工程量清單計(jì)價(jià)模式下的工程索賠分析(1).doc

根據(jù)客戶案例添加進(jìn)文章里邊,標(biāo)紅的一定要換成客戶的資料的案例工程量清單計(jì)價(jià)模式下的工程索賠分析摘 要：工程索賠及其管理是我國(guó)工程建設(shè)中一個(gè)相當(dāng)薄弱的環(huán)節(jié)，而我國(guó)在實(shí)施工程量清單計(jì)價(jià)后，雖避免了定額計(jì)價(jià)方法所帶來的種種弊端，但同時(shí)也帶來一些新的問題。本文簡(jiǎn)要介紹了我國(guó)工程索賠現(xiàn)狀；并對(duì)工程量清單計(jì)價(jià)模式下進(jìn)行工程索賠原因分析，并提出相關(guān)的索賠策略；接著對(duì)某國(guó)內(nèi)索賠工程案例進(jìn)行分析。本文對(duì)從事相關(guān)的人員具有指導(dǎo)與借鑒意義。關(guān)鍵詞：工程索賠；工程量清單；分析；借鑒1.引言 自改革開放以來，我國(guó)工程承包領(lǐng)域內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)逐漸激烈，承包企業(yè)競(jìng)相壓低報(bào)價(jià)以求中標(biāo)，施工過程中虧損現(xiàn)象逐年增多，工程索賠便逐漸提到議事日程上來，并成為承包企業(yè)施工過程中必不可少的管理行為。另一方面，2003年7月我國(guó)開始推行工程量清單計(jì)價(jià)模式后，我國(guó)的工程造價(jià)管理真正實(shí)現(xiàn)了“量?jī)r(jià)分離”的格局。索賠的健康開展對(duì)于培育和發(fā)展建設(shè)市場(chǎng)，促進(jìn)建筑業(yè)的發(fā)展，提高工程建設(shè)的效益，起著非常重要的作用。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的深入發(fā)展，索賠在項(xiàng)目管理中變得越來越重要。2.我國(guó)工程索賠含義以及現(xiàn)狀2.1 索賠的含義索賠是指在合同履行過程中，對(duì)于非自身的過錯(cuò)而造成的損失，向?qū)Ψ教岢龅慕?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和時(shí)間補(bǔ)償要求。2.2 我國(guó)工程索賠現(xiàn)狀在建筑工程市場(chǎng)上一般稱工程承包方提出的索賠為工程索賠，即由于業(yè)主或其他方面的原因致使承包者在項(xiàng)目施工中付出了額外的費(fèi)用或造成了損失，承包商通過合法途徑和程序，通過談判、訴訟或仲裁，要求業(yè)主償還其在施工中的費(fèi)用損失。許多國(guó)際工程項(xiàng)目通過成功的索賠能使工程收入的改善達(dá)到工程造價(jià)的10一15，有些工程的索賠額甚至超出了工程合同價(jià)本身。我國(guó)的工程索賠最早是從2O世紀(jì)80年代在云南魯布革引水發(fā)電工程中首次采用國(guó)際工程管理模式中出現(xiàn)而開始的，索賠概念也由此進(jìn)入中國(guó)。但是無論是從索賠工作開展的時(shí)間來看，還是從我國(guó)建筑企業(yè)脫胎于長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式的歷史背景來看，同國(guó)外企業(yè)相比，無論是市場(chǎng)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，還是競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)都不強(qiáng)，工程索賠仍是一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)。3.工程量清單計(jì)價(jià)模式下的工程索賠分析要進(jìn)行工程索賠，首先需要索賠的理由，引起索賠的原因是多種多樣的，一般可從事件、工程量清單、合同等幾個(gè)方面著手分析。3.1 施工條件變化施工現(xiàn)場(chǎng)條件的變化如地下水位的高低、地質(zhì)斷層；發(fā)生如洪水、地震、戰(zhàn)爭(zhēng)等人力不可抗力事件時(shí)，都會(huì)對(duì)合同價(jià)格及施工工期產(chǎn)生較大的影響。在這種情況下，必然會(huì)引起施工索賠。3.2 工程變更由于設(shè)計(jì)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和施工順序等問題往往會(huì)使工作量增加，同時(shí)造成的建筑材料改換、暫?；蚣铀偈┕ぃ@些變更均將增加施工費(fèi)用或使工期改變。如某項(xiàng)目幕樣門窗工程施工承包項(xiàng)目，規(guī)定完成工期為2006年12月20日，但在工程施工中，發(fā)包人存在較多的設(shè)計(jì)更改，導(dǎo)致工期延后，雙發(fā)延誤違約金問題產(chǎn)生分歧，承包人付諸法院進(jìn)行索賠。3.3 合同缺陷有時(shí)合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾，或者合同中出現(xiàn)遺漏、錯(cuò)誤，造成承包商成本增加或（和）工期延長(zhǎng)，業(yè)主應(yīng)給予補(bǔ)償（根據(jù)法律可推斷應(yīng)由承包商有義務(wù)在投標(biāo)前發(fā)現(xiàn)的非常明顯的含糊不清或其他缺陷，其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由承包商承擔(dān)）。3.4 業(yè)主違約業(yè)主或其委托代理人未能按合同規(guī)定為承包商提供應(yīng)由其提供的施工的必要條件，或業(yè)主及委托工程師的不適當(dāng)決定和苛刻檢查等造成工程成本增加或（和）工期延長(zhǎng)也會(huì)引起索賠。3.5 國(guó)家政策及法律、法令變更直接影響到工程造價(jià)或工期的法律、法規(guī)變更而導(dǎo)致承包商費(fèi)用增加或（和）工期延長(zhǎng)，則業(yè)主應(yīng)該向承包商給予補(bǔ)償。4.工程索賠策略4.1 組建強(qiáng)有力的、穩(wěn)定的索賠班子 項(xiàng)目建設(shè)過程中潛在的索賠是一個(gè)客觀的事實(shí)，但也是多方面的，所以很有必要組成一個(gè)知識(shí)廣，理賠經(jīng)驗(yàn)豐富和穩(wěn)定的索賠工作組是索賠成功必要條件。索賠的團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)該是項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、造價(jià)工程師等組成;索賠團(tuán)隊(duì)成員要有專人收集和整理相關(guān)的信息資料，同時(shí)也要求理賠人員必須要具有良好的素質(zhì)，懂得戰(zhàn)略和策略的要求，擅長(zhǎng)研究合同文件，具有一種強(qiáng)烈的索賠意識(shí)，喜歡學(xué)習(xí)和總結(jié)其他人的索賠經(jīng)驗(yàn)。4.2制定正確的索賠策略 要取得一項(xiàng)施工索賠的成功，是需要時(shí)間和空間的，所以我們很有必要制定索賠策略： 針對(duì)事實(shí)要理解清楚，對(duì)于損失價(jià)值較大的項(xiàng)目，索賠要嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)變更手續(xù)制定索賠策略。對(duì)于一些工程短、平、快的施工索賠項(xiàng)目，首先要盡量妥協(xié)，這樣的目的是促進(jìn)大額索賠的成功，這是由于大索賠在某種程度上來講起到舉足輕重的作用。許多許多過短、平、快的索賠項(xiàng)目，常常會(huì)引起業(yè)主、監(jiān)理的反感，嚴(yán)重的會(huì)引起大額施工索賠項(xiàng)目失敗。對(duì)于一些金額較大或虧損明顯且有爭(zhēng)議的索賠項(xiàng)目，不要急于索賠，但要注意收集和積累索賠的證據(jù)資料。由于施工索賠人與人之間的人情關(guān)系很濃厚，所以要正確處理好與業(yè)主的關(guān)系和監(jiān)督之間的關(guān)系，待時(shí)機(jī)成熟時(shí)再把索賠的事情搞定。4.3 掌握索賠技巧 如果要想做好索賠這項(xiàng)工作，除了認(rèn)真仔細(xì)編寫一些索賠資料文件，使得索賠項(xiàng)目符合現(xiàn)實(shí)，索賠也必須掌握一些技巧：（1）必須及時(shí)、謹(jǐn)慎地與業(yè)主簽訂的合同協(xié)議（2）努力做好圖紙審核的同時(shí)，記錄好施工的日志、技術(shù)數(shù)據(jù)等一手資料（3）一定要進(jìn)行預(yù)測(cè)性分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)（4）如果雇主或監(jiān)督有臨時(shí)變更，口頭的指令要及時(shí)確認(rèn)（5）索賠的時(shí)候要做到證據(jù)資料齊全、估值方法、金額是否適當(dāng)（6）力爭(zhēng)單個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行索賠，以避免發(fā)生混亂的現(xiàn)象出現(xiàn)4.4注意談判技巧 索賠索賠談判是成功的關(guān)鍵，為了使的談判順利進(jìn)行，常常需要一些談判的技巧：首先，談判應(yīng)提前做好準(zhǔn)備，要準(zhǔn)備好提綱，這樣心中才有很好的想法與辦法，在談判中更容易掌握主動(dòng)權(quán)；其次談判時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照所規(guī)定的合同條件下，做到不強(qiáng)加于人的態(tài)度，應(yīng)該是客觀、冷靜、推理具有靈活性，為談判解決留有余地；然后在談判中主要抓住對(duì)方心理，了解對(duì)方的意圖，掌握好良好的機(jī)會(huì)以及把握長(zhǎng)期利益合作的趨勢(shì)，來激發(fā)和打動(dòng)對(duì)方；同時(shí)采用和認(rèn)同對(duì)方合理的建議，適當(dāng)?shù)臅r(shí)候要做出適當(dāng)?shù)淖尣?，并尋求雙方都能接受的解決方案的原則；同時(shí)還要注意的是，談判時(shí)必須要有耐心，不要先退出談判，也不應(yīng)該做第一個(gè)宣布談判破裂的意見的人，應(yīng)該互相考慮對(duì)方的角度來看，共同尋求一個(gè)折中的解決方案。5.某工程價(jià)款、墊資款及利息的索賠案例分析5.1 工程概況： 合同約定：“工程價(jià)款按固定總價(jià)確定為1500萬元，承包人墊資建設(shè)到半間主體一層，墊資利息以銀行利息1.5倍計(jì)，1、2半間2層結(jié)構(gòu)、宿舍樓3層封頂，發(fā)包人支付工程價(jià)款20%，當(dāng)1、2半間，宿舍樓及附屬用房結(jié)構(gòu)封頂，發(fā)包人支付工程款30%，工程竣工檢收后，返還墊資款；竣工結(jié)算審價(jià)完畢后的5天內(nèi)支付款總95%?！卑l(fā)包人工程進(jìn)度款均延誤二個(gè)月，墊付款只返還了本金。當(dāng)竣工結(jié)算審價(jià)完畢后，發(fā)包人卻以工程墊資違法為由拒付約定的墊資利息和工程余款及利息。5.2 索賠要求：承包方先后提出以下3項(xiàng)索賠要求：要求支付約定的墊資款利息； 要求發(fā)包人支付竣工結(jié)算余款及利息；要求發(fā)包人支付進(jìn)度款延誤的利息。5.3 法律分析及處理：合同規(guī)定存在缺陷合同中對(duì)于墊付款利息問題的規(guī)定存在不完善的地方。合同規(guī)定：“承包人墊資建設(shè)到半間主體一層，墊資款利息以銀行利息1.5倍計(jì)。”從這一規(guī)定來看，承包人和發(fā)包人之間確實(shí)針對(duì)墊資款利息這一問題，作出了約定。但是這一約定表述并不明確，而且與合同中“工程竣工檢收后，返還墊資款”的條款存在矛盾之處。在這個(gè)后續(xù)條款中，并沒有明確表明發(fā)包人要支付墊資款利益的要求。所以承包人和發(fā)包人對(duì)墊資款利息產(chǎn)生了分歧。根據(jù)我國(guó)司法解釋第六條的規(guī)定：“當(dāng)事人對(duì)墊資和墊資利息有約定，承包人要求按照約定返還墊資及利息的，應(yīng)予以支持；但是約定的利息計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)高于中國(guó)人民銀行的公布的同期同類貸款利率的部分除外。根據(jù)法律規(guī)定以及司法推定，雖然合同存在不完善之處，但的確對(duì)墊資問題作出了約定，且墊資款有充足法律依據(jù)，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)支付墊資款利息。工程結(jié)算余款和工程進(jìn)度款延誤利息的司法解釋本案例中，對(duì)工程進(jìn)度款的支付額和支付時(shí)間作出了規(guī)定，雖然并沒有明確規(guī)定支付進(jìn)度款期限；而對(duì)于工程結(jié)算余款的支付時(shí)間并沒有進(jìn)行規(guī)定。所以當(dāng)承包人提出發(fā)包人應(yīng)當(dāng)支付工程計(jì)算余款和工程進(jìn)度款延誤利息的時(shí)候，雙方產(chǎn)生了矛盾，發(fā)包人拒絕支付。 然而根據(jù)司法解釋第十八條明確規(guī)定：利息應(yīng)從交付工程價(jià)款之日計(jì)付，當(dāng)事人對(duì)付款時(shí)間沒有約定或者約定不明確的，下列時(shí)間視為付款時(shí)間：（一）建設(shè)工程已實(shí)際交付的，為交付之日；（二）建設(shè)工程沒有交付的，為提交竣工結(jié)算文件之日。 本案例中，工程已經(jīng)進(jìn)行了竣工結(jié)算審計(jì)，符合司法規(guī)定，所以發(fā)包人應(yīng)當(dāng)向承包人支付工程余款，并從竣工結(jié)算審計(jì)完畢之日起，支付相應(yīng)利息。而工程進(jìn)度款屬于階段性的工程交付款項(xiàng)結(jié)算，也適用于該規(guī)定，所以發(fā)包人應(yīng)當(dāng)從階段性工程竣工交付之日算起，支付相應(yīng)的利息給承包人。至于具體的支付利息的數(shù)額，在司法解釋第十七條中規(guī)定，如果雙發(fā)有約定按照約定處理，如沒有約定按照中國(guó)人民銀行公布的同期同類貸款利率計(jì)算。顯然本案例中，雙方并沒有做出約定，所以應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行的貸款利率來計(jì)算。在這個(gè)索賠案例中，導(dǎo)致索賠的原因有合同規(guī)定的缺陷、承包人和發(fā)包人雙方對(duì)于工程結(jié)算余款和工程進(jìn)度款延誤利息的不同認(rèn)識(shí)。6.結(jié)束語(yǔ)工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，更是工程量清單計(jì)價(jià)一個(gè)重要組成部分。工程索賠是利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項(xiàng)目管理的有效手段。目前，與工程量清單計(jì)價(jià)模式相配套的法律法規(guī)尚不完善，施工企業(yè)如何加強(qiáng)合同管理，樹立工作人員的索賠意識(shí)，提高企業(yè)的工