民主制度論文-反“劫貧濟(jì)富”與民主化管制.doc

民主制度論文-反“劫貧濟(jì)富”與民主化管制九十年代后期以來，各競爭性行業(yè)一輪接一輪地展開了激烈的價格戰(zhàn)，中國經(jīng)濟(jì)第一次陷入通貨緊縮的危機(jī)。然而，就在競爭性商品價格不斷下降，競爭性產(chǎn)業(yè)利潤大幅度萎縮，部分企業(yè)瀕臨破產(chǎn)倒閉，工人大批失業(yè)，農(nóng)民收入大幅下降之際，鐵路、郵政、民航、電力、保險、石油、大學(xué)、大醫(yī)院等全國性壟斷部門的商品和服務(wù)價格卻不降反升，自來水、煤氣、供暖、公交等地方或城市壟斷的服務(wù)價格也在上升。由于嘗到壟斷的甜頭，吃到競爭的苦頭，競爭性企業(yè)結(jié)成價格同盟的愿望越來越強(qiáng)烈，各地方的保護(hù)主義措施也花樣翻新，層出不窮。因此，壟斷性行業(yè)與競爭性行業(yè)的收入差距進(jìn)一步拉大，城市與農(nóng)村的收入差距進(jìn)一步拉大。怎么辦？破除壟斷，引進(jìn)競爭！人們不假思索地認(rèn)為。即使是市政公用企業(yè)，即使是自然壟斷企業(yè)也可以引進(jìn)競爭，也必須引進(jìn)競爭。即使那些拆分難度很大的業(yè)務(wù)，如電信與鐵路的基礎(chǔ)網(wǎng)，也要將其大卸八塊。人們想象著，只要有了競爭，價格就會下降，服務(wù)就會改善。不僅如此，經(jīng)過西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的熏陶，許多人相信，競爭是善，壟斷是惡。因此反壟斷不但是經(jīng)濟(jì)利益的要求，還是向惡勢力作斗爭，具有道義上的光環(huán)。然而，壟斷恰恰是競爭的必然結(jié)果，兩極分化也恰恰是競爭的必然結(jié)果，正如排泄是吃飯的必然結(jié)果一樣。真正能夠遏制壟斷力量的是民主化管制，真正能夠抑制兩極分化的仍然是民主。一、經(jīng)濟(jì)全球化意味著壟斷全球化在許多人看來，經(jīng)濟(jì)全球化意味著競爭全球化，意味著各國企業(yè)可以在全球范圍內(nèi)進(jìn)行無障礙的激烈競爭，因此二十一世紀(jì)是一個競爭激烈的世紀(jì)。但是，不知道人們想過沒有，全球500強(qiáng)幾乎都是在本國乃至國際上具有壟斷地位的跨國公司，其資產(chǎn)總額至少在100億美元以上。全球競爭首先是這些壟斷性公司的國際競爭，而全球競爭的結(jié)果則將是壟斷從一國走向國際。目前微軟已經(jīng)享有全球壟斷地位，波音和空客兩家聯(lián)合壟斷了全球大型民航客機(jī)制造業(yè)。隨著投資自由化的推進(jìn)，國家保護(hù)的消失，可以預(yù)見，更多的行業(yè)將形成一家或數(shù)家公司壟斷的局面。九十年代以來，西方兼并的浪潮一浪高過一浪，每年的收購兼并金額持續(xù)陡升，1998年高達(dá)2.4萬億美元，前十大兼并案的平均兼并金額達(dá)607億美元，其中?？松娌⒚梨诎钢蹈哌_(dá)863.6億美元。1999年購并額進(jìn)一步上升到3。3萬億美元，2000年又增至3.5萬美元，是年初，美國在線購并時代華納案值高達(dá)3500億美元。經(jīng)過這十年的各國內(nèi)兼并、跨國兼并跨洲兼并，著名的如有德國戴姆勒奔馳收購美國克萊斯勒，英國石油與美國石油合并，美國福特公司收購日本三菱等，壟斷正在迅速地從一國走向全球。因此，二十一世紀(jì)國際經(jīng)濟(jì)的真正特點恐怕不是自由競爭，而是全球壟斷。激烈的競爭將不是在國際壟斷寡頭間展開，而將在眾多配套廠商間展開。小企業(yè)將為爭取壟斷企業(yè)的青睞而激烈競爭，各國將為爭取壟斷企業(yè)到本國開設(shè)生產(chǎn)基地而競爭。當(dāng)中國熱切迎接財富論壇500強(qiáng)會議召開時，我們發(fā)現(xiàn)，這個世界的真正主宰者就是這500家全球性壟斷公司。國際貿(mào)易總額的三分之一是各跨國公司內(nèi)部貿(mào)易，全球有實用價值的專利90左右掌握在跨國公司手中。這些大公司都擁有遍布全球的分支機(jī)構(gòu)，控制著從原料開采收購、生產(chǎn)制造到產(chǎn)品零售的全過程，擁有世界上最先進(jìn)的實驗室和第一流的科學(xué)家、工程師，可以調(diào)動的資金遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過絕大多數(shù)第三世界國家，影響媒體的能力也遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過各國政府。更值得注意的是，這些擁有上千億美元資產(chǎn)的大跨國公司在內(nèi)部實行的是計劃經(jīng)濟(jì)，其各子公司在人事上受公司總部任命，在財務(wù)上也不是獨立核算、自負(fù)盈虧，而是通過轉(zhuǎn)移定價等方法逃避稅收，逃避與子公司的合作方分享利益，從而實現(xiàn)全公司利益最大化。例如，德國大眾高價出售發(fā)動機(jī)給上海大眾汽車公司，使上海大眾的利潤大部分轉(zhuǎn)移至德國大眾。這意味著，美日歐各國經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)性力量是各大壟斷公司，其主導(dǎo)性經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)機(jī)制是計劃調(diào)節(jié)機(jī)制。盡管這些壟斷公司之間也會展開激烈的競爭，但更多的時候是這些壟斷公司相互達(dá)成價格默契，共同控制市場。例如，美國三大汽車廠商之間的很少開展價格戰(zhàn)，它們之間的競爭主要體現(xiàn)在新車型研制，巨額廣告費用投入等方面。當(dāng)優(yōu)質(zhì)廉價的日本汽車進(jìn)入美國市場后，美國三大汽車廠的反映并不是跟著降低價格，而是通過美國商務(wù)部要求日本廠商實行自動出口限制。當(dāng)然，在那些很難形成寡頭壟斷的行業(yè)，如紡織業(yè)，農(nóng)業(yè)，旅館業(yè)，餐飲業(yè)等，以及為壟斷性公司提供配件的廠商間，都存在激烈的競爭。即使如此，在這些行業(yè)也仍然有行業(yè)協(xié)會的協(xié)調(diào)，使競爭壓力不時得以緩解。遺憾的是，當(dāng)我們開始改革開放，放眼西望時，居然只看到競爭，看不到壟斷，只看到市場，看不到計劃，并由此形成了競爭崇拜。但是，中國加入世貿(mào)組織在即，如果我們?nèi)匀豢床坏轿鞣浇?jīng)濟(jì)的主導(dǎo)性力量是各大壟斷公司的現(xiàn)實，那么中國無數(shù)的小競爭者必將成為西方大壟斷公司的盤中美餐。二、競爭的結(jié)果必然是壟斷其實，比較接近經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書的自由競爭時代已經(jīng)過去一百多年了。美國在1840年以前的經(jīng)濟(jì)大體如此，每一個行業(yè)都有數(shù)以萬計、十萬計的廠商，最大的企業(yè)雇員不過50人，最大的商號則不過10人。然而，即使那時，也存在壟斷力量。我們知道，1840年以前，美國還沒有鐵路、電報，交通、通訊及不方便，全國市場被分割成無數(shù)個地方市場，在每個地方市場上，有各種各樣的同業(yè)公會控制著價格和競爭。隨著鐵路、電報和煤炭的使用，地方性企業(yè)開始在全國市場展開競爭，一個全國性的市場開始形成。然而，短短十幾年功夫，全國性競爭激烈就導(dǎo)致了全國性通貨緊縮。全部商品的批發(fā)價格指數(shù)自1869年的151降至1886年的82，農(nóng)產(chǎn)品在同一時期自128降至68，金屬和金屬產(chǎn)品則自227降至110。對大多數(shù)制造廠商來說，應(yīng)付產(chǎn)量上升和價格下跌的唯一可行的辦法就是形成全國性的同業(yè)公會，縮減生產(chǎn)以維持價格。到了十九世紀(jì)八十年代，此種聯(lián)盟已經(jīng)成了大部分美國產(chǎn)業(yè)界正常做生意方式的一部分了。單是五金工業(yè)，就有50多家不同的同業(yè)公會管理著許多生產(chǎn)專業(yè)化產(chǎn)品的卡特爾。各種工業(yè)都是如此。只有紡織工業(yè)、服裝工業(yè)、出版工業(yè)和印刷工業(yè)的同業(yè)公會較少。隨后，同行公會進(jìn)一步演化為卡特爾、托拉斯，壟斷程度越來越加深。1893年，美國實施反壟斷法以后，托拉斯又進(jìn)一步演化為一體化公司。謝爾曼反托拉斯法的實際執(zhí)行情況是，只反價格同盟，不反一體化公司。由此，供產(chǎn)銷一體化的壟斷性公司迅速發(fā)展，到二十世紀(jì)二十年代基本控制了美國經(jīng)濟(jì)。一體化公司的優(yōu)勢在于，它把大量原先由市場交易完成的協(xié)調(diào)內(nèi)部化，即用看得見的手代替了看不見的手，用計劃代替了市場，降低了交易成本，提高了整體競爭力，因此能夠提供更優(yōu)質(zhì)廉價的商品，從而擊敗其競爭對手，完成對市場的壟斷。同一時期，歐洲和日本的企業(yè)仍未完成一體化，仍停留于價格同盟階段，不能獲得大規(guī)模生產(chǎn)、大規(guī)模銷售的效率，故紛紛敗在美國企業(yè)的腳下，歐洲人驚呼“美國的侵略”，而日本人則干脆加高貿(mào)易壁壘，一心一意經(jīng)營“大東亞共榮圈”。二戰(zhàn)結(jié)束后，歐洲、日本企業(yè)吸取教訓(xùn)，學(xué)習(xí)美國的一體化經(jīng)營，加上相對低廉的工資成本，才漸漸從美國企業(yè)手中奪回市場份額。發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展史都是從高度分散的競爭走向高度壟斷的競爭的歷史。雖然至今仍然沒有一家企業(yè)稱得上對絕對壟斷全球市場，但是市場結(jié)構(gòu)的壟斷程度越來越高卻是不爭的事實。從消費者的角度來看，則是轉(zhuǎn)換成本越來越高。例如，微軟仍然沒有壟斷微機(jī)操作系統(tǒng)，但使用視窗軟件的消費者卻感覺到轉(zhuǎn)換系統(tǒng)的成本很高。只要視窗的售價低于轉(zhuǎn)換成本，即使比爾蓋茨享受著10000的暴利，消費者也只能接受。這意味著，蓋茨成為世界首富靠的就是他在全球范圍內(nèi)的壟斷，即使不是絕對壟斷。地域性壟斷企業(yè)如供暖、自來水等公用企業(yè)，以及房地產(chǎn)業(yè)等則對該地域內(nèi)的消費者享有壟斷優(yōu)勢。消費者只能通過改變居住地來抵制地域性壟斷的盤剝，而改變居住地的成本同樣是非常高昂的。壟斷的形成從技術(shù)上看有多種原因，在高固定資本投入、低經(jīng)營成本的產(chǎn)業(yè)，如鐵路、電信、房地產(chǎn)、汽車、飛機(jī)、計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等產(chǎn)業(yè)，競爭到壟斷的過程會非常迅速。但是，壟斷形成的根本原因卻是競爭。競爭其實是經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)爭，戰(zhàn)爭的規(guī)律則是弱肉強(qiáng)食。即使在技術(shù)上不利于壟斷迅速形成的行業(yè)，壟斷程度也在不斷增大。例如零售業(yè)，這是一個低固定資本投入，高經(jīng)營成本的產(chǎn)業(yè)。但是美國零售市場上沃爾瑪特一家就占了零售市場份額的13，幾乎囊括了全部利潤豐厚的零售業(yè)務(wù)。憑借著其零售業(yè)務(wù)的強(qiáng)大地位，沃爾瑪特可以采購到最低價格、最優(yōu)質(zhì)量的商品，以采購成本的數(shù)倍到數(shù)十倍的價格出售。其實從日常生活中我們就可以觀察到，甚至餐飲業(yè)的壟斷程度都會在競爭中不斷提高。經(jīng)營好的飯店顧客盈門，而相鄰飯店卻可能門可羅雀，于是同一地區(qū)同一檔次的飯店數(shù)量越來越少，而其規(guī)模卻越來越大，后來的競爭者的進(jìn)入門檻會越來越高?？煽诳蓸肥秋嬃蠘I(yè)的超級帝國，靠每年50億美元的巨額廣告投入在人們的心里建立起了高品質(zhì)的壟斷地位，使人們在購買飲料時情愿接受可口可樂遠(yuǎn)超過成本的定價。三、壟斷能否被打破？應(yīng)該承認(rèn)，在從競爭走向壟斷的過程中，消費者事實上是與壟斷性公司結(jié)成了同盟的。能夠成長為一體化壟斷性公司的企業(yè)都是依靠更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)和更低廉的價格贏得消費者，打敗競爭性小公司的。然而，一但其壟斷地位穩(wěn)固，壟斷性公司完全有可能濫用壟斷地位，索取遠(yuǎn)高于其實際經(jīng)營成本的價格，而消費者卻只能接受其令人窒息的擁抱。事實上，由于壟斷性公司不再需要考慮奪取市場份額，完全有可能追求利益最大化，按照所謂進(jìn)入扼制價格原則定價，在此定價下，新進(jìn)入者將無利可圖，而壟斷者卻利潤豐厚。問題就在這里，當(dāng)壟斷性公司如此定價時，沒有任何頭腦正常的投資者敢冒風(fēng)險進(jìn)入該行業(yè)。根據(jù)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點，壟斷導(dǎo)致資源的低效配置。因此，應(yīng)該打破壟斷，形成有效競爭，辦法就是由政府出面分拆壟斷性公司，使新投資者有可能進(jìn)入該行業(yè)。中國電信體制改革正是本著這一理念。某報最近發(fā)表評論說：過去，只有中國電信一家，今天，中國電信、中國聯(lián)通、中國移動等7大電信運營公司并存，至少是形成了競爭的態(tài)勢。但是，從消費者角度看，效果可能并不明顯。打破壟斷是為了競爭，競爭最終應(yīng)該讓消費者得實惠。從這點看，電信體制改革不是完成了，而是很有必要進(jìn)一步深化，應(yīng)該將改革進(jìn)行到底。該評論最后說，壟斷已經(jīng)打破，更要徹底打破，這是市場經(jīng)濟(jì)的必然規(guī)律，是歷史發(fā)展的潮流，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。而對于廣大電信消費者，隨著電信改革的不斷深入、壟斷的徹底打破，體驗真正做上帝的滋味不會再遙遠(yuǎn)。其實，打破壟斷恰恰靠的是行政、法律手段，而市場經(jīng)濟(jì)的必然規(guī)律卻是從競爭走向壟斷?？啃姓侄喂倘豢梢砸粫r打破壟斷，但殘酷的市場競爭卻會重新形成壟斷。1996年美國電信改革法案實施以后，電信業(yè)一時間蓬勃發(fā)展，年投資額高達(dá)1000多億美元，到處在鋪設(shè)光纜，到處在采購電信設(shè)備，長途電信價格甚至降低到接近于零的水平。然而，短短四年之后，大批電信企業(yè)倒閉，電信企業(yè)的市場價值一落千丈，甚至三大電信巨頭Att，Worldcom，Sprint都瀕臨破產(chǎn)。美國商業(yè)周刊認(rèn)為，今后，貝爾、SBC，Verizon三大公司將可能壟斷整個電信市場。美國消費者在體驗了四年真正做上帝的滋味后，很可能又要接受新的電信壟斷巨頭的宰割。美國電信業(yè)競爭的社會成本極為高昂，估計高達(dá)3000億美元左右的投資化為嚴(yán)重過剩的電信資源，納斯達(dá)克股市失去近六萬多億美元的市值，并且直接觸發(fā)了美國經(jīng)濟(jì)從繁榮走向衰退。而其追求的形成有效競爭的改革目標(biāo)，卻并未實現(xiàn)。用前述評論的語言總結(jié)這場電信改革可以說，壟斷無法打破，即使打破也會重新形成壟斷，這是市場經(jīng)濟(jì)的必然規(guī)律，是歷史發(fā)展的潮流，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。美國持有效市場理念的人不懂得這一規(guī)律，已經(jīng)在實踐面前碰得頭破血流。中國的追隨者能夠幸免嗎？有人說，美國的壟斷是競爭中形成的壟斷，是經(jīng)濟(jì)性壟斷。而中國電信、電力的壟斷是行政性壟斷，是未經(jīng)過競爭的壟斷。因此，即使美國公司的壟斷不應(yīng)該破除，沒有能破除，中國的行政性壟斷也應(yīng)該破除，應(yīng)該能破除。其實，只要是壟斷，無論是競爭中形成的壟斷還是行政壟斷，都有可能濫用壟斷地位。對于消費者來說，其意義是一樣的，都得支付高額費用。八十年代以來，美國大公司高級經(jīng)理的收入與工人相比急劇上升，1980年兩者之比僅為40：1，到1999年時達(dá)到475：1。這是美國大公司憑借其壟斷地位向顧客索取高價的明證。發(fā)達(dá)國家工資水平是發(fā)展中國家的十倍乃至數(shù)十倍，同樣是發(fā)達(dá)國家的壟斷性公司在全球范圍內(nèi)索取高價的明證。如果說要破除壟斷，首先要破除美日歐跨國公司對世界市場的壟斷。其次，美國的經(jīng)濟(jì)性壟斷難以破除，中國的行政性壟斷恐怕也難以破除。電信、鐵路、電力等部門素有自然壟斷部門之稱，拆分難度很大，拆分成本很高，而重新形成壟斷卻很容易。根本的問題是，隨著技術(shù)的發(fā)展和市場的統(tǒng)一，壟斷而不是競爭必然成為經(jīng)濟(jì)生活的主導(dǎo)力量。要在二十一世紀(jì)貫徹十八世紀(jì)形成的自由競爭理念，恐怕比“駱駝穿過針的眼”還要難哩。四、反壟斷的新思路：民主化管制當(dāng)壟斷成為無所不在的現(xiàn)實時，真正從普通公眾利益出發(fā)的選擇恐怕只能是對壟斷性公司進(jìn)行民主化管制。事實上，管制而不是拆散一體化壟斷公司正是美國長期以來的經(jīng)濟(jì)司法實踐。還在托拉斯剛剛興起，遭到州和聯(lián)邦法院和州議會的攻擊時，新澤西州議會即通過了普通公司法，該法允許制造廠商在州內(nèi)和州外購買和擁有其它企業(yè)的股份。一年后，當(dāng)美國國會通過謝爾曼反托拉斯法案，規(guī)定“以托拉斯或其它限制生意的形式的聯(lián)合”為非法時，在新澤西州注冊的控股公司立即取代了托拉斯，合法地把幾個州的許多企業(yè)的經(jīng)營設(shè)備合并成一個