（經(jīng)濟(jì)法學(xué)專業(yè)論文）農(nóng)業(yè)合作社法律問題研究.pdf

哈爾濱工程大學(xué)碩士學(xué)位論文 摘要 隨著農(nóng)業(yè)合作運(yùn)動(dòng)1 6 0 年的歷史進(jìn)程，國際通行的農(nóng)業(yè)合作社含義、屬 性、原則、機(jī)制、治理結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)安排等正在發(fā)生著深刻的演進(jìn)。在邁入新 世紀(jì)的進(jìn)程中，人們從維持農(nóng)業(yè)合作社長久生命力的角度重新審視農(nóng)業(yè)合作 社相關(guān)的法律問題，更加重視農(nóng)業(yè)合作社的制度設(shè)計(jì)。從總的發(fā)展態(tài)勢看， 農(nóng)業(yè)合作社制度是隨著整個(gè)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、文化環(huán)境的變化而變化，向 著有利于提高農(nóng)業(yè)合作社競爭力、凝聚力、吸引力的方向發(fā)展。 農(nóng)業(yè)合作社成功與否、有沒有凝聚力和競爭力，關(guān)鍵是看它的內(nèi)部運(yùn)行 機(jī)制，健全的、完善的內(nèi)在機(jī)制是組織存在和有效運(yùn)行的重要前提和制度保 證。而農(nóng)業(yè)合作社治理結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)安排是合作社制度的重要方面，合作社的 成功很大程度上取決于其治理機(jī)制和產(chǎn)權(quán)安排中所蘊(yùn)含的約束和激勵(lì)措施。 我國長期以來農(nóng)業(yè)合作社事業(yè)的失敗在很大程度上是由于農(nóng)業(yè)合作社相關(guān)法 律制度的不完善所導(dǎo)致。本文借鑒新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)理論和方法，結(jié)合農(nóng)業(yè) 合作社的法律界定和法學(xué)理論，試圖從法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)融合的角度來考察農(nóng)業(yè) 合作社的相關(guān)法律問題和法律難點(diǎn)，以期為構(gòu)建我國新型農(nóng)業(yè)合作社制度提 供有益的探索。 關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)合作社；治理結(jié)構(gòu)；產(chǎn)權(quán)安排 哈爾溟工程大學(xué)碩士學(xué)位論文 a b s t r a c t w i t h1 6 0 y e a r sd e v e l o p m e n to fa g r i c u l t u r a l u n i o nm o v e m e n t , t h e i n t e r n a t i o n a l g e n e r a li m a g e ，t h ea t t r i b u t e ，t h ep r i n c i p l e ，t h em e c h a n i s m ，t h e m a n a g e m e n ts t r u c t u r e ，a n dt h ep r o p e r t yr i g h ta r r a n g e m e n to fa g r i c u l t u r a lu n i o n a r ee v o l v i n gp r o f o u n d l y i nt h ep r o c e s so ft h en e wc e n t u r y , p e o p l ec o n s i d e rt h e a g r i c u l t u r a lu n i o nr e l a t e dl e g a lm a a e mf r o mt h ev i e wo fk e e p i n gt h el o n g - t i m e m a i n t e n a n c eo fa g r i c u l t u r a lu n i o n , a n dp a yn 加l r ea t t e n t i o nt oa g r i c u l t u r a lu n i o n s y s t e md e s i g n l o o k i n gb a c ko nt h et o t a ld e v e l o p m e n ts i t u a t i o n ，t h ea g r i c u l t u r a l u n i o ns y s t e mc h a n g e sw i t he c o n o m y , s o c i e t y , p o l i t i e s ，t h ec u l t u r a le n v i r o n m e n t f a c t o r sa n dt u r n si nt h ed i r e c t i o no fe n h a n c i n gc o m p e t i t i v ep o w e r , t h ec o h e s i v e f o r c e ，t h ea t t r a c t i o no ft h ea g r i c u l t u r a lu n i o n w h e t h e rt h ea g r i c u l t u r a lu n i o ni ss u c c e s s f u l ，c o m p e t i t i v e ，i td e p e n d so i li t s i n t e r n a lo p e r a t i o n a lm e c h a n i s m p e r f e c ti n t r i n s i cm e c h a n i s mi st h ei m p o r t a n t p r e m i s e a n dt h e g u a r a n t e eo ft h ee x i s t e n c e o ft h ea g r i c u l t u r a lu n i o n a n d m a n a g e m e n ts t r u c t u r e 鋤4 a r r a n g e m e n to ft h ep r o p e r t yr i g h ta r e t h e u n i o n s y s t e m si m p o r t a n te l e m e n t s u n i o n ss u c c e s sc o u n to nt h er e s t r a i n tw h i c hd r i v e s m e a s u r e 。t oag r e a te x t e n ti ni t sg o v e r n m e n tm e c h a n i s ma n dt h ep r o p e r t yr i g h t a r r a n g e m e n t t h ea g r i c u l t u r a lu n i o ne n t e r p r i s e sf a i l u r eo fo u rc o u n t r yi st oa g r e a te x t e n tc a u s e db yt h ea g r i c u l t u r a lu n i o nr e l a t e dl e g a lr e g i m ed e f e c t t h i s a r t i c l er e f e r st ot h en e ws y s t e me c o n o m i cr e l a t e dt h e o r ya n dt h em e t h o d , a n d u n i t e da g r i c u l t u r a lc o o p e r a t i v e sl e g a ll i m i t sa n dl e g a ls c i e n c et h e o r y , a t t e m p t st o i n s p e c ta g r i c u l t u r a lu n i o nr e l a t e dl e g a lm a t t e ra n dt h el e g a ld i f f i c u l t yf r o mt h e l a w sa n de c o n o m i c s ，e x p e c t i n gt oc o n s t r u c to u rn e wa g r i c u l t u r a lu n i o ns y s t e m a n dt op r o v i d et h eb e n e f i c i a le x p l o r a t i o n k e yw o r d s ：a g r i c u l t u r a lu n i o n ；m a n a g e m e n ts t r u c t u r e ；p r o p e r t yr i g h t a r r a n g e m e n t 哈爾濱工程大學(xué) 學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明：本論文的所有工作，是在導(dǎo)師的指導(dǎo)下， 由作者本人獨(dú)立完成的。有關(guān)觀點(diǎn)、方法、數(shù)據(jù)和文獻(xiàn)的引用 已在文中指出，并與參考文獻(xiàn)相對應(yīng)。除文中已注明引用的內(nèi) 容外，本論文不包含任何其他個(gè)人或集體已經(jīng)公開發(fā)表的作品 成果。對本文的研究做出重要貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體，均已在文中 以明確方式標(biāo)明。本人完全意識到本聲明的法律結(jié)果由本人承 擔(dān)。 作者( 簽字) ：i ! ；莎昂以 日期： 2 年，月f 日 哈爾濱工程大學(xué)碩士學(xué)位論文 第1 章緒論 1 1 課題研究的背景、目的和意義 1 1 1 研究背景 “一二十億農(nóng)民站在工業(yè)文明的入口處：這就是2 0 世紀(jì)下半葉當(dāng)今世界 向社會(huì)科學(xué)提出的主要問題?！? 】自2 0 世紀(jì)8 0 年代中期以來，一種被統(tǒng)稱為 “農(nóng)業(yè)合作社”的制度形式在廣闊的農(nóng)村大地上悄然興起，并迅速發(fā)展起來。 這種制度安排既蘊(yùn)涵著中國農(nóng)村社會(huì)中制度需求的極為復(fù)雜的利益機(jī)制，又 內(nèi)化著中國農(nóng)業(yè)與農(nóng)村制度供給的極為特殊的約束條件，更隱現(xiàn)著中國農(nóng)村 社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度前景。 回首瞻望，自1 9 1 8 年我國誕生了第一個(gè)農(nóng)業(yè)合作社北京大學(xué)消費(fèi)合 作社，中國農(nóng)業(yè)合作社至今已有8 0 多年的發(fā)展歷史，其間滄桑歷經(jīng)，風(fēng)云變 幻。早在2 0 世紀(jì)2 0 一3 0 年代，我國農(nóng)業(yè)合作社發(fā)展曾有過一個(gè)小高潮，其 中最有名的當(dāng)數(shù)華洋義販會(huì)、梁漱溟、晏陽初等分別在河北、山東等地開展 的以運(yùn)銷合作為主的農(nóng)業(yè)合作社試驗(yàn)。從總體上看，這些農(nóng)業(yè)合作社主要是 由一些知識精英創(chuàng)辦起來的，數(shù)量不多，覆蓋面很小，最終也不了了之。新 中國成立以后，在相當(dāng)意義上，新中國的農(nóng)業(yè)發(fā)展史就是一個(gè)農(nóng)業(yè)合作社發(fā) 展的曲折歷程。我國的農(nóng)業(yè)合作社從新中國成立以來，大體可分為三個(gè)發(fā)展 階段：第一階段，從建國后完成土改至1 9 5 6 年互助合作。這一階段將分得土 地的農(nóng)民組織起來建立生產(chǎn)合作社，同時(shí)通過農(nóng)村供銷社組織生產(chǎn)資料和農(nóng) 產(chǎn)品購銷。第二階段，實(shí)行集體化及高度集中的人民公社。這一階段無論從 所有制形式，還是從決策、分配和對外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系方式來考察，其間的集體經(jīng) 濟(jì)己經(jīng)嬗變?yōu)椴皇钦嬲饬x上的農(nóng)業(yè)合作社了。雖然這種集體經(jīng)濟(jì)有助于農(nóng) 業(yè)為國家工業(yè)化提供積累，但違背了農(nóng)業(yè)合作社關(guān)于自愿進(jìn)出、社員主體、 民主管理、利潤返還等原則，形成了產(chǎn)權(quán)不清、平均主義、吃“大鍋飯”的 體制弊端，背離了農(nóng)民社員的意愿和利益，從而最終導(dǎo)致了這種集體經(jīng)濟(jì)的 解體。第三階段，就是從農(nóng)村家庭承包經(jīng)營制的實(shí)施到目前各類競相發(fā)展的 1 哈爾濱工程大學(xué)碩士學(xué)位論文 時(shí)期。 如果不考慮毛澤東時(shí)代或者更前面的農(nóng)業(yè)合作社運(yùn)動(dòng)，這一次中國農(nóng)業(yè) 合作社運(yùn)動(dòng)開始于上世紀(jì)8 0 年代中期，蓬勃發(fā)展于9 0 年代。9 0 年代以來， 我國農(nóng)業(yè)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)生了深刻的變化，這種變化不僅源于我國農(nóng)產(chǎn)品 市場格局己由賣方市場向買方市場的急劇轉(zhuǎn)變，更因加入w t o 以后我國農(nóng) 業(yè)逐步與世界農(nóng)業(yè)全面接軌而日顯緊迫。在這背景下，如何在現(xiàn)有制度框架 下，在穩(wěn)定和完善家庭承包體制基礎(chǔ)上，提高我國農(nóng)民的組織化程度，引導(dǎo) 農(nóng)民與市場有效對接，以提高我國農(nóng)民的收入水平，增強(qiáng)我國農(nóng)業(yè)的整體競 爭力，這是一個(gè)我國新世紀(jì)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展亟待解決的戰(zhàn)略問題和現(xiàn)實(shí)問題。 由此，大力發(fā)展農(nóng)業(yè)合作社，既被人們視為有效地應(yīng)對該問題的有效途徑， 也為本論文研究提供了基本的研究背景。 事實(shí)上，只要農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中最基本的特點(diǎn)生產(chǎn)的生物性、地域的分散 性以及規(guī)模的不均勻性存在，農(nóng)民的合作就具有內(nèi)在的必然性。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的 基本特點(diǎn)從根本上決定著農(nóng)業(yè)在不同產(chǎn)業(yè)相互關(guān)系中處于“天然”的弱勢地 位，因而必須相應(yīng)提高農(nóng)民的組織化程度。這在發(fā)展中國家如此，在發(fā)達(dá)國 家也如此。提高農(nóng)民組織化程度并不意味著必須改變農(nóng)業(yè)的家庭經(jīng)營方式， 一般是在保持家庭經(jīng)營的基礎(chǔ)上，通過某種適宜的方式農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營、 農(nóng)民專業(yè)合作組織等將農(nóng)戶有效地組織起來。其次，近幾年來我國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì) 所面臨的市場格局發(fā)生了不可逆轉(zhuǎn)的變化，農(nóng)產(chǎn)品供給相對過剩，農(nóng)產(chǎn)品買 方市場的特征越加明顯，農(nóng)業(yè)發(fā)展己從單純的受自然資源的約束向受自然資 源與市場需求的雙重約束轉(zhuǎn)移，特別是市場約束己越來越成為矛盾的主要方 面。再考慮到加入w t o 正逐步帶來農(nóng)產(chǎn)品市場的整體開放，有理由認(rèn)為， 市場格局的深刻變化正在導(dǎo)致我國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)基本矛盾的尖銳化。我國現(xiàn)階段 農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)基本矛盾的內(nèi)涵可以認(rèn)為是小農(nóng)與市場之間的矛盾。這主要表現(xiàn)在： 生產(chǎn)者市場信息不靈，把握市場困難，生產(chǎn)的盲目性和自發(fā)性強(qiáng)，極易造 成農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的“一哄而上、一哄而散”的無序現(xiàn)象，買難賣難問題交替出現(xiàn)。 農(nóng)戶家庭經(jīng)營規(guī)模小，很難有等價(jià)交換和平等競爭的能力，極易受中間商 2 哈爾濱工程大學(xué)碩士學(xué)位論文 的盤剝，“兩頭叫、中間笑”成為農(nóng)產(chǎn)品流通中的普遍現(xiàn)象。生產(chǎn)環(huán)節(jié)中小 規(guī)模、高工本、低效益的弊端難以解決，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率難以提高，目前我 國農(nóng)村勞動(dòng)力雖然便宜，但主要農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)成本卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于國際競爭者。 加入w t o 后，這種劣勢如長期無法得到改善，我國農(nóng)民根本無法面對來勢 洶洶的國外競爭者。我國農(nóng)業(yè)發(fā)展的潛力和希望在于科技，而在單家獨(dú)戶 的小生產(chǎn)情況下，由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力弱小，承受風(fēng)險(xiǎn)的能力不強(qiáng)，農(nóng)戶不敢投入 較大的成本來采用新技術(shù)和改善生產(chǎn)條件，從而在農(nóng)產(chǎn)品的品質(zhì)、農(nóng)藥殘留 等方面難以得到根本的改善，造成農(nóng)業(yè)增產(chǎn)不增收。而事實(shí)證明，國內(nèi)外緩 解小農(nóng)與市場的矛盾的成功途徑就是在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、流通、服務(wù)領(lǐng)域 大力發(fā)展農(nóng)民自己的合作組織，從而把家庭經(jīng)營與合作經(jīng)營的優(yōu)勢有效地結(jié) 合起來。 當(dāng)今世界，無論是發(fā)達(dá)國家，還是發(fā)展中國家，凡是受市場經(jīng)濟(jì)支配的 農(nóng)業(yè)，都存在農(nóng)業(yè)合作社，而且這種組織已經(jīng)成為農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不可 替代的重要力量。我國的臺灣和鄰國韓國的農(nóng)業(yè)合作社也發(fā)展得不錯(cuò)。通過 這些農(nóng)業(yè)合作社，這些國家和地區(qū)農(nóng)民的利益得到了保護(hù)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)也走上 了專業(yè)化、商品化和現(xiàn)代化。 從國內(nèi)來看，為應(yīng)對農(nóng)業(yè)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)形勢的深刻變化，在我國農(nóng)民已經(jīng) 進(jìn)行的豐富的組織創(chuàng)新實(shí)踐中，出現(xiàn)了極富多樣性的聯(lián)合與合作形式，如“公 司( 企業(yè)) + 農(nóng)戶、“中介組織+ 農(nóng)戶、“專業(yè)協(xié)會(huì)十農(nóng)戶一、“農(nóng)業(yè)合作社+ 農(nóng)戶一 等等。 基于以上背景，如何能夠在己有理論研究成果基礎(chǔ)上，對中國農(nóng)業(yè)合作 社的發(fā)展現(xiàn)實(shí)給出比較有說服力的解釋，理解和探尋農(nóng)業(yè)合作社發(fā)展的未來 走向，就構(gòu)成了本論文研究的出發(fā)點(diǎn)。 1 1 2 研究目的 農(nóng)業(yè)合作社是農(nóng)民社員聯(lián)合所有、民主控制、經(jīng)濟(jì)參與并受益的經(jīng)濟(jì)組 織，是一種特殊的組織制度安排，其發(fā)生和發(fā)展是我國農(nóng)村基本經(jīng)濟(jì)制度及 3 哈爾濱 二程大學(xué)碩士學(xué)位論文 其經(jīng)營體制在新的歷史時(shí)期既具必然性又具時(shí)代性的制度變遷及創(chuàng)新。面對 蓬勃發(fā)展、生動(dòng)活潑的農(nóng)業(yè)合作社的制度實(shí)踐，我們應(yīng)該給予比較系統(tǒng)的、 富有闡釋力的制度理論解說。 一 本研究有三方面研究目的： 1 、系統(tǒng)梳理國內(nèi)外相關(guān)研究成果，進(jìn)一步理清農(nóng)業(yè)合作社獨(dú)特的制度特 性，以更好地把握農(nóng)業(yè)合作社的制度性質(zhì)和發(fā)展趨勢。 2 、對農(nóng)業(yè)合作社的制度實(shí)踐，給予比較系統(tǒng)的、富有闡釋力的制度理論 解說，并且合理評判農(nóng)業(yè)合作社現(xiàn)實(shí)的制度建構(gòu)。 3 、希望能夠通過綜合分析，建立一個(gè)對農(nóng)業(yè)合作社的制度安排更具闡釋 力的研究框架，從而對農(nóng)業(yè)合作社的發(fā)展和創(chuàng)新達(dá)成更多的共識，促進(jìn)農(nóng)業(yè) 合作社向一個(gè)更有利于現(xiàn)代化建設(shè)的方向前進(jìn)。 1 1 3 研究意義 本研究既具有較強(qiáng)的理論意義，也具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。 就理論意義而言，本研究結(jié)合中國農(nóng)業(yè)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)條件以及國內(nèi) 外農(nóng)業(yè)合作社的立法，主要對農(nóng)業(yè)合作社的制度特征、制度性難點(diǎn)治理 結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)安排等進(jìn)行系統(tǒng)的理論探討，給予一個(gè)比較系統(tǒng)的、富有闡釋力 的制度理論解說，同時(shí)，初步建構(gòu)一個(gè)關(guān)于農(nóng)業(yè)合作社的系統(tǒng)分析框架，豐 富和發(fā)展農(nóng)業(yè)合作社方面的理論。 就現(xiàn)實(shí)意義而言，本研究試圖加深人們對農(nóng)業(yè)合作社的理解，闡明其發(fā) 生和存在的合理性和深層機(jī)理，解釋其現(xiàn)實(shí)的制度建構(gòu)，揭示其未來的發(fā)展 趨勢和創(chuàng)新方向。 1 2 國內(nèi)外相關(guān)研究及其評述 1 2 1 國外相關(guān)研究及其評述 1 2 1 i 國外相關(guān)研究綜述 對農(nóng)業(yè)合作社制度的研究始終是西方農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，這不 4 哈爾濱工程大學(xué)碩士學(xué)位論文 僅因?yàn)檗r(nóng)業(yè)合作社制度及運(yùn)動(dòng)起源并盛行于歐美，更是由于農(nóng)業(yè)合作社對歐 美社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活所產(chǎn)生的影響十分深遠(yuǎn)、普遍。 一般認(rèn)為，關(guān)于農(nóng)業(yè)合作社的正式研究開始于2 0 世紀(jì)4 0 年代。至今， 西方農(nóng)業(yè)合作社理論研究大致可分為兩個(gè)階段：第一階段為2 0 世紀(jì)4 0 年代至 7 0 年代。在此4 0 年間，學(xué)者們通常從三個(gè)視角來考察農(nóng)業(yè)合作社：作為 縱向一體化的一種形式通常被稱為“農(nóng)場的延展 的視角：作為一個(gè) 獨(dú)立的廠商一j 恿常被稱為“作為廠商的農(nóng)業(yè)合作社 的視角；作為通過 集體或聯(lián)合行動(dòng)聯(lián)結(jié)起來的廠商之間的聯(lián)合通常被稱為“聯(lián)合”的視角。 第二階段為8 0 年代至今，也就是以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為主的大量新理論、新方法 ( 諸如交易費(fèi)用理論、產(chǎn)權(quán)理論、委托代理理論、博弈論等) 不斷涌現(xiàn)并進(jìn)入 農(nóng)業(yè)合作社理論領(lǐng)域的階段。在此2 0 年間，有關(guān)農(nóng)業(yè)合作社的理論研究可以 分為三個(gè)主流：對“農(nóng)業(yè)合作社是廠商的擴(kuò)展；農(nóng)業(yè)合作社是一種“聯(lián) 合 ；農(nóng)業(yè)合作社是一種“合約集 。 1 、合作組織的理由 農(nóng)業(yè)合作社在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域占據(jù)重要地位，這是一個(gè)顯明的事實(shí)。農(nóng)業(yè)合作 社在歐盟和北美常常占有3 0 7 0 的市場份額。在歐盟，農(nóng)業(yè)合作社大多在農(nóng) 業(yè)、林業(yè)、漁業(yè)和食品部門，約有4 4 6 2 0 個(gè)，占各類農(nóng)業(yè)合作社總數(shù)的4 2 6 。 在美國，約有4 8 0 0 0 個(gè)農(nóng)業(yè)合作社為1 億人服務(wù)，業(yè)務(wù)量超過1 2 5 0 億美元， 其中，農(nóng)業(yè)有最大的業(yè)務(wù)量，每年在2 0 0 萬農(nóng)場主之間產(chǎn)生1 0 0 億美元總收 入?！? 】 在產(chǎn)權(quán)理論看來，有些學(xué)者認(rèn)為合作組織不可能是有效率的，因?yàn)樵诤?作組織中，所有者們( 成員們) 只是對產(chǎn)權(quán)進(jìn)行含糊的界定，財(cái)務(wù)資源的利用 也非最優(yōu)的，公平也成問題，等等。但在另一些學(xué)者看來，產(chǎn)權(quán)理論也可以 解釋合作組織的存在理由。如f u l t o n ( 1 9 9 5 ) 也將所有權(quán)理論應(yīng)用于合作組織， 他從另一方面解釋了合作組織的存在：“考慮一個(gè)涉及兩種投入農(nóng)業(yè)產(chǎn)出 和加工服務(wù)的生產(chǎn)過程。如果加工服務(wù)的質(zhì)量是高度可變的和難以預(yù)測 的組織生產(chǎn)的最有效的辦法就是使這些服務(wù)的所有者成為剩余索取 5 哈爾濱工程大學(xué)碩士學(xué)位論文 者。如果農(nóng)業(yè)產(chǎn)出是高度可變的和難以預(yù)測的( 至少?zèng)]有什么成本) 組 織生產(chǎn)的最有效的方法就是使這些產(chǎn)出的所有者成為剩余索取者：換言之，一 個(gè)合作組織就應(yīng)該被組建?！? 1 在近二十年中，交易費(fèi)用理論被合作組織的研究者廣泛地接受。合作組 織的基本原理在交易費(fèi)用理論中，與其它縱向組合形式并無不同。合作組織 在加工供應(yīng)鏈中進(jìn)行前向或后向整合的努力，雖然他們每個(gè)都很小，但 他們的聯(lián)合則能改善其面臨的市場失靈的可能性。一般地說，農(nóng)民在市場中 是易受傷害的，因?yàn)樗麄冊谛笕?、機(jī)械、手工技能等方面作了大量的專用性 投資。其次，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中存在著許多不確定因素，如多變的天氣，以至于 農(nóng)民很難評估其生產(chǎn)績效，換言之，這里有信息不對稱問題。再次，農(nóng)業(yè)常 常受到地理?xiàng)l件限制，這增加了農(nóng)民面臨當(dāng)?shù)鼗騾^(qū)域壟斷的風(fēng)險(xiǎn)?？傊?果農(nóng)民獨(dú)立發(fā)生交易，他們將常常面對高的交易費(fèi)用。通過擁有交易合伙人， 他們的交易費(fèi)用將被削減。由于最佳經(jīng)營規(guī)模的差異_ i 、規(guī)模耕作和大規(guī) 模加工所有權(quán)結(jié)合在一起，這樣就形成了一個(gè)合作組織。 總而言之，當(dāng)一群經(jīng)濟(jì)主體感到與獨(dú)立交易的成本過高，或者其所處產(chǎn) 業(yè)面臨著意味非平衡市場關(guān)系的不斷下降，合作組織就被建立起來。通過在 合作組織框架下運(yùn)作，弱小的市場主體能夠建立起更好的市場平衡力量。 2 、合作組織的不足 在過去二、三十年里，始終有一些學(xué)者對合作組織持有批評，特別是針 對其不清晰的產(chǎn)權(quán)和過高的代理成本。如p o n c r 和s c u u y ( 1 9 8 7 ) 認(rèn)為，合作組 織是低效率的。技術(shù)低效。由于代理法律問題的存在，合作控制成本較高； 由于努力的成果不免成為全體成員的公共物品，成員們監(jiān)控和減少偷懶的激 情逐漸消退；還由于無力集中所有權(quán)，改革的沖動(dòng)日益減弱，所有這些都使 得合作組織在法律技術(shù)上比未合作時(shí)低效。分配低效。成員們對長期投資 的回報(bào)要求將被其視野所限制，加之合作組織拒絕各種旨在避免風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)整 或?qū)⑺袡?quán)集中到有效承受風(fēng)險(xiǎn)者手中，合作組織將在分配上也是低效的， 這將導(dǎo)致資本和無形資產(chǎn)的低效利用。規(guī)模低效。要獲得最低成本的產(chǎn)出 6 哈爾濱工程大學(xué)碩士學(xué)位論文 規(guī)模，就必須有足夠的惠顧。但由于控制成本隨成員( 同時(shí)也是惠顧者) 數(shù)量 遞增，也由于合作組織在與非成員發(fā)生業(yè)務(wù)方面的法律限制，合作組織可能 在規(guī)模上也是低效的。 4 1 3 、9 0 年代以來的最新理論進(jìn)展 在9 0 年代，首先，一些學(xué)者圍繞農(nóng)業(yè)合作社是追求單一目標(biāo)函數(shù)最大化 的獨(dú)立廠商的假定，改進(jìn)并重做了8 0 年代完成的研究。 a l b a e k 和s c h u l t z ( 1 9 9 7 ) 為研究農(nóng)業(yè)合作社的投資決策，提出了選舉和成 本分配規(guī)則，據(jù)此農(nóng)業(yè)合作社傾向于付出有效投資決策。擴(kuò)展了以往在農(nóng)業(yè) 合作社投票行為和成本分擔(dān)方面的工作。結(jié)果表明，一人一票的民主選舉并 不與效率矛盾，也不會(huì)扭曲農(nóng)業(yè)合作社的投資決策。曙1 e i l e r s 和h a n f ( 1 9 9 9 ) 運(yùn)用委托代理理論提出了農(nóng)業(yè)合作社最優(yōu)制度設(shè)計(jì) 的問題。作者啟發(fā)性地提出了一個(gè)在農(nóng)業(yè)合作社控制和組織設(shè)計(jì)中的主要問 題，即在農(nóng)業(yè)合作社中誰是委托者，誰是代理人。作者的結(jié)論表明，委托代 理理論為研究農(nóng)業(yè)合作社的激勵(lì)問題提供了一個(gè)有效的工具。哺】 h e n d r i k i e 的文章。論文的一個(gè)最主要的貢獻(xiàn)是它清楚地描述了交易成本 理論、治理結(jié)構(gòu)概念，以及它們是如何與農(nóng)業(yè)合作社聯(lián)系起來的。這篇文章 運(yùn)用交易成本框架為成員在決定選擇什么樣的治理結(jié)構(gòu)的理想形式構(gòu)建了一 個(gè)符合邏輯的順序。【7 l 1 2 1 2 簡略的評述 可以確認(rèn)，由于農(nóng)業(yè)合作社發(fā)源和盛行于歐洲和北美，因此，農(nóng)業(yè)合作 社的實(shí)踐和研究在這些國家和地區(qū)也是相對領(lǐng)先。這種領(lǐng)先既體現(xiàn)在其組織 形式及制度演變的超前，也體現(xiàn)在研究者的理論工具和研究主題的全面深入， 還體現(xiàn)在其理論研究的較高的形式化程度。 對于西方農(nóng)業(yè)合作社的發(fā)展，有幾點(diǎn)是可以肯定的：其一，農(nóng)業(yè)合作社 在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域中作用重大，影響深遠(yuǎn)；其二，農(nóng)業(yè)合作社在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域中并非唯 一的( 更非必然占據(jù)統(tǒng)治地位的) 組織形式；其三，在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)組織和生產(chǎn)技 術(shù)發(fā)生巨大變化的今天，西方農(nóng)業(yè)合作社制度確實(shí)正處在十字路口，只有對 7 哈爾濱丁程大學(xué)碩士學(xué)位論文 其自身組織結(jié)構(gòu)及經(jīng)營機(jī)制進(jìn)行及時(shí)而深刻的變革，農(nóng)業(yè)合作社才可能順利 地贏得挑戰(zhàn)。其實(shí)，在這幾點(diǎn)的背后，就是數(shù)十年來自始至終對農(nóng)業(yè)合作社 的績效或效率的拷問。從大多數(shù)理論研究來看，農(nóng)業(yè)合作社通常被判斷為低 效的，但事實(shí)上許多實(shí)證研究并沒有提供清晰的解說和公認(rèn)的結(jié)論。應(yīng)該說， 農(nóng)業(yè)合作社的效率問題值得研究，但也沒有什么證據(jù)證明合作組織普遍比股 份公司低效。所以我們不應(yīng)籠統(tǒng)地判斷它是否高效或低效，而應(yīng)解釋在何種 條件下，合作組織是有效率的或是相反的，再就是為缺乏效率的農(nóng)業(yè)合作社 形式尋找改善方法。 我們不難發(fā)現(xiàn)，西方農(nóng)業(yè)合作社理論研究早己從尋求其存在合理性解釋 的研究，走到對農(nóng)業(yè)合作社制度進(jìn)行深入剖析( 治理結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)、契約、博弈、 代理、交易費(fèi)用、資本市場等視角) 。在此進(jìn)程中，成員利益的異質(zhì)性、投資 激勵(lì)和決策規(guī)則的設(shè)計(jì)、治理結(jié)構(gòu)的選擇、產(chǎn)權(quán)的合理安排、代理理論等問 題日益獲得研究者的重視和分析。 1 2 2 國內(nèi)相關(guān)研究及其評述 1 2 2 1 國內(nèi)相關(guān)研究綜述 農(nóng)業(yè)合作社一直是我國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的重要研究對象。在此，我們首先 應(yīng)該提及林毅夫。傳統(tǒng)的觀點(diǎn)認(rèn)為我國1 9 5 9 1 9 6 1 年的農(nóng)業(yè)危機(jī)是由自然災(zāi) 害、人民公社內(nèi)部管理不善和人民公社規(guī)模過大等原因造成的。林毅夫于 1 9 9 0 年在美國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志上發(fā)表了集體化與中國1 9 5 9 1 9 6 1 年的 農(nóng)業(yè)危機(jī)一文。在此文中，他提出了一個(gè)有關(guān)退出權(quán)的新假說，認(rèn)為在農(nóng) 業(yè)合作社中存在監(jiān)督困難，而自我監(jiān)督的機(jī)制只有在入社自愿、退社自由時(shí) 才有效。由于農(nóng)民的退出權(quán)在公社化運(yùn)動(dòng)以后被剝奪，因此，此文提出社員 退出權(quán)被剝奪，造成社員的工作積極性突然下降是引起1 9 5 9 年農(nóng)業(yè)生產(chǎn)崩潰 和其后生產(chǎn)率低的主要原因的假說。此文在國外學(xué)術(shù)界引起一場很大的爭論。 比較經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志在1 9 9 3 年第1 7 卷中刊登了一組包含6 篇文章的專題討 論。這篇論文應(yīng)該是我國在農(nóng)業(yè)合作社研究中最為重要、最有影響的成果。 8 哈爾濱工程大學(xué)碩士學(xué)位論文 ；i i i t 7n t i 宣昌宣i 昌暑暑i 暑宣宣宣昌宣置 其后，林毅夫還于1 9 9 3 年在比較經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志上發(fā)表了農(nóng)業(yè)合作社中的 退出權(quán)、退出成本和偷懶：一個(gè)答復(fù)一文，進(jìn)行了進(jìn)一步的討論。然而可 以認(rèn)為，直到9 0 年代后期，農(nóng)業(yè)合作社才普遍進(jìn)入研究視野。 1 、發(fā)展農(nóng)業(yè)合作社的必然性 與其它中介組織不同，農(nóng)業(yè)合作社“是我國農(nóng)民在推進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革和 發(fā)展中的又一個(gè)創(chuàng)造，是家庭承包責(zé)任制的基礎(chǔ)上，順應(yīng)我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的專 業(yè)化、商品化、社會(huì)化和市場化趨向改革的不斷深化而發(fā)展的。它能夠把農(nóng) 民組織聯(lián)合起來進(jìn)入市場，符合農(nóng)業(yè)向市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在要求， “也符合 廣大農(nóng)民的內(nèi)在要求，是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然( 繆建平，1 9 9 9 ) ?！? 】因此其產(chǎn) 生和發(fā)展的必要性、重要性和迫切性便成為介入這一研究領(lǐng)域的學(xué)者們首先 關(guān)注的問題。 人們普遍認(rèn)為，市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和家庭經(jīng)營制度的缺陷是農(nóng)業(yè)合作社產(chǎn) 生和發(fā)展的基本原因。如山東省社科院課題組( 2 0 0 0 ) 指出，雖然家庭承包 經(jīng)營相對于生產(chǎn)隊(duì)集中經(jīng)營來說是一種效率更高的制度安排，但是隨著農(nóng)村 生產(chǎn)力水平的進(jìn)一步提高和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這一經(jīng)營制度的內(nèi)在缺陷則逐 步顯露出來。首先是農(nóng)戶分散經(jīng)營與進(jìn)入市場難的問題，其次是農(nóng)戶分散經(jīng) 營生產(chǎn)效率低的問題，第三是農(nóng)戶分散經(jīng)營很難實(shí)現(xiàn)自己的民主權(quán)利和保護(hù) 自身利益。而在規(guī)范的市場經(jīng)濟(jì)條件下，市場主體只能是企業(yè)，或者是具有 企業(yè)性質(zhì)的農(nóng)業(yè)合作社。所以新型農(nóng)業(yè)合作組織會(huì)在8 0 年代以來發(fā)展起來。 【9 】 一部分學(xué)者是從推進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的角度來討論發(fā)展農(nóng)業(yè)合作社的必 要性。2 0 世紀(jì)9 0 年代，我國農(nóng)村特別是發(fā)達(dá)地區(qū)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的興起，有力 地推動(dòng)了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程。而農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營浪潮中反映出來的種種問題， 使得人們感到必須發(fā)展以農(nóng)業(yè)合作社為主要形式的組織載體。如張曉山( 2 0 0 3 ) 指出，在產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營中發(fā)育農(nóng)民的專業(yè)合作組織有其經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的合理性： 降低、減少農(nóng)民進(jìn)入市場的交易行為和獲取規(guī)模收益；提供服務(wù)；增 加收入。所以，應(yīng)深化農(nóng)村層面的體制改革，尤其是要加速農(nóng)村的組織創(chuàng)新， 9 哈爾濱工程大學(xué)碩士學(xué)位論文 提高農(nóng)民進(jìn)入市場的組織化程度，使千千萬萬的農(nóng)民以較低的成本整體進(jìn)入 市場，成為市場經(jīng)濟(jì)的主體，這將是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的個(gè)不可缺少的重要 組成部分。u 們 黃祖輝( 2 0 0 0 ) n 從理論上說明了農(nóng)民合作的必然性和普遍性在于農(nóng)業(yè)生 產(chǎn)的自然性、分散性和分散經(jīng)營的家庭特性，描述了農(nóng)民合作的新的變革態(tài) 勢，進(jìn)而提出在農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營基礎(chǔ)上，引導(dǎo)和推動(dòng)農(nóng)民的合作，盡快建立農(nóng) 業(yè)家庭經(jīng)營制度與農(nóng)民合作制度相融合的農(nóng)業(yè)制度與組織體系，已是我國農(nóng) 業(yè)與農(nóng)村發(fā)展的一個(gè)關(guān)鍵。u 2 、發(fā)展農(nóng)業(yè)合作社的基本思路 一些人如范小建( 1 9 9 9 1e 1 2 1 認(rèn)為，對于中國農(nóng)村合作事業(yè)來說，首要的i 口- j 題仍是要理清我國未來合作專業(yè)發(fā)展的總體思路。綜合來看，我國農(nóng)村農(nóng)業(yè) 合作社發(fā)展的思路大體有兩種：一是大綜合、大含作的思路。即供銷、信用、 技術(shù)服務(wù)三位一體，社區(qū)合作融入其中，帶動(dòng)農(nóng)戶組成綜合性的農(nóng)業(yè)合作社。 這種綜合性農(nóng)業(yè)合作社作為企業(yè)法人或農(nóng)業(yè)合作社法人，享有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)主 體地位，以社員股金和農(nóng)業(yè)合作社自有資金承擔(dān)有限責(zé)任，內(nèi)部分工，統(tǒng)一 對外，代表社員利益，可以與政府協(xié)商和談判，類似于日本的綜合農(nóng)協(xié)。二 是分而治之，在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上各自完善和發(fā)展思路：即社區(qū)性農(nóng)業(yè)合作社、 專業(yè)性農(nóng)業(yè)合作社、供銷社和信用社等自成體系，長期并存、自我改造、自 我發(fā)展：政府則根據(jù)其不同特性，分別逐步加以規(guī)范，使其盡可能作為獨(dú)立 的財(cái)產(chǎn)主體，明確相應(yīng)的法人地位和責(zé)任形式；農(nóng)戶可同時(shí)參加幾個(gè)不同類 型的農(nóng)業(yè)合作社。持第一種思路的人認(rèn)為，從世界各國的情況看，東亞地區(qū) 由于人多地少，似乎更適應(yīng)日本農(nóng)協(xié)的模式。持第二種思路的人則認(rèn)為第二 種思路可能更切合實(shí)際。但是范小建( 1 9 9 9 ) 認(rèn)，“這兩種思路的選擇，看來在 短期內(nèi)尚不能明朗，也許需要若干年的實(shí)踐與發(fā)展，決策的條件方能成熟。 無論選擇哪一種思路，社區(qū)性農(nóng)業(yè)合作社的發(fā)展方向，都是一個(gè)不能回避的 問題。 “為了使今后的農(nóng)村合作專業(yè)有一個(gè)健康的發(fā)展，我們寄希望于農(nóng)業(yè) 合作社的立法來構(gòu)造的農(nóng)業(yè)合作社。 夏英和牛若峰( 1 9 9 9 1h 3 1 則提出，“尊重 1 0 哈爾濱工程大學(xué)碩士學(xué)位論文 i i 7 i i i 基層和農(nóng)民群眾的自主選擇，從當(dāng)?shù)貙?shí)際和不同特點(diǎn)出發(fā)，創(chuàng)造性地尋求農(nóng) 業(yè)合作組織的最佳發(fā)展道路，形成自己的發(fā)展模式，應(yīng)該是今后較長時(shí)期內(nèi) 我國農(nóng)業(yè)合作社發(fā)展的基本思路。但這并不排斥農(nóng)業(yè)合作社的規(guī)范化建設(shè)， 兩者并列，才能將各種有利因素調(diào)動(dòng)起來，在現(xiàn)有條件下發(fā)揮農(nóng)村農(nóng)業(yè)合作 社的各項(xiàng)功能。一 3 、農(nóng)業(yè)合作社的制度安排 當(dāng)人們確認(rèn)了發(fā)展農(nóng)業(yè)合作社的必然性及其基本思路之后，農(nóng)業(yè)合作社 的制度安排就成為人們的研究重點(diǎn)。由于我國農(nóng)業(yè)合作社尚處于發(fā)展初期， 因而有關(guān)其制度安排的研究更多地集中于如何理解農(nóng)業(yè)合作社的基本原則與 中國農(nóng)業(yè)合作社的具體實(shí)踐。 杜吟堂( 2 0 0 2 ) 1 4 l 結(jié)合對國際農(nóng)業(yè)合作社運(yùn)動(dòng)的基本原則的闡述，討論 了民主管理的問題、資本報(bào)酬和公共積累問題、按交易額返利問題、農(nóng)業(yè)合 作社與地方政府及村集體之間的關(guān)系問題等制度安排問題。他提出，在發(fā)展 我國農(nóng)業(yè)合作社時(shí)，一要遵循國際合作社運(yùn)動(dòng)的基本原則，二要符合中國農(nóng) 村的實(shí)際情況，三要滿足農(nóng)民社員的需求。 黃祖輝等( 2 0 0 2 1 阻5 3 則通過辨析人們關(guān)于農(nóng)業(yè)合作社的若干認(rèn)識誤區(qū)，來 討論其制度和效率問題。他們認(rèn)為，并非人人都相信農(nóng)業(yè)合作社既可造福于 農(nóng)民，又可造福于社會(huì)。人們的矛盾心態(tài)部分根源于以下疑問：組織與家庭經(jīng) 營組織能否共存、農(nóng)業(yè)合作社與現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)制度能否協(xié)調(diào)、農(nóng)業(yè)合作社會(huì) 否演變?yōu)榈托实募w經(jīng)濟(jì)、農(nóng)業(yè)合作社會(huì)否成為新的利益集團(tuán)、農(nóng)業(yè)合作 社的產(chǎn)權(quán)制度與治理結(jié)構(gòu)是否有效、農(nóng)業(yè)合作社與其它相關(guān)組織的沖突等 劉振偉( 2 0 0 4 ) 1 1 6 3 針對農(nóng)業(yè)合作社法的立法工作，提出農(nóng)業(yè)合作社立法， 既要基本符合國際公認(rèn)的合作制原則，又要符合中國社會(huì)主義初級階段的基 本國情，：還要體現(xiàn)與時(shí)俱進(jìn)的時(shí)代特征。此外，他還要對農(nóng)民、農(nóng)業(yè)合作社 社員資格、農(nóng)業(yè)合作社法調(diào)整范圍、農(nóng)業(yè)合作社法人地位、地區(qū)性農(nóng)業(yè)合作 社及其民事責(zé)任形式等幾個(gè)關(guān)鍵問題進(jìn)一步研究。 1 2 2 2 簡要的評述 1 1 哈爾濱t 程大學(xué)碩士學(xué)位論文 從以上對我國農(nóng)業(yè)合作社的研究綜述可以看出： 可以認(rèn)為，經(jīng)過這些年的討論和研究，我國已在對發(fā)展農(nóng)業(yè)合作社的必 要性、重要性和迫切性的論證、對國外農(nóng)業(yè)合作社發(fā)展情況的介紹、對發(fā)展 農(nóng)業(yè)合作社的總體思路等方面取得了比較可觀的成果和比較一致的認(rèn)識。目 前，己進(jìn)入深入研究農(nóng)業(yè)合作社的制度安排的階段。 由于我國農(nóng)業(yè)合作社尚處于初步發(fā)展階段，雖然上述研究成果表明我國 理論界對農(nóng)業(yè)合作社的研究已經(jīng)具有一定的理論價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值，但有關(guān)研 究還存在著明顯的缺陷和不足：一是簡單地強(qiáng)調(diào)農(nóng)業(yè)合作社的重要性、必要性 和迫切性，相對缺少對其制度安排、制度績效等問題的深入探討。二是較多 地介紹國外農(nóng)業(yè)合作社運(yùn)動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)和做法，相對缺少對國外農(nóng)業(yè)合作社運(yùn)動(dòng) 在新的農(nóng)業(yè)形勢下的困境及其應(yīng)對的認(rèn)真討論。三是對我國農(nóng)業(yè)合作社發(fā)展 狀況的研究，面上調(diào)查的往往抽樣隨意，缺乏科學(xué)性，案例分析的往往就案 例談案例，缺乏理論提煉。四是較多的是策論性質(zhì)的政策討論，相對缺乏理 論層面的深入分析和前瞻性的趨勢分析。五是分析方法和工具過于簡單化， 缺乏形式化研究成果。 因此，我們不難發(fā)現(xiàn)，在農(nóng)業(yè)合作社的治理結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)制度、發(fā)展思路、 非正式制度與農(nóng)業(yè)合作社文化、社會(huì)資本、制度變遷、制度績效、新的農(nóng)業(yè) 形勢下的組織創(chuàng)新和經(jīng)營調(diào)整等方面，尚有待我們進(jìn)一步加以研究。 1 3 主要研究方法和創(chuàng)新之處 1 3 1 研究方法 1 、本論文運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)理論和方法，結(jié)合農(nóng)業(yè)合作社的法律界 定和法學(xué)理論，試圖從法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)融合的角度來考察農(nóng)業(yè)合作社的相關(guān)法 律問題和法律難點(diǎn)。努力將歷史研究的方法與邏輯的方法相結(jié)合，力求在己 有理論的基礎(chǔ)上，對觀察到的事實(shí)進(jìn)行分析研究。 2 、所謂制度分析是指對某種制度安排、變遷或現(xiàn)象進(jìn)行分析的過程。在 制度分析中，下列基本思想、觀點(diǎn)或方法將被運(yùn)用：第一，從真實(shí)的人的行為 1 2 哈爾濱_ 亡程大學(xué)碩士學(xué)位論文 特征出發(fā)；第二，制度是經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)增長以及組織體法律規(guī)范的至關(guān)重 要的因素。第三，治理結(jié)構(gòu)選擇是法律制度安排的難點(diǎn)和核心。第四，降低 交易費(fèi)用產(chǎn)權(quán)安排是組織體法律制度設(shè)計(jì)的重要目標(biāo)。 3 、文獻(xiàn)檢索和閱讀是所有研究工作必不可少的方法。農(nóng)業(yè)合作社問題本 身的特殊性、重要性和久遠(yuǎn)性導(dǎo)致文獻(xiàn)的多樣性。筆者收集與論題直接相關(guān) 的文獻(xiàn)有6 0 多篇( 部) ，仔細(xì)閱讀的有2 0 多篇( 部) ，參考文獻(xiàn)中列舉的只是在 論文中直接引用參考的部分。對文獻(xiàn)的選擇，側(cè)重于國內(nèi)文獻(xiàn)的應(yīng)用。從學(xué) 科看，雖然以法學(xué)為主，但也包括經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、哲學(xué)和史學(xué)的相關(guān)內(nèi)容。 1 3 2 創(chuàng)新之處 1 、對農(nóng)業(yè)合作社進(jìn)行了比較系統(tǒng)的制度分析，系統(tǒng)分析了農(nóng)業(yè)合作社的 制度特性、制度歷史變遷、治理結(jié)構(gòu)，對農(nóng)業(yè)合作社的制度實(shí)踐給予了比較 系統(tǒng)的制度解說。 2 、結(jié)合中華人民共和國農(nóng)民專業(yè)合作社法，提出中國農(nóng)業(yè)合作社的 制度歷史變遷機(jī)制( 制度創(chuàng)新機(jī)制) 是由產(chǎn)品特性因素、生產(chǎn)集群因素、合作 成員因素和制度環(huán)境因素等構(gòu)成的復(fù)合作用機(jī)制。指出中國農(nóng)業(yè)合作社發(fā)生 和發(fā)展的制約因素主要有土地規(guī)模小、農(nóng)民分化嚴(yán)重、農(nóng)業(yè)合作社企業(yè)家匱 乏、政府顧慮、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑獨(dú)特、相關(guān)法律制度缺失、與其他組織的 潛在矛盾等。加之對中國農(nóng)業(yè)合作社的一般邏輯和現(xiàn)實(shí)必然的闡述，構(gòu)成了 一個(gè)對中國農(nóng)業(yè)合作社制度歷史變遷的比較完整的解說。 3 、運(yùn)用新的基于“平衡產(chǎn)權(quán)安排與法律利益控制 二元維度下的研究視 角，對農(nóng)業(yè)合作社的治理結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)安排進(jìn)行了比較全面的分析，內(nèi)容涉及 治理結(jié)構(gòu)新形勢下的發(fā)展趨勢、組織權(quán)力與治理結(jié)構(gòu)的良性互動(dòng)，產(chǎn)權(quán)的組 成份額與利益分配機(jī)制保障等。 哈爾濱工程大學(xué)碩士學(xué)位論文 第2 章農(nóng)業(yè)合作社法律基礎(chǔ)問題研究 2 1 農(nóng)業(yè)合作社的定義 2 1 1 農(nóng)業(yè)合作社的稱謂 “農(nóng)業(yè)合作社，顧名思義，就是互助協(xié)作的社團(tuán)。農(nóng)業(yè)合作社在世界各 國的稱謂大致有三種情況：一是“農(nóng)業(yè)合作社，如英國、法國、意大利、菲 律賓等國。這是大多數(shù)國家對農(nóng)業(yè)合作社的稱謂。二是日本、韓國的“協(xié)同 組合”。有農(nóng)業(yè)協(xié)同組合、生活消費(fèi)協(xié)同組合等之分。三是“協(xié)會(huì) ，如美國 的加利福尼亞州。而在我國，一般叫農(nóng)業(yè)合作社，也有叫“專業(yè)協(xié)會(huì)的。 2 1 2 各國( 地區(qū)) 法律關(guān)于農(nóng)業(yè)合作社定義的表述 目前，世界各國或地區(qū)對農(nóng)業(yè)合作社定義的法律規(guī)定雖不盡相同，但基 本精神是一致的，都突出了農(nóng)業(yè)合作社是為了成員的共同利益而成立的互助 聯(lián)合體。中華人民共和國農(nóng)民專業(yè)合作社法第2 條將農(nóng)業(yè)合作社定義為： 在農(nóng)村家庭承包經(jīng)營基礎(chǔ)上；。同類農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營者或者同類農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng) 營服務(wù)的提供者、利用者，自愿聯(lián)合、民主管理的互助性經(jīng)濟(jì)組織。德國農(nóng) 業(yè)合作社法第1 條將農(nóng)業(yè)合作社定義為：沒有人數(shù)限制的，以促進(jìn)社員經(jīng)營 活動(dòng)為目的，以共同的業(yè)務(wù)活動(dòng)為手段的聯(lián)合組織。荷蘭的農(nóng)業(yè)合作社被定 義為：長期從事經(jīng)營活動(dòng)的農(nóng)民組織，共同核算，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)保持農(nóng) 業(yè)活動(dòng)的獨(dú)立性，以及使有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)盡可能多地獲得利潤。泰國農(nóng)業(yè) 合作社法第4 條規(guī)定：農(nóng)業(yè)合作社是指聯(lián)合起來從事互助事務(wù)，并按本法登 記的團(tuán)體。菲律賓農(nóng)業(yè)合作社法典第3 條規(guī)定：農(nóng)業(yè)合作社是一個(gè)其成員 有共同的利益，為了達(dá)到一個(gè)合法的共同的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而自愿組合在一 起，按照普遍遵守的農(nóng)業(yè)合作社原則，平等地繳納規(guī)定的資本，共享收益、 共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的團(tuán)體。我國臺灣地區(qū)的農(nóng)業(yè)合作社法規(guī)定：農(nóng)業(yè)合作社是按照平等 1 4 哈爾濱工程大學(xué)碩士學(xué)位論文 原則，在互助組織的基礎(chǔ)上，以共同經(jīng)營的方法謀取社員經(jīng)濟(jì)利益或者生活 改善，社員人數(shù)和股金總額可以變動(dòng)的團(tuán)體。 2 1 3 國際合作社聯(lián)盟對農(nóng)業(yè)合作社的定義 1 9 9 5 年9 月，在英國曼徹斯特舉行的國際合作社聯(lián)盟1 0 0 周年代表大會(huì) 上，國際合作社聯(lián)盟確定了農(nóng)業(yè)合作社的最新定義，即：農(nóng)業(yè)合作社是人們自 愿聯(lián)合、通過共同所有和民主管理的企業(yè)，來滿足共同的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)需求的 自治的社團(tuán)。這一定義強(qiáng)調(diào)了農(nóng)業(yè)合作社以下特有的內(nèi)涵： 1 、農(nóng)業(yè)合作社是自治的社團(tuán)，即盡可能地獨(dú)立于政府部門與私營企業(yè)。 2 、農(nóng)業(yè)合作社是“人的聯(lián)合一。關(guān)于“人一，農(nóng)業(yè)合作社可以用它們選擇 的任何法律形式自由加以規(guī)定。世界上許多基層農(nóng)業(yè)合作社僅允許單個(gè)“自 然人 加入，但聯(lián)合社允許“法人包括公司加入，且它們擁有與其它社員 相同的權(quán)力。通常聯(lián)合社的社員就是其它農(nóng)業(yè)合作社。一般來說，選擇一種 形式應(yīng)由社員來決定。 3 、人的聯(lián)合是“自愿的一。即加入農(nóng)業(yè)合作社不能強(qiáng)迫，在農(nóng)業(yè)合作社 的目標(biāo)與資源內(nèi)，社員有加入與退出的自由。 4 、農(nóng)業(yè)合作社的社員組成農(nóng)業(yè)合作社是為了“滿足共同的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)需 求 。這一規(guī)定強(qiáng)調(diào)了合作社是由其社員組織起來的，并著眼于社員。社員的 需要可能是單一的和有限的，也可能是多樣的、可能是社會(huì)的、也可能是純 經(jīng)濟(jì)的。但不管是什么需要，它們都是農(nóng)業(yè)合作社存在的主要目的。 5 、農(nóng)業(yè)合作社是一個(gè)“共同所有和民主管理的企業(yè) 。即農(nóng)業(yè)合作社的 所有權(quán)在民主的基礎(chǔ)上歸全體牡員。農(nóng)業(yè)合作社共同所有、民主管理的特點(diǎn)， 是區(qū)分農(nóng)業(yè)合作社與其他組織如股份公司和國有( 政府管理) 企業(yè)的主要所 在。 哈爾濱工程大學(xué)碩士學(xué)位論文 昌皇mi昌lq jm l 宣宣i 宣暑宣葺i 暑i 葺置嗣 2 2 農(nóng)業(yè)合作社的宗旨與原則 。 2 2 1 農(nóng)業(yè)合作社的宗旨 農(nóng)業(yè)合作社運(yùn)動(dòng)歷經(jīng)2 0 0 多年，仍呈現(xiàn)出頑強(qiáng)的生命力、廣泛的適應(yīng)性 和不斷繼起的內(nèi)動(dòng)力，其關(guān)鍵在于農(nóng)業(yè)合作社始終堅(jiān)持為社員服務(wù)的宗旨， 一直把實(shí)現(xiàn)社員利益放在工作的中心位置，因而受到社員真心的擁護(hù)，并吸 引了更多的人加入農(nóng)業(yè)合作社，壯大了農(nóng)業(yè)合作社。 堅(jiān)持為社員服務(wù)的宗旨，是農(nóng)業(yè)合作社成立的初衷，也是農(nóng)業(yè)合作社性 質(zhì)所決定的。農(nóng)業(yè)合作社是社員自己的經(jīng)濟(jì)組織，不僅農(nóng)業(yè)合作社是社員發(fā) 起成立的，而且農(nóng)業(yè)合作社的盈余應(yīng)分別返還于社員和留作農(nóng)業(yè)合作社公共 積累。農(nóng)業(yè)合作社的這種財(cái)產(chǎn)歸屬關(guān)系決定了社員是農(nóng)業(yè)合作社的主人，同 時(shí)要求農(nóng)業(yè)合作社的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)必須圍繞社員成立農(nóng)業(yè)合作社的初衷、按 照社員的要求進(jìn)行。如果不能實(shí)現(xiàn)為社員服務(wù)的目的，那么就是農(nóng)業(yè)合作社 財(cái)產(chǎn)關(guān)系的異化和性質(zhì)的蛻變，農(nóng)業(yè)合作社也就失去了存在的價(jià)值。 農(nóng)業(yè)合作社以對社員服務(wù)為宗旨，不以營利為目的，這是農(nóng)業(yè)合作社的 墓本特征。但這并不等于農(nóng)業(yè)合作社就不需要通過經(jīng)營活動(dòng)以求盈利。農(nóng)業(yè) 合作社是社員的經(jīng)濟(jì)組織，離開為社員的服務(wù)，就得不到社員的歡迎和支持； 同時(shí)，農(nóng)業(yè)合作社又生活在市場經(jīng)濟(jì)的“汪洋大?！敝校瑳]有營利能力，就 沒有服務(wù)的實(shí)力，就失去了生存的可能。因此，農(nóng)業(yè)合作社既要堅(jiān)定遵循為 社員服務(wù)的宗旨和農(nóng)業(yè)合作社原則，同時(shí)又要遵循市場法則和價(jià)值規(guī)律的要 求。農(nóng)業(yè)合作社為社員服務(wù)是目的，對外營利是增強(qiáng)服務(wù)能力的手段。 2 2 2 農(nóng)業(yè)合作社的原則 農(nóng)業(yè)合作社的原則是反映農(nóng)業(yè)合作社本質(zhì)特征、區(qū)分農(nóng)業(yè)合作社與其他 經(jīng)濟(jì)組織的標(biāo)志，是規(guī)范農(nóng)業(yè)合作社行為、推動(dòng)農(nóng)業(yè)合作社運(yùn)動(dòng)健康發(fā)展的 保證。它是在農(nóng)業(yè)合作社產(chǎn)生和發(fā)展過程中逐步形成并不斷完善的。 1 、自由和開放的社員原則。任何人只要承認(rèn)農(nóng)業(yè)合作社章程，并履行社 員義務(wù)、承擔(dān)社員的責(zé)任就能自愿入社。不僅入社完全出于自覺自愿，而且 1 6 哈爾濱工程大學(xué)碩士學(xué)位論文 還有退社的完全自由。農(nóng)業(yè)合作社是為了維護(hù)社員的共同利益，反對中間盤 剝，改善社員的生活條件和社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位而組建的合作團(tuán)體。只要農(nóng)業(yè)合作 社能給社員帶來利益，人們必然就會(huì)自愿入社。因此，互利是自愿的基礎(chǔ)， 自愿又是辦好農(nóng)業(yè)合作社的根本條件。 2 、社員民主管理原則。農(nóng)業(yè)合作社的管理形式是成員共同決策，而不是 個(gè)人專斷。社員大會(huì)是農(nóng)業(yè)合作社的最高權(quán)力機(jī)關(guān)，農(nóng)業(yè)合作社一切重大事 項(xiàng)必須經(jīng)社員大會(huì)討論、表決后決定。農(nóng)業(yè)合作社管理人員由社員大會(huì)選舉 產(chǎn)生，向全體社員負(fù)責(zé)。農(nóng)業(yè)合作社的社員無論股份多少，都只有一票的權(quán) 利，每人有同等的表決權(quán)。這種一人一票制是農(nóng)業(yè)合作社民主管理的集中體 現(xiàn)，它保障了社員之間具有平等的權(quán)利，有利于充分發(fā)揚(yáng)民主，避免少數(shù)人 用股份來控制農(nóng)業(yè)合作社，從而保證每個(gè)成員能通過社員大會(huì)上的表決權(quán)利 來實(shí)現(xiàn)對農(nóng)業(yè)合作社的共同決策。 3 、社員的經(jīng)濟(jì)參與原則。農(nóng)業(yè)合作社是為了維護(hù)社員利益而聯(lián)合起來的 經(jīng)濟(jì)組織，它不允許一部分人占有另一部分人的勞動(dòng)成果，因而農(nóng)業(yè)合作社 的收益應(yīng)由全體成員分享。這種收益分享包括：農(nóng)業(yè)合作社股金是社員的資 金聯(lián)合，是他們進(jìn)行勞動(dòng)聯(lián)合的物質(zhì)條件，因而股金可以獲利息，但不參加 分紅，而且股金的利息要有嚴(yán)格的限制，一般不超過市面上通行的普通利率。 當(dāng)然，為了吸引更多的資金投入，有時(shí)可以略高于這一普通利率。農(nóng)業(yè)合 作社要適當(dāng)提留公積金，用于農(nóng)業(yè)合作社經(jīng)營的發(fā)展和社員福利的共同需要。 農(nóng)業(yè)合作社按照市場價(jià)格對它的成員進(jìn)行收購或銷售活動(dòng)所得到的盈余， 在年終時(shí)要按各個(gè)成員在一年間同它發(fā)生的業(yè)務(wù)交易額的比例返還給它的成 員。這種按交易額分配盈利的方法是對習(xí)以為常的按資本分配盈利的挑戰(zhàn)， 它把社員利益和農(nóng)業(yè)合作社利益緊緊地結(jié)合在一起，使每個(gè)成員更加關(guān)心農(nóng) 業(yè)合作社的經(jīng)營成果。 4 、l 自主和自立的原則。農(nóng)業(yè)合作社是由社員管理