基于系統(tǒng)動力學產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈協(xié)同演進機制研究.doc

基于系統(tǒng)動力學產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈協(xié)同演進機制研究 李玉瓊LIYu-qiong；方鵬FANGPeng；鄧寶貴DENGBao-gui；李楊LIYang （南華大學經(jīng)濟管理學院，衡陽421001） （SchoolofEconomicsandManagement，UniversityofSouthChina，Hengyang421001，China） 摘要：目前我國產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈協(xié)同度不高、協(xié)同機制缺失等問題已經(jīng)成為當前影響我國產(chǎn)業(yè)升級和快速發(fā)展的主要瓶頸。因此，探求產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈之間的協(xié)同機制，構建產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈向產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈協(xié)同演進就成為解決我國產(chǎn)業(yè)升級和發(fā)展的關鍵所在。筆者主要通過對產(chǎn)業(yè)鏈演進過程中市場需求、自身利益、市場競爭壓力、政府環(huán)境和創(chuàng)新鏈演進過程中R&D投入水平、研發(fā)人員投入、吸收能力、未來技術儲備等動力機制的分析，通過二者動力機制內(nèi)部的關聯(lián)性，把二者有機的耦合起來，構建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈協(xié)同創(chuàng)新機制模型。 Abstract:Atpresent,thelowcollaborationdegreeofindustrialchainandinnovationchain,lackofcollaborativemechanismsandtheotherissueshavebeethemajorbottleneckofindustrialupgradingandrapiddevelopment.Therefore,exploringcollaborativemechanismsbetweenindustrychainandinnovationchain,buildingindustrialinnovationchaincollaborationevolutionhavebeethekeytosolvetheindustryupgradeanddevelopment.Tthroughtheanalysisofmarketdemand,self-interest,petitivemarketpressures,thegovernmentenvironmentofindustrialchainandthelevelofR&D,investmentinR&Dpersonnel,absorptioncapacity,futuretechnicalreservesandotherdynamicmechanismofinnovationchain,theauthororganicallytheindustrychainandinnovationchain,bytherelevanceofmechanismbetweenthetwotobuildindustrialinnovationchaincollaborationevolution. 關鍵詞：系統(tǒng)動力學；產(chǎn)業(yè)鏈；創(chuàng)新鏈；產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈；協(xié)同；機制 Keywords:systemdynamics；industrialchain；innovationchain；industrialinnovationchain；collaboration；mechanism ：F259.23：A：1006-4311（xx）21-0079-04 0引言 近年來，隨著產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展也暴露出我國產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈方面存在的不足之處，主要表現(xiàn)為大多數(shù)產(chǎn)業(yè)仍然處于全球價值鏈的較低端、產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈呈現(xiàn)“兩張皮”的現(xiàn)象1、產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈協(xié)同度不高、協(xié)同機制缺失等，而其中產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈的協(xié)同度不高和協(xié)同機制缺失已經(jīng)成為當前影響我國產(chǎn)業(yè)升級和快速發(fā)展的主要瓶頸。 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈是以提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力與優(yōu)化創(chuàng)新系統(tǒng)為目標，圍繞產(chǎn)業(yè)重大應用和關鍵技術突破，促進產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈相互耦合，推動以企業(yè)為主，政府、科研機構、高等院校及中介組織等共同參與，從而形成集創(chuàng)新思想、研發(fā)活動、成果轉化、產(chǎn)業(yè)化與營銷化為一體的網(wǎng)絡鏈型創(chuàng)新系統(tǒng)。在全球化背景下，結合中國特色社會主義市場經(jīng)濟的特征，創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的有效整合與協(xié)同已成為決定產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的重要因素。因此，探求產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈協(xié)同創(chuàng)新機制，對于提高我國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，推動產(chǎn)業(yè)升級，無疑具有重要的理論和現(xiàn)實意義。 1產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈研究綜述和相關理論研究 1.1產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈研究綜述 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈，簡單的講就是產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的有機耦合。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈是解決產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈脫節(jié)的有效對策，它的有效運作實際上就是構建協(xié)同創(chuàng)新機制。目前，國內(nèi)外研究重點更偏重于產(chǎn)業(yè)鏈或創(chuàng)新鏈單個鏈條的創(chuàng)新，對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈的研究相對較少。 1.1.1國外研究綜述 國外學者一般結合產(chǎn)業(yè)生命周期理論分析產(chǎn)業(yè)演進過程的創(chuàng)新模式。隨著對產(chǎn)業(yè)鏈研究的不斷深入，一些學者試圖將創(chuàng)新同價值鏈、供應鏈、技術鏈和知識鏈結合起來，對創(chuàng)新過程進行研究。近幾年研究重點逐步轉向產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的融合及其進化模式。羅斯韋爾2（Rothwell）認為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈的思想源自技術推動及市場拉動，通過反饋環(huán)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的耦合；Tidd等3指出，許多創(chuàng)新沒有實現(xiàn)預期最佳效益的重要原因是沒有采用系統(tǒng)的方法，忽略了系統(tǒng)中各要素間的相互協(xié)同，因此，基于創(chuàng)新系統(tǒng)理論的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈的協(xié)同機制研究是提升產(chǎn)業(yè)整體創(chuàng)新能力和績效的有效途徑；美國哈佛大學的阿伯納西（NAbemathy）和美國麻省理工大學的厄特巴克（JMUtterback）提出的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新動態(tài)過程模型4，即AU模型，這是美國研究產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的一個通用模型，它反映了許多產(chǎn)業(yè)成長的創(chuàng)新分布規(guī)律。 1.1.2國內(nèi)研究綜述 國內(nèi)學者主要從產(chǎn)業(yè)鏈的演進機制、創(chuàng)新鏈結構、實現(xiàn)機理等方面研究了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈。陸國慶5指出需求、分工、技術、供給是影響產(chǎn)業(yè)演進過程中主要的四種動力因素，并通過系統(tǒng)動力學理論的分析得出了四種動力因素構成了產(chǎn)業(yè)演化的互動良性回饋模型。國內(nèi)還有一些學者分析了產(chǎn)業(yè)演進過程中一些影響要素之間的協(xié)同關系。如楊顯貴等6通過對產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新動力機制和影響因素的分析得出了產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的內(nèi)在動力因子、外在動力因子和影響產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的內(nèi)部影響因素和外部影響因素，并分析了這些動力因子和影響因素之間是如何協(xié)同作用對產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)生作用的；楊瑾7以生產(chǎn)性服務業(yè)為例，對其集成創(chuàng)新模式進行分析，指出了其創(chuàng)新過程中的內(nèi)部動力因素和外部動力因素以及四種創(chuàng)新模式。另外張貴等8提出了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式兩種新的創(chuàng)新活動：催化與涌現(xiàn)，并指出二者如何作用于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的整個過程。 1.2相關理論研究 在探索產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈向產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈協(xié)同演進的過程中，主要涉及到了協(xié)同理論和系統(tǒng)動力學。協(xié)同理論是產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈向產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈協(xié)同演進的一個理論基礎，在分析產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈各自演進過程中動力因素與影響因子之間相互關系及內(nèi)在關聯(lián)性時，運用系統(tǒng)動力學對其進行說明和繪圖建模，使整個協(xié)同創(chuàng)新的過程更加直觀、易懂。 1.2.1協(xié)同理論 協(xié)同理論是在20世紀7O年代逐漸形成和發(fā)展起來的一門新興學科，最早是由德國斯圖加特大學教授、物理學家哈肯提出的。協(xié)同理論是以系統(tǒng)論、信息論、控制論、突變論等多學科研究為基礎，并結合了大量的結構耗散理論，采用統(tǒng)計學和動力學相結合的方法。與此同時，協(xié)同理論還通過對不同的領域的分析，提出了多維相空間理論，并且建立了一整套完整的數(shù)學模型和處理方案。協(xié)同理論主要包含了協(xié)同效應、伺服原理、自組織原理三個方面的內(nèi)容，同時協(xié)同演進理論強調(diào)環(huán)境選擇和企業(yè)能動性的雙重作用。 1.2.2系統(tǒng)動力學 系統(tǒng)動力學最早是由美國麻省理工學院福瑞斯特（ForresterJ.W.）教授提出的，在20世紀50年代末系統(tǒng)動力學才真正成為一門獨立完整的學科。它是一門基于系統(tǒng)理論，并同時吸取了反饋理論與信息論的精髓，并借助著計算機的發(fā)展，使其融入了計算機仿真模型。系統(tǒng)動力學能對所研究的系統(tǒng)從定性與定量兩個方面進行分析，并采用模擬技術，以結構功能模擬為其突出特點，系統(tǒng)動力學并不是采用過去常用的功能模擬（也稱黑箱模擬）法，而是從系統(tǒng)的內(nèi)部結構入手建模，構造系統(tǒng)的基本結構，進而模擬與分析系統(tǒng)的動態(tài)行為9。系統(tǒng)動力學的運用更能直觀的表明產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)在機理。 2產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈協(xié)同創(chuàng)新機制 2.1產(chǎn)業(yè)鏈演進機制 隨著對產(chǎn)業(yè)鏈研究的不斷深入，一些學者試圖將產(chǎn)業(yè)鏈同價值鏈、知識鏈等結合起來，對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程進行研究，但從產(chǎn)業(yè)內(nèi)部動力因素研究產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新演進過程的還相對較少。產(chǎn)業(yè)鏈在其整個發(fā)展創(chuàng)新的過程中主要動力因素有市場需求、自身利益、市場競爭壓力、政府環(huán)境等。產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新演進機制模型如圖1所示。 市場需求。眾所周知任何一個產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新都離不開市場，都必須依附于市場的需求，市場需求對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能夠產(chǎn)生激勵和誘導的作用。在今天這樣一個大的市場環(huán)境下，市場需求才是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的源泉，只有產(chǎn)品新穎、有特色、符合市場的需求才能吸引更多的顧客，才能占有更多的市場。任何一個產(chǎn)業(yè)只有其創(chuàng)新成果滿足市場需求，得到顧客的認同，那么才會產(chǎn)生經(jīng)濟效益，才會使企業(yè)的最終利潤得到保障。反過來，市場的需求也牽引著整個產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的一個方向。 自身利益。在整個經(jīng)濟市場的大環(huán)境下，利益是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的根本出發(fā)點。即使一個產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新再獨特、新穎，如果最終未能獲得一定的經(jīng)濟效益，那么也算是失敗的創(chuàng)新。只有充分了解整個市場的發(fā)展變化，把握整個市場的發(fā)展規(guī)律和市場動態(tài)，挖掘出市場潛在的經(jīng)濟效益，而潛在的經(jīng)濟效益又是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的直接動力，也是滿足企業(yè)作為一個經(jīng)濟實體的本質(zhì)需要。其實，產(chǎn)業(yè)的整個創(chuàng)新過程就是對市場上存在的潛在利潤和機會進行判斷，從而刺激其自主創(chuàng)新，以此來獲得潛在的經(jīng)濟效益的過程。 市場競爭壓力。自全球經(jīng)濟一體化以后，國際市場與國內(nèi)市場逐漸融為一體，這也大大加劇了整個市場的競爭，從而使得市場競爭壓力也逐漸變?yōu)橥苿赢a(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的一個主要動力。當某一產(chǎn)業(yè)處于一個競爭壓力較大的市場結構時，為了在激烈的市場競爭壓力下得到生存和發(fā)展，保住自己的市場地位和獲得新的競爭優(yōu)勢,那么就必須不斷尋求產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新，從而使整個產(chǎn)業(yè)保持足夠的競爭力，這樣才能使整個產(chǎn)業(yè)立于不敗之地。 政府環(huán)境。政府在整個市場環(huán)境中所處的作用往往容易被忽略。其在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的過程中所起的作用主要是對整個市場環(huán)境的把控和相關政策的制定。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需要一個良好的市場環(huán)境，而市場環(huán)境是復雜多變的，為了保證整個市場安全、公平的運轉，需要政府制定市場競爭規(guī)則，并對整個市場環(huán)境進行把控。與此同時，政府也會鼓勵產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，制定各種宏觀政策，對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新給予相應的鼓勵與保護。此外，創(chuàng)新的競爭推動和市場的需求拉動，通常都需要政府宏觀政策的有效啟動。 從產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新演進機制模型中，可以看到這樣一條反饋回路“產(chǎn)業(yè)整體技術水平生產(chǎn)率產(chǎn)品數(shù)銷售率自身利益市場競爭壓力產(chǎn)業(yè)整體技術水平”，首選產(chǎn)業(yè)整體技術水平是決定生產(chǎn)率的一個關鍵因素，生產(chǎn)率又會決定著產(chǎn)品數(shù)，而產(chǎn)品在轉化成利益之前主要取決于銷售率的高低，銷售率的高低又會直接影響企業(yè)自身利益，企業(yè)利益提高了，又會引起更多企業(yè)的加入，從而加大了市場競爭壓力，市場競爭壓力增大以后，為了在激烈的市場競爭中取得優(yōu)勢，企業(yè)又會對自身的技術水平進行提高，進而帶動了整個產(chǎn)業(yè)的整體技術水平。從模型中還可以看到另外一個反饋回路“產(chǎn)業(yè)整體技術水平生產(chǎn)率產(chǎn)品數(shù)銷售率市場需求市場競爭壓力產(chǎn)業(yè)整體技術水平”，此條回路與上一條回路不同的是銷售率不僅會影響企業(yè)自身利益的大小，還會對生產(chǎn)這種產(chǎn)品的市場企業(yè)數(shù)產(chǎn)生影響，這就會影響到整個市場的需求，而市場需求的大小將直接決定著市場競爭壓力的大小。另外，還可以看到，在整個模型中產(chǎn)業(yè)結構也是決定生產(chǎn)率的一個關鍵因子。同時，期望產(chǎn)品數(shù)也會對產(chǎn)品數(shù)有一個限定，并不是生產(chǎn)的產(chǎn)品越多，盈利就會越大。而政府環(huán)境在整個過程中的一些宏觀政策等都會不同程度的對銷售率和市場競爭產(chǎn)生影響。 2.2創(chuàng)新鏈演進機制 創(chuàng)新的過程是一個復雜的過程，其往往并不是一個主體能夠完成的，它需要官、產(chǎn)、學、研等的密切合作，再加上市場需求的指引，并且最終能落實到企業(yè)生產(chǎn)中產(chǎn)生一定的經(jīng)濟效益。創(chuàng)新的過程是一個動態(tài)的過程，在其整個演進的過程中存在一些動力因素或影響因子對其產(chǎn)生推動作用，其中主要包括R&D投入水平、研發(fā)人員投入、吸收能力、未來技術儲備等。創(chuàng)新鏈的演進機制模型如圖2所示。 R&D投入水平。R&D投入水平是整個創(chuàng)新鏈演進過程的重要組成部分，是決定創(chuàng)新能力大小的重要因素。R&D的投入在整個創(chuàng)新階段的前期就應該落實到位，為整個后期做好基礎準備，往往很多創(chuàng)新到了最后階段由于資金的不足而功虧一簣。事實上整個創(chuàng)新過程中不僅僅會有R&D的投入，還有相關的其他資源的投入，而R&D的投入水平在某種程度上也決定了其他資源的投入水平。因此，R&D投入水平目前被看作是創(chuàng)新評價最具代表性的基礎參量之一。 研發(fā)人員投入。人在整個創(chuàng)新過程中是最重要的創(chuàng)新主體，因此，研發(fā)人員的投入對創(chuàng)新的成敗也起到了至關重要的作用。通常研發(fā)人員的投入也分為研發(fā)人員數(shù)量和研發(fā)人員質(zhì)量兩個方面，不僅僅要注重研發(fā)人員數(shù)量方面的投入，同時也要保證研發(fā)人員的質(zhì)量。研發(fā)人員的數(shù)量投入反映了整個創(chuàng)新規(guī)模與重要程度，而研發(fā)人員的質(zhì)量往往決定了整個創(chuàng)新過程的成敗。 吸收能力。目前我國嚴重缺乏自主創(chuàng)新，大都是引進創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新，即走“引進模仿吸收創(chuàng)新”的道路。我國目前的很多創(chuàng)新都是在引進吸收的基礎上來加以創(chuàng)新的，因此吸收能力的大小就成為了創(chuàng)新成敗的關鍵因素。所謂吸收能力，即是指各個創(chuàng)新主體的自主學習的能力，創(chuàng)新過程從某種意義上來看也是一個學習的過程，由于創(chuàng)新過程是許多人共同參與的活動，伴隨著不斷的知識傳遞的過程，這里面離不開各層人員相互的學習，以達到共同的創(chuàng)新目標。 未來技術儲備。任何創(chuàng)新都必須依附于一定的技術支撐。在進入21世紀以來，正是由于科學技術的飛速發(fā)展，有了強大的技術支撐，各種創(chuàng)新才能不斷涌現(xiàn)，可以說沒有了技術做支撐創(chuàng)新就像無輪之車、無漿之船寸步難行。專利儲備、科學技術發(fā)明等都對創(chuàng)新過程順利的開展和取得最終的創(chuàng)新成果起著必要的推動作用。 從創(chuàng)新鏈演進機制模型中，可以看到這樣一條反饋回路“R&D投入水平創(chuàng)新率創(chuàng)新數(shù)轉化率市場需求市場競爭壓力R&D投入水平”，眾所周知R&D投入水平務必會影響創(chuàng)新率的高低，創(chuàng)新率又會直接影響創(chuàng)新數(shù)，而創(chuàng)新要想轉化成生產(chǎn)又要依靠于轉化率，轉化率的高低將決定著市場需求的大小，市場需求又影響著市場競爭壓力，市場競爭壓力的大小又會對企業(yè)的R&D投入水平起著關鍵作用，比如市場競爭壓力越大，企業(yè)要獲得市場競爭優(yōu)勢就必須提高自身的技術水平和尋找創(chuàng)新點，這就要求加大R&D投入水平。從模型中還可以看到另外一條反饋回路“R&D投入水平研究人員投入創(chuàng)新率創(chuàng)新數(shù)轉化率市場需求市場競爭壓力R&D投入水平”，此反饋回路與前一條不同之處在于R&D投入水平也會對研究人員投入產(chǎn)生影響，從而間接對創(chuàng)新率有影響。同時，從模型中還可以看到吸收能力的大小和未來技術儲備都是影響創(chuàng)新率和轉化率不可忽略的關鍵因素。 2.3產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈協(xié)同創(chuàng)新機制 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈是以提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力與優(yōu)化創(chuàng)新系統(tǒng)為目標，圍繞產(chǎn)業(yè)重大應用和關鍵技術突破，促進產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈相互耦合，推動以企業(yè)為主、科研機構和院校等共同參與，政產(chǎn)學研用緊密結合的產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新體系建設的功能鏈節(jié)結構模式。筆者主要通過對產(chǎn)業(yè)鏈演進過程中市場需求、自身利益、市場競爭壓力、政府環(huán)境和創(chuàng)新鏈演進過程中R&D投入水平、研發(fā)人員投入、吸收能力、未來技術儲備等動力機制的分析，通過二者動力機制內(nèi)部的關聯(lián)性，把二者有機的耦合起來，構建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈協(xié)同創(chuàng)新機制模型。如圖3所示。 從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈協(xié)同創(chuàng)新機制模式中，可以很清晰地看到產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈協(xié)同創(chuàng)新的關鍵因素是市場需求與市場競爭，也是鏈接兩個鏈條的紐帶，通過二者將鏈接產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈鏈接起來。無論是產(chǎn)業(yè)鏈還是創(chuàng)新鏈都離不開市場的指引，市場是產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的“風向標”，只有在市場的牽引下，把產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈有機的耦合起來形成產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈，發(fā)揮出產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈的協(xié)同創(chuàng)新優(yōu)勢，最終才能取得最大化的協(xié)同創(chuàng)新效益。當然還有些產(chǎn)業(yè)并不是以市場為導向的，如航空航天、核電產(chǎn)業(yè)等國家重大型產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)主要是由政府主導，綜合考慮社會需求和國家安全等方面的因素。 3結束語 目前我國產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈往往走獨立發(fā)展的道路，缺乏彼此之間的有效聯(lián)系與協(xié)同，不僅使各自在其發(fā)展上舉步維艱，更影響著整個市場經(jīng)濟發(fā)展停滯不前。筆者在分析了產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈各自演進過程中動力機制