對建筑施工企業(yè)現(xiàn)場審核記錄適度性的探討-09年

1、對建筑施工企業(yè)現(xiàn)場審核記錄適度性的探討現(xiàn)場審核記錄是管理體系審核活動過程和結(jié)果的證據(jù)， 是審核員要完成的重要工作，本文結(jié)合對建筑施工企業(yè)的審核實踐， 從四個方面對現(xiàn)場審核記錄的適度性進行了探討， 提出了現(xiàn)場適度的審核記錄應(yīng)滿足的要求。 同時總結(jié)了施工現(xiàn)場審核記錄的重點。1. 問題的提出審核記錄是審核員現(xiàn)場審核獲取證據(jù)的筆錄資料， 也是審核實施過程和結(jié)果的證據(jù)之一。 記錄少會造成審核證據(jù)的不足， 增加認(rèn)證風(fēng)險； 審核記錄過多則增加審核員的負(fù)擔(dān)， 使審核員忙于記錄， 無足夠的時間與受審核方進行充分有效交流、溝通、判斷和思考，因而減少了現(xiàn)場有效審核時間。如何保持適度的審核記錄是本文探討的重點。2.

2、記錄的概念、對記錄的要求2.1記錄的概念GB/T19000-2000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語中對記錄定義為： “闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動的證據(jù)。 ”因此， 審核記錄的目的是提供審核活動和結(jié)果的證據(jù)，以證實審核的過程和客觀評價的結(jié)果，該記錄應(yīng)為可追溯的。2.2對記錄的要求2.2.1 適度記錄應(yīng)確保達到覆蓋審核的目的、范圍和準(zhǔn)則審核記錄的內(nèi)容應(yīng)緊扣審核的目的、 范圍和準(zhǔn)則。審核的目的是評價受審核方的管理體系實施情況和有效性， 為確定能否批準(zhǔn)認(rèn)證注冊提供信息。 因此審核記錄應(yīng)提供受審核方體系運行的相關(guān)信息。 審核記錄的范圍應(yīng)是審核計劃中給出的范圍，一是生產(chǎn)或服務(wù)范圍，二是審核部門和標(biāo)準(zhǔn)要求以至

3、條款中的各項要求。審核記錄的準(zhǔn)則就是審核準(zhǔn)則， 它是審核證據(jù)是否符合要求所對照的準(zhǔn)則。 現(xiàn)場審核過程中， 審核員應(yīng)判斷哪些是與審核目的、 范圍和準(zhǔn)則有關(guān)的信息， 哪些是無關(guān)的信息，防止無關(guān)信息干擾正常審核。2.2.2 適度記錄應(yīng)確?？陀^地反映審核的過程和結(jié)果GB/T19000-2000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語中對審核定義是： “為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價， 以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的、 獨立的并形成文件的過程?！币虼?，審核首先應(yīng)該是公正的、客觀的，應(yīng)是基于證據(jù)收集、整理和判斷的過程。 審核員在審核過程中不應(yīng)帶任何框框， 不應(yīng)認(rèn)為受審核組織應(yīng)該如何去做， 更不應(yīng)該指導(dǎo)受審核方如

4、何去做， 應(yīng)去了解受審核組織的作法，與審核準(zhǔn)則對照，判斷是否符合準(zhǔn)則，并予以記錄。審核記錄應(yīng)記錄現(xiàn)場收集到的與審核目的、 范圍和準(zhǔn)則有關(guān)的信息并對這些信息進行驗證， 將可證實的信息作為審核證據(jù)加以記錄， 審核證據(jù)應(yīng)記錄證據(jù)的類別、樣本總量、抽樣樣本名稱和唯一性可追溯的標(biāo)識， 即通過該標(biāo)識可查到當(dāng)時審核的證據(jù)。2.2.3 適度記錄應(yīng)成為規(guī)避審核風(fēng)險的證據(jù)審核記錄的作用是證實和可追溯， 主要證實審核員現(xiàn)場審核的內(nèi)容和受審核組織管理體系的保證能力， 一旦受審核組織出現(xiàn)問題， 可由原審核記錄追溯原審核證據(jù)，通過審核證據(jù)證實審核的客觀與公正， 因此，規(guī)范的審核記錄是規(guī)避審核風(fēng)險的有力證據(jù)。規(guī)避審核風(fēng)險，

5、 就要考慮審核對象可能出現(xiàn)的風(fēng)險。 受審核方的風(fēng)險主要來自外部和內(nèi)部兩類，內(nèi)部風(fēng)險主要是由自身管理不善造成的，如質(zhì)量、環(huán)境、安全事故。外部風(fēng)險來自法律法規(guī)和相關(guān)方要求， 其中最重要的是法律法規(guī)和政府方，所以應(yīng)關(guān)注法律法規(guī)和來自政府的要求， 尤其是地方政府的要求和地方法規(guī)的要求，是可能造成影響的風(fēng)險源。例如：政府提出保持藍天，則凡是施工現(xiàn)場沒有防止揚塵措施的， 就有可能被暴光。 因此，審核應(yīng)注意記錄此方面的管理情況，一旦受審核方被暴光則有據(jù)可查。3 記錄內(nèi)容的收集過程和方法審核人員可通過查閱有關(guān)文件、 記錄，詢問當(dāng)事人和現(xiàn)場觀察收集相關(guān)信息，該信息不一定成為審核證據(jù)， 審核人員應(yīng)進一步做出判定。

6、 主要判定貫徹執(zhí)行認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的可信性和證實的程度， 一般講第三方的證實可信性和證實程度較高， 樣本量較大和抽樣合格樣本較多的其可信性和證實程度也較強， 企業(yè)自我提供的信息應(yīng)有較強的邏輯性， 如時間、流程或單位間接口的邏輯性等， 符合邏輯性信息其可信性和證實程度也較強， 只有符合審核準(zhǔn)則的、 可信性和證實程度較強的信息，方可作為審核證據(jù)。審核人員在收集審核證據(jù)時， 還應(yīng)考慮受審核方的慣例， 以至于考慮受審核方的企業(yè)文化， 當(dāng)?shù)氐牧?xí)俗或文化， 從而進行綜合、 系統(tǒng)的分析，得出審核結(jié)論。審核人員在適當(dāng)時應(yīng)進行換位思考， 理解受審核方的感受和當(dāng)時的客觀情況， 從而做出客觀的判斷。審核中發(fā)現(xiàn)的不符合應(yīng)告之

7、受審核方， 并與受審核方一起評審不符合， 共同再次尋找客觀證據(jù)， 以確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性和客觀性。 審核員應(yīng)以客觀事實為依據(jù)，判斷是否符合準(zhǔn)則的要求。 對每位審核員確定的不符合還應(yīng)在審核組內(nèi)討論，做出最終不符合的確定。 最終的判斷應(yīng)當(dāng)是公正的， 即要考慮受審核方的意見和價值，也要考慮審核的規(guī)則。應(yīng)提倡隨時記錄審核活動的過程和結(jié)果， 記錄未確定的不符合， 并應(yīng)允許在記錄旁進行標(biāo)注， 以提醒審核員。 在以后的與受審核方協(xié)商中或?qū)徍酥校?如果發(fā)現(xiàn)了相關(guān)的合格證據(jù)，還可以進行補充記錄，以反映審核活動的真實情況。4 建筑施工現(xiàn)場審核記錄的主要內(nèi)容4.1 建筑施工現(xiàn)場管理體系審核記錄的重點施工現(xiàn)場檢查主要

8、目的是核實質(zhì)量、 環(huán)境和職業(yè)健康管理體系的實施運行和結(jié)果的情況，從而建立受審核方貫徹標(biāo)準(zhǔn)程度的印象，判斷是否能夠通過審核。審核員應(yīng)重點記錄審核計劃中分派的審核過程/ 活動 / 區(qū)域中相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求（條款），對標(biāo)準(zhǔn)要求（條款）應(yīng)抓住核心內(nèi)容，即標(biāo)準(zhǔn)條款所要達到的目的。對綜合條款如果在其主管部門已進行了審核安排， 可適當(dāng)減少抽樣量， 甚至可融會到其它條款中記錄。建設(shè)施工現(xiàn)場審核應(yīng)首先記錄工程概況，包括：建設(shè)物基本情況 （建設(shè)物功能、建筑工作量、構(gòu)造形式及特點難點、形象進度等）、周邊上下環(huán)境（是否存在環(huán)境敏感區(qū)或其它設(shè)施）。環(huán)境和職業(yè)健康安全的審核應(yīng)與周邊是否為敏感區(qū)相對應(yīng)，如施工現(xiàn)場周邊有學(xué)?；蚓用?/p>

9、區(qū)， 或有高壓線、 加油站等應(yīng)進行重點審核記錄，并在以后的審核記錄中反映對敏感區(qū)采取的措施。4.2 建筑施工現(xiàn)場質(zhì)量管理體系方面審核記錄的主要內(nèi)容4.2.1 建筑行業(yè)接受審核的在建工程，應(yīng)對其工程特點或難點進行重點審核和記錄。工程質(zhì)量現(xiàn)場審核主要有三個方面：即結(jié)構(gòu)強度、使用功能和觀感質(zhì)量。4.2.2 應(yīng)區(qū)別管理體系審核與工程技術(shù)或工程質(zhì)量檢查記錄的區(qū)別，管理體系審核重點應(yīng)是獲取管理體系建立、運行和改進的證據(jù)， 因此應(yīng)重點記錄管理體系方面的證據(jù)。4.2.3 總包與分包的記錄的區(qū)別。在施工現(xiàn)場如果受審核方是分包，現(xiàn)場的大型垂直運輸設(shè)備、 腳手架、垃圾清運等均為總包配置管理，分包僅是依據(jù)總包規(guī)定實施

10、，沒有必要記錄總包責(zé)任范圍的內(nèi)容。4.2.4 檢查在施工程現(xiàn)場應(yīng)記錄在施部位，對已完成和在施工的部位進行重點審核記錄，未施工部位則只審核記錄其策劃部分。4.3 建筑施工現(xiàn)場環(huán)境管理體系方面審核記錄的主要內(nèi)容:應(yīng)重點記錄當(dāng)?shù)卣块T重點抓的、與所認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的要求。 如當(dāng)前北京市抓安全生產(chǎn)和控制揚塵， 審核則應(yīng)重點加強此方面抽樣和記錄，以降低審核風(fēng)險。4.3.1 施工現(xiàn)場環(huán)境保護審核記錄重點：1) 噪聲控制；2) 揚塵控制；3) 使用材料對大氣的污染。如混凝土外加劑，清洗、粘接材料，裝修材料等。4) 危險廢物。包括廢礦物油、有機樹脂類廢物、爆炸性廢物、石棉廢物、廢有機溶劑、辦公用品（電池、汞燈管

11、、墨合）。5) 建筑垃圾排放。6) 現(xiàn)場消防控制。 現(xiàn)場消防設(shè)施設(shè)置和配備， 易燃易爆物品旁消防設(shè)施配備， 消防器材維護、消防通道。7) 節(jié)能。節(jié)約水、電、油、煤、氣，現(xiàn)場使用節(jié)水龍頭，查跑、冒、滴、漏，用水量大處設(shè)沉淀池，沉淀水二次利用，粘土磚。8) 生活區(qū)。食堂設(shè)隔油池，食堂泔水排放，水沖式廁所及設(shè)化糞池，有衛(wèi)生責(zé)任區(qū)劃分。9) 現(xiàn)場綠化，對現(xiàn)場外樹木、草皮保護，對地下設(shè)施和地上設(shè)施的保護，古跡保護。4.4 建筑施工現(xiàn)場職業(yè)健康和安全管理體系方面審核記錄的主要內(nèi)容:對存在較大安全風(fēng)險的建筑行業(yè)，應(yīng)重點記錄其風(fēng)險的控制。 如建筑行業(yè)前不久發(fā)生過腳手架倒塌和地鐵施工塌方事故，則審核建筑施工組織

12、時應(yīng)就腳手架倒塌和施工塌方等安全事故的預(yù)防情況進行重點審核抽樣和記錄。4.4.1 施工安全方面：1）安全管理資料。包括：工程特點難點相對應(yīng)的高風(fēng)險危險源控制、安全機構(gòu)及安全員配置， 安全協(xié)議或責(zé)任書， 安全教育，防護用品，安全標(biāo)識，違章記錄；2）安全防護?，F(xiàn)場腳手架搭設(shè)執(zhí)行 建筑施工扣件式鋼管腳手架安全技術(shù)規(guī)范 JGJ130-2001 標(biāo)準(zhǔn)，有方案，承重臺的計算。臨邊及孔洞防護是否牢固，樓梯防護。安全水平網(wǎng)應(yīng)拉緊，固定，無雜物，每 4 層支搭水平網(wǎng)。高大異型腳手架應(yīng)有方案，或?qū)＜艺撟C，有審批驗收。鋼管、管箍、安全網(wǎng)應(yīng)有生產(chǎn)廠家的生產(chǎn)許可證和合格證。基礎(chǔ)防護，護坡有方案，經(jīng)上級審批，臨邊設(shè)防護；

13、3）臨時用電。有 5 臺或 50 千瓦以上設(shè)備的現(xiàn)場，臨時用電應(yīng)有施工組織設(shè)計，以下應(yīng)有措施， 要有驗收。臨時用電采取三級配電， 兩級保護，三項五線制供電，“一機、一閘、一漏、一箱”，電閘箱完好，A級箱應(yīng)設(shè)保護。手持照明燈應(yīng)36V 低壓電，臨時拉線應(yīng)有保護，電線絕緣完好。接地電阻測量：臨時用電總接地，大型機械設(shè)備接地；4）機械安全。大型垂直運輸機械（如塔式起重機、升降機、物料提升機等）設(shè)備所有方應(yīng)有資質(zhì)， 拆裝單位應(yīng)有資質(zhì)、 安全生產(chǎn)許可證，安裝后應(yīng)有驗收記錄，安全裝置應(yīng)有定期檢驗記錄。 兩臺以上群塔作業(yè)應(yīng)有作業(yè)方案，特殊物體吊裝應(yīng)有方案?，F(xiàn)場吊具及方法應(yīng)可靠，信號工應(yīng)交底；5）消防保衛(wèi)。有現(xiàn)場消防設(shè)備平面布置圖 （或在施工組織設(shè)計中） ，消防栓（井）位置，半經(jīng) 50 米應(yīng)覆蓋項目現(xiàn)場各處。消防器材配備合理，易燃易爆物附近應(yīng)擺放滅火器或沙水，數(shù)量應(yīng)相匹配，滅火器內(nèi)部壓力正常。有組織、有制度、有預(yù)案。項目周邊是否有消防重點單位或部位，應(yīng)有消防措施。4.4.2 施工人員職業(yè)健康方面：1）有對職業(yè)病和傳染病的識別，有突發(fā)性病職業(yè)病和傳染病的防治措施；2）劃分了衛(wèi)生責(zé)任區(qū)，施工、生活區(qū)清潔整齊，無污水、垃圾；3）民工宿舍內(nèi)整潔，有防暑降溫和取暖措施，確保每人均2