（環(huán)境科學(xué)專業(yè)論文）國際貿(mào)易與環(huán)境問題的系統(tǒng)研究——兼論我國的實踐及其問題.pdf

a b s t r a c t t r a d e e n v i r o n m e n tq u e s t i o n sf i r s ta r o s ei nt h ee a r l y19 7 0 sw h e na l lm a n n e r so f e n v i r o n m e n t a li s s u e se n j o y e dg r e a tp o p u l a r i t y a f t e rt h ei n i t i a lb u n to ft h e o r e t i c a l p o l i c y a n de m p i r i c a lr e s e a r c h i n t e r e s tw a n e d a n di tw a sn o lu n t i lt h e1 9 8 0 st h a tt h et o p i c r e e m e r g e di nar a t h e rc o n t r o v e r s i a if a s h i o n h o w e v e r m o s tr e s e a r c h e r si nc h i n af o c u s e d t h e i ri n t e r e s ti n g r e e nt r a d eb a r r i e r d i s c i p l i n et h ec o m b i n a t i o no ff a s t g r o w i n gf o r e i g n t r a d ea n dd e t e r i o r a t i n ge n v i r o n m e n t a lc o n d i t i o n si nc h i n a p u t sm o r eu r g e n c ya n d s i g n i f i c a n c e o nr e s e a r c ho ft h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt r a d ea n de n v i r o n m e n t t h i s d i s s e r t a t i o na i m st os y s t e m i z et h et r a d e e n v i r o n m e n tp r o b l e ma n ds o r i so u tr e l a t e d d i s c i p l i n e s t h ef o l l o w i n gp r o b l e m sa r ee x a m i n e d t h ei n t r o d u c t i o np a r td e s c r i b e dt h eb a c k g r o u n do ft r a d e e n v i r o n m e n tp r o b l e m t h ef i r s tc h a p t e rf o r m e das t a t i cm o d e ll i n k i n go u t p u ta n de n v i r o n m e n ti na r la u t a r k y b yc o m p a r i n gt h es t a t i cm o d e ia n de k cm o d e l t h i sc h a p t e rr e a c h e da ni m p o r t a n f c o n c l u s i o nt h a ti n s t i t u t i o n a lc a p a b i l i t yp l a y sad o m i n a n tr o l ej nc o o r d i n a t i n ge c o n o m i c o u t p u ta n de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n t h es e c o n dc h a p t e rs w i t c h e si n t e r e s t st oa no p e ne c o n o m i cc o n t e x t as e r i e so f g e n e r a ie q u i l i b r i u ma n dp a r t i a ie q u i l i b r i u ma n a l y s i sa r ea d o p t e dt oe x p l o r eh o w e n v i r o n m e n ta f f e c t st r a d ea n dh o wj n t r o d u c t i o no ft r a d ea f f e c t st h ee n v i r o n m e n ta n d e n v i r o n m e n tp o l i c y a sw e l la st h ew e l f a r ee f f e c t c h a p t e r3s k e t c h e do u taf o ur f o l dc l a s s i f c a t i o no ft h et r a d e e n v i r o n m e n tp o l i c y i s s u e s m o s tt r a d e e n v i r o n m e n tp o l l c yi s s u e sc a nb ef i r e di n t oo n eo ft h ef o u rc a t e g o r i e s c o m p e 卅i v e n e s sq u e s t i o n s q u e s t i o n so fm a r k e ta c c e s sa n dm a r k e to p p o r t u n i t y t h eu s eo f t r a d em e a s u r e st os e c u r ei n t e r n a t i o n a ie n v i r o n m e n t a lo b j e c t i v e s a n dt h ee f f e c t so ft r a d e a n dl r a d ei i b e r a l i z a t i o no ne n v i r o n m e n t a ia n dn a t u r a ir e s o u r c e s c h a p t e r4f o i l o w sb ya ne x a m i n go ft r a d e e n v i r o n m e n tp r o b l e mw i t h i nt h e g a t t n v r os y s t e mt h ee v o l u t i o na n dp r o s p e c to ft h i sp r o b l e ma r ei n v e s t i g a t e di nt h i s c h a p t e r i na d d i t i o n t h i sc h a p t e re x p l o r e ss e v e r a lh o td i s c i p l i n e si nt r a d e e n v i r o n m e n t p r o b l e m w h i c hi n c l u d ep o l l u t e rp a y sp r i n c i p l e p p p p r o c e s sa n dp r o d u c t i o nm e t h o d p p m s c i e n t i f i ca n dp r e v e n t i o np r i n c i p l ea n do p e n n e s si nn e g o t i a t i o n e t c c h a p t e r 5e x a m i n e sc u r r e n tt r a d ec o n d i t i o n si nc h i n aa n df u r t h e r e x p l o r e s c o n v e n t i o n a lt r a d et h e o r y i n c l u d i n gc o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r ya n dc a m p e f i t i v ee d g e t h e o r y t h el a s tc h a p t e rd e s c r i b e sb r i e f l yt h ec o n c l u s i o n so ft h i sd i s s e r t a t i o n i nt h ec o n t e x t o fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n t h et o u g hj o bt ob a l a n c i n ge c o n o m i cg r o w t ha n de n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o nc a l l sf o rs t r o n gi n s t i t u t i o n a ic a p a b i l i t y k e yw o r d s t r a d e e n v i r o n m e n t c o m p e t i t i v ee d g e i n s t i t u t i o n a lc a p a b i l i t y v 表格 表1 近年中國對外貿(mào)易情況 表2 環(huán)境政策的福利和貿(mào)易效果 表3 北美自由貿(mào)易區(qū)對墨西哥的環(huán)境影響 表4 我國商品出口結(jié)構(gòu)和進口結(jié)構(gòu) 表5 進出口貿(mào)易方式 2 0 0 4 年 一 表6 加工貿(mào)易在對外貿(mào)易中的比重 表7 進出口企業(yè)性質(zhì) 圖表 圖1 環(huán)境一經(jīng)濟大系統(tǒng) 圖2 傳統(tǒng)產(chǎn)出q 和環(huán)境物品e c 之間的轉(zhuǎn)換曲線 圖3 傳統(tǒng)物品q 和環(huán)境資本e 之間的轉(zhuǎn)換曲線 圖4 環(huán)境庫茲涅茨曲線一一一 圖5 環(huán)境物品e 不進入效用函數(shù) 圖6 環(huán)境物品e 進入效用函數(shù) 圖7 引入貿(mào)易 圖8 資源稟賦模型 貿(mào)易對環(huán)境的影響 圖9 環(huán)境對貿(mào)易的影響 圖1 0 進口競爭部門的外部性 一 圖1 1 出口部門的外部性 i i i 3 3 0 4 0 5 5 5 6 5 6 5 7 m h m m孔挖躬笛拍勰凹 一 i 引言 第一節(jié)問題的提出 中國于2 0 0 1 年1 2 月1 1 日成為世界貿(mào)易組織正式成員 此后幾年 我國的 貿(mào)易額承接前2 0 年快速增長的態(tài)勢 一路突飛猛進 短短3 年內(nèi)貿(mào)易額翻了一 倍 2 0 0 4 年對外貿(mào)易額首次突破l 萬億美元 達到1 1 5 萬億美元 超越日本 以世界第六大經(jīng)濟體的身份居于世界第三大貿(mào)易國的地位 而就在幾年前 中國 的g d p 才剛剛邁過1 萬億美元這個臺階 外貿(mào)大幅增長 拉動了g d p 的增長 擴大了就業(yè) 人們在欣喜之余 也開始 考慮其他一些問題 比如圍繞貿(mào)易快速增長而出現(xiàn)了外匯儲備大幅增加 人民幣 幣值重估的問題 又有人指出 我國以加工貿(mào)易為主要結(jié)構(gòu)的外貿(mào)雖然使得中國 成為貿(mào)易大國 但還不是貿(mào)易強國 伴隨貿(mào)易逐年增長 其中牽涉到的資源與環(huán) 境相關(guān)問題 也正是本文研究旨趣關(guān)鍵所在 根據(jù)烏拉圭回合達成的 紡織品與服裝協(xié)議 從2 0 0 5 年紡織品進出口配額 全面取消 配額取消后 理論上紡織品和服裝貿(mào)易將完全受市場規(guī)律支配 這對 中國這樣的紡織品出口大國來說當(dāng)是利好因素 但是 歷史和現(xiàn)實反復(fù)證明 貿(mào) 易壁壘必然會改頭換面以其他形式出現(xiàn)作為對配額取消的抵抗 諸如反傾銷 反 補貼 特別保障措旅等 其中環(huán)境相關(guān)的技術(shù)性壁壘則是一大類 而且紡織行業(yè) 本身適合于設(shè)置綠色貿(mào)易壁壘 貿(mào)易拉動的經(jīng)濟快速增長 導(dǎo)致國內(nèi)資源和能源需求也大幅增加 2 0 0 4 年 國家宏觀調(diào)控背景之下 煤電油運全面緊張 從1 9 9 3 年我國首次成為石油凈進 口國以來 石油進口一年一個臺階 高歌猛進 從1 9 9 9 年的4 0 0 0 萬噸增長到 2 0 0 3 年的8 5 0 0 萬噸 目前石油對外依存度接近4 0 中國已經(jīng)成為繼美國之后 世界第二大石油消費國 國家發(fā)改委指出 2 0 0 3 年我國消耗的各類國內(nèi)資源和 進口資源約合5 0 億噸 原油 原煤 鐵礦石 鋼材 氧化鋁和水泥的消耗量 分別為世界消耗量的7 4 3 1 3 0 3 7 2 5 和4 0 而創(chuàng)造的g d p 僅相當(dāng) 于世界總量的大約4 美國智庫地球政策研究所近日發(fā)布報告稱 中國已取代美國成為全球第一消 費大國 在五大基本商品中 除了石油以外 中國的糧食 肉類 煤和鋼鐵的消 費均超過美國 目前 中國經(jīng)濟總量占到全球g d p 的3 9 2 居全球第六 貿(mào) 易占全球貿(mào)易的5 2 4 居全球第三 從存量上看 還是相對比較少 但是 中國經(jīng)濟增長對全球經(jīng)濟增長的貢獻卻高達1 8 2 貿(mào)易增長對全球貿(mào)易增長 的貢獻為1 6 2 6 增量對全球經(jīng)濟增長的貢獻非常大 說中國是拉動全球經(jīng)濟 增長的 火車頭 也不為過 中國經(jīng)濟吸引的關(guān)注 事實上遠遠超出其本身所具 有的實力 我國資源和能源利用效率低下是有目共睹 以電力行業(yè)為例 去年電力增長 速度達到1 5 新增4 9 3 0 萬千瓦發(fā)電量 總裝機是4 4 億千瓦以上 美國大概 是8 億千瓦 英國 德國 法國三個國家加起來是3 億千瓦 中國的發(fā)電總裝機 超過了英國 德國 法國的總和 2 0 0 4 年的電力彈性系數(shù) 電力增長速度比g d p 增長速度 達到了1 6 非常的高 這種情況說明經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不合理 高能耗工業(yè) 太多 工業(yè)耗電占了7 4 中國城鄉(xiāng)居民用電只占1 1 第一產(chǎn)業(yè)用電占5 左右 第三產(chǎn)業(yè)也占得很少 日本的國內(nèi)生產(chǎn)總值是中國的數(shù)倍 其工業(yè)化程度 也遠遠高于中國 但其裝機容量也就是2 8 億千瓦 按照日本的標準 中國的電 力消耗效率 還有很大的提升空間 資源和能源的低效率利用 必然導(dǎo)致污染物質(zhì)的大量增加 比如固體廢棄物 和溫室氣體 2 0 0 5 年2 月1 6 日 經(jīng)過7 年的談判 限制各國排放工業(yè)廢氣 以 控制全球氣候變暖的 京都議定書 全稱 京都議 定書 正式生效 全世界大多數(shù)國家 包括除美國以外的所有主要國家都簽署 了該項協(xié)議 中國也位于其中 這是人類迄今為止為解決全球環(huán)境問題所進行的 最大的一次努力 雖然作為發(fā)展中國家 中國在協(xié)議的第一階段 2 0 0 8 2 0 1 2 年 承擔(dān)的義務(wù)有限 但是第一階段之后中國所承擔(dān)的責(zé)任還是個未知數(shù) 但是顯然 不會再如此輕松 可以預(yù)見 加入該協(xié)議決不是口頭承諾 作為世界第二大二氧 化碳排放國 未來中國在履行義務(wù)方面必然面臨巨大的壓力 如何應(yīng)對 京都議 定書 生效 要破解浚困局 唯有借此機會推動國內(nèi)環(huán)保制度的改革 深化作為 減排重中之重的煤炭和電力行業(yè)改革 尤其師是要解決 市場煤 與 計劃電 之間的矛盾 再來看看我國的環(huán)境形勢 依然不容樂觀 僅以最近的 環(huán)境風(fēng)暴 就可見 一斑 2 0 0 5 年年初 國家環(huán)?？偩中纪＝ń鹕辰宥伤娬镜? 3 個省市的 3 0 個違法開工項目 至1 月2 4 日 環(huán)保總局通報稱 其中2 2 個項目己按規(guī)定 停止了工程建設(shè) 但環(huán)保部門內(nèi)部人士稱 包括中國長江三峽工程開發(fā)總公司負 責(zé)建設(shè)的金沙江溪洛渡水電站 三峽地下電站 三峽工程電源電站等8 個項目并 沒有執(zhí)行停建的規(guī)定 這是 中華人民共和國環(huán)境影響評價法 實施后環(huán)?？偩?首次大規(guī)模對外公布違法丌工項目 這3 0 個違法開工項目中 中國長江三峽工程開發(fā)總公司負責(zé)建設(shè)的金沙江 溪洛渡水電站 三峽地下電站 三峽工程電源電站放在了名單的最前端 其中橫 跨云南和四川的溪洛渡電站 是僅次于三峽工程的國內(nèi)第二大水電站 3 0 個建 設(shè)項目都是在環(huán)評報告書未獲批準的情況下 開工建設(shè) 有些工程已基本完成 屬于典型的未批先建的違法工程 有媒體評論說 這是繼 審計風(fēng)暴 之后的 環(huán) 保風(fēng)暴 但是一個月之后 消息傳出 根據(jù) 環(huán)境影響評價法 對每家違規(guī)企 業(yè)最多罰款2 0 萬元人民幣 稱之為 風(fēng)暴 其實 f 說明了兩個問題 其一是我國的環(huán)境問題已經(jīng)非常 嚴重 其二 我國環(huán)境保護體制和力度 尤其是政府的環(huán)境管理長期以來相當(dāng)薄 弱 2 0 0 4 年1 1 月1 5 日 在全國環(huán)境科技工作會議上 環(huán)?？偩指本珠L王玉慶 指出 我國的資源與環(huán)境承載力已接近極限 我國經(jīng)濟高速增長 但萬元g d p 的能耗水平超過發(fā)達國家3 n 倍 粗放式 發(fā)展導(dǎo)致污染加劇 目前c o d 排放總量達到1 4 0 0 萬 1 5 0 0 萬噸 接近排放最大 允許量的兩倍 大氣中二氧化硫排放總量為1 9 0 0 萬 2 0 0 0 萬噸 遠遠超出大氣 達標的1 2 0 0 萬噸 城市垃圾每年接近1 4 億盹 處理率僅5 4 2 無害處理率 更低 我國環(huán)境污染已從陸地蔓延到近海水域 從地表水延伸到地下水 從一般 污染物擴展到有毒有害污染物 已形成點源與面源污染共存 生活污染和工業(yè)污 染排放疊加 各種舊污染和二次污染相互復(fù)合態(tài)勢 大氣 水體 土壤污染相互 作用格局 對生態(tài)系統(tǒng) 食品安全 人體健康構(gòu)成了日益嚴重的威脅 表1 近年中國對外貿(mào)易情況 資料來源 根據(jù) 中國統(tǒng)計年鑒 整理 我國環(huán)境問題的根源可以說是粗放型的經(jīng)濟增長方式 這種經(jīng)濟增長方式注 重數(shù)量的增長 而忽略質(zhì)量的提高 具體而言 看重g d p 和稅收收入的增加 而 不管結(jié)構(gòu)的優(yōu)化 和經(jīng)濟活動本身的外部效果 由此 我國貿(mào)易突飛猛進和環(huán)境持續(xù)惡化的背景之下 不得不讓人思考這兩 者之間的關(guān)系 而在國際上 環(huán)境與貿(mào)易問題早在上個世紀七十年代就被廣泛爭論 此后雖 然一度沉寂 但是到了九十年代 這個問題又重新進入人們的視野 受到廣泛的 討論和爭議 尤其是w t o 替代g a t t 之后 專門成立了貿(mào)易與環(huán)境委員會 而且 在新一輪w t o 談判中也把貿(mào)易和環(huán)境問題列入重要議題 無論是理論還是實踐 上 貿(mào)易與環(huán)境問題都有很多方面未得到解決 可以說 貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系問題在 國際上正方興未艾 貿(mào)易與環(huán)境問題最早出現(xiàn)在上個世紀7 0 年代 在當(dāng)時環(huán)境保護運動興起的 背景下 與環(huán)境有關(guān)的各個方面的問題都是熱門話題 貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系分析也 不例外 研究者們從理論 政策和經(jīng)驗數(shù)據(jù)等各個方面進行了研究 但此后人們 對這個問題的興趣就衰減下去 g a t t 的一個有關(guān)貿(mào)易和環(huán)境的工作小組早在 1 9 7 1 年就成立 但是并沒有為其設(shè)立工作議程 結(jié)果直到1 9 9 1 年的2 0 年間該 小組從來沒有召集過會議 到了9 0 年代初期 貿(mào)易環(huán)境問題又重新進入人們的 視野 圍繞這一問題的爭論和研究又多了起來 在國際國內(nèi)廣受關(guān)注 這其中有幾個主要因素在發(fā)揮作用 第一是以國際貿(mào)易和投資為主要形式 的全球經(jīng)濟一體化日益深化 這一過程的動力來自市場驅(qū)動和政府間正式計劃的 推進 同時貿(mào)易和投資會帶來很多環(huán)境相關(guān)的問題 凸現(xiàn)了國內(nèi)環(huán)境政策的重要 性 而且 雖然統(tǒng)一市場帶來分工和專業(yè)化好處 減少交易成本的要求又使得統(tǒng) 一的產(chǎn)品標準變得必要 尤其是環(huán)境相關(guān)的產(chǎn)品標準變得很重要 這樣就產(chǎn)生了 潛在的矛盾 富有爭議 第二 可持續(xù)發(fā)展的概念使人們對環(huán)境問題的認識突破了早期僅僅對工業(yè) 污染的關(guān)注 有不少經(jīng)驗數(shù)據(jù)研究表明工業(yè)污染控制成本相對于企業(yè)總成本很 小 不會對貿(mào)易造成多大影響 但是沒有人可以說自然資源的耗竭對此沒有影響 如果把自然資源考慮進去 貿(mào)易和環(huán)境問題就變得更加復(fù)雜 第三是全球環(huán)境威脅已經(jīng)從早期僅僅局限在小范圍內(nèi)的科學(xué)辯論發(fā)展成為 當(dāng)今國際公共政策爭議的焦點問題 這些威脅主要包括全球氣候變化 臭氧層破 壞 生物多樣性喪失和酸雨等 因此 當(dāng)今世界關(guān)注的焦點集中在多邊環(huán)境保護 協(xié)議 m e a s 上 以及其它用來改善國際環(huán)境狀況的措施 貿(mào)易政策是一個基于 單邊機制 但是非常有誘惑力的保護環(huán)境的手段 尤其是當(dāng)一國企圖影響他國的 環(huán)境政策或要達到國際環(huán)境目的的時候更是如此 另外 可能更為重要的是環(huán)境保護團體已經(jīng)意識到國際貿(mào)易存在重要的環(huán) 境后果 而且貿(mào)易政策可以作為一個獲取環(huán)境目標的工具 兩個重要事件觸發(fā)了 環(huán)保團體的這一意識 第一個是在1 9 9 1 年g a t t 爭端解決專家組裁定 美國以 墨西哥采用拖網(wǎng)法捕撈而造成海豚死亡為由 單方面禁止進口墨西哥等國的金槍 魚的行為違反了g a t t 規(guī)則 雖然這一裁定沒有實施 但許多環(huán)境保護主義者認 為它違反了美國國內(nèi)法 尤其是1 9 7 2 年的 海洋哺乳動物保護法 同時 這一 裁定也強化了一些人的另一個想法 環(huán)境爭端越來越被歪曲或被狹隘地解釋 這 個案例提出的兩個問題至今還是貿(mào)易環(huán)境問題的熱點問題 一是工藝與生產(chǎn)方法 4 標準 p p m s 的合法性問題 二是單邊環(huán)境措施和法規(guī)的域外適用問題 另一個導(dǎo)致環(huán)保團體對環(huán)境貿(mào)易問題興趣大增的事件是1 9 9 3 年北美自由貿(mào) 易區(qū) n a f t a 的談判成立 美國和加拿大之間環(huán)境爭端由來已久 而且在1 9 8 7 年美加自由貿(mào)易協(xié)定就主要是要解決他們之間兩種資源爭端 能源貿(mào)易和對 自然資源的補貼 但美國的環(huán)保團體在這些談判中沒有發(fā)揮什么作用 五年之后 情況則完全反轉(zhuǎn) 在n a f t a 的談判中環(huán)境問題成了關(guān)注的中心 早期貿(mào)易與環(huán)境的問題主要關(guān)注環(huán)境對貿(mào)易的影響 即怎樣消除和減小環(huán)境 對自由貿(mào)易發(fā)展的影響 這一問題在當(dāng)前向更加復(fù)雜的方向發(fā)展 與此同時 自 由貿(mào)易對環(huán)境的影晌也更加為人關(guān)注 1 9 9 9 年w t o 部長級會議在西雅圖召開 會場外展開了聲勢浩大的反全球化游行 人們穿著海龜外殼形狀的外衣反對全球 化 這其中最主要關(guān)心的問題就是全球化對環(huán)境的負面影響 是以 本文試圖對全球化背景之下 經(jīng)濟 貿(mào)易與環(huán)境之間千頭萬緒 微妙 異常的關(guān)系做一個粗淺的探析 梳理其中的問題 期望對中國的實踐有所裨益 第二節(jié)研究現(xiàn)狀 貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系問題 目前的研究多半比較零散 國內(nèi)研究者熱衷于探討 所謂的 綠色貿(mào)易壁壘 的問題 研究者大多從法律的視角 論述如何突破別人 的綠色壁壘 以及構(gòu)建自身的貿(mào)易壁壘等等 但正如本文的框架所顯示的那樣 綠色壁壘問題只是貿(mào)易與環(huán)境有關(guān)問題的一個方面 大致上相當(dāng)于環(huán)境相關(guān)的產(chǎn) 品標準和市場準入的問題 從法律視角出發(fā) 往往就先天地斷定綠色壁壘 假環(huán) 境保護之名 行貿(mào)易保護之實 賦予其絕對的負面意義 而難以發(fā)掘環(huán)境標準 背后的經(jīng)濟學(xué)含義 事實上 統(tǒng)一透明的標準有利于降低信息成本和交易費用 反而可以促進自由貿(mào)易的發(fā)展 而一些多邊環(huán)境協(xié)議所帶來的壁壘恰恰本身不是 要妨礙自由貿(mào)易 而是出于解決跨境環(huán)境問題的要求 國內(nèi)研究大多集中于貿(mào)易與環(huán)境問題的某一方面 趙細康研究了環(huán)境保護與 產(chǎn)業(yè)國際競爭力的問題 尤其以中國的數(shù)據(jù)做了實證研究 并與美國做了對比分 析 結(jié)果顯示 中國環(huán)境保護強度與產(chǎn)業(yè)國際競爭力并沒有必然的聯(lián)系 也就是 說環(huán)境標準的提高并不必然會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)國際競爭力的喪失 同時美國的產(chǎn)業(yè)國際 競爭力也并沒有受到其嚴格的環(huán)境保護強度的影響 普遍的情況來看 中國也并 沒有成為國際污染產(chǎn)業(yè)的 避難所 存在著與競爭力有關(guān)的三個假說 第一個假說是 環(huán)境競次理論 r a c e t o t h e b o t t o mh y p o t h e s i s 該理論認為 各個經(jīng)濟體為了獲取競爭優(yōu) 勢 會主動降低環(huán)境標準和環(huán)境保護強度 這種競爭性地降低環(huán)境標準的行為最 終導(dǎo)致環(huán)境普遍惡化 該假說并得不到經(jīng)驗數(shù)據(jù)的普遍證實 但是的確在局部或 個別案例中存在 甚至是發(fā)達國家之間也會這樣做 這往往源于國內(nèi)的政治壓力 和短期經(jīng)濟目標 第二是 污染避亂所假說 h y p o t h e s i so fp o l l u t i o nh a v e n 有時候也 被稱為 產(chǎn)業(yè)區(qū)位重置假說 h y p o t h e s i so fi n d u s t r i a lr e l o c a t i o n 該理 論與 環(huán)境競次理論 有聯(lián)系的地方 但側(cè)重點不同 該理論認為各國并不會主 動降低自身環(huán)境標準 于是追求利潤最大化的企業(yè)就會尋求到環(huán)境成本最低的地 區(qū)或國家安家落戶 最后環(huán)境標準最低的國家 也就是發(fā)展中國家成了污染產(chǎn)業(yè) 避亂所 前面一種假設(shè)著重考察政府的政策響應(yīng) 第二種關(guān)注企業(yè)的逐利行 為 第三個假說是 波特假說 p o r t e rh y p o t h e s i s 哈佛大學(xué)的波特教授認 為有效的環(huán)境政策將激勵企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新 雖然從短期來看 實施嚴 格的環(huán)境保護政策使企業(yè)的成本有所提高 降低企業(yè)的競爭力 但是從長期來看 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新反而使企業(yè)的競爭力有所提高 也就是說 嚴格的環(huán) 境政策有利于企業(yè)競爭力的提高 余群芝研究了北美自由貿(mào)易區(qū) n a f t a 的環(huán)境效應(yīng) 從四個領(lǐng)域分析n a f t a 的環(huán)境效應(yīng) 生產(chǎn) 管理和技術(shù) 基礎(chǔ)設(shè)施 社會機構(gòu)以及政府政策 結(jié)論顯示 n a f t a 的環(huán)境效應(yīng)取決于社會機構(gòu)和政府的應(yīng)變以及對n a f t a 法規(guī)的實施 以及 企業(yè)的運行和支撐企業(yè)運轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)設(shè)施 除了基礎(chǔ)設(shè)施的環(huán)境效應(yīng)不確定外 其 他三個領(lǐng)域都可產(chǎn)生正的環(huán)境效應(yīng) 只要社會機構(gòu)和政府政策發(fā)揮正常作用 n a f t a 最終形成的環(huán)境效應(yīng)為正 g r o s s m a n 和k r u e g e r 早在1 9 9 1 年研究n a f t a 的環(huán)境效應(yīng)時 首先提出了貿(mào) 易的三種效應(yīng) 結(jié)構(gòu)效應(yīng) 規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng) 直至今日 大多數(shù)研究者仍然 把貿(mào)易的環(huán)境影響分解成這三種效應(yīng) 結(jié)構(gòu)效應(yīng)產(chǎn)生于貿(mào)易活動所導(dǎo)致的全球范圍內(nèi)的專業(yè)化分工 也就是說 開 展貿(mào)易活動之后 原來自給自足的國家會專業(yè)化生產(chǎn)其具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品 而 進口其他產(chǎn)品 專業(yè)化分工和生產(chǎn)提高了生產(chǎn)活動的效率和規(guī)模效應(yīng) 提高了各 國的福利水平 對于專業(yè)化生產(chǎn)污染密集產(chǎn)品的國家 結(jié)構(gòu)效應(yīng)是正的 反之則 為負 總體上 國際貿(mào)易在世界范圍內(nèi)對污染產(chǎn)品進行了重新分配 將污染產(chǎn)業(yè) 轉(zhuǎn)移到具有 環(huán)境比較優(yōu)勢 的國家 第二是規(guī)模效應(yīng) 在生產(chǎn)活動的污染系數(shù)一定和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局一定的情況 下 國際貿(mào)易促進了經(jīng)濟活動規(guī)模的擴大 增加了對環(huán)境的污染 因此 貿(mào)易的 發(fā)展對環(huán)境影響的艦?zāi)Ｐ?yīng)是負的 也就是說對環(huán)境是有害的 貿(mào)易對環(huán)境的影響的技術(shù)效應(yīng)指的是 隨著人均收入水平的提高 生產(chǎn)單位 產(chǎn)品所造成的污染程度降低 隨著收入的提高 人們對潔凈環(huán)境的偏好增加 人 們愿意支付更多的錢購買以對環(huán)境友好的方式生產(chǎn)的產(chǎn)品 在不存在 政治失靈 的情況下 隨著收入水平的提高 各國將實施更加嚴格的環(huán)境標準和法規(guī) 使生 產(chǎn)單位產(chǎn)品對環(huán)境的污染程度下降 促使環(huán)境改善 貿(mào)易與環(huán)境問題另一個領(lǐng)域是探討w t o 框架下的環(huán)境問題 具體而言 有這 樣 些關(guān)鍵問題 w t o 的基本原則和環(huán)境保護是否存在矛盾 多邊環(huán)境協(xié)議與自 由貿(mào)易協(xié)定存在沖突的時候 何者優(yōu)先 w t o 是否應(yīng)該成為一個更加環(huán)境友好的 組織 趙玉煥研究了貿(mào)易與環(huán)境領(lǐng)域的國際合作問題 認為開展國際合作非常有必 要 而國際合作的最佳形式就是成立世界環(huán)境組織 在國際合作的緊迫性問題上 自由貿(mào)易主義和環(huán)境保護主義并無沖突 w t o 本質(zhì)上是一個貿(mào)易組織 如果無限 擴大其管轄范圍 反而會降低它在貿(mào)易方面的權(quán)威性 現(xiàn)有的國際環(huán)境組織如 u n e p u n c s d 等在解決全球環(huán)境問題方面存在一定的困難 它們管轄的范圍非常 小 資金不足 缺乏有效的保障機制 任何一個組織都不具有為環(huán)境問題的主要 管理者或協(xié)調(diào)者的權(quán)威性或政治能力 也沒有一個組織制定了具有約束力和可操 作性比較強的原則或內(nèi)容作為處理國際環(huán)境問題的基礎(chǔ) 現(xiàn)有的多邊環(huán)境協(xié)議雖 然也為解塊環(huán)境問題作出了一定的貢獻 但問題是一方面它們僅僅從環(huán)境角度考 慮問題 沒有考慮貿(mào)易方面的問題 沒有協(xié)調(diào)好貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系 其中的貿(mào)易 措施與g a t t w t o 中的基本原則是相沖突的 另一方面它們只是針對某個具體的 環(huán)境問題 其內(nèi)容和所制定的原則不能推廣到所有的環(huán)境問題 此外許許多多的 多邊環(huán)境協(xié)議也缺乏權(quán)威性 正因為此 成立世界環(huán)境組織能夠減輕環(huán)境保護方面的市場失靈以及國內(nèi)政 策制定時的政治失靈 具體而說 它可以推動各國在促進環(huán)境成本內(nèi)在化方面的 環(huán)境政策制定方面的國際合作 在取得共識的情況下 有助于緩和各國在環(huán)境標 準和競爭力方面的爭執(zhí) 但是 早有論者指出 成立世界環(huán)境組織幾乎是不可能的 因為各主權(quán)國家 當(dāng)局會擔(dān)心這樣一個組織會損害政府的權(quán)威 第三節(jié)本文的創(chuàng)新之處 本文可能的創(chuàng)新之處 1 突破國內(nèi)大多數(shù)研究選取貿(mào)易與環(huán)境問題的法律視角的方法 本文注重 于從經(jīng)濟學(xué)視角加以研究分析 例如在理論分析部分 采用局部均鎢和一般均衡 的分析方法 細致地探討了貿(mào)易和貿(mào)易政策與環(huán)境和環(huán)境政策的相互作用及其效 應(yīng) 包括要素的分配影響 福利效應(yīng) 政策的配合等等 2 本文注重理論的深化和對比分析 有較多的著力點 文章主題雖然是 貿(mào) 易與環(huán)境關(guān)系的系統(tǒng)研究 但是卻先從封閉經(jīng)濟入手 分析產(chǎn)出與環(huán)境的關(guān)系 并非閑筆 這一部分研究的結(jié)論就是經(jīng)濟與環(huán)境的協(xié)調(diào)需要強大的制度能力 全 文最后的結(jié)論是對這一論點的深化 后文過渡到開放經(jīng)濟 研究貿(mào)易與環(huán)境的 關(guān)系 發(fā)現(xiàn)在開放經(jīng)濟條件下 對制度優(yōu)勢和制度能力提出了更高的要求 這是 全篇大布局上的對比和層遞關(guān)系 在具體章節(jié)或單個問題的論述上 同樣采用了這種手法 第一章論述產(chǎn)出與 環(huán)境的關(guān)系 就通過構(gòu)造靜態(tài)的資源配置模型和動態(tài)的庫茲涅茨曲線相對應(yīng) 深 化立意 又比如 文章把p p p 原則和p p m 原則放在同一節(jié)展開論述 這兩者同為 協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的原則 內(nèi)容迥異而形似 因此放在一起論述 也是采用的 對比的法則 3 本文對貿(mào)易與環(huán)境相互關(guān)系做了梳理 貿(mào)易與環(huán)境問題紛繁蕪雜 千頭 萬緒 本文將這兩者的關(guān)系劃分為四大類 競爭力問題 環(huán)境相關(guān)的產(chǎn)品標準問 題 利用貿(mào)易手段達到國際環(huán)境保護目的 貿(mào)易和貿(mào)易政策對環(huán)境的影響 如此 劃分 重疊的可能性非常小 按照這種框架 在具體研究貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的某一 個方面問題時候 更能有的放矢 4 協(xié)調(diào)好經(jīng)濟 貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系需要強大的制度優(yōu)勢和制度能力 這是 本論文的中心議題 是最重要的創(chuàng)新之處 貿(mào)易與環(huán)境的問題 本質(zhì)上是經(jīng)濟與 環(huán)境的問題 即使在封閉經(jīng)濟中 找到產(chǎn)出與環(huán)境的最佳均衡點已經(jīng)非常困難 這牽涉到公眾的環(huán)境偏好的表達機制 政府的政策響應(yīng)程序等復(fù)雜的公共選 擇問題 考慮環(huán)境問題的時間累積 空間轉(zhuǎn)移效應(yīng)以及代際公平問題 要保證環(huán) 境質(zhì)量沿著某條最優(yōu)的 庫茲涅茨曲線 變動 需要更加強大的制度能力 5 本文結(jié)合我國的經(jīng)濟發(fā)展情況進行了分析 我國經(jīng)濟增長和發(fā)展模式一 個重要特點是對外貿(mào)和外國直接投資的高度依賴 即存在所謂的雙向循環(huán)和雙向 依賴 而我國的諸多環(huán)境問題其根源又正在于粗放型的經(jīng)濟增長方式 可以說 轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式不僅是當(dāng)前我國經(jīng)濟改革的關(guān)鍵任務(wù) 貿(mào)易與環(huán)境之間的矛盾 化解也可以受益 本文正是發(fā)現(xiàn)了改變經(jīng)濟增長方式在協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境問題中的 聯(lián)結(jié)作用 毫無疑問 經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變需要依靠體制和機制創(chuàng)新 要依賴于 制度變革 第一章封閉經(jīng)濟 一個框架模型 本章目的是要考察在封閉經(jīng)濟中傳統(tǒng)經(jīng)濟產(chǎn)出和環(huán)境之間的關(guān)系 暫不涉及 國際貿(mào)易 主要從靜態(tài)和動態(tài)兩個視角分析 靜態(tài)方面 構(gòu)造了傳統(tǒng)產(chǎn)出與環(huán)境 之間的關(guān)系 調(diào)和了兩種看似矛盾的觀點 動態(tài)研究則以環(huán)境庫茲列茨曲線為代 表 第一節(jié)經(jīng)濟體系中的環(huán)境 在新古典的分析框架當(dāng)中 自然和環(huán)境資源處于缺位的狀態(tài) 這與當(dāng)時的生 產(chǎn)力狀況緊密相關(guān) 但是近代以來 科技的進步 人口的膨脹 使得自然和環(huán)境 資源日益體現(xiàn)出其稀缺性 上世紀七十年代的石油危機就是自然資源稀缺性日益 突出的總爆發(fā) 當(dāng)代人類對全球氣候變亂 南極臭氧空洞表現(xiàn)出極大的關(guān)注 并 試圖去化解這些問題 可見環(huán)境稀缺性也日益體現(xiàn) 因此在新的經(jīng)濟模型中必須 加入環(huán)境因素 經(jīng)濟系統(tǒng)和自然環(huán)境受兩條根本的物理學(xué)定律的約束 那就是熱力學(xué)第一定 律和第二定律 熱力學(xué)第一定律告訴我們 在一個封閉系統(tǒng)中 能量和物質(zhì)既不 能創(chuàng)生 也不能消滅 只能從一種形式轉(zhuǎn)化為另外一種形式 或者從一個地方轉(zhuǎn) 移到另一個地方 那么 從環(huán)境進入經(jīng)濟系統(tǒng)的原材料和能量 或者在經(jīng)濟系統(tǒng) 中集聚起來 或者作為廢棄物回到自然界 這樣 過度消耗環(huán)境資源 以及污染 超過環(huán)境的自凈能力 環(huán)境提供服務(wù)的能力都會減小 熱力學(xué)第二定律也叫做熵定律 它告訴我們 熵是增加的 熵指的是不能做 功的能量 能量的轉(zhuǎn)化過程不可能有百分之百的效率 總有一部分能量要損失掉 且這個過程是不可逆的 那么 對于任何封閉體系 如果沒有能量輸入 最終都 會消耗掉所有的能量 因為生命需要能量 能量耗盡 生命也就停止了 對于地 球來說 由于從太陽吸收能量 并不是一個封閉體系 從長遠來看 當(dāng)?shù)厍虼鎯?的能量 如化石能 核能 消耗殆盡的時候 地球可消耗的能量就取決于地球吸 收的太陽能的多少以及人類利用太陽能做功的能力 熱力學(xué)第一定律宣示 人類不可能打敗大自然 熱力學(xué)第二定律則進一步警 告我們 人類也不可能與大自然打平 這兩條定律大大地改造了我們的世界觀 開拓了經(jīng)濟學(xué)家的眼界 同時也印證了經(jīng)濟學(xué)的一條基本假設(shè) 資源是稀缺的 而經(jīng)濟學(xué)的任務(wù)正是要克服這種稀缺性 毋庸置疑 自然和環(huán)境資源在當(dāng)代已經(jīng) 體現(xiàn)出高度的稀缺性 因此 必須擴展傳統(tǒng)的經(jīng)濟系統(tǒng) 構(gòu)造出新的經(jīng)濟一環(huán)境 大系統(tǒng) 在這個系統(tǒng)當(dāng)中 自然資源和環(huán)境服務(wù)也不僅僅是被動地流入和流出 9 人類的活動可能通過污染治理 清潔生產(chǎn)等手段 主動地去改造環(huán)境資本的存量 基于上面的分析 可以構(gòu)造出圖l 所示的環(huán)境一經(jīng)濟大系統(tǒng) 環(huán)境保護 一 奉 環(huán)境服務(wù) 資本 蘭型睛塑 j 勃 j 一 一一 一 一一一一一一 一一 一 一一一一一一一 一一 一 一一一一一一 一一 y 環(huán)境保護 圖1 環(huán)境一經(jīng)濟大系統(tǒng) 圖1 展示了經(jīng)濟活動與自然和環(huán)境資源之間的聯(lián)系 其中實線箭頭所連接的 方框代表了傳統(tǒng)的經(jīng)濟模型 勞動 人工和人力資本是生產(chǎn)部門的投入 產(chǎn)出則 以消費品和投資品的形式存在 流向家庭或是資本積累部門 生產(chǎn)函數(shù)q q k l 描繪了生產(chǎn)技術(shù)條件 而消費函數(shù)u u c 則表示了社會福利 這里q 代表產(chǎn)出 k 和l 分別代表資本和勞動投入 u 表示效用或社會福利 c 代表消 費水平 在傳統(tǒng)經(jīng)濟模型中添加進自然與環(huán)境資源的方框 并與生產(chǎn)和家庭部門相聯(lián) 系 同時還要考慮污染防治和環(huán)境改善行為對環(huán)境資源的影響 那么 傳統(tǒng)的經(jīng) 濟模型就得到了擴展 這個拓展過程有以下幾個要點 第一 效用函數(shù)中必須包括直接消費的環(huán)境服務(wù) 雖然不存在交易這些服務(wù) 的市場和市場價格 但絕非意昧這它們不存在經(jīng)濟價值 第二 傳統(tǒng)的生產(chǎn)函數(shù)中必須加入環(huán)境服務(wù)這個變量 這部分環(huán)境服務(wù)對于 生產(chǎn)有著積極的貢獻 這里要澄清的是 環(huán)境 和 環(huán)境服務(wù) 兩個概念 這類似于 財富 和 收 入 的概念 前者是一個存量 可以用一些指標衡量 如空氣和水環(huán)境質(zhì)量 鐵 礦石儲量 生物多樣性指數(shù)等 如果作為存量 環(huán)境可以看作自然資本 一定數(shù) 量和質(zhì)量的自然資本提供流量形式的環(huán)境服務(wù) 進入到消費和生產(chǎn)函數(shù)中 第三 必須考慮生產(chǎn)和消費會導(dǎo)致環(huán)境惡化 環(huán)境惡化發(fā)生在經(jīng)濟活動的各 個階段 一般而言 經(jīng)濟活動水平越高 環(huán)境惡化程度越是厲害 在封閉經(jīng)濟當(dāng) 中 根據(jù)熱力學(xué)第一定律 進入到經(jīng)濟循環(huán)的物質(zhì) 經(jīng)過存量調(diào)整 必然等于排 放到自然界中的廢物 環(huán)境質(zhì)量和經(jīng)濟產(chǎn)出之間的負相關(guān)關(guān)系 還可以更加復(fù)雜 首先 環(huán)境對于 廢物可能存在一定程度的自凈能力 比如水體可以吸收一部分廢熱 而不發(fā)生生 態(tài)退化 有機物的自然分解 大氣對污染物的稀釋和轉(zhuǎn)運都是環(huán)境的自凈機制 如果有一部分自凈能力沒有得到應(yīng)用 那么產(chǎn)出和環(huán)境之間的負相關(guān)關(guān)系會變得 更加明顯 其次 資源的循環(huán)和回收可能伴隨著產(chǎn)出增加 再次 在經(jīng)濟發(fā)展的 較高階段 產(chǎn)出和消費會向減物質(zhì)化方向發(fā)展 也就是說 物質(zhì)和產(chǎn)出的貨幣價 值的比值會不斷減小 比如 1 9 8 5 年到1 9 9 5 年期間 日本的單位g d p 的鋼鐵 消耗減少了1 7 從1 9 6 0 年到1 9 9 0 年之間 o e c d 國家的單位g d p 產(chǎn)出的金 屬和礦物質(zhì)消耗減少了4 2 第四 環(huán)境退化可以通過資本 勞動和技術(shù)的投入而被改變 總之 在基本經(jīng)濟模型上做了四個方面的調(diào)整 1 考慮進入消費函數(shù)的直 接消費的環(huán)境服務(wù) 2 考慮環(huán)境服務(wù)對生產(chǎn)過程的貢獻 3 考慮經(jīng)濟活動產(chǎn)生 的廢物和污染對環(huán)境質(zhì)量的負作用 4 在經(jīng)濟部門中增加環(huán)境改善部門 專業(yè) 化從事污染防治 回收 循環(huán)和環(huán)境改善 這個流量模型中沒有考慮時間的因素 同樣 該模型也未考慮空間維度 要 達成環(huán)境管理的目的 時間因素和廢棄物的活動范圍都是很重要的參數(shù) 第二節(jié)產(chǎn)出與環(huán)境 關(guān)于經(jīng)濟與環(huán)境的關(guān)系 存在兩種不一樣的觀點 一種認為傳統(tǒng)經(jīng)濟產(chǎn)出和 環(huán)境質(zhì)量之間存在此消彼長的替代關(guān)系 另一種觀點則認為環(huán)境質(zhì)量和經(jīng)濟產(chǎn)出 是相互促進的關(guān)系 經(jīng)驗告訴我們 這兩種觀點都存在一定的合理性 下文的模 型試圖調(diào)和這兩種觀點 從理論上證明兩種觀點在一定范圍內(nèi)都成立 前面已經(jīng)界定了環(huán)境的三種功能 生產(chǎn) 消費和納污 接下來就是要推導(dǎo)出 產(chǎn)出和環(huán)境之間的關(guān)系 也即推倒生產(chǎn)函數(shù)或轉(zhuǎn)換曲線 在經(jīng)濟中新增一個部門 利用傳統(tǒng)要素資本和勞動來改善環(huán)境 直接用于消費或者再次進入生產(chǎn)函數(shù) 我 們稱這個部門為環(huán)境改善部門 實際上這是分流出一部分傳統(tǒng)投入 勞動和資 本 用于改善可消費的環(huán)境或參與生產(chǎn)的環(huán)境 前者是通過改變產(chǎn)出結(jié)構(gòu) 產(chǎn) 生 迂回的效用 后者是改變要素投入 帶來 迂回的產(chǎn)出 很顯然 只要這 兩種活動的邊際效用大于直接生產(chǎn)的產(chǎn)出的邊際效用 這種活動就是可取的 實 際情況中 傳統(tǒng)要素還必須在改善可消費的環(huán)境和改善參與生產(chǎn)的環(huán)境之間做出 合理分配 按照這種思路 考慮環(huán)境在經(jīng)濟模型中的作用 將產(chǎn)出與環(huán)境的關(guān)系簡約地 形式化 把所有生產(chǎn)資源叫做r 劃歸為三類 傳統(tǒng)投入 包括勞動 資本 歸 并為一個復(fù)合投入用k 表示 直接進入消費函數(shù)的環(huán)境 稱作環(huán)境物品 用e c 表示 進入生產(chǎn)函數(shù)的環(huán)境 稱作環(huán)境資本 用e o 表示 傳統(tǒng)物品q 的生產(chǎn)需 要投入k 和e o k 和e o 之間的替代性是一個富有爭議的問題 在有關(guān)可持續(xù)發(fā) 展的爭論中 這是一個核心問題 這里假設(shè)兩者之問的替代關(guān)系符合柯布一道格 拉斯函數(shù)的形式 較高的產(chǎn)出q 會降低e c 和e o 的水平 也就是說傳統(tǒng)產(chǎn)出會破 壞環(huán)境 同時 傳統(tǒng)要素k 也可以用于生產(chǎn)e c 和e o 簡單起見 這里不考慮環(huán) 境破壞的累積效應(yīng) 但需要醴明 這一效應(yīng)在很多環(huán)境問題中非常重要 最后假 設(shè)社會福利函數(shù)包含q 和e c 兩個變量 這兩者都滿足邊際效用遞減但為正 那么現(xiàn)在的基本問題就是如何分配所有的資源r 使得總的社會福利最大 化 模型包含以下變量和參數(shù) u u q e 效用函數(shù) 1 u j u 0 正的邊際效用 u j u 0 邊際效用遞減 q a k q e q 傳統(tǒng)經(jīng)濟物品的生產(chǎn)函數(shù) 2 口 口 1柯布一道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)條件 a e b q d k e c 產(chǎn)出q 和環(huán)境改善部門對e c 的影響 3 a e c q 敝 產(chǎn)出q 和環(huán)境改善部門對e q 的影響 4 k k k e c k e 傳統(tǒng)生產(chǎn)要素投入的配置 5 e e e 環(huán)境資源的配置 6 r k e 傳統(tǒng)生產(chǎn)投入和環(huán)境資源的配置 7 r r 生產(chǎn)投入和環(huán)境資源稟賦數(shù)量 資源約束 8 各個符號的含義如下 u 效用或社會福利 q傳統(tǒng)經(jīng)濟物品和服務(wù)的產(chǎn)出 e c環(huán)境物品數(shù)量 e 環(huán)境資本數(shù)量 e 和 e oe c 和e o 的變化量 k復(fù)合生產(chǎn)投入 包括勞動 資本和人力資本 可 用于生產(chǎn)傳統(tǒng)物品 k o 改善用于直接消費的環(huán)境 k e c 也可用于改善進入生產(chǎn)函數(shù)的環(huán)境 k e q r總的資源 包括總的環(huán)境資源和復(fù)臺生產(chǎn)投入 效用函數(shù) 1 包括直接用于消費的環(huán)境服務(wù) 并且假設(shè)函數(shù)符合傳統(tǒng)的邊 際效用遞減且為正 等式 2 是一個柯布一道格拉斯生產(chǎn)函數(shù) 以k o 和e o 為 投入 這意味著k o 和e o 的邊際產(chǎn)出遞減 且規(guī)模收益不變 等式 3 和 4 包括了環(huán)境退化參數(shù)b 和c 以及環(huán)境保護參數(shù)d 和f 方便起見 假設(shè)等式都 是線性的 在真實世界中 邊際環(huán)境退化水平很可能超過平均水平 保護措施 的邊際產(chǎn)出很可能低于平均生產(chǎn)率 等式 5 6 7 是資源配置恒等式 隱含著充分就業(yè) 等式 8 假定總的資源數(shù)量為r 下面分別考察傳統(tǒng)產(chǎn)出q 與e c 和e q 的關(guān)系 前面一個模型關(guān)注q 和e c 之 間的關(guān)系 并且假設(shè)e q 固定為e 且產(chǎn)出q 對e q 沒有負反饋作用 因而k e q 為零 現(xiàn)在利用等式 2 3 5 6 7 和 8 推導(dǎo)出e c 和q 之間的 轉(zhuǎn)換曲線 為計算方便 假設(shè)在方程 2 中 a i 口 口 l 2 那么 由 6 得到e e e o 由 7 得至ue r k e o 由 8 得至0e r 一k e o 由 5 得至0e c r 一k o k e c e 或 e c k o k e c r 一e 定義i n r 一e 則存在生產(chǎn)資源約束等式e c k o k e c m 其中的e c 既來自自然稟賦 也來自k e c 的貢獻 在均衡狀態(tài)下 因為產(chǎn)出 q 帶來的環(huán)境退化正好由k e c 產(chǎn)出的環(huán)境改善所補償 即在等式 3 中a e 0 那么k b c b d q 由 2 得到q 2 k o e 因為a p 1 2 a 1 或k q 告 b 0 將k e c 和k q 代入上面資源約束等式得到 e c m i 2 一 罟 q 這樣就得出了e c 與q 的函數(shù)關(guān)系 函數(shù)圖像就是圖2 中的t t 曲線 通過 次求導(dǎo)和兩次求導(dǎo) 可以看出生產(chǎn)可能性曲線的負斜率和凹向原點的特點 等一囂一扣等 毒地 社會福利最大點是轉(zhuǎn)換曲線t t 和等效用曲線u i 相切點e 在這一點 可以 確立k 在生產(chǎn)q 和生產(chǎn)e c 活動中的分別投入 此時資源和技術(shù)條件不變 傳統(tǒng) 產(chǎn)出和環(huán)境質(zhì)量也維持不變 從這個意義上說 該點是可持續(xù)的 q q 1 q 2 q m e c e c 2e c m 圖2 傳統(tǒng)產(chǎn)出q 和環(huán)境物品e c 之間的轉(zhuǎn)換曲線 有幾點需要說明 首先 各個國家最優(yōu)選擇肯定會不一樣 收入水平和環(huán) 境偏好的差異會反映在等效用曲線中 發(fā)達國家相對于發(fā)展中國家 更加偏好于 環(huán)境消費 同時 各個國家的生產(chǎn)可能性曲線也不會一樣 因為傳統(tǒng)投入k 和 初始環(huán)境資源稟賦不一樣 這些差異可能是構(gòu)成國際貿(mào)易的原因 第二 市場體 系本身很難達到最優(yōu)點 根本的原因在于很多的環(huán)境服務(wù)并不進入市場 因而不 存在激勵達到最優(yōu)水平 后文還將專門討論 真實世界很可能是在點e 環(huán)境物 品供給不足 環(huán)境經(jīng)濟政策的目的就是要從點e 向點e 靠近 第二個模型關(guān)注q 和e q 的關(guān)系 方便