質(zhì)、銷售等異常相關(guān)部門進行MRB會審。會審結(jié)果對不良品的處置：a. 讓步接收。經(jīng)判定，不良后果輕微，完全不影響電芯產(chǎn)品的性能、安全，不引起客戶抱怨，可判讓步

18、接收、正常入庫、出貨；b. 返工/返修。不良可經(jīng)返工或返修（包括挑選）處理后，不影響電芯產(chǎn)品的性能、安全，不引起客戶抱怨，則不合格品經(jīng)返工或返修后，由OQC抽樣檢驗，從6.3.1起執(zhí)行；c. 降級。經(jīng)判定不良后果影響到電芯產(chǎn)品的性能、安全等，或可能引起客戶抱怨，且不合格品經(jīng)確認無法返工/返修和讓步接收，或雖可返工但返工費用過大，根據(jù)具體不良降級處理。降級品區(qū)分入庫，倉庫與良品區(qū)分存放，按降級品出貨。d. 報廢。不良嚴重到會導(dǎo)致電芯關(guān)鍵性能失效，或安全問題嚴重、在客戶端幾乎必然發(fā)生，不能接受降級使用，且不合格品經(jīng)確認無法返工/返修和讓步接收，或雖可返工但返工費用過大，可報廢處理。3. 對于不合格

19、品的處置， MRB的判定須給出明確的產(chǎn)品等級（正常良品或降級品）和出貨方向（客戶類型和等級）。 生產(chǎn)計劃控制程序6.3.5 入庫1. 良品及讓步接收產(chǎn)品按檢驗控制程序6.3.5入庫；2. 降級品按6.3.4c區(qū)分入庫，存放于降級品區(qū)；3. 報廢品在安排報廢前，存放于廢品區(qū)。4. 對于來料異常、制程異常涉及的產(chǎn)品，OQC須以有效方式（如MRB信息跟進表等，可在其作業(yè)指導(dǎo)書中規(guī)定）跟進其MRB會審結(jié)果，確保所有須MRB會審的產(chǎn)品，均經(jīng)MRB判定完畢，并予以做相應(yīng)的處理，方能相應(yīng)入庫。否則OQC有權(quán)利不簽入庫單，拒絕其入庫。檢驗控制程序6.4 其他不合格情況的處理6.4.1 制程中發(fā)現(xiàn)上工序不合格品

20、下轉(zhuǎn)的處理：參考6.1.86.1.9原材料上線不良的處理流程，此時供應(yīng)商為上道工序；6.4.2 運發(fā)后的不合格品處理當產(chǎn)品運發(fā)后、客戶收貨前，由本公司發(fā)現(xiàn)不合格時，由銷售部立即通知客戶，同時PMC組織銷售、生產(chǎn)等相關(guān)部門組成的MRB對不合格品進行評審。根據(jù)評審結(jié)果，由銷售部與客戶協(xié)商，按合同/質(zhì)量協(xié)議等要求進行處置，包括更換、退貨、賠償?shù)取?.4.3 交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格的處理產(chǎn)品在交付后發(fā)現(xiàn)不合格（含ORT、周期性測試、安全測試等過程中發(fā)現(xiàn)的不合格）或開始使用后由客戶發(fā)現(xiàn)不合格，由售后服務(wù)工程師主導(dǎo)，QE、技術(shù)工程師分析，確認屬本公司原因造成，由PMC部組織銷售部等部門組成的對MRB

21、，對不合格品進行評審。根據(jù)評審結(jié)果，由銷售部與客戶協(xié)商，按合同/質(zhì)量協(xié)議等要求進行處置，包括更換、退貨、召回、賠償?shù)取?.4.4 可疑產(chǎn)品的處理6.4.3.1 任何作業(yè)場所（含因檢測設(shè)備或一起失效所檢測的產(chǎn)品），當發(fā)現(xiàn)無標識的可疑產(chǎn)品，須立即用待處理標簽加以不合格品標識，隔離至不合格品區(qū)域；6.4.3.2 發(fā)現(xiàn)可疑產(chǎn)品后，立即通知生產(chǎn)或品質(zhì)等可疑品涉及部門，對可疑產(chǎn)品確認或再檢驗；OK正常下轉(zhuǎn)，NG按6.16.3的不合格品流程處理；6.4.5 返工（包括挑選）品的重檢：當不良品經(jīng)評審或MRB后，確認可返工/返修處理時，有工藝給出臨時的工藝流程和WI。對于可以納入長期返工的作業(yè)指導(dǎo)文件，應(yīng)正式受

22、控下發(fā)至現(xiàn)場執(zhí)行；不合格品返工/返修后，應(yīng)經(jīng)過品質(zhì)重檢判定。6.5 合格品及不合格品標識6.5.1 原材料狀態(tài)標識卡：原材料合格標識卡物料編號：進貨編號：有效期至：檢驗員/日期：綠底黑字（長：50mm，寬50mm）原材料不合格標識卡物料編號：進貨編號：檢驗員/日期：紅底黑字（長：50mm，寬50mm）原材料降級使用標識卡物料編號：進貨編號：有效期至：檢驗員/日期：黃底黑字（長：50mm，寬50mm）原材料挑選使用標識卡物料編號：進貨編號：有效期至：檢驗員/日期：深黃底黑字（長：50mm，寬50mm）注：IQC張貼狀態(tài)標識，應(yīng)盡可能每個獨立包裝都粘貼。若因擺放問題，內(nèi)部無法張貼，則外部可見部分的

23、每一個獨立包裝，均應(yīng)張貼狀態(tài)標識。6.5.2 半成品狀態(tài)標識卡：半成品合格品標識卡編號工序型號線別設(shè)備班次數(shù)量/重量批號檢驗人檢驗日期狀態(tài)備注綠底黑字（長：70mm，寬50mm）半成品不合格品標識卡編號工序型號線別設(shè)備班次數(shù)量/重量批號檢驗人檢驗日期狀態(tài)備注紅底黑字（長：70mm，寬50mm）半成品返工/返修品標識卡編號工序型號線別設(shè)備班次數(shù)量/重量批號檢驗人檢驗日期狀態(tài)備注黃底黑字（長：70mm，寬50mm）半成品降級品標識卡編號工序型號線別設(shè)備班次數(shù)量/重量批號檢驗人檢驗日期狀態(tài)備注深黃底黑字（長：70mm，寬50mm）半成品報廢品標識卡編號工序型號線別設(shè)備班次數(shù)量/重量批號檢驗人檢驗日期狀態(tài)備注深紅底黑字（長：70mm，寬50mm）注：1. 極片車間：應(yīng)按要求張貼狀態(tài)標識卡；無異常時，可由IPQC授權(quán)生產(chǎn)張貼；異常時，必須由IPQC核實后張貼；2. 卷繞、轉(zhuǎn)配、化成車間：a. 良品用貼綠色狀態(tài)標識的黑色物料盒（白孔黑框）盛裝，標識可不填寫；b. 待判的不合格品、返工返修品、