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XXXXX律師事務(wù)所關(guān)于XXXXX之初步法律盡職調(diào)查報(bào)告二零xx年xx釋義本報(bào)告中提到的下列簡稱，除非根據(jù)上下文另有解釋外，其含義如下：本報(bào)告/報(bào)告XXXXX律師事務(wù)所關(guān)于XXXXX有限公司之法律盡職調(diào)查報(bào)告本所XXXXX律師事務(wù)所本所律師律師委托人/XXXXX集團(tuán)XXXXX有限公司目標(biāo)公司/XXXXX公司XXXXX有限公司XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX公司法中華人民共和國公司法公司章程XXXXX公司章程元、萬元、億元人民幣元、萬元、億元基準(zhǔn)日20XX年XX月XX日22XXXXX律師事務(wù)所關(guān)于XXXXX有限公司之初步法律盡職調(diào)查報(bào)告（20XX）XXXXX字第【】號致：XXXXX有限公司XXXXX律師事務(wù)所接受XXXXX的委托，對XXXXX有限公司的基本狀況進(jìn)行法律盡職調(diào)查，現(xiàn)根據(jù)調(diào)查結(jié)果出具本盡職調(diào)查報(bào)告。前言20XX年XX月XX日至XX月XX日，本所律師接受XXXXX委托到XXXXX有限公司進(jìn)行盡職調(diào)查，目前第一次現(xiàn)場調(diào)查已基本結(jié)束。為出具本報(bào)告之目的，本所律師根據(jù)中國現(xiàn)行的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，對目標(biāo)公司的基本情況進(jìn)行了調(diào)查。但由于時(shí)間倉促，本所律師本次調(diào)查工作主要采取以下工作方式：1、向目標(biāo)公司出具盡職調(diào)查清單及補(bǔ)充清單，要求該公司按照調(diào)查清單提供紙質(zhì)材料，并對相關(guān)紙質(zhì)材料進(jìn)行查閱；2、到目標(biāo)公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查；3、聽取目標(biāo)公司有關(guān)管理人員的陳述和說明，向其詢問、了解相關(guān)事宜；4、到XXXXX市工商行政管理局查閱目標(biāo)公司工商注冊登記情況及變更情況；5、到XXXXX市國土資源局調(diào)查目標(biāo)公司土地登記情況。由于本次盡職調(diào)查時(shí)間比較倉促，上述查驗(yàn)的方式不盡完整，本所律師對所調(diào)查事項(xiàng)難以進(jìn)一步的核實(shí)和查驗(yàn)。因此，本所不能確保本報(bào)告不存在疏漏、瑕疵等情況。本所律師聲明：本盡職調(diào)查報(bào)告系依據(jù)出具日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的有關(guān)事實(shí)，以及在本盡職調(diào)查報(bào)告出具日在中國境內(nèi)有效的中國法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)和各類規(guī)章、其他規(guī)范性文件，同時(shí)也是基于本所對有關(guān)事實(shí)的了解和對有關(guān)法律的理解。本盡職調(diào)查報(bào)告中僅涉及被調(diào)查目標(biāo)截至報(bào)告出具日已發(fā)生的法律事項(xiàng)，而不涉及任何有關(guān)會計(jì)、審計(jì)及資產(chǎn)評估等專業(yè)事項(xiàng)。本所在本盡職調(diào)查報(bào)告中對有關(guān)會計(jì)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告和資產(chǎn)評估報(bào)告書中某些數(shù)據(jù)和結(jié)論的引述，并不意味著本所對這些數(shù)據(jù)、結(jié)論的真實(shí)性和準(zhǔn)確性作出任何明示或默示的保證，對于這些文件的內(nèi)容本所并不具備核查和作出評價(jià)的適當(dāng)資格。除非另有說明，本盡職調(diào)查報(bào)告中列出的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)方面的內(nèi)容（如資產(chǎn)負(fù)債表情況、相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)摘錄等）僅基于目標(biāo)公司提供的相關(guān)財(cái)務(wù)資料，尚未經(jīng)審計(jì)師核實(shí)，此部分內(nèi)容僅供貴公司作為參考，確切的財(cái)務(wù)狀況應(yīng)以審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。本盡職調(diào)查報(bào)告依賴于目標(biāo)公司提供的資料、相關(guān)人員口頭介紹的情況及網(wǎng)上查詢信息，對于該等資料及信息，本所假定其均真實(shí)、準(zhǔn)確、全面且不存在誤導(dǎo)性陳述。本報(bào)告僅供委托人XXXXX公司之目的使用，除非事先取得本所律師的書面授權(quán)，任何單位和個(gè)人均不得將本報(bào)告或其任何部分用作其他任何目的。本報(bào)告為初稿，并非最終完整版本，僅供委托人參考。目錄釋義1前言2目錄4正文5一、公司的基本情況5二、公司的設(shè)立與歷史沿革7三、XXXXX公司對外投資情況10四、公司內(nèi)部組織架構(gòu)及關(guān)聯(lián)公司12五、XXXXX公司的資質(zhì)、證照13六、XXXXX公司的主要財(cái)產(chǎn)14七、公司業(yè)務(wù)及重大業(yè)務(wù)合同21八、重大債權(quán)債務(wù)21九、XXXXX公司的稅務(wù)24十、勞動(dòng)用工情況26十一、XXXXX公司的訴訟、仲裁或行政處罰26十二、其他27正文一、公司的基本情況（一）XXXXX公司的現(xiàn)狀1、公司目前工商登記情況根據(jù)調(diào)取的最新的企業(yè)機(jī)讀檔案以及XXXXX公司提供的20XX年XX月XX日最新營業(yè)執(zhí)照顯示，并在全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢，XXXXX公司基本情況如下：序號名稱內(nèi)容1公司名稱XXXXX有限公司2統(tǒng)一社會信用代碼XXXXX3住所XXXXX4法定代表人XXXXX5注冊資本人民幣XXXXX億元6企業(yè)類型有限責(zé)任公司（法人獨(dú)資）7經(jīng)營范圍XXXXX8成立日期20XX年XX月XX日9經(jīng)營期限長期2、公司目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)根據(jù)調(diào)取的XXXXX公司最新的企業(yè)機(jī)讀檔案以及XXXXX公司提供的最新公司章程，XXXXX公司目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號名稱出資比例認(rèn)繳出資額實(shí)繳出資額出資方式1污水公司有限公司100%XXXXXXXXXX土地使用權(quán)、貨幣合計(jì)100%XXXXXXXXXX-根據(jù)本所律師在全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢，股東XXXXX的基本情況如下：序號名稱內(nèi)容1公司名稱XXXXX2統(tǒng)一社會信用代碼XXXXX3住所XXXXX4法定代表人XXXXX5注冊資本XXXXX6企業(yè)類型XXXXX7經(jīng)營范圍XXXXX8成立日期XXXXX9經(jīng)營期限長期3、公司的法人治理結(jié)構(gòu)根據(jù)XXXXX公司最新公司章程，公司不設(shè)股東會，股東作出決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用書面形式，股東簽字后公司歸檔保存。公司不設(shè)董事會，設(shè)執(zhí)行董事一人，由股東任命。每屆任期三年，任期屆滿可以連任。執(zhí)行董事對股東負(fù)責(zé)。公司法定代表人由執(zhí)行董事?lián)巍９静辉O(shè)監(jiān)事會，設(shè)監(jiān)事一人，由股東任命，每屆任期三年，任期屆滿可以連任。執(zhí)行董事、高級管理人員及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事。公司設(shè)經(jīng)理一人，由股東任命產(chǎn)生，對執(zhí)行董事負(fù)責(zé)。4、董事、監(jiān)事和高級管理人員根據(jù)調(diào)取的企業(yè)工商內(nèi)檔以及XXXXX公司提供的XXXXX有限公司職工構(gòu)成表，并在全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢，截至基準(zhǔn)日，XXXXX公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員如下：序號姓名職務(wù)1XXXXXXXXXX2XXXXXXXXXX3XXXXXXXXXX4XXXXXXXXXX5XXXXXXXXXX二、公司的設(shè)立與歷史沿革根據(jù)在XXXXX市工商局調(diào)取的企業(yè)工商內(nèi)檔，XXXXX公司的設(shè)立情況及變更歷史如下：（一）XXXXX公司的設(shè)立1、XXXXX公司設(shè)立的基本情況XXXXXXXXXX。2、XXXXX公司設(shè)立時(shí)的股權(quán)結(jié)構(gòu)XXXXX公司設(shè)立時(shí)股東及出資情況如下：單位：萬元序號名稱出資比例認(rèn)繳出資額實(shí)繳出資額出資方式1XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX土地使用權(quán)、貨幣合計(jì)XXXXXXXXXXXXXXX-3、XXXXX公司設(shè)立時(shí)的出資和驗(yàn)資XXXXX；XXXXX。（二）XXXXX公司的歷史沿革1、公司變更法定代表人、住所XXXXX。2、公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓XXXXX3、公司變更住所、股東名稱XXXXX4、公司變更法定代表人XXXXX。（三）XXXXX公司的股權(quán)質(zhì)押情況XXXXX。三、XXXXX公司對外投資情況根據(jù)XXXXX公司人員介紹以及公司提供的材料，截至基準(zhǔn)日，XXXXX公司對外投資企業(yè)共1家，具體情況如下：序號公司名稱注冊資本持股比例表決權(quán)比例1XXXXX有限公司XXXXX萬元100%100%（一）XXXXX基本情況XXXXX基本情況如下：序號名稱內(nèi)容1公司名稱XXXXX2統(tǒng)一社會信用代碼XXXXX3住所XXXXX4法定代表人XXXXX5注冊資本XXXXX6企業(yè)類型XXXXX7經(jīng)營范圍XXXXX8成立日期XXXXX9經(jīng)營期限長期（二）XXXXX的員工根據(jù)XXXXX公司介紹，XX公司人員分布結(jié)構(gòu)包括經(jīng)理X名，會計(jì)X名，辦事員X名，司機(jī)X名，保安X名，廚房X名，共X人。四、公司內(nèi)部組織架構(gòu)及關(guān)聯(lián)公司（一）公司內(nèi)部組織架構(gòu)根據(jù)XXXXX公司人員介紹，公司目前的內(nèi)部組織架構(gòu)如下：XXXXXXXXXX（二）XXXXX公司的關(guān)聯(lián)公司根據(jù)公司提供的資料以及本所律師在全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢，截至基準(zhǔn)日XXXXX公司主要存在以下關(guān)聯(lián)公司：1、公司的控股股東及實(shí)際控制人XXXXX持有XXXXX公司100%股權(quán)，系XXXXX公司的唯一股東。XXXXX持有XXXXX100%股權(quán)，系XXXXX公司的實(shí)際控制人。2、公司的子公司XXXXX公司目前子公司共1家，為XXXXX有限公司（詳見第三部分“XXXXX公司對外投資情況）。3、其他關(guān)聯(lián)公司序號公司名稱關(guān)聯(lián)關(guān)系1XXXXX同一股東控制下的企業(yè)2XXXXX同一股東控制下的企業(yè)3XXXXX同一股東控制下的企業(yè)4XXXXX同一股東控制下的企業(yè)5XXXXX同一股東控制下的企業(yè)6XXXXX同一股東控制下的企業(yè)7XXXXX同一股東控制下的企業(yè)五、XXXXX公司的資質(zhì)、證照（一）公司的證照根據(jù)XXXXX公司提供的資料，除營業(yè)執(zhí)照外，公司目前持有的證照如下：1、XX省工會社會團(tuán)體法人資格證（編號：XXXXX證字第XXXXX號）：工會名稱為XXXXX有限公司工會委員會，有效期為20XX年XX月XX日至20XX年XX月XX日。2、開戶許可證（編號：XXXXX）：開戶行為XXXXX，賬號為XXXXX，發(fā)證機(jī)關(guān)為XXXXX。3、機(jī)構(gòu)信用代碼證（代碼：XXXXX）：有效期至20XX年XX月XX日，發(fā)證機(jī)關(guān)為中國人民銀行征信中心。（二）XXXXX公司的資質(zhì)證書XXXXX公司主要XXXXX。截止本報(bào)告出具之日，XXXXX公司持有的資質(zhì)證書如下：序號證書名稱單位名稱證書編號發(fā)證機(jī)關(guān)核準(zhǔn)事項(xiàng)有效期1XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX2XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX3XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX4XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX六、XXXXX公司的主要財(cái)產(chǎn)（一）公司的固定資產(chǎn)1、汽車根據(jù)公司提供的機(jī)動(dòng)車注冊登記摘要信息欄，公司目前擁有的機(jī)動(dòng)車信息如下：序號機(jī)動(dòng)車所有人登記日期機(jī)動(dòng)車登記編號車輛品牌及型號1XXXXX公司XXXXXXXXXXXXXXX2XXXXX公司XXXXXXXXXXXXXXX3XXXXX公司XXXXXXXXXXXXXXX4XXXXX公司XXXXXXXXXXXXXXX5XXXXX公司XXXXXXXXXXXXXXX6XXXXX公司XXXXXXXXXXXXXXX7XXXXX公司XXXXXXXXXXXXXXX8XXXXX公司XXXXXXXXXXXXXXX9XXXXX公司XXXXXXXXXXXXXXX10XXXXX公司XXXXXXXXXXXXXXX11XXXXX公司XXXXXXXXXXXXXXX2、房產(chǎn)根據(jù)XXXXX公司提供的資料及公司介紹，XXXXX公司名下無房產(chǎn)。（二）無形資產(chǎn)1、土地使用權(quán)根據(jù)XXXXX公司人員介紹，以及XXXXX公司提供的國有土地使用權(quán)證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證等材料，并經(jīng)本所律師于20XX年XX月XX日在XXXXX市國土資源檔案信息管理中心查詢XXXXX公司的不動(dòng)產(chǎn)登記資料證明及檔案，截至檔案查詢之日止，XXXXX公司名下有X宗國有土地使用權(quán)，其明細(xì)情況如下：序號土地證號面積（）取得方式取得日期及終止日期使用權(quán)類型位置抵押、查封、出租情況1XXXXXXXXXX出讓XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX2XXXXXXXXXX出讓XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX3XXXXXXXXXX出讓XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX4XXXXXXXXXX劃撥XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX5XXXXXXXXXX劃撥XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX（1）土地取得情況XXXXX國有土地使用權(quán)XXXXX。XXXXX國有土地使用權(quán)XXXXX。XXXXX國有土地使用權(quán)證XXXXX。（2）土地抵押、查封、出租情況序號土地證號抵押權(quán)人借款合同編號他項(xiàng)權(quán)證號抵押貸款金額抵押貸款期限1XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX2XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX2、其他無形資產(chǎn)根據(jù)公司提供的資料及公司介紹，目前公司未擁有任何域名、商標(biāo)、專利技術(shù)、著作權(quán)或其他知識產(chǎn)權(quán)、無形資產(chǎn)。經(jīng)本所查詢商標(biāo)局網(wǎng)站，亦未發(fā)現(xiàn)公司擁有任何商標(biāo)。（三）公司擁有的生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備情況根據(jù)XXXXX公司介紹及提供的資產(chǎn)盤點(diǎn)表，XXXXX公司擁有的主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備包括：生產(chǎn)經(jīng)營和XXXXX所需的各類化驗(yàn)設(shè)備、工藝設(shè)備、電氣設(shè)備、機(jī)械設(shè)備、工具、器具，以及空調(diào)、臺式計(jì)算機(jī)等相關(guān)辦公設(shè)備、交通工具等。（四）工程項(xiàng)目根據(jù)XXXXX公司介紹及其提供的工程立項(xiàng)及批復(fù)文件、環(huán)評報(bào)告表及批復(fù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃許可證、建筑工程施工許可證、土地使用權(quán)證、中標(biāo)文件、施工合同、竣工驗(yàn)收材料等文件，XXXXX公司的工程項(xiàng)目基本情況如下：1、已建成項(xiàng)目項(xiàng)目名稱XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX建設(shè)規(guī)模XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX建設(shè)地址XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX土地使用權(quán)證XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX（1）XXXXX工程根據(jù)XXXXX公司提供的材料，XXXXX工程均已取得立項(xiàng)所需有關(guān)政府部門批復(fù)，公司已依法通過公開招投標(biāo)方式確定項(xiàng)目施工、監(jiān)理單位，并取得了項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)的建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建筑工程施工許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證等必要許可。（2）XXXXX工程XXXXX2、在建工程（1）XXXXX工程項(xiàng)目名稱XXXXX建設(shè)規(guī)模XXXXX建設(shè)地址XXXXX土地使用權(quán)證XXXXX設(shè)計(jì)單位XXXXX施工單位XXXXX監(jiān)理單位XXXXX根據(jù)XXXXX公司提供的材料，XXXXX項(xiàng)目首期工程已取得立項(xiàng)所需有關(guān)政府部門批復(fù)，已完成立項(xiàng)審批。公司已依法通過公開招投標(biāo)方式確定項(xiàng)目勘察、施工、監(jiān)理等單位，并取得了項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)的建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建筑工程施工許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證及國有土地使用權(quán)證等必要許可。由于XXXXX公司未提供項(xiàng)目其他材料，無法了解項(xiàng)目目前建設(shè)情況。（2）XXXXX工程由于XXXXX公司未提供與此項(xiàng)目有關(guān)的材料，無法了解和核實(shí)項(xiàng)目目前建設(shè)情況。七、公司業(yè)務(wù)及重大業(yè)務(wù)合同（一）公司主營業(yè)務(wù)根據(jù)XXXXX公司現(xiàn)持有的統(tǒng)一社會信用代碼為XXXXX號營業(yè)執(zhí)照，公司經(jīng)XXXXX市工商局核準(zhǔn)的經(jīng)營范圍為：XXXXX（二）公司重大業(yè)務(wù)合同根據(jù)XXXXX公司提供的業(yè)務(wù)合同，公司的業(yè)務(wù)合同主要為XXXXX合同、XXXXX合同、XXXXX合同等，合同涉及金額較小。八、重大債權(quán)債務(wù)（一）銀行貸款根據(jù)XXXXX公司提供的貸款合同等材料，截至20XX年XX月XX日，XXXXX公司正在履行的與銀行之間的主要重大借款明細(xì)如下：單位：萬元序號合同編號借款人貸款機(jī)構(gòu)貸款金額貸款期限貸款年利率1XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX2XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX1、XXXXX萬元人民幣資金借款合同XXXXXXXXXXXXXXX。2、XXXXX萬元人民幣資金借款合同XXXXXXXXXXXXXXX。（二）對外擔(dān)保根據(jù)XXXXX公司財(cái)務(wù)人員介紹，截止20XX年XX月XX日，XXXXX公司不存在正在履行對外擔(dān)保合同。（三）其他重大債權(quán)債務(wù)1、關(guān)聯(lián)方往來根據(jù)公司提供的財(cái)務(wù)報(bào)表，截止20XX年XX月XX日，XXXXX公司對股東XXXXX賬面上有其他應(yīng)收款XXXXX元。XXXXXXXXXXXXXXX。2、其他根據(jù)公司提供的財(cái)務(wù)報(bào)告表顯示，公司存在一筆長期借款“XXXXXXXXXX”，截至基準(zhǔn)日賬面余額為XXXXX元。XXXXXXXXXX。九、XXXXX公司的稅務(wù)（一）XXXXX公司主要稅種和稅率根據(jù)XXXXX會計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的XXXXX有限公司企業(yè)所得稅匯算清繳鑒證報(bào)告20XX年XX月XX日-20XX年XX月XX日（XXXXX稅查字20XX002號），20XX年度XXXXX公司執(zhí)行的稅種、稅率及稅收優(yōu)惠情況如下：1、流轉(zhuǎn)稅及附加稅費(fèi)序號稅種計(jì)稅依據(jù)稅率1企業(yè)所得稅2城市維護(hù)建設(shè)稅3教育費(fèi)附加4地方教育費(fèi)附加5堤圍費(fèi)6增值稅7印花稅2、稅收優(yōu)惠及批文（1）增值稅優(yōu)惠項(xiàng)目國家文件依據(jù)具體優(yōu)惠政策規(guī)定增值稅（2）堤圍費(fèi)根據(jù)XX省財(cái)政廳、XX省發(fā)展和改革委員會聯(lián)合發(fā)布文件（XX財(cái)綜20XXXX號）及XX省地方稅務(wù)局關(guān)于免征中央省設(shè)立的設(shè)計(jì)行政事業(yè)性收費(fèi)省級收入的通知中有關(guān)堤圍防護(hù)費(fèi)政策解答，公司20XX年度堤圍防護(hù)費(fèi)按營業(yè)額的0.72計(jì)繳。（二）XXXXX公司的納稅情況本所律師根據(jù)根據(jù)XXXXX會計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的XXXXX公司