行政處罰中應(yīng)注意的幾個(gè)要素.ppt

實(shí)施行政處罰過程中應(yīng)注意的幾個(gè)要素 一 行政處罰法 立法時(shí)間和目的 頒布 1996年3月17日第八屆全國人民代表大會(huì)第四次會(huì)議通過1996年3月17日中華人民共和國主席令第63號(hào)公布1996年10月1日起施行 修訂依據(jù) 全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改部分法律的決定 修訂 由中華人民共和國第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十次會(huì)議于2009年8月27日通過 2009年8月27日中華人民共和國主席令第18號(hào)予以公布 自公布之日起施行 第一條為了規(guī)范行政處罰的設(shè)定和實(shí)施 保障和監(jiān)督行政機(jī)關(guān)有效實(shí)施行政管理 維護(hù)公共利益和社會(huì)秩序 保護(hù)公民 法人或者其他組織的合法權(quán)益 根據(jù)憲法 制定本法 1 保障和監(jiān)督行政機(jī)關(guān)有效實(shí)施行政管理是制定本法的 兩保障 之一 2 保護(hù)公民 法人或者其他組織的合法權(quán)益是 兩保障 的另一項(xiàng)保障 3 維護(hù)公共利益和社會(huì)秩序 二 行政處罰法 的設(shè)定和實(shí)施的法定原則 第二條行政處罰的設(shè)定和實(shí)施 適用本法 一 行政處罰的設(shè)定權(quán)是國家立法權(quán)中的一項(xiàng)重要內(nèi)容 行政處罰按其性質(zhì)劃分 大體可以分為四類 一是涉及人身權(quán)利的人身自由罰 二是吊銷許可證或營業(yè)執(zhí)照 責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)等的行為罰 三是罰款 沒收非法財(cái)產(chǎn)等財(cái)產(chǎn)罰 四是警告 通報(bào)批評(píng)等申誡罰 二 行政處罰的實(shí)施要依本法的規(guī)定 實(shí)施處罰涉及兩個(gè)問題 一是實(shí)施的主體 一是實(shí)施的行為 1 不是所有的行政機(jī)關(guān)都有行政處罰權(quán) 哪些行政機(jī)關(guān)有行政處罰權(quán) 由法律和行政法規(guī)規(guī)定 對(duì)此應(yīng)注意一點(diǎn) 執(zhí)法主體應(yīng)是國家行政機(jī)關(guān) 但又不都是行政機(jī)關(guān) 法律規(guī)定了授權(quán)和委托 但有限制性規(guī)定 2 行政機(jī)關(guān)只能對(duì)自己主管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的違反行政管理秩序的行為給以行政處罰 3 每個(gè)行政機(jī)關(guān)有權(quán)給予什么種類的行政處罰 依法律 法規(guī)的規(guī)定 對(duì)此法律也作了具體規(guī)定 三 行政處罰的管轄 第二十條行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級(jí)以上地方人民政府具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)管轄 法律 行政法規(guī)另有規(guī)定的除外 地域管轄 也稱區(qū)域管轄或?qū)俚毓茌?是指同級(jí)人民政府之間橫向劃分其和其所屬部門 含其他有處罰權(quán)的機(jī)關(guān)或組織 在各管轄區(qū)內(nèi)實(shí)施行政處罰的權(quán)限分工 簡(jiǎn)單講 就是行政處罰由違法行為發(fā)生地的行政機(jī)關(guān)管轄 違法行為地包括違法行為生產(chǎn)地 經(jīng)過地 實(shí)施 發(fā)生 地和危害結(jié)果發(fā)生地 受處罰行為的核心要件是違法 違法行為發(fā)現(xiàn)地的行政機(jī)關(guān)都有管轄權(quán) 一般應(yīng)由最先發(fā)現(xiàn)違法行為的行政機(jī)關(guān)管轄 1 從行政處罰的目的來看 行政處罰是以行為事實(shí)的發(fā)生為依據(jù)的 2 從受處罰行為的性質(zhì)來看 行政處罰的管轄?wèi)?yīng)以行為發(fā)生地為依據(jù) 為事實(shí)的發(fā)生為依據(jù)的 3 行政處罰管轄的效率原則 也要求行政處罰的地域管轄 應(yīng)根據(jù)行為發(fā)生地來確定 四 實(shí)施行政處罰幾個(gè)要素 事實(shí)清楚 證據(jù)確鑿 依據(jù)準(zhǔn)確 處罰適當(dāng) 程序合法 一 事實(shí)清楚 現(xiàn)場(chǎng)檢查就是要把現(xiàn)場(chǎng)看到的情況全部記載下來 現(xiàn)場(chǎng)正在生產(chǎn)什么產(chǎn)品 生產(chǎn)所用原料 生產(chǎn)設(shè)備 生產(chǎn)過程及工藝 半成品及成品數(shù)量 規(guī)格型號(hào) 價(jià)格等都要寫清楚 明確 不要使用簡(jiǎn)稱 記載的事實(shí)要與涉案物品相關(guān)聯(lián) 從而為違法定性和定量提供有效依據(jù) 現(xiàn)場(chǎng)檢查情況應(yīng)當(dāng)如實(shí)記入現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄 由當(dāng)事人簽署意見 并簽名或者蓋章 必要時(shí) 可以采取拍照 錄像等方式記錄現(xiàn)場(chǎng)情況 以使現(xiàn)場(chǎng)筆錄有了印證的證據(jù) 案件的證據(jù)鎖鏈形成 證據(jù)的證明力將明顯增強(qiáng) 現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄 筆錄續(xù)頁 筆錄續(xù)頁 二 證據(jù)確鑿 證據(jù)種類 共七種證據(jù) 包括書證 物證 視聽資料 證人證言 當(dāng)事人陳述 現(xiàn)場(chǎng)筆錄 檢驗(yàn)檢測(cè)檢定或者鑒定結(jié)果 營業(yè)執(zhí)照 代碼證 開戶許可證 入庫單 證明 分析報(bào)告單 承包生產(chǎn)合同 抽樣單 檢驗(yàn)結(jié)果告知書 檢測(cè)報(bào)告 報(bào)告內(nèi)頁 調(diào)查筆錄 調(diào)查筆錄續(xù)頁 三 依據(jù)準(zhǔn)確 首先 法律適用要按照 立法法 的規(guī)定 遵循上位法優(yōu)于下位法 新法優(yōu)于舊法 特別法優(yōu)于一般法的適法原則 應(yīng)當(dāng)注意的是 所謂的上位法優(yōu)于下位法和特別法優(yōu)于一般法 是在法律矛盾沖突的情況下適用 如果沒有矛盾沖突完全可以適用下位法或者一般法 新法優(yōu)于舊法 一般指違法行為發(fā)生時(shí)在新法頒布實(shí)施前 對(duì)其查處程序適用新法 實(shí)體適用舊法 而對(duì)于發(fā)生在新法之后的違法行為 不管是程序還是實(shí)體都應(yīng)當(dāng)適用新法而不是舊法 其次 法律依據(jù)要具體到 條 款 項(xiàng) 目 不存在應(yīng)該用該條款 項(xiàng)目 而用了它條款 項(xiàng)目 反之 則屬于適用法律錯(cuò)誤 常見的錯(cuò)誤 適用已經(jīng)失效或者尚未生效的依據(jù)進(jìn)行處罰 應(yīng)當(dāng)適用上位法卻適用了下位法 引用法律條款錯(cuò)誤 遺漏法律條款或者適用法律條款不具體不規(guī)范 適用依據(jù)進(jìn)行處罰時(shí)違背一事不再罰原則 行政處罰決定書 中院判決書 中院判決書5 中院判決書6 中院判決書7 中院判決書8 中院判決書9 四 處罰適當(dāng) 一是 法無授權(quán)不可為 行政處罰一定要有明確的法律依據(jù) 二是 過罰相當(dāng) 要合理運(yùn)用好行政處罰的自由裁量權(quán) 要審查當(dāng)事人是否有免于處罰或依法從輕 減輕或者從重 加重處罰的情節(jié) 尤其注意不能因當(dāng)事人認(rèn)罰則輕處 不認(rèn)罰就重處 同時(shí) 對(duì)于事實(shí) 情節(jié) 規(guī)模相同或相似的案件 處罰結(jié)果應(yīng)大致相當(dāng) 切忌畸輕畸重 顯失公平 三是自由裁量權(quán)的提出 原則是按中線給于處罰 但在實(shí)踐中存在主客原因 需要及時(shí)調(diào)整時(shí) 應(yīng)當(dāng)注意上限和下限裁量值 上不封頂 下不保底 但給予從輕和減輕處罰時(shí) 一定要在案卷中有符合法定的從輕和減輕情節(jié)材料體現(xiàn) 四是法律規(guī)定的從輕減輕情節(jié) 行政處罰法 第二十七條當(dāng)事人有下列情形之一的 應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰 一 主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的 二 受他人脅迫有違法行為的 三 配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的 四 其他依法從輕或者減輕行政處罰的 違法行為輕微并及時(shí)糾正 沒有造成危害后果的 不予行政處罰 實(shí)踐中總結(jié) 1 非主觀故意2 未造成危害后果3 及時(shí)改正4 重大立功表現(xiàn)5 其他依法從輕或者減輕行政處罰的 五 程序合法 行政處罰法 第三條公民 法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為 應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的 依照本法由法律 法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定 并由行政機(jī)關(guān)依照本法規(guī)定的程序?qū)嵤?沒有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的 行政處罰無效 行政處罰法 最關(guān)鍵一點(diǎn)是程序違法推翻實(shí)體違法 程序合法 是指調(diào)查處理案件的整個(gè)過程必須符合法律 法規(guī) 規(guī)章規(guī)定的程序 行政訴訟法 第五十四條第一款第 二 項(xiàng)規(guī)定 具體行政行為違反法定程序的 應(yīng)當(dāng)予以撤銷或者部分撤銷 行政復(fù)議法 第二十八條第一款第 三 項(xiàng)規(guī)定 具體行政行為違反法定程序的 應(yīng)當(dāng)予以撤銷 變更或者確認(rèn)違法 法定的行政處罰行為程序的構(gòu)成 必須具備五個(gè)基本條件 主體 步驟 順序 方式 時(shí)限 1 主體合法實(shí)施行政處罰的主體必須是法定組織 1 行政處罰權(quán)必須是法律 法規(guī)有明確規(guī)定的 2 行政處罰權(quán)的委托必須依照 行政處罰法的規(guī)定 被委托單位依法成立 有取得執(zhí)法資格的人員 有技術(shù)鑒定能力 不允許委托個(gè)人 不允許委托人再委托 步驟 程序作為一個(gè)過程 是一個(gè)步驟一步驟完成的 程序猶如一條鎖鏈 步驟猶如各個(gè)環(huán)節(jié) 環(huán)環(huán)相扣 不可脫節(jié) 行政處罰法規(guī)定 行政處罰的程序包括簡(jiǎn)易程序 一般程序 包含聽證程序 一般程序 檢查 取證 立案 調(diào)查 審理 告知 決定 送達(dá) 執(zhí)行 順序 順序雖然由若干個(gè)步驟組成 但步驟與步驟之間前后排列有序 不可顛倒 如先表明身份 后實(shí)施監(jiān)督 先取證 后決定 先決定 后執(zhí)行等等 主要體現(xiàn)在取得證據(jù)的時(shí)間上 方式 完成行政處罰程序的外在表現(xiàn)形式 行政處罰程序的任何一個(gè)步驟都要通過一個(gè)形式去完成 沒有必要的形式 行政處罰程序就無法進(jìn)行 例如 立案表 案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告 案件審理呈批表 結(jié)案審查表 備考表等 時(shí)限 行政處罰程序既要保障公正 又要保障和提高行政效率 因此法律要求行政主體的行政執(zhí)法程序必須在一定的期間內(nèi)進(jìn)行 否則無法保障行政處罰行為的公平與效率 在執(zhí)法實(shí)踐中 程序違法主要表現(xiàn)在 擅自減少或改變做出具體行政行為的步驟 破壞做出具體行政行為步驟的先后順序 隨意改變了或取消做出具體行政行為的方式 縮短或拖延做出具體行政行為或要求相對(duì)人做出某種行為的時(shí)限 被處罰的主體錯(cuò)誤 法人組織和當(dāng)事人 檢查 調(diào)查少于2人 不出示執(zhí)法證件 先調(diào)查取證后立案 先處罰后取證 處罰不說明依據(jù)和理由 處罰決定缺項(xiàng) 未按照法律 法規(guī)執(zhí)行 不告知聽證權(quán)利及未依法組織聽證 不告知或錯(cuò)誤告知當(dāng)事人聽證 復(fù)議 訴訟期限 未在法定期限內(nèi)送達(dá)處罰決定書 剝奪當(dāng)事人的陳述與申辯權(quán)利 處罰決定未加蓋處罰機(jī)關(guān)印鑒 五 考核要求 單位行政執(zhí)法考核 復(fù)議無撤銷 訴訟無敗訴 執(zhí)法者個(gè)人考核 成功只是歷史 失敗才是永久 例如 質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法監(jiān)督與行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究辦法 第三十一條追究行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任 主要采取以下方式 一 責(zé)令書面檢查 二 通報(bào)批評(píng) 三 暫扣或者吊銷行政執(zhí)法證件或者調(diào)離行政執(zhí)法工作崗位 四 警告 記過 記大過 降級(jí) 撤職 開除等行政處分 五 因故意或者重大過失的行政執(zhí)法過錯(cuò)引起行政賠償?shù)?承擔(dān)全部或者部分賠償責(zé)任 六 涉嫌犯罪的 移送司法機(jī)關(guān)處理 以上所列行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究方式 可視情節(jié)單獨(dú)或者合并使用 第三十三條有下列情形之一的 應(yīng)當(dāng)從重處理 一 不配合有關(guān)部門調(diào)查 或者阻撓行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究的 二 對(duì)舉報(bào) 控告 申訴或者案件調(diào)查人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的 三 1年內(nèi)發(fā)生2次行政執(zhí)法過錯(cuò)的 四 執(zhí)法過程中有索賄受賄 敲詐勒索 徇私舞弊等行為的 五 因行政執(zhí)法過錯(cuò)給他人造成嚴(yán)重?fù)p害 或者造成嚴(yán)重不良影響的 六 案例 1 事實(shí)不清 證據(jù)不足 程序違法 處罰決定書 復(fù)議書