工商辦案要領

1、.工商行政管理機關辦案要領法門工商所二 oo九年九月六日.第一講詢問筆錄的制作要領（一）制作詢問筆錄的要求詢問時，辦案人中不得少于二人。辦案人員應該熟悉案情，明確詢問的目的。對當事人應個別詢問，一個案件如果有數(shù)個當事人，應當及時分別進行詢問，并要注意防止他們相互串供。詢問中要把握好詢問的節(jié)奏和主動性，注意抓取證據(jù)。詢問時，應首先向被詢問人表明執(zhí)法身份，然后查明被詢問人的身份等情況，并在筆錄的首部填明。向被詢問人說明詢問的理由、依據(jù)和大致內(nèi)容，告知其應如實反映情況、提供證據(jù)，然后根據(jù)案情逐個問題進行詢問。根據(jù)情況要適時做好宣傳教育工作。詢問必須客觀、全面、不能有偏見，更不能采用誘* 等手段迫使被

2、詢問人按照辦案人員事先虛構(gòu)、設想的事實進行回答，詢問中一定要把違法行為實施的時間、地點、人員、動機、手段、過程、結(jié)果、目的，所涉及違法物品的名稱、數(shù)量、來源、進銷價格、 牟利情況， 有牽連的單位和個人情況詢問清楚。要把握好提問的方式，選擇好突破口。要注意對案件知情人、證人所收集的證據(jù)的保密，不能將此類證據(jù)輕易交當事人對質(zhì)。詢問要與其他調(diào)查工作相結(jié)合，邊詢問、邊調(diào)查，互相印證，互相推動，不能僅僅依* 詢問的材料定案。詢問時要切實保障當事人的申辯權(quán)利，要允許當事人做無違法行為的辯護。詢問筆錄要當場記錄，不得事后追記和補缺。筆錄要字跡清楚，記載準確又全面。筆錄制作時要盡可能記錄有的原話和詢問情況，對

3、于方言土語和含義不清的詞句，應用普通話注明，詢問不懂中文的當事人要記明有無翻譯參加。被詢問人對提問不作回答或回答吞吞吐吐、避重就輕等都要如實記錄在案。詢問完畢，筆錄應交當事人核對，當事人沒有閱讀能力的，要向其宣讀。如筆錄有遺漏或者差錯，應允許當事人提出補充或改正，筆錄核對無誤后，應簽注“本記錄我已看過（或已向我宣讀過），與我講的一致”。當事人應當逐頁簽名、蓋章（包括更改、補充處）。辦案人員也應在筆錄上簽名，被詢問人拒絕簽名或蓋章的應當在筆錄上注明。詢問時間要記錄準確，較復雜案件應同時記錄詢問開始.和結(jié)束時間，多次詢問的，應記明次數(shù)。（二）詢問的類型按照辦案的過程，可以將詢問分為初問、重點詢問、

4、通問三種類型。a、初問。又稱第一次詢問，即對當事人初次接觸的詢問。初問時，取證的主要目標是：搞清當事人的基本情況，要逐項填寫詢問筆錄首部。當事人是外地人的必須注明本市暫住地，聯(lián)絡方式、聯(lián)系電話、手機、傳呼機號碼，一般情況下，都應當查驗、復制被詢問人的居民身份證。是單位違法的，也要搞清違法單位的基本情況及被詢問人在其中的職務及案件中所處的地位。固定現(xiàn)場違法事實。將現(xiàn)場查獲的違法事實，用詢問筆錄的方式固定下來。一是通過提問，讓當事人口頭描述違法現(xiàn)場的情況。二是以提問的方式對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的證據(jù)搞清用途，使當事人陳述的事實與現(xiàn)場查獲的事實基本吻合或能相互銜接。如果出現(xiàn)相 反或相矛盾的情況，應要求當事人作出

5、合理的解釋，進一步排除矛盾，剔除虛假證據(jù)。三是通過提問，搞清現(xiàn)場職工的崗位任務等活動情況，以彌補查獲現(xiàn)場時難以固定人員狀況的漏洞。把產(chǎn)生違法活動的來龍去脈搞清楚。對于當事人如何策劃、分工、籌措、實施的經(jīng)過，在各時間段中投資分利狀況等問明白。 追查涉案財物的去向 。 必須查清涉嫌違法財物的存放地、保管人以及銷貨款、違法所得的去向。搞清參與違法的其他人員情況。要根據(jù)具體案情，逐一問清哪些人參與及各個參與人的基本情況以及聯(lián)絡方式，如手機、傳呼、住址等，以便查找相關人員，進一步搞清案件事實。進一步擴大查案成果。初次詢問實施得當，可以趁違法人員驚魂未定之時，出其不意進一步打開案件的突破口。在詢問中，要緊

6、緊圍繞已掌握的“事”（違法事實）、“人”（涉嫌參與人）和“物”（證據(jù)、財物），由此及彼，拓展線索?？梢浴笆隆睘楹诵?，牽出“人”和“物”，也可以“人”為核心，牽出 “物” 和“事” ，以“物” 為核心， 牽出 “人” 和“事”。總之，要充分利用已掌握的事實和線索。問明其他相關情況。b、重點詢問。又稱突擊性詢問，是指工商行政管理機關掌握了新的線索需要調(diào)查，或發(fā)現(xiàn)有待進一步弄清的問題時，對當事人進行有.具體的詢問。重點詢問之時，應當注意以下幾點：選擇好詢問的角度及切入點。對需要突破的問題，要根據(jù)案情及對方的心理狀態(tài)，選擇其“防線”最薄弱的環(huán)節(jié)，作為突破口或“單刀直入”或“迂回進攻”。做好一次完成調(diào)查

7、的充分準備。如詢問某一事實，即應準備搞清該事實的“五何”要素、重要情節(jié)、手段、產(chǎn)生違法的來龍去脈、涉案財物的去向、參與人情況等等，盡量避免疏漏。注意證據(jù)的相互印證。注意程序事實的記錄。對不愿意作陳述申辯的，要作出其放棄陳述申辯記錄；詢問結(jié)束之前，再給對方一次補充陳述的機會并記錄在案；對愿意在筆錄上簽字的，應在筆錄上注明并由在場人簽名。c、通問。又稱全面詢問。 是指工商行政管理機關在對當事人的違法事實已經(jīng)調(diào)查清楚，取得充分證據(jù)之后，對其一次一次的違法事實， 或按時間先后， 或按違法性質(zhì)， 從頭至尾再作一次陳述、申辯的機會； 三是使執(zhí)法機關在下機關在下達處罰決定之前心中有數(shù)。（三）提問的方法及應用

8、在詢問中， 根據(jù)所想了解的不同情況和被詢問對象的不同特點來選擇不同的問話方法。常用的有以下幾種方法：1、開放式提問。它是指不限制回答內(nèi)容的一種提問。這一方法能使被詢問人自由發(fā)揮，為進一步了解情況提供了基礎，給被詢問對象以回答問題的主動性，可使詢問人獲得更多的信息。2、封閉式提問。 它是指把回答內(nèi)容限制在一定主題或范圍的提問。這一方法有利于控制回答方式和內(nèi)容，使詢問活動圍繞中心話題進行。3、延伸式提問。 它是指以前一回答內(nèi)容為基礎進行深入提問的一種方法。它有利于詢問人從回答中尋找新的問題和線索。4、確認式提問。它是指為使被詢問對象對有關情節(jié)作出確認性回答而使用的一種方法。 此種問話方式有利于核實

9、獲得的有關情況。第二講一般程序案件各階段的基本做法和注意事項.立 案階段 : 一 . 填 寫案件來 源登記表和立案 審批表 。寫清： 1. 當事人情況：盡 量寫清楚，特別是個人的身份證號碼，單位的電話和住所。2. 案發(fā)地是指違法行為發(fā)生地（包括行為開始地、經(jīng)過地、實施地和危害后果發(fā)生地）行政處罰法規(guī)定違法行為由違法行為發(fā)生地的行政機關管轄，所以此點應明確看出辦案機構(gòu)是否有管轄權(quán)。3. 核查情況及立案理由。簡要寫明發(fā)現(xiàn)（掌握）的當事人有關行為以及涉嫌違反的相關法律、法規(guī)和規(guī)章（以看出其行為可能違反了有關規(guī)定并可能應受到行政處罰）。此段不要求詳細，但基本要寫清立案的側(cè)重點。承辦人員應填寫兩個以上。

10、4. 辦案機構(gòu)負責人意見。由案件的承辦機構(gòu)的負責人簽署同意辦案人員的“立案建議”的意見，提出具體由誰主辦和協(xié)辦的建議，同時加蓋辦案機構(gòu)的公章。5、 承辦人員填寫好立案審批表并經(jīng)辦案機構(gòu)負責人簽字同意蓋章后，將立案審批表報分管局長審批同意。應附案件來源的材料和有關的證據(jù)在后面。二. 立案階段應注意1. 時效性很重要。 發(fā)現(xiàn)線索應及時搜集整理，并在最短的時間內(nèi)上報審批。 2. 現(xiàn)場檢查有時是在立案前進行有時是在立案后進行，根據(jù)案件情況而定。現(xiàn)場檢查時人員如何分工、如何開展也要根據(jù)案件類型和現(xiàn)場具體情況來進行。3. 現(xiàn)場檢查時對于不好取得實物作為物證的可以拍攝照片和用其他方式固定原貌。對于現(xiàn)場檢查同

11、時拍照和攝像的、對于現(xiàn)場采取了先行登記保存或者抽樣取證、查封扣押措施的都應當在現(xiàn)場檢查筆錄中有所表述。 4、現(xiàn)場筆錄一頁無法記錄完畢的應當附頁，但同樣要檢查人員、記錄人、當事人（被檢查人）、見證人簽字確認。同時在筆錄最后一行文書下面應當加上“以下空白”字樣。調(diào)查取證階段 : 是基于立 案時所掌握情況所作的進一步了解， 應充分搜集整理足以證明當事人有違法行為的有關證據(jù)材料，以下一步給整個案件定性提供事實依據(jù)。證據(jù)的邏輯性、關聯(lián)性、真實性、合法性是證據(jù)的基本要求，證據(jù)有書證、物證、證人證言、視聽資料、當事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗筆錄和現(xiàn)場筆錄七類，這七類證據(jù)都必須經(jīng)相關人員確認和有 關 方 式 查

12、證 屬 實 才 能 作 為 認 定 事 實 。 一 . 全 面 整 理 材料1. 對每一 件證據(jù) 進行 程序 性審查 ； 2. 證據(jù) 按取證 的時間先后順序進行一次排列。3. 按證據(jù)所證明的問題之間的關聯(lián)再進行排列 這也是案 卷整理最后的基本排列 要求和方.式。 4. 真 、分析所掌握的所有 據(jù)。因 此 案人 基本 案情有了一個全面的 ，（包括 法行 人情況、 法事 、 反了何法律法 的何條款、將按什么定性、依據(jù)何法律法 規(guī) 的何條款 進 行何種 處罰 . ）通 過 此 環(huán)節(jié) 有利于 發(fā) ： 1. 所掌握的 據(jù)中是否互相之 存在有矛盾，不能 明當事人有 法行 。2. 據(jù)是否真 可靠。3. 當事

13、人是否提供了虛假 述、 有沒有 。4. 據(jù)是否已 全，從多角度已 能 互相 明當事人的 反行 。 據(jù)收集后的排列、整理、 和分析是 中我 不太注重的 ，所以 常會出現(xiàn)案卷 報上 去后無法通 過法制機構(gòu)從另一個角度 進行的 審查和推敲！二. 寫出案件 告（即 案 告）、草 行政 決定 。（一）案件 告1. 首部即 “某某工商行政管理局案件 告”。2. 正文a.先 寫 案 件 的 由 來 和 調(diào) 查 經(jīng) 過b. 第 二 段 當 事 人 的 基 本 情況。c. 主要 法事 。d. 案件性 e. 依據(jù)和 建 。（依照什么法律法 或 章的第幾條（款、 ）之 定， 建 當事人作出如下行政 ：）3. 尾部一

14、般可寫“以上意 （或建 ），妥否？ 批示！”然后空行寫明“承 人：（兩人以上）”再空行寫 。（二）草 行政 決定 。承 人 在寫完案件 告之后 當草 行政 決定 以作 正式 決定 的底稿。要求各段（或按固定段落）留出一定空白段落以方便以后核 機構(gòu)、 批局 （及承 人 按 批意 ） 行修改。具體寫法可以參照案件 告的正文 b.c.d.e 部分的寫法。個人 ： 法事 當寫 、案件定性的依據(jù)要寫明引用法律法 （ 章）相關條款的原文 好。盡量增加 理性內(nèi)容，以理服人， 明自由裁量的理由。填寫 批 有關事 項審 批表 和提 交核 審階 段國家 局法規(guī) 司編 寫的 工 商行政管理機關行政處罰 文書 使用手

15、冊（ 2009 年版）中明確提出 行政 的建 當填寫有關事 批表， 由核 機構(gòu)機構(gòu)提出意 后 機關 人批準后向當事人 出行政 告知 或行政 聽 告知 辦案機構(gòu)承 辦人 員在本機構(gòu) 負責人在行政 處罰建 議審批表 簽字并加蓋機構(gòu)公章后， 當及 整理所有案卷材料 同有關事 批表一起送交法制機構(gòu) 核批準。 基本按 序排列 好，要批準 字的表格最好放在前面。可以按以下排列：.有關事 （行政 建 ） 批表案件 告草 的行政 決定 立案 批表立案 的材料 人 言、當事人 述相關的 物 （照片）、 便于一目了然 行核 。法制機構(gòu)審查 批準后辦 案機構(gòu)承辦 人員應 當及時 將材料報請分管局 批。 于法制機構(gòu)

16、事 不清、 據(jù)不足的，承 人 其意 正確的 當及 充 據(jù)； 于法制機構(gòu) 定性不準、使用法律法 不當、 不當、程序不合法的承 人 其意 正確的 當及 正和修改； 于沒有管 的 當及 移送； 于法制機構(gòu)和 案機構(gòu)的意 （或就有關 ）不能 一達成一致意 的， 當提交局 或局 公會 決定。制 作 告知書 和送 達 階 段 在 法 制機構(gòu) 和局 長 審 批 同 意后， 案機構(gòu)的承 人 當以本機關的名 制作填寫并送達行政 告知 或聽 告知 。填寫 批行政 決定 批表與制作行政 決定 段在告知文 （行政 告知 、 或聽 告知 ） 送達當事人后，當事人自 收三個工作日后沒有提出 述申 或要求聽 的，或者在行政

17、機關聽取了當事人的 述、申 意 后， 案機構(gòu)要將相關材料一并 機關 人 行 批。填寫并 批行政 決定 批表，由機關 人 批后， 案機構(gòu)按照草 的行政 決定 底稿， 由法制機構(gòu) 出 決定 號，由局 后就可以以行政機關的名 制作、打印并下達行政 決定 了。行政 決定 制作后 當及 送達當事人（要求在正式形成后7 日內(nèi)送達） 案 段 送達行政 決定 當事人后并取得送達回 ，當事人如果在 定期限內(nèi)履行了行政 決定（比如將 款交 到了指定 行） 及 開出 政 一的收 沒款的收據(jù)并交付當事人。 同 將收據(jù)案卷 粘 好和整個案卷一并整理 行保管。第三講工商辦案七步驟.工商辦案七步驟在科學發(fā)展觀學習活動中，經(jīng)

18、檢大隊加強法律法規(guī)、辦案技巧學習，將學習實踐科學發(fā)展觀落實到行動上。結(jié)合辦案工作實際，充分利用互聯(lián)網(wǎng)資源，收集了一些辦案技巧學習方面資料，希望對執(zhí)法辦案人員有所啟迪。工商辦案七步驟之第一步立案掌握線索、發(fā)現(xiàn)案源，是工商行政管理機關各級辦案機構(gòu)立案查處違法案件的基礎和先導。 要辦案就必須首先重視掌握線索，發(fā)現(xiàn)案源。要善于通過初查、分析、篩選、排隊，對一個個線索按輕重緩急作出處置，符合立案條件的，促使其盡快進入立案程序。一、線索來源執(zhí)法人員主動發(fā)現(xiàn)。比如在公務活動中發(fā)現(xiàn)線索，包括在對市場交易活動的日常監(jiān)管中， 在處理案件中發(fā)現(xiàn)和牽連出其他案件線索；從計算機網(wǎng)絡上發(fā)現(xiàn)線索等等。實踐證明，執(zhí)法人員主動

19、發(fā)現(xiàn)線索，是各級辦案單位掌握案源的重要途徑。不少地方這類案件占結(jié)案數(shù)一半以上。從檢舉、申訴中發(fā)現(xiàn)。包括從商業(yè)秘密被侵犯的主體等受害人的投訴中發(fā)現(xiàn)，人民群眾的來電、來信、來訪反映檢舉違法行為，歷來是工商行政管理機關獲得線索的重要來源，過去、現(xiàn)在和將來均會如此。隨著人民群眾法律意識的增強，工商行政管理機關通過 “ ” 投訴網(wǎng)絡由消費者申訴中不斷發(fā)現(xiàn)違法主體在侵害消費者權(quán)益的同時，也構(gòu)成行政違法應當受到行政制裁，將越來越多。有關部門轉(zhuǎn)來。 工商行政管理機關的辦案機構(gòu)長期以來同公、檢、法及其他執(zhí)法機關配合密切，根據(jù)各自不同的職.能分工，線索互轉(zhuǎn)的渠道是暢通的，尤其在新的刑事訴訟法對司法機關對不予追究刑

20、事責任而又需要給予行政處罰的應移送有關主管部門的規(guī)定作出后，工商行政管理機關更有可能從司法機關及其他行政機關橫向移送的案件或線索中獲取案源。上級交辦。上級機關對下級機關交辦案件線索，是實施協(xié)調(diào)、指導、監(jiān)督職能的具體體現(xiàn)。上級交辦案件的線索來源很廣，如群眾來信來訪、其他機關轉(zhuǎn)來等。上級機關還有權(quán)指定下級管轄有爭議的案件，有權(quán)將自己管轄的案件委托下級調(diào)查或辦理。工商行政管理機關常常使用上述協(xié)調(diào)、指導職能，組織有效的 “ 戰(zhàn)役 ” 性執(zhí)法辦案活動，均取得顯著成效。當事人投案，自述。這類情況多見于共同違法中的成員，往往因分利不均或后果出乎預料，迫于艱難的處境而投案。這類案件數(shù)量雖不多，但大部分是大案。

21、如一些單位或個人購買自用的走私汽車因無法上牌，在強大的打擊走私浪潮中，只好主動投案，希望從輕處罰的事例曾普遍發(fā)生。明確線索來源途徑，有利于執(zhí)法人員理性地注意尋找案源，不讓可能有價值的線索從身邊悄悄溜走。二、線索管理集中管理，即時初查，是用好線索的基本原則。各辦案單位所掌握的線索，應由專人集中登記管理，根據(jù)輕、重、緩、急應于當時、當日或次日交辦案單位負責人直接初審，其中重大線索應及時向局領導報告。線索初查及案前調(diào)查。初查的基本目的是了解：第一，是否真有違法事實發(fā)生，是何種違法行為；第二，違法事實的發(fā)生地是否在管轄的行政職權(quán)范圍之內(nèi)，具體發(fā)生地在何處；第三，該違法行為是否需要實施行政處罰，其中包括

22、該事實是否發(fā)生在近兩年之內(nèi)、有無顯著輕微的免責情節(jié)等。線索初查應當注意及時、保密，注意工作方法。根據(jù)線索的明朗程度，可以采取下列方式進行初查： 側(cè)面調(diào)查，多方收集資料； 對可能有違法事實的現(xiàn)場進行暗訪 直接向當事人或其合伙人進行調(diào)查； 對有把握的違法現(xiàn)場進行突擊檢查。.初查中，可以將上述幾種方式并用，如可以先收集資料，經(jīng)過現(xiàn)場暗訪再進行現(xiàn)場檢查，隨之詢問當事人。發(fā)現(xiàn)緊急情況的，應當在采取措施的同時，立即向領導報告，以免貽誤戰(zhàn)機。線索初查后，必須及時進行處置： 對在管轄范圍內(nèi)確有違法事實發(fā)生，且應當予以處罰，構(gòu)成立案條件的，應當立即立案。 對于無違法事實發(fā)生或雖有違法但情節(jié)顯著輕微的、發(fā)生于兩年

23、前的不予立案。 對于超越本局地域管轄范圍的，馬上報告上級或直接移交有管轄權(quán)的工商行政管理機關。 對于超越工商行政管理機關管轄職能的違法行為，立即移交有管轄權(quán)的機關處理。對線索的處置情況需要回復的，應當及時回復提交線索的單位或檢舉揭發(fā)人。三、報批立案立案，即有管轄權(quán)的工商行政管理機關確認該案件成立。除適用簡易程序的當場即時處罰的案件以外，工商行政管理機關決定對某一違法行為依法實施調(diào)查處理之前，均應經(jīng)過審批立案程序。遇緊急情況時，應一邊采取措施，一邊報告，事后馬上補辦立案手續(xù)。只有經(jīng)過正式審批立案的案件，才能保障此外一系列具體檢查、詢問、采用強制措施等行政行為的合法性。立案的條件是確有違法事實發(fā)生

24、，而且需要依法處罰。立案之時，并不需要查明實施違法行為的確切當事人是誰、違法行為涉及的具體物品數(shù)量及情節(jié)、手段如何等等。 凡經(jīng)過初查，辦案單位認定符合上述立案條件的，就應當立即填寫立案報告表，上報立案。報告的主要內(nèi)容包括： 違法事實。包括已掌握的違法事實發(fā)生的時間、地點及發(fā)生了何種違法事實，該行為的當事人基本情況等。就立案之時而言，所掌握的違法事實還可能存在很多不確定因素，有待于在以后的辦案過程中予以查明。如某縣工商局經(jīng)檢科接到群眾檢舉后，派員于年元月某日對 鎮(zhèn) 村李某院子調(diào)查訪問時，發(fā)現(xiàn)正在制造五糧液酒的現(xiàn)場，辦案人員在當即進行的檢查中，發(fā)現(xiàn)了商標、酒瓶、散酒、已裝成箱的“ 五糧液 ” 及封

25、口機、打包機等工具，李某及兩名小工在現(xiàn)場。李稱房子是租給姓吳的，造冒牌酒是吳某所為。本案在當日下午立案，此時，無需確立應在此案中承擔行政責任的該是誰，也.無需證實其活動于何時開始，制造了多少等等。換言之，只要在這個確切的地點發(fā)生了制造冒牌酒的基本事實，就可以將其作為立案的事實依據(jù)。 法律依據(jù)。按 “ 法無明文不罰 ” 的原則，立案時必須列明其行為違反的相關法律法規(guī)，作為立案依據(jù)。任何案件，在未下達處罰決定之前，相關行為均處于涉嫌違法狀態(tài)。經(jīng)過對案件的初查， 在確定立案之時， 辦案單位一般都能明確地指出，相關行為違反了何種法律法規(guī)。需要注意的是，一種具體行為常常同時違反若干個法律法規(guī)，引起多種法

26、律后果，如上述制造冒牌酒的案件，就涉嫌違反了投機倒把行政處罰暫行條例、反不正當競爭法、商標法、產(chǎn)品質(zhì)量法及相關的注冊登記管理法律法規(guī)等等，確定填寫立案的法律依據(jù)之時，應充分考慮 個案的具 體行為適用相關法律條文的貼切性，結(jié)案時的操作方便等因素，已經(jīng)采取或?qū)⒁扇娭拼胧┑模€應考慮適用法律法規(guī)的有關授權(quán)問題。在立案之時，列出的法律法規(guī)往往只填明一種即可。這是因為立案之時當事人僅為涉嫌違法狀態(tài)，所以即便在定案處罰之時，查明其應當適用其他法律法規(guī)，也屬于正常執(zhí)法。 確定主辦人員。辦案單位的負責人在報告立案之時，必須確定兩名具體辦案人員作為本案的主辦人員。主辦人員一經(jīng)確定，除發(fā)生回避等特殊情況，不得

27、隨意更換。在兩名主辦人員中， 還必須有一名本案的負責人，報告列名時， 應分出先后，以便責任落實。同時，在主辦人員中，應由一人負責管理案卷調(diào)查材料，以避免材料散亂丟失的情況發(fā)生。 預計結(jié)案時間。為發(fā)揮行政執(zhí)法快捷的優(yōu)勢，在立案之時，根據(jù)不同案情對預計結(jié)案時間作出要求，是非常必要的。雖然法律法規(guī)未對工商行政管理機關的辦案期限作出規(guī)定，但一些地方性法規(guī)對采用強制措施扣留財物的時間作了限制。而且，這也是提高辦案效率，防止案件久拖不決，適應千變?nèi)f化的市場形勢的需要。 批示立案。工商行政管理機關查處違法案件，應由辦案單位負責人簽名報告，經(jīng)局長（含分管副局長，下同）簽名批準立案。根據(jù)案件的管轄區(qū)別，批準立案

28、的機關不同。.凡屬于基層工商局按違法行為發(fā)生地管轄的一般案件，由基層工商局局長批準立案；對需要作出停業(yè)整頓、吊銷營業(yè)執(zhí)照處罰的案件，由原發(fā)照機關立案；對法律有專門管轄規(guī)定的案件，由有權(quán)管轄的機關立案。比如，公用企業(yè)或依法具有獨占地位的經(jīng)營者濫用優(yōu)勢，強制交易的不正當競爭案件，省或設區(qū)的市工商行政管理機關立案；外資企業(yè)或外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)違反登記管理規(guī)定的案件，須經(jīng)國家工商局或其授權(quán)的地方工商局管轄立案等。經(jīng)局長簽字批準的立案報告表，除上報備案單位留存外，必須隨附案卷一份。經(jīng)有權(quán)管轄機關局長批準立案后，本案即進入了首長領導、部門負責、專人承辦的辦案調(diào)查程序。主管立案備案工作的上級部門，應當根據(jù)

29、立案情況，隨時對辦案單位的工作進行指導、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。 立案案件在工商行政管理機關整體執(zhí)法的監(jiān)控下，開始有序地進入了調(diào)查階段。工商辦案七步驟之第二步-現(xiàn)場檢查工商行政管理機關在查處違法案件中，可以 依據(jù)多種 法規(guī)，對當事人涉嫌違法的財物和場所實施現(xiàn)場檢查?，F(xiàn)場檢查是工商行政管理機關制止違法，收集證據(jù)的重要手段。認真掌握、組織實施好現(xiàn)場檢查，是對辦案單位的基本要求，而現(xiàn)場做好檢查工作，則是辦案人員的重要基本功。一、現(xiàn)場檢查的概念工商行政管理機關辦案工作中的現(xiàn)場檢查，是指工商行政執(zhí)法人員依法對當事人涉嫌與違法經(jīng)營活動有關的財物及場所進行查看、清理的執(zhí)法活動。現(xiàn)場檢查筆錄，是指執(zhí)法人員使用統(tǒng)一的格式文

30、書，對上述檢查活動所作的書面記錄。二、現(xiàn)場檢查的特點工商行政管理機關辦案中進行的現(xiàn)場檢查，是短兵相接地與違法當事人較量。其基本特點主要有：（一）時間性強。現(xiàn)場檢查是針對一定時間、空間條件下存在的財物、現(xiàn)場的檢查，而隨時空條件的變化，現(xiàn)場可能滅失，財物可能轉(zhuǎn)移。因此，執(zhí)法人員能否適時進入現(xiàn)場，抓住現(xiàn)場，非常關鍵。兵貴神速，辦案人員進入現(xiàn)場，應立即進入.情況，聚精會神地利用有效的短暫時間，完成各項檢查任務?？梢哉f，贏得時間，就贏得了本次檢查甚至整個案件查辦工作的勝利。（二）客觀性強?，F(xiàn)場檢查的對象，均具有客觀存在的特征。而執(zhí)法人員所進行的檢查，則正是要以固定提取證據(jù)的方式，反映其與案件事實相關并客

31、觀存在的事實。可見，現(xiàn)場檢查中，執(zhí)法人員所追求的，就是現(xiàn)場、證據(jù)的客觀性、真實性。（三）干預性強。現(xiàn)場檢查的矛頭，直指當事人涉嫌違法的經(jīng)營活動，直接干預其經(jīng)營。這種檢查必然會對當事人產(chǎn)生極大的壓力，因此，其制止違法的效果肯定是顯著的，但是，這種強有力的干預，難免涉及當事人的其他權(quán)益，尤其在當事人并非完全從事違法經(jīng)營之時， 檢查活動對其合法經(jīng)營部分的影響是客觀存在的。由此，執(zhí)法人員應當盡量降低干預造成的負面影響，嚴格約束自己的言行。三、現(xiàn)場檢查的意義依法進行的現(xiàn)場檢查， 對于工商行政管理機關有效地維護市場經(jīng)濟秩序有著重要的意義。（一）現(xiàn)場檢查是制止違法的重要手段?，F(xiàn)場檢查是工商行政管理機關在執(zhí)法

32、中，為制止現(xiàn)場違法行為，而經(jīng)常采用的執(zhí)法手段， 檢查的矛頭直指當事人涉嫌違法經(jīng)營的財物、 場所，執(zhí)法人員的檢查活動充分體現(xiàn)了法律的威嚴，現(xiàn)場所形成的威懾力，足以使當事人立即中止違法行為。由此，達到制止違法的目的。（二）現(xiàn)場檢查是收集證據(jù)的重要措施。在現(xiàn)場檢查中，執(zhí)法人員不僅通過制作筆錄，有效地固定違法現(xiàn)場并予以提取，而且還能抓住時機，從現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)與違法活動有關的書證，物證。這些證據(jù)的取得，顯然將為結(jié)案打下基礎。反之亦然，如果現(xiàn)場證據(jù)均證明當事人行為合法， 工商行政管理機關則應保護其合法經(jīng)營不受非法侵害。（三）現(xiàn)場檢查是普法教育的有效方法。工商行政管理機關的檢查活動，均系依法公開進行的。因此，不僅

33、對當事人，就是對旁觀者，其影響足以起到普法和警示的作用。四、實施現(xiàn)場檢查的基本要求.執(zhí)法實踐證明，遵循現(xiàn)場檢查的基本要求，有效地組織實施現(xiàn)場檢查，可以達到預期的效果。相反，失敗的現(xiàn)場檢查，可能導致執(zhí)法機關承擔相關法律責任。對于現(xiàn)場檢查的基本要求，可以簡要歸納為如下三點：（一）依法實施現(xiàn)場檢查工作現(xiàn)場檢查必須依照法律法規(guī)授權(quán)和法定程序進行，必須有一定的事實依據(jù)和相關授權(quán)的法律依據(jù)，并經(jīng)辦案單位負責人批準。當前，工商行政管理機關可以依據(jù)多項法規(guī)及各地地方行政法規(guī)賦予的相關職權(quán)，遵循相關程序規(guī)定， 實施現(xiàn)場檢查。如檢查時，執(zhí)法人員應有人以上，出示證件，表明身份，向當事人交待其權(quán)利義務，制作的筆錄、依

34、法提取的證據(jù)須經(jīng)當事人確認簽名，扣留財物應出具通知書及清單，注意文明執(zhí)法等等。只有依法檢查，才能確保檢查工作及提取的證據(jù)合法、有效。（二）做好現(xiàn)場檢查的組織實施工作事前抓策劃。實施檢查之前，辦案單位應盡量收集情況，做好案情分析。根據(jù)具體案件的難易程度，預測、設定工作方案，明確現(xiàn)場指揮員，出發(fā)前，要讓參加檢查的人員熟悉案情，明確本次檢查的預期目標，以及每一位參檢人員進入現(xiàn)場后的具體位置、任務。對于何時，哪條道路，哪道門進入現(xiàn)場，誰做檢查筆錄，誰控制重要現(xiàn)場、財物，誰負責對當事人進行教育談話等等，均應作精心安排。同時，要有幾套方案對付可能出現(xiàn)的問題。對規(guī)模大、情況復雜的現(xiàn)場或夜間行動，應盡量請公安

35、機關派警力協(xié)助。實踐證明， 只有事前搞好策劃，才能臨陣不亂，取得預期效果。臨場抓配合。執(zhí)法人員按預定方案進入現(xiàn)場后，要做到既分工又協(xié)作，同心協(xié)力地在現(xiàn)場指揮員的組織下，圍繞總目標，集中精力，抓緊時間，首先控制現(xiàn)場的人、財、物不走失，然后分頭定位檢查取證?，F(xiàn)場情況千變?nèi)f化，指揮人員要使自己處于核心機動位置，充分掌握現(xiàn)場情況， 靈活調(diào)動人員，控制工作進度，盡力以速戰(zhàn)速結(jié)的方式達到預期目標。重點抓證據(jù)。 由于現(xiàn)場檢查中所取得的證據(jù)可信程度高，因此執(zhí)法人員在檢查中要重點抓好證據(jù)收集。檢查時，要通過詢問、查看、清理，細心收集和控制住現(xiàn)場證據(jù)，并須不.斷地運用已發(fā)現(xiàn)的證據(jù)，再發(fā)掘新證據(jù)及涉案財物。與此同時

36、，必須制作好現(xiàn)場檢查筆錄，以固定現(xiàn)場違法事實。此外，還應當做好對涉案財物的登記保存或封存扣留，以避免危害后果的延續(xù)?？傊F(xiàn)場檢查是收集證據(jù)的重要措施，辦案人員必須抓住這一機會把該取的證據(jù)盡量取到手，為辦案工作的下一步開展打好基礎。（三）做好對當事人的思想教育工作執(zhí)法人員一旦進入檢查現(xiàn)場接觸當事人，就應當由專人負責，耐心地做好工作，盡量消除當事人的抵觸情緒，尤其要避免其別有用心地煽動不明真像的人圍攻檢查人員。要針對現(xiàn)場事實，依據(jù)國家法律法規(guī)，指出其違法行為的危害性及所要承擔的法律責任，進而指明前途，促其知錯改過，配合檢查，提供情況和證據(jù)。 對執(zhí)法人員制作的現(xiàn)場檢查筆錄以及收集的證據(jù)，要求當事人

37、必須確認簽名。對檢查時間長，又有條件的現(xiàn)場，可以抓緊時間對當事人或其他現(xiàn)場人員作詢問筆錄，以固定其陳述的事實。五、現(xiàn)場檢查筆錄的制作按國家工商局制定的統(tǒng)一格式文書，現(xiàn)場檢查筆錄分為首部、正文、尾部三部分。首部系檢查對象及檢查人員、時間、地點等基本情況，應逐項完整填寫。尾部系各方確認簽名，雖然較為簡單，但當事人（含其在場人員）是否簽名關系到筆錄的效力，因此，十分重要。正文，是筆錄的主要部分。正文中，應當記錄現(xiàn)場的環(huán)境，所見物品的擺放方位、形狀、數(shù)量以及在場人員的作業(yè)狀況等等。從執(zhí)法人員進入現(xiàn)場所見，到“ 經(jīng)現(xiàn)場查看、清點” ，到商品數(shù)量、品種、規(guī)格、包裝標識等等。在制作筆錄時，應當注意下列策略方

38、法：（一）客觀錄實，不加評論筆錄中反映的現(xiàn)場所見，均應保持客觀錄實，不應作評論或判斷性結(jié)論。制作筆錄，要求沉著、細致，保持客觀平靜的心態(tài)，不要指望一個證據(jù)就能證明案件的全部事實。要認識到現(xiàn)場檢查筆錄是一種間接證據(jù)，必須與其他證據(jù)相印證，才能證明案件事實。而且在現(xiàn)場檢查筆錄中作評論、推斷，不僅會影響筆錄的客觀真實性，降低其證明效力，還易致當事人情緒.對立或破罐破摔的不配合情緒，給檢查工作帶來阻力?？梢娮非罂陀^真實，是制作筆錄的真締。（二）貼近案情，詳略得當可以采取 “ 由大到小 ” 、“ 由粗到細 ” 的方法，首先簡要描述大環(huán)境，方位地點，再收縮到具體需要重點檢查的位置；從物品總體擺放、堆碼再聚

39、焦到具體商品數(shù)量、包裝標簽及現(xiàn)場痕跡等等。同時，對現(xiàn)場操作人員在從事何種活動，也要作好記錄。在此，對大環(huán)境、方位等，與具體案情關聯(lián)不大的內(nèi)容，可以簡略記錄，而對于與案情關聯(lián)緊密的商品、標識、人員作業(yè)狀況、工具，甚至能證明案件事實的地面污水痕跡，廢棄毀損物品的狀況都應詳記，并盡可能加以固定提取。只有緊緊圍繞案情，記錄詳略適當，才能使筆錄在證明案件事實中發(fā)揮應有的作用。（三）抓住重點，講究技巧現(xiàn)場檢查中，往往可以意外地發(fā)現(xiàn)一些對定案十分關鍵的證據(jù)，但不注意策略，它又會馬上消失，不可復得。由此，辦案人員必須開動腦筋，采用一定技巧將這些“ 活 ” 證據(jù)予以記錄、固定并提取，避免這些重要證據(jù)從身邊溜掉。

40、如在某地煤氣公司出售燃氣具的營業(yè)部，執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)營業(yè)員正在向顧客介紹：在當?shù)匕惭b煤氣管道，必須購買該公司的燃氣具。營業(yè)員的談話明顯地反映出該煤氣公司強制用戶購買其商品的事實。對此，執(zhí)法人員采取以虛掩實、迂回記錄的方式，在詳細的現(xiàn)場檢查筆錄中，以類似捎帶記錄的方式，簡要描述道：兩營業(yè)員在接待顧客中，一位接待維修，另一位介紹“ 用煤氣公司的氣就必須購買煤氣公司的燃氣具，并服從煤氣公司的管理 ” 等原話。 由于記錄的是事實， 兩營業(yè)員均在筆錄上簽了名，這份筆錄客觀真實地反映出了當時的情況，抓住了煤氣公司強制交易的證據(jù)。又如在某地郵電局的下屬第三產(chǎn)業(yè)經(jīng)營部，出現(xiàn)了專門收購顧客出售的強制搭售的電話機的業(yè)

41、務。經(jīng)檢查筆錄固定該事實后，最終使當?shù)剜]電局長期搭售話機的問題得到了解決。執(zhí)法實踐證明，在現(xiàn)場檢查中，不管是“ 死 ” 證據(jù)還是 “ 活 ” 證據(jù)，執(zhí)法人員都要盡力在筆錄中予以固定，使這些客觀存在的事實，真正成為定案的證據(jù)?，F(xiàn)場檢查筆錄在辦案工作中有著重要的作用。首先，它是證明違法現(xiàn)場客觀存在的.事實。 同時， 它又是獲取新證據(jù)打開案件突破口的先導。此外，現(xiàn)場檢查筆錄對于審查判斷其他證據(jù)，起著重要的鑒別印證作用。司法機關普遍認為，現(xiàn)場檢查筆錄的效力遠遠高于當事人的陳述。 但是，現(xiàn)場檢查筆錄又是執(zhí)法人員的主觀在反映客觀，為了保證筆錄的證明效力，執(zhí)法人員必須有良好的基本功，善于思考，勤于練習，努力

42、掌握制作筆錄的技能技巧，以便正確反映現(xiàn)場檢查工作的成果。工商辦案七步驟之第三步-扣留措施扣留， 是指工商行政管理機關依法將當事人涉嫌用于違法的財物， 轉(zhuǎn)移至適當場所實施控制， 以防止被他人占有、 使用、處分的執(zhí)法措施。執(zhí)法實踐證明，扣留措施具有以下特征：一、強制性扣留財物，系行政執(zhí)法中的強制措施之一。工商行政管理機關在辦案過程中，是否采用扣留措施，不以當事人的意志和愿望為轉(zhuǎn)移，完全由工商行政管理機關在法律授權(quán)范圍內(nèi)，依據(jù)個案的具體情況而定，并以行政強制力保證實施。二、干預性工商行政管理機關扣留財物，必然直接對該 財物實施 控制，從而使當事人的相關財產(chǎn)所有權(quán)與占有、使用、處分權(quán)暫時分離。這種對當

43、事人財產(chǎn)所有權(quán)的干預，是建立在保護公眾利益基礎上，依法實施的正當適度干預。三、風險性扣留措施， 是依法強制干預當事人財產(chǎn)所有權(quán)的具體行政行為。工商行政管理機關如果適用的法律依據(jù)不當，或證據(jù)反映的事實依據(jù)欠充分，都可能導致所采取的扣留措施不當，從而要對由此產(chǎn)生侵犯當事人財產(chǎn)權(quán)的后果承擔法律責任?？梢哉J為，只要采用強制扣留措施，客觀上就存在一定的風險性。因此，工商行政管理機關在扣留財物的范圍、數(shù)量、時間等方面，均須慎重行事，考慮后果。當然，扣留財物措施，是工商行政管理機關辦案過程中不可缺少的執(zhí)法手段，執(zhí)法實踐證明，依法扣留涉案財物，對相.當一部分案件的辦理工作，起著重要的作用。主要體現(xiàn)在以下幾個方

44、面：一是制止違法行為的有效措施。 扣留措施充分體現(xiàn)了法律的威懾力?？哿糁袛嗔水斒氯死^續(xù)從事違法活動的物質(zhì)條件，可以使違法活動立即得以制止，避免危害后果的延續(xù)。二是保全證據(jù)的重要手段。涉案的財物，是重要物證。扣留措施的采取，不僅保證了相關財物的客觀貨幣價值不至流失，更促使了該案物證不至滅失，從而為定案以及復議、訴訟等后續(xù)監(jiān)督工作的順利實施，打下了堅實的基礎。三是結(jié)案工作順利進行的必要保障 。工商行政管理機關對行政案件的處罰，多為財產(chǎn)罰，作出處罰決定后，有財產(chǎn)可執(zhí)行，方能圓滿結(jié)案，體現(xiàn)法律法規(guī)的嚴肅性。扣留措施是處罰決定順利執(zhí)行的保障。主要表現(xiàn)在兩方面：一是可以保障沒收的財物及時入庫；二是被處罰人

45、“拒絕繳納罰沒款的，工商行政管理機關可以將扣留的物資變價抵繳”?？哿舸胧┦前央p刃劍， 適用恰當， 將對維護市場經(jīng)濟秩序、維護法律的嚴肅性發(fā)揮重要作用；適用不當，不僅發(fā)揮不了應有的作用，甚至還會因傷害他人的合法權(quán)益，而導致工商行政管理機關承擔法律責任。 為了保障在查處案件時正確實施扣留措施，工商行政管理機關不斷地在執(zhí)法實踐中進行總結(jié)，逐步掌握了采用強制扣留措施必須注意的一些基本要求。一、依法實施扣留財物必須依法實施，包含兩個方面：（一）采取扣留措施，應當有充分的法律依據(jù)。其中包括對工商行政管理機關采取扣留措施的法律授權(quán)和工商行政管理機關認定當事人涉嫌違法的事實及法律依據(jù)兩個方面。 在法律授權(quán)方面

46、，就目前而言，投機倒把行政處罰暫行條例第四條（二）項賦予工商行政管理機關在查處投機倒把案件時，可以對用于投機倒把的財物予以扣留，商標法施行細則及部分省的地方法規(guī)等，授權(quán)工商行政管理機關在查處相關案件時，對與違法活動有關的財物予以封存扣留。因此，工商行政管理機關在查處投機倒把、 商標侵權(quán)以及法律有授權(quán)的相關案件時，可以行使扣留權(quán)。 在確認當事人涉嫌違反相關法律之時，.不僅要有法律依據(jù)，還應當有證據(jù)證明，工商行政管理機關已取得了認定當事人涉嫌違法的事實依據(jù)。（二）必須按照法定程序辦理。一是內(nèi)部要嚴格報告批準程序及操作授權(quán)范圍。緊急情況也應在采取措施的同時，馬上報告局長（含副局長）。要堅持扣留措施的

47、內(nèi)部透明度。二是對當事人的相關法律手續(xù)必須完善。如執(zhí)法人員二人以上，出示證件； 應當向當事人送交扣留（封存）財物通知書及財物清單，并完善文書送達、財物清點交接等手續(xù)，以便有證據(jù)證明整個扣留財物的過程，按法定程序操作，做到有據(jù)可查。二、細心果斷工商行政管理機關的執(zhí)法人員在接觸到將要 采取扣留 措施的案件時，必須利用有限時間，細心收集、組織證據(jù)。同時要抓住有限證據(jù)間的內(nèi)在聯(lián)系進行分析。一旦反映當事人涉嫌違法的關鍵證據(jù)已取得， 就應當果斷地作出是否扣留涉案財物的選擇。如，對于已經(jīng)查獲的制假、販假、販私的現(xiàn)場，在取得現(xiàn)場檢查記錄及相關現(xiàn)場證據(jù)的情況下，應當毫不猶豫地采取扣留行動，以制止違法、保全物證和

48、防止當事人轉(zhuǎn)移財產(chǎn)；對于沒有涉案財物證據(jù)，又不存在轉(zhuǎn)移財物的案件，自然不必采取扣留措施。在采取扣留措施上，濫施扣留后果嚴重；當扣不扣，同樣是失職行為。三、妥善保管工商行政管理機關扣留的財物，未作沒收決定之前，其產(chǎn)權(quán)屬于當事人所有。一經(jīng)扣留，其保管責任即轉(zhuǎn)移至工商行政管理機關承擔。因此，在財物接受的各個環(huán)節(jié)，應細心清點。妥善保管，防止短少是起碼要求?？哿羝陂g，嚴禁動用。對于不易保管的，先行處理時，須征得當事人同意。委托他人代為保管時，應簽署書面委托，以明確責任。如果保管不善，工商行政管理機關將承擔扣留財物發(fā)生滅失、毀損、蟲鼠水耗等后果引起的法律后果。值得一提的是，封存扣留期間（特別是封存）容易發(fā)

49、生相關財物被盜事件。雖然這類事件，大多是當事人自己或指使他人所為，工商行政管理機關切不可以當事人沒有追償而不了了之。凡發(fā)生類似情況必須進行追查，必要時應當移交公安機關偵察，以制止對抗執(zhí)法的違法行為。否則，工商行政管理機關的執(zhí)法威信將受到影響。事實證明，只要著力.追查，一般都能查個水落石出，并追回原物。當然，關鍵還是工商行政管理機關自身必須重視財產(chǎn)責任， 妥善保管好扣留財物。四、不得以扣代查工商行政管理機關采取扣留財物的強制措施后， 應抓緊時間調(diào)查取證，盡量縮短扣留財物的時間，加快結(jié)案速度。在調(diào)查過程中，如果發(fā)現(xiàn)不宜扣留或扣留的財物在數(shù)量、金額方面明顯超過處罰尺度的，應即時解除部分或全部扣留，以

50、避免陷于被動。實踐證明，凡是長時間扣留財物，久拖不決的案件，往往效果都不理想。工商辦案七步驟之第四步 詢問一、詢問的概念詢問是指工商行政管理機關的執(zhí)法人員，就與案件有關的問題， 依法直接對當事人、 證人、受侵害人所作的提問式調(diào)查。是工商行政管理機關在查處違法案件時，依法收集證據(jù)，證明案件事實的重要手段。詢問筆錄即指對上述提問式調(diào)查所作的文字記錄。詢問 工作的過程及成果，均以詢問筆錄的方式表現(xiàn)出來。因此，搞好詢問與制作好詢問筆錄密不可分。二、詢問工作應當遵循的原則合法原則。國家的法律法規(guī)規(guī)定，工商行政管理機關對管轄范圍內(nèi)的違法行為，可以依法調(diào)查，詢問；在詢問時，必須遵循一定的程序，如：表明身份，執(zhí)法人員二人在場，筆錄交被詢問人閱讀確認并簽名等等。執(zhí)法人員只有依法詢問才有可能保證詢問成果的質(zhì)量。實事求是的原則。辦案人員應當做到全面調(diào)查，客觀取證，耐心聽取被詢問人的陳述，不允許先人為主帶著 “ 框框 ” 去詢問。重證據(jù)、重調(diào)查研究，不輕信陳述的原則。詢問取得的成果固然重要，但是人的陳述始終具有不確定