企業(yè)研究論文-家族企業(yè)存在的理論基礎與研究狀況.doc

企業(yè)研究論文-家族企業(yè)存在的理論基礎與研究狀況【內(nèi)容提要】家族企業(yè)作為一種最普遍的企業(yè)類型，早已遍及世界各個國家和地區(qū)，然而，目前全世界對家族企業(yè)的研究并不多見。對家族企業(yè)存在的理論基礎進行闡述，并對國內(nèi)外關于家族企業(yè)的研究狀況進行了綜述?！娟P鍵詞】家族企業(yè)/產(chǎn)權/生命周期/沖突前言家族企業(yè)作為一種最普遍的企業(yè)類型，早已遍及世界各個國家和地區(qū)。據(jù)估計，以家族所有或控制的企業(yè)在全世界企業(yè)中占65%80%之間，世界500強中有40%由家族所有或經(jīng)營，家族企業(yè)創(chuàng)造了美國生產(chǎn)總值的一半，雇傭的勞動力也占一半。在歐洲，家庭公司支配著小的和中等規(guī)模的公司，并且在一些國家里占較大公司的大多數(shù)；在亞洲所有經(jīng)濟發(fā)達的國家中，家庭公司大都居主導地位。阿里德赫斯經(jīng)過調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)代企業(yè)平均壽命為12.5年，長一點的達40年，而超過百歲的公司寥若晨星，但與此相反，在歐洲大陸及英國，超過300歲的公司還大有“人”在，但它們多屬家族企業(yè)。這充分顯示了家族企業(yè)的作用和旺盛的生命力！1家族企業(yè)存在的理論依據(jù)1.1產(chǎn)權理論以科斯為代表的產(chǎn)權學派，通過生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)分析，得出一個核心論點：產(chǎn)權明晰是企業(yè)績效的關鍵或決定性因素。這里的產(chǎn)權明晰主要包括兩層含義：產(chǎn)權法律歸屬上的明確界定與產(chǎn)權結(jié)構(gòu)上的優(yōu)化配置。由此可將產(chǎn)權決定論劃分為產(chǎn)權歸屬決定論與產(chǎn)權結(jié)構(gòu)決定論。產(chǎn)權歸屬決定論以科斯創(chuàng)立的交易成本為基本分析工具，以企業(yè)是降低交易費用并帶有權威特征的契約結(jié)構(gòu)為分析的邏輯起點，著力探討產(chǎn)權歸屬、激勵機制與企業(yè)績效之間的關系。主要論點是：資產(chǎn)擁有論。認為企業(yè)資產(chǎn)只有私人擁有，才能滿足實現(xiàn)產(chǎn)權的排他性，構(gòu)建企業(yè)擁有者對資產(chǎn)關切的有效激勵機制。剩余利潤占有論。認為企業(yè)擁有者追求企業(yè)績效的基本激勵動機來自于對剩余利潤的占有，企業(yè)擁有者追求企業(yè)績效動機的程度與剩余利潤占有份額的大小成正比。私有化論。認為國有企業(yè)相對于私有企業(yè)來說，存在企業(yè)目的多元化、對經(jīng)理激勵不足、財產(chǎn)軟約束等弊端。產(chǎn)權結(jié)構(gòu)決定論以契約關系為基本分析工具，以企業(yè)是一系列“契約關系的連結(jié)”為分析的邏輯起點，著力分析企業(yè)產(chǎn)權結(jié)構(gòu)、激勵機制與企業(yè)績效之間的關系。主要有3種理論表現(xiàn)：代理經(jīng)濟學中的企業(yè)所有權理論。這種企業(yè)所有權理論的中心論點是：企業(yè)效率問題的根源，在于所有權與控制權分離下所有者與經(jīng)營者目標函數(shù)的背離，在于經(jīng)營者努力程度的不可觀察性與不可證實性而引發(fā)的代理成本，因此，所有權與控制權的合而為一，使企業(yè)的代理成本降低到最低水平。交易成本經(jīng)濟學中的契約治理理論。這種理論認為任何交易都是通過契約關系進行和完成的，而不同性質(zhì)的交易需要搭配不同類型的契約關系，形成不同的治理結(jié)構(gòu)，并認為要節(jié)約交易成本，實現(xiàn)最大的效率收益，必須用差別的方式將不同的契約類型、治理結(jié)構(gòu)或產(chǎn)權結(jié)構(gòu)與不同的交易特征進行有效率的匹配。不完全合同理論中的產(chǎn)權配置或搭配理論。這種理論認為，由于世界和未來事件的復雜性和不確定性以及交易人行為的有限理性和機會主義，致使在實際交易過程中所制訂和執(zhí)行的合同總是不完全的。在此情況下，對資產(chǎn)有控制權的一方便行使權力，由此便引出權力和控制權的配置問題，并且這一配置問題將影響企業(yè)績效。提高企業(yè)績效的產(chǎn)權配置一般應把剩余控制權和剩余索取權放到同一方手中或使掌握控制權的一方明晰化，這樣他的自利動機將驅(qū)使他盡可能地作出效用最大化的決策。產(chǎn)權理論認為明晰的產(chǎn)權關系是有效率交換的前提，同時它幫助從事經(jīng)濟活動的人們形成一種可以合理把握的預期，保障了經(jīng)濟活動的動力，避免了人們?yōu)闋帄Z稀缺資源而發(fā)生的沖突。1.2企業(yè)生命周期理論由美國學者愛迪思提出的企業(yè)生命周期理論認為企業(yè)是一個有機體，有它自己的生命及其生命周期。他把企業(yè)的生命周期分為孕育期、嬰兒期、學步期、青春期、盛年期、穩(wěn)定期、貴族期、官僚期及死亡期。企業(yè)從誕生成長到衰落有其自然規(guī)律。在生命周期的不同階段中，其生產(chǎn)經(jīng)營管理是有不同要求的，其中從孕育期到學步期是離不開創(chuàng)始人的“精心呵護”的，企業(yè)創(chuàng)始人承擔的風險和責任使其對企業(yè)比任何其他人具有更強的愛心及控制欲。與此同時企業(yè)家為了企業(yè)的生存可以不顧回報地全身心地支出，這也是其他代理人難以做到的。此時的企業(yè)完全離不開創(chuàng)建它的企業(yè)家。這如同嬰兒與母親的關系。也正因為有了企業(yè)創(chuàng)始人的這種創(chuàng)業(yè)激情，才使得企業(yè)能順利孕育與成長。所以，在這種外界環(huán)境不佳的情況下，最好的辦法是采用家族企業(yè)的形式。隨著企業(yè)的成長，猶如幼兒成長為兒童一樣，企業(yè)有了自己的規(guī)模、自己的結(jié)構(gòu)、自己的產(chǎn)品等，企業(yè)的創(chuàng)始人此時要想再像以往一樣控制它就會很難。按愛迪思的理論，在此時，應建立健全企業(yè)制度，改革企業(yè)的領導風格，避免落入創(chuàng)業(yè)者陷阱。2西方家族企業(yè)研究狀況盡管家族企業(yè)為各國的經(jīng)濟做出了巨大的貢獻，但正如著名管理學家德魯克指出的那樣：“大部分企業(yè)包括美國的和所有其他發(fā)達國家的都是由家族控制和管理的。然而，有關管理的書籍和課程卻幾乎完全是針對公共的和專業(yè)管理的企業(yè)，它們難得提到家族經(jīng)營的企業(yè)”。在美國，早期的研究主要致力于對阻礙家族企業(yè)發(fā)展的問題研究，如裙帶關系、兄弟姐妹們對繼承權的競爭等方面，進入20世紀90年代以后，隨著家族企業(yè)的發(fā)展，對家族企業(yè)的研究逐漸重視起來，主要集中在以下幾個方面：2.1家庭企業(yè)系統(tǒng)研究真正將家族企業(yè)當作系統(tǒng)來研究開始于20世紀60年代至70年代的幾篇孤立的文章。Donnelleg（1964年）、Levinson（1971年）、Barry（1975年）、Hershon(1976)等學者認為，家族企業(yè)實際上由兩個重疊的系統(tǒng)構(gòu)成，即家庭系統(tǒng)和企業(yè)系統(tǒng)。這兩個“圈子”各有自身的標準、角色定位、價值觀和系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。正是由于相同的個體必須履行雙系統(tǒng)職責，才造成了家族企業(yè)矛盾沖突的出現(xiàn)。美國克林蓋爾西等人在此基礎上提出了家族企業(yè)系統(tǒng)的三環(huán)模式。三環(huán)模式即把家族企業(yè)表示成3個既獨立而又相互交叉的子系統(tǒng)：企業(yè)、所有權和家庭。家族企業(yè)的任何個體，都能被放置在由這3個子系統(tǒng)相互交叉構(gòu)成的7個區(qū)域中，企業(yè)有多種聯(lián)系的人存在于兩個或3個環(huán)的重疊區(qū)域。三環(huán)模式具備嚴密的理論性與現(xiàn)實的實用性，它不僅解釋了家族企業(yè)中個人間的沖突、職責矛盾、權力界限等產(chǎn)生的原因，而且有助于分析家族企業(yè)內(nèi)部各系統(tǒng)間復雜的相互作用，并為人們研究家族企業(yè)出現(xiàn)的問題提供了一種新的思路和工具。2.2家族企業(yè)沖突研究PhilipR.Rosenblatt、LeonardH.Freiman指出：幾乎所有的家族企業(yè)都要經(jīng)歷兄弟姐妹間反目或其它類型的沖突。權力和利益是引起家族成員間紛爭的主要導火線。在許多家族企業(yè)中，當創(chuàng)業(yè)者去世之后，兄弟姐妹們就會為繼承權而展開一場爭斗，并使長期存在的兄弟姐妹的緊張關系加劇。如果這種紛爭不能得到妥善解決，則極有可能給家族企業(yè)帶來毀滅性的災難。另一方面，在企業(yè)中，兄弟姐妹們也會因職位的安排、報酬的分配感到不滿意而產(chǎn)生矛盾，經(jīng)常火星四濺，這種沖突嚴重影響了家族企業(yè)的形象和運行效率。消除家庭糾紛，是保護人與企業(yè)自身利益的關鍵所在。家庭的穩(wěn)定是企業(yè)增長的源泉，依靠家庭理療專家?guī)椭咨平鉀Q家庭沖突，是保證家族企業(yè)持續(xù)發(fā)展不容忽視的問題。2.3家族企業(yè)繼承問題研究有證據(jù)表明，30%的西方家族企業(yè)能夠生存至第二代，15%的家族企業(yè)能生存至第三代，最常造成家族失去掌控的原因都是無法在承接的過程中理順管理，有些被迫賣給競爭對手，有些在新領導群的管理下破產(chǎn)，有些永遠關門大吉。瑞士洛桑管理學院教授舒瓦斯表示，家族企業(yè)經(jīng)營權不易順利過渡的原因與老企業(yè)家的性格息息相關。舒瓦斯說，很多老一輩的不愿放手，且對培育接班人的認識不足，第二代因此常有挫折和抑郁的感受，對接班缺乏準備，且造成兩代之間關系緊張。加州大學北嶺分校家族企業(yè)中心主任麥克康諾希在研究中發(fā)現(xiàn)，如果家族企業(yè)經(jīng)營權力能順利交替，他們會比非家族企業(yè)更重價值、效率更高且債務較少。可見能否將家族內(nèi)最有能力者置于家族企業(yè)管理層的頂端是至關重要的。莫里斯發(fā)現(xiàn)：成功的繼承過程有3個共性：首先，繼承者必須在接受教育和積累經(jīng)營經(jīng)驗方面做