行業(yè)經濟論文-Ｒ＆Ｄ投入、技術引進與制造業(yè)技術進步的實證研究.doc

行業(yè)經濟論文-投入、技術引進與制造業(yè)技術進步的實證研究摘要以柯布道格拉斯生產函數為基礎，采用1987-2006年的制造業(yè)的時間序列數據對制造業(yè)的全要素生產率(TFP)進行測算，推斷出制造業(yè)的技術正在不斷進步；建立制造業(yè)技術進步與R&D投入、技術引進之間的計量經濟模型，觀測出我國制造業(yè)的TFP正在逐年增加，即制造業(yè)技術進步在不斷提升；R&D投入對制造業(yè)技術進步提升具有正向作用，而技術引進對制造業(yè)技術進步的作用并不顯著。關鍵詞制造業(yè)；TFP；R&D投入；技術引進一、引言制造業(yè)在國民經濟中占有十分重要的地位。它是國民經濟的物質基礎和產業(yè)主體，是富民強國之本，是國家科技水平和綜合實力的重要標志，是國家國際競爭力的重要體現(xiàn)，是世界產業(yè)轉移和調整的承接主體，決定著中國在經濟全球化格局中的國際分工地位。我國是一個制造業(yè)大國，在走向新型工業(yè)化道路、加速實現(xiàn)現(xiàn)代化、打造制造業(yè)強國的進程中，必須依靠技術進步，才能走出一條發(fā)展制造業(yè)、通向制造強國之路。自美國經濟學家索洛在技術進步貢獻率研究方面作出突出貢獻而獲得諾貝爾經濟學獎以來，技術進步就成為經濟學一個持久不衰的研究課題。一般而言，技術進步分為勞動節(jié)約型技術進步、資本節(jié)約型技術進步和中性技術進步，后者具體表現(xiàn)為全要素生產率的提高。全要素生產率的提高，意味著技術進步的提升，即以更少的投入獲得更多的產出。在經濟全球化下，影響技術進步的因素既有國內的因素即自主研發(fā)，同時還有國外的原因即國外技術引進。無論是自主研發(fā)還是引進國外技術都可以大大增加我國技術知識存量，并且轉化為全要素生產率(金雪軍等，2006)。本文的內容由四部分組成：第一部分是國內外的文獻回顧；第二部分是計量模型設定、指標選取、數據的來源；第三部分是計量模型的回歸結果與分析；第四部分是結論與政策建議。二、文獻回顧國外對于技術進步的研究可以追溯到二次世界大戰(zhàn)結束之后。當時，經濟增長已經成為各國學術界研究的一個重要主題，而技術進步的研究則是在經濟增長理論框架下的一個重要分支。荷蘭經濟學家Tinbergen首先在生產函數中增加了一個用以表示生產效率的時間趨勢，由此開始了技術進步的理論、方法、應用等各方面的研究。Solow于1957年發(fā)表了一篇名為“技術變化和總量生產函數”的經典文章，把總產出看作是資本、勞動二個投入要素的函數，從總產出增加中扣除資本、勞動力帶來的產出增加，所得到的“余值”作為技術進步對產出的貢獻。進行自主創(chuàng)新是促進一個國家和地區(qū)技術進步的重要手段，要提高自主創(chuàng)新能力，前提是加大研發(fā)經費的投入。金雪軍等(2006)認為我國的R&D投入增加了我國技術知識存量，且具有規(guī)模報酬的功能，但是，目前我國由技術知識存量轉化為技術進步的效果還有待于提高，需要進一步加強產學研相結合，增強市場的導向功能，設計合理的激勵機制和轉化機制。劉彬等(2006)認為目前我國現(xiàn)行制度在一定程度上制約了企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新投入的力度，導致了企業(yè)創(chuàng)新能力的不足，企業(yè)的增長嚴重依賴要素的大量投入的粗放型經濟增長，只有加強政府和企業(yè)對研發(fā)的投入力度，促進技術進步，才能實現(xiàn)制造業(yè)的升級。卜曉莉(2007)提出要進一步加大國內研發(fā)資金投入，完善創(chuàng)新機制，提高研發(fā)效率；國內研發(fā)投入不僅可以直接促進本國的技術進步，還有助于國外溢出知識的吸收和消化，并使國外的技術溢出效應最大化，從而間接提高技術進步的水平。李光泗等(2006)對江蘇省的技術進步進行研究，認為1990-2004自主創(chuàng)新投入對江蘇省的技術進步產生了顯著的正向作用，同時未表現(xiàn)出顯著的Granger因果關系。技術引進是促進一個國家和地區(qū)技術進步的另一個重要手段。李俊霖(2007)通過實證研究，發(fā)現(xiàn)中國的技術進步主要來源于國內的研發(fā)投入和通過FDI渠道發(fā)生的國外技術引進。周斌等(2000)對上海的技術進步進行分析后得出結論：技術引進大大提高了上海工業(yè)的整體技術水平，實現(xiàn)了技術進步。李光泗等(2006)就技術引進對江蘇省的技術進步作用進行研究，發(fā)現(xiàn)1990-2004技術引進對江蘇省的技術進步未表現(xiàn)出預期的正向作用，同時未表現(xiàn)出顯著的Granger因果關系。吳先聰等(2007)對四川的技術進步研究表明：技術引進對產業(yè)的影響是積極的，但是不十分顯著，技術引進和技術外溢出的時滯效應、國內企業(yè)對引進技術的消化吸收效果不明顯、引進技術質量低以及結構不合理等是引起該結果的主要原因。綜上研究，目前國內從技術引進和R&D投入角度對技術進步的影響進行研究的文獻還不多，特別是針對制造業(yè)的技術進步進行研究目前還未見到。為此，本文從技術引進和R&D投入兩個角度出發(fā)，對中國制造業(yè)的技術進步進行實證分析，應該具有一定的創(chuàng)新性。三、計量模型及指標數據(一)TFP的估算對Cobb-Douglas生產函數Yt=ALtKtet(其中Yt、Lt、Kt分別為第t期的產出、勞動投入以及資本投入，、分別代表勞動投入、資本投入的產出彈性)兩邊取對數得：lnYt=lnA+lnLt+lnKt+t(1)我們采用1987-2006年全國制造業(yè)增加值(Y)作為衡量產出的基本指標，并按1987=100的工業(yè)品價格平減指數進行折算(單位：億元)；勞動投入用制造業(yè)從業(yè)人員(L)度量(單位：萬人)；資本投入采用價格調整以后的固定資產原值和流動資產平均余額作為資本投入量，考慮到價格因素，以1987=100的工業(yè)品價格平減指數。本文數據來源于歷年中國統(tǒng)計年鑒、中國工業(yè)經濟年鑒等資料，并經過整理。利用計量軟件Eviews5.1進行回歸估計，結果如下：lnY=-8.6514+1.0943lnK+0.7466lnLAR(1)=0.6899t=(-1.691)(5.061)(1.090)(3.889)(2)AdjR2=0.9504，F(xiàn)=116.119，DW=2.204將產出彈性正則化，可以求得=0.5944，=0.4056，由TFPt=，可計算出1987-2006我國各年制造業(yè)TFP，結果見表1。(二)TFP影響因素的計量模型我們將Cobb-Douglas生產函數擴展開來，加入新的變量：Yt=ALtKtbRDtgTIthem(3)其中Y為制造業(yè)工業(yè)增加值；RD為研發(fā)經費投入；TI為技術引進經費投入。一般地，采用全要素生產率進行度量，令：TFP=Y/LK為全要素生產力，則：TFPt=ardttit，再對它求自然對數，可得：lnTFPt=lnA+lnRDt+lnTIt+t(4)說明全要素生產率也即技術進步，它與研發(fā)經費投入、技術引進投入有關。我們采用1987-2006年大中型企業(yè)的研發(fā)經費支出(RD)作