行業(yè)經(jīng)濟(jì)論文-Ｒ＆Ｄ投入、技術(shù)引進(jìn)與制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的實證研究.doc

行業(yè)經(jīng)濟(jì)論文-投入、技術(shù)引進(jìn)與制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的實證研究摘要以柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)，采用1987-2006年的制造業(yè)的時間序列數(shù)據(jù)對制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率(TFP)進(jìn)行測算，推斷出制造業(yè)的技術(shù)正在不斷進(jìn)步；建立制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步與R&D投入、技術(shù)引進(jìn)之間的計量經(jīng)濟(jì)模型，觀測出我國制造業(yè)的TFP正在逐年增加，即制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步在不斷提升；R&D投入對制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步提升具有正向作用，而技術(shù)引進(jìn)對制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的作用并不顯著。關(guān)鍵詞制造業(yè)；TFP；R&D投入；技術(shù)引進(jìn)一、引言制造業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中占有十分重要的地位。它是國民經(jīng)濟(jì)的物質(zhì)基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)主體，是富民強(qiáng)國之本，是國家科技水平和綜合實力的重要標(biāo)志，是國家國際競爭力的重要體現(xiàn)，是世界產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和調(diào)整的承接主體，決定著中國在經(jīng)濟(jì)全球化格局中的國際分工地位。我國是一個制造業(yè)大國，在走向新型工業(yè)化道路、加速實現(xiàn)現(xiàn)代化、打造制造業(yè)強(qiáng)國的進(jìn)程中，必須依靠技術(shù)進(jìn)步，才能走出一條發(fā)展制造業(yè)、通向制造強(qiáng)國之路。自美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛在技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率研究方面作出突出貢獻(xiàn)而獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎以來，技術(shù)進(jìn)步就成為經(jīng)濟(jì)學(xué)一個持久不衰的研究課題。一般而言，技術(shù)進(jìn)步分為勞動節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步、資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步和中性技術(shù)進(jìn)步，后者具體表現(xiàn)為全要素生產(chǎn)率的提高。全要素生產(chǎn)率的提高，意味著技術(shù)進(jìn)步的提升，即以更少的投入獲得更多的產(chǎn)出。在經(jīng)濟(jì)全球化下，影響技術(shù)進(jìn)步的因素既有國內(nèi)的因素即自主研發(fā)，同時還有國外的原因即國外技術(shù)引進(jìn)。無論是自主研發(fā)還是引進(jìn)國外技術(shù)都可以大大增加我國技術(shù)知識存量，并且轉(zhuǎn)化為全要素生產(chǎn)率(金雪軍等，2006)。本文的內(nèi)容由四部分組成：第一部分是國內(nèi)外的文獻(xiàn)回顧；第二部分是計量模型設(shè)定、指標(biāo)選取、數(shù)據(jù)的來源；第三部分是計量模型的回歸結(jié)果與分析；第四部分是結(jié)論與政策建議。二、文獻(xiàn)回顧國外對于技術(shù)進(jìn)步的研究可以追溯到二次世界大戰(zhàn)結(jié)束之后。當(dāng)時，經(jīng)濟(jì)增長已經(jīng)成為各國學(xué)術(shù)界研究的一個重要主題，而技術(shù)進(jìn)步的研究則是在經(jīng)濟(jì)增長理論框架下的一個重要分支。荷蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家Tinbergen首先在生產(chǎn)函數(shù)中增加了一個用以表示生產(chǎn)效率的時間趨勢，由此開始了技術(shù)進(jìn)步的理論、方法、應(yīng)用等各方面的研究。Solow于1957年發(fā)表了一篇名為“技術(shù)變化和總量生產(chǎn)函數(shù)”的經(jīng)典文章，把總產(chǎn)出看作是資本、勞動二個投入要素的函數(shù)，從總產(chǎn)出增加中扣除資本、勞動力帶來的產(chǎn)出增加，所得到的“余值”作為技術(shù)進(jìn)步對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)。進(jìn)行自主創(chuàng)新是促進(jìn)一個國家和地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的重要手段，要提高自主創(chuàng)新能力，前提是加大研發(fā)經(jīng)費的投入。金雪軍等(2006)認(rèn)為我國的R&D投入增加了我國技術(shù)知識存量，且具有規(guī)模報酬的功能，但是，目前我國由技術(shù)知識存量轉(zhuǎn)化為技術(shù)進(jìn)步的效果還有待于提高，需要進(jìn)一步加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，增強(qiáng)市場的導(dǎo)向功能，設(shè)計合理的激勵機(jī)制和轉(zhuǎn)化機(jī)制。劉彬等(2006)認(rèn)為目前我國現(xiàn)行制度在一定程度上制約了企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新投入的力度，導(dǎo)致了企業(yè)創(chuàng)新能力的不足，企業(yè)的增長嚴(yán)重依賴要素的大量投入的粗放型經(jīng)濟(jì)增長，只有加強(qiáng)政府和企業(yè)對研發(fā)的投入力度，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，才能實現(xiàn)制造業(yè)的升級。卜曉莉(2007)提出要進(jìn)一步加大國內(nèi)研發(fā)資金投入，完善創(chuàng)新機(jī)制，提高研發(fā)效率；國內(nèi)研發(fā)投入不僅可以直接促進(jìn)本國的技術(shù)進(jìn)步，還有助于國外溢出知識的吸收和消化，并使國外的技術(shù)溢出效應(yīng)最大化，從而間接提高技術(shù)進(jìn)步的水平。李光泗等(2006)對江蘇省的技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行研究，認(rèn)為1990-2004自主創(chuàng)新投入對江蘇省的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了顯著的正向作用，同時未表現(xiàn)出顯著的Granger因果關(guān)系。技術(shù)引進(jìn)是促進(jìn)一個國家和地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的另一個重要手段。李俊霖(2007)通過實證研究，發(fā)現(xiàn)中國的技術(shù)進(jìn)步主要來源于國內(nèi)的研發(fā)投入和通過FDI渠道發(fā)生的國外技術(shù)引進(jìn)。周斌等(2000)對上海的技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行分析后得出結(jié)論：技術(shù)引進(jìn)大大提高了上海工業(yè)的整體技術(shù)水平，實現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步。李光泗等(2006)就技術(shù)引進(jìn)對江蘇省的技術(shù)進(jìn)步作用進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)1990-2004技術(shù)引進(jìn)對江蘇省的技術(shù)進(jìn)步未表現(xiàn)出預(yù)期的正向作用，同時未表現(xiàn)出顯著的Granger因果關(guān)系。吳先聰?shù)?2007)對四川的技術(shù)進(jìn)步研究表明：技術(shù)引進(jìn)對產(chǎn)業(yè)的影響是積極的，但是不十分顯著，技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)外溢出的時滯效應(yīng)、國內(nèi)企業(yè)對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收效果不明顯、引進(jìn)技術(shù)質(zhì)量低以及結(jié)構(gòu)不合理等是引起該結(jié)果的主要原因。綜上研究，目前國內(nèi)從技術(shù)引進(jìn)和R&D投入角度對技術(shù)進(jìn)步的影響進(jìn)行研究的文獻(xiàn)還不多，特別是針對制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行研究目前還未見到。為此，本文從技術(shù)引進(jìn)和R&D投入兩個角度出發(fā)，對中國制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行實證分析，應(yīng)該具有一定的創(chuàng)新性。三、計量模型及指標(biāo)數(shù)據(jù)(一)TFP的估算對Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)Yt=ALtKtet(其中Yt、Lt、Kt分別為第t期的產(chǎn)出、勞動投入以及資本投入，、分別代表勞動投入、資本投入的產(chǎn)出彈性)兩邊取對數(shù)得：lnYt=lnA+lnLt+lnKt+t(1)我們采用1987-2006年全國制造業(yè)增加值(Y)作為衡量產(chǎn)出的基本指標(biāo)，并按1987=100的工業(yè)品價格平減指數(shù)進(jìn)行折算(單位：億元)；勞動投入用制造業(yè)從業(yè)人員(L)度量(單位：萬人)；資本投入采用價格調(diào)整以后的固定資產(chǎn)原值和流動資產(chǎn)平均余額作為資本投入量，考慮到價格因素，以1987=100的工業(yè)品價格平減指數(shù)。本文數(shù)據(jù)來源于歷年中國統(tǒng)計年鑒、中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)年鑒等資料，并經(jīng)過整理。利用計量軟件Eviews5.1進(jìn)行回歸估計，結(jié)果如下：lnY=-8.6514+1.0943lnK+0.7466lnLAR(1)=0.6899t=(-1.691)(5.061)(1.090)(3.889)(2)AdjR2=0.9504，F(xiàn)=116.119，DW=2.204將產(chǎn)出彈性正則化，可以求得=0.5944，=0.4056，由TFPt=，可計算出1987-2006我國各年制造業(yè)TFP，結(jié)果見表1。(二)TFP影響因素的計量模型我們將Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)擴(kuò)展開來，加入新的變量：Yt=ALtKtbRDtgTIthem(3)其中Y為制造業(yè)工業(yè)增加值；RD為研發(fā)經(jīng)費投入；TI為技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費投入。一般地，采用全要素生產(chǎn)率進(jìn)行度量，令：TFP=Y/LK為全要素生產(chǎn)力，則：TFPt=ardttit，再對它求自然對數(shù)，可得：lnTFPt=lnA+lnRDt+lnTIt+t(4)說明全要素生產(chǎn)率也即技術(shù)進(jìn)步，它與研發(fā)經(jīng)費投入、技術(shù)引進(jìn)投入有關(guān)。我們采用1987-2006年大中型企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費支出(RD)作