商業(yè)項目-盡職調(diào)查清單.doc

盡職調(diào)查清單說明1、為方便我司對貴公司的基本情況進行快速全面的了解，使雙方的工作順利開展，我司特發(fā)送此盡職調(diào)查清單。本清單資料的全面高效的準備是貴我雙方開展下一步合作的基礎(chǔ)。請貴公司收到本清單后盡快協(xié)調(diào)各部門并安排了解項目情況的專人負責(zé)收集、提供相關(guān)資料。2、本清單所需資料僅為開展盡職調(diào)查所需的基礎(chǔ)資料，我司將隨工作進展隨時要求貴公司補充提供其他資料。清單中的問題如無法回答或無法找到相關(guān)資料的，請在本清單相應(yīng)項目下標注說明。3、如有本清單未涉及的其他情況及文件，而我司認為該等情況及文件對本項目有重要影響，請貴公司及時提供有關(guān)說明及文件。4、如無特殊說明，報告期是指2016年、2017年、2018年1- 月。5、如無特殊說明，銷售、采購、往來款統(tǒng)計口徑均為合并報表口徑。6、如在資料收集過程有任何疑問，請隨時與我們聯(lián)系。貴公司所有依據(jù)此清單提供給我公司的資料僅限于我司項目人員使用，我司將采取必要的控制程序及措施予以保密，未經(jīng)貴公司授權(quán)，我司保證不泄露給任何第三方。對貴公司在資料收集過程中付出的辛勤勞動表示衷心的感謝！請閱讀首頁的說明后，提供相關(guān)資料第一部分 公司歷史沿革及基本情況1、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖及公司關(guān)聯(lián)企業(yè)結(jié)構(gòu)圖。2、公司及子公司最新營業(yè)執(zhí)照、開戶許可證、銀行貸款卡（如有）等。3、公司、子公司、關(guān)聯(lián)方、法人股東設(shè)立至今的完整工商登記資料（請至工商部門打印整套文件，股東追溯至自然人）。4、公司各機構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度，包括但不限于業(yè)務(wù)管理制度、行政管理制度、財務(wù)管理制度、收發(fā)存管理制度、操作規(guī)程、質(zhì)量控制、安全生產(chǎn)、采購管理、銷售管理、應(yīng)收賬款回收、售后服務(wù)等。5、公司的組織架構(gòu)圖，及各組織部門的職能描述。6、報告期內(nèi)公司存在并購、業(yè)務(wù)剝離、資產(chǎn)購買及出售等重大資產(chǎn)重組情況的，請簡要說明重組過程，并提供重組資產(chǎn)清單、交易對方資料、資產(chǎn)評估報告、審計報告等。第二部分 公司主要資產(chǎn)情況1、提供公司所擁有的房屋所有權(quán)證，并提供清單。2、提供公司所擁有的國有土地使用證、土地使用權(quán)出讓合同、國有土地使用權(quán)出讓金繳納憑證。3、公司簽訂的房屋租賃、土地租賃清單，并提供合同及其備案登記證明復(fù)印件。4、截止目前，公司取得的商標、相關(guān)資質(zhì)、專有技術(shù)的清單（如有），并提供相應(yīng)權(quán)證、資質(zhì)認證的復(fù)印件。5、公司所擁有或正在使用的商標、資質(zhì)、固定資產(chǎn)等是否存在許可或被許可使用的情況，如有，請?zhí)峁┰S可或被許可使用文件。6、其他無證照但屬于公司主要資產(chǎn)的資產(chǎn)清單。7、公司報告期內(nèi)存在資產(chǎn)評估的，需提供資產(chǎn)評估報告。8、是否存在資產(chǎn)被股東、其他關(guān)聯(lián)方占用的情況，若有請說明。9、是否存在其他許可及被許可使用的資產(chǎn)。10、報告期內(nèi)，公司發(fā)生、存續(xù)的委托理財、項目投資、股權(quán)投資情況及證明文件或合同。第三部分 關(guān)聯(lián)方情況1、關(guān)聯(lián)方清單，包括關(guān)聯(lián)方名稱、與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系等。2、公司控股、參股、投資或合營的企業(yè)或公司的成立批文（如有）、營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)基本信息單（從工商部門取得）；法人股東整套工商內(nèi)檔資料，參股、控股子公司的整套工商內(nèi)檔資料。3、請說明公司與上述關(guān)聯(lián)方之間是否存在如下類型的關(guān)聯(lián)交易，如有，請?zhí)峁﹨f(xié)議或書面說明：購銷商品、買賣有形或無形資產(chǎn)、出讓與受讓股權(quán)、提供或接受勞務(wù)、租賃、委托經(jīng)營、提供資金或資源、許可經(jīng)營、擔(dān)保、合作開發(fā)項目、其他對公司有影響的重大交易。4、上述關(guān)聯(lián)方是否存在從事與公司相同、相似業(yè)務(wù)的情況說明。第四部分 公司負債及或有事項情況1、債權(quán)債務(wù)清單（如有），包括款項性質(zhì)、金額、期限等。2、報告期內(nèi)發(fā)生的，公司全部借款合同（含授信協(xié)議、票據(jù)合作協(xié)議、票據(jù)簽發(fā)申請等）。3、報告期內(nèi)發(fā)生的，公司對外提擔(dān)保、保證、抵押等協(xié)議、合同，以及上述協(xié)議對應(yīng)的債務(wù)合同、協(xié)議。4、報告期內(nèi)發(fā)生的，其他人為公司提供擔(dān)保、保證、抵押等合同、協(xié)議。5、報告期內(nèi)，公司股權(quán)是否存在質(zhì)押情況的說明。6、報告期內(nèi)，任何其它重大融資安排（包括但不限于項目融資、分期購買、融資租賃等）。7、公司及子公司企業(yè)基本信用信息（至當(dāng)?shù)厝嗣胥y行打?。?。第五部分 訴訟、仲裁或行政處罰1、公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)尚未執(zhí)行終結(jié)的所有訴訟、商事仲裁、勞動仲裁文件，包括但不限于立案通知書、應(yīng)訴通知書、起訴狀、仲裁申請書、答辯狀、上訴狀、代理詞、判決書、裁定書、裁決書、申請執(zhí)行書等。2、公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)涉及的行政處罰決定、行政復(fù)議申請書。第六部分 相關(guān)稅務(wù)問題1、公司執(zhí)行的各項稅費的標準，包括所執(zhí)行的稅種、稅基、稅率的情況說明。2、報告期內(nèi)，公司享受的各項稅費優(yōu)惠和其他各種形式的財政補貼（如有）的情況說明及有關(guān)批準文件。 3、報告期內(nèi)，公司增值稅、所得稅以及其他適用的稅種及其附加費的納稅申報表和稅收繳款書等證明文件。第七部分 有關(guān)公司生產(chǎn)運營的資料1、總體經(jīng)營概況（1）公司商業(yè)項目經(jīng)營模式及經(jīng)營情況介紹。（2）公司提供商業(yè)項目產(chǎn)品的服務(wù)對象。（3）公司經(jīng)營所需的資質(zhì)證書。如對公司的認證類資質(zhì)、安全生產(chǎn)經(jīng)營類資質(zhì)、衛(wèi)生許可證、特許經(jīng)營類許可證（酒類批發(fā)許可證、煙草專賣零售許可證、食品流通許可證、化妝品經(jīng)營備案登記證等）、質(zhì)量及環(huán)境認證，以及其他生產(chǎn)經(jīng)營所需的資質(zhì)證書。 2、采購情況（1）公司采購模式。（2）報告期各期間，采購明細表（原材料、輔料等），包括采購物資名稱、采購物資類別、采購對象、采購日期、采購數(shù)量、采購單價、采購金額等等。（3）報告期各期間，能源動力采購明細表（水、電、煤、天然氣、蒸汽等），包括采購數(shù)量、單價、金額。（4）報告期各期間，簽訂的采購合同。（5）前十大供應(yīng)商清單及采購金額，并說明公司是否與主要供應(yīng)商存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；供應(yīng)商是否具備開展相關(guān)業(yè)務(wù)需要的資質(zhì)。3、運營情況（1）整體項目的運維情況，商業(yè)項目總體的結(jié)構(gòu)設(shè)計，含單層規(guī)劃等；（2）項目自營部分的運維情況；出租部分的運維情況，含出租合同，承租方簡介等；（3）報告期各期間，公司運營成本明細等，并簡要介紹公司成本的歸集、分配、結(jié)轉(zhuǎn)方式。（4）整體項目的營銷模式、策略等。 （5）報告各期，主營業(yè)務(wù)收入明細，并簡要介紹公司收入的歸集、結(jié)轉(zhuǎn)方式。（6）前十大客戶明細及承租金額，并說明公司是否與公司主要客戶存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；租戶是否具備開展相關(guān)業(yè)務(wù)需要的資質(zhì)。（7）報告各期，其他業(yè)務(wù)收入明細表。（8）報告各期，補貼收入（如有）明細及批復(fù)、證明文件。5、除上述采購、銷售之外，與公司生產(chǎn)運營密切相關(guān)的合同、協(xié)議。第八部分 主要財務(wù)資料1、報告各期，應(yīng)收賬款、預(yù)付賬款、應(yīng)付賬款、預(yù)收賬款、應(yīng)收票據(jù)、應(yīng)付票據(jù)、其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款明細，及賬齡表。2、報告期各期末，固定資產(chǎn)、在建工程（如有）、無形資產(chǎn)、存貨明細表。3、公司及子公司銀行賬戶清單，注明賬號、開戶行、開立或者注銷時間、簡要說明用途。4、報告期各期間，上述銀行賬戶的銀行存款明細賬、銀行各月的對賬單。3、報告期各期間，財務(wù)報表。4、報告期各期間，審計報告（如有）。5、報告期各期期末，科目余額表（至最末級）。6、公司目前正在執(zhí)行的會計政策文件。7、公司是否存在無真實交易背景的票據(jù)融資的情況，如有請說明金額、發(fā)生時間及到期日。第九部分 有關(guān)公司的勞資情況1、公司及高管人員最近5年（不含一期）是否存在違法情況。2、公司高級管理人員名單及其簡介，并填寫調(diào)查表，見附件。3、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員從人民銀行取得的征信報告，是否存在未按期償還大額債務(wù)、未履行承諾等。4、公司社保、住房公積金繳納清單、繳納憑證，繳納情況及未繳納的原因。5、公司最新的員工花名冊（含姓名、性別、學(xué)歷、崗位、年齡等）。6、報告期各期間，分月度統(tǒng)計的高級管理人員、一般管理人員、財務(wù)人員、生產(chǎn)人員、銷售人員、研發(fā)人員等類別職工薪酬情況（納入合并報表的子公司需合并計算）。7、報告期各期間，是否存在派遣用工的情況，若有請說明派遣用工的崗位類別、用工期間、用工數(shù)量、簽訂的用工合同、薪資標準與同崗位員工是否存在差異等。8、現(xiàn)行有效的勞動合同、保密協(xié)議、競業(yè)禁止協(xié)議、個人服務(wù)或顧問協(xié)議模板。注：上述公司資料不僅包括貴公司自身，還應(yīng)該包括子公司、合營公司、聯(lián)營公司。10承 諾 函致： 貴司對我司進行盡職調(diào)查。在此，我司就法律盡職調(diào)查相關(guān)事宜聲明、保證及承諾如下：本公司及本公司代表向貴司提供的文件和資料，系根據(jù)貴司的盡職調(diào)查文件清單（包括其后續(xù)任何補充清單）的要求收集和整理，該等文件和資料