海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金.doc

海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金 評(píng)審辦法海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金評(píng)審辦法第一條 為了客觀、公正、準(zhǔn)確地評(píng)審并選擇與海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（基金），根據(jù)海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法（海行規(guī)發(fā)200921號(hào)）以及國(guó)家和北京市的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本辦法。第二條 引導(dǎo)基金理事會(huì)作為引導(dǎo)基金運(yùn)作的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)評(píng)審委員會(huì)推薦合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（基金）進(jìn)行審核評(píng)議，形成最終決議。第三條 評(píng)審委員會(huì)受引導(dǎo)基金理事會(huì)委托，負(fù)責(zé)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（基金）的評(píng)審?fù)扑]工作，提出評(píng)審意見(jiàn)，為引導(dǎo)基金理事會(huì)提供決策依據(jù)。同時(shí)，視情況參與理事會(huì)審議引導(dǎo)基金運(yùn)作中的重大事項(xiàng)。第四條 受托管理機(jī)構(gòu)受引導(dǎo)基金理事會(huì)委托，負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（基金）進(jìn)行初審，并組織實(shí)施評(píng)審工作。第五條 評(píng)審工作應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正和效益優(yōu)先的原則，分公開(kāi)征集、評(píng)審、理事會(huì)決策和社會(huì)公示四個(gè)階段進(jìn)行。第六條 公開(kāi)征集階段的程序和要求如下：（一）引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公布合作方案和評(píng)審要求，通過(guò)以下途徑選取兩種或兩種以上方式同時(shí)公布：1.政府網(wǎng)站或其他網(wǎng)絡(luò)媒體；2.電視、廣播媒體；3.報(bào)刊、雜志媒體；4.其他便于創(chuàng)投企業(yè)或基金知曉的途徑。（二）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（基金）提出合作申請(qǐng)，并提供相關(guān)申報(bào)材料、投資方案和證明文件。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（基金）向受托管理機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)材料包括：1.合作申請(qǐng)書(shū)、承諾函；2.基本情況證明材料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法人代表身份證明、公司章程復(fù)印件，經(jīng)過(guò)審計(jì)的最近兩個(gè)財(cái)年的公司財(cái)務(wù)報(bào)表、稅務(wù)部門(mén)出具的企業(yè)近兩年完稅證明或企業(yè)全年完稅稅票復(fù)印件，以及目前資產(chǎn)分布情況等；3.內(nèi)部投資決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制等內(nèi)部制度文件復(fù)印件；4.投資管理團(tuán)隊(duì)介紹：其中至少提供3名主要投資管理人員的簡(jiǎn)歷，包括教育和培訓(xùn)簡(jiǎn)歷、工作簡(jiǎn)歷、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)、業(yè)績(jī)和榮譽(yù)等； 5.所管理或受托管理的創(chuàng)業(yè)投資資金規(guī)模的證明文件；6.以往投資的企業(yè)列表：包括被投資企業(yè)名稱、行業(yè)領(lǐng)域、投資時(shí)間、屬于第幾輪投資、投資金額、占股比例、投資后運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)等；7.列舉至少3個(gè)所投資案例：包括投資時(shí)企業(yè)概況、投資分析摘要、投資金額和比例、資金到位證明、企業(yè)近期概況、最近財(cái)務(wù)報(bào)表、投資退出收益等。8.合作意向方案；9.其它要求提交的材料。（三）受托管理機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)文件對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（基金）提供的申報(bào)材料的真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合規(guī)合法性進(jìn)行初步審查，以確定其是否符合申請(qǐng)資格，對(duì)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（基金）簽署初審意見(jiàn)并加蓋印鑒后，報(bào)送評(píng)審委員會(huì)。第七條 評(píng)審階段的程序和要求如下：（一）評(píng)審委員會(huì)的專家構(gòu)成與組織要求如下：建立評(píng)審委員會(huì)專家?guī)?，評(píng)審專家由政府有關(guān)部門(mén)、行業(yè)自律組織、社會(huì)專家組成。專家?guī)斐蓡T應(yīng)具備以下基本條件：1.熟悉創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域及相關(guān)市場(chǎng)的總體情況，有較為豐富的實(shí)際工作和管理經(jīng)驗(yàn)；2.在行業(yè)內(nèi)有一定的知名度和代表性；3.在社會(huì)上有較好的信譽(yù)；4.與申報(bào)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（基金）無(wú)直接或間接的利害關(guān)系。（二）評(píng)審會(huì)由受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)召集，采取專家集中評(píng)審的方式，通過(guò)評(píng)審委員會(huì)專家?guī)爝x取5名專家，組成評(píng)審小組，并自行選定評(píng)審小組組長(zhǎng)。評(píng)審小組中應(yīng)至少包含3名行業(yè)自律組織及社會(huì)專家。（三）評(píng)審小組依據(jù)受托管理機(jī)構(gòu)的初審意見(jiàn)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（基金）進(jìn)行審核評(píng)議，采用打分法對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（基金）進(jìn)行評(píng)分，具體評(píng)分細(xì)則參照評(píng)審表。其中針對(duì)創(chuàng)投企業(yè)和合作方案兩個(gè)方面設(shè)立以下評(píng)審要點(diǎn)：1.創(chuàng)投企業(yè)的資金規(guī)模和融資能力；2.創(chuàng)投企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)。包括決策機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制及風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制；3.管理團(tuán)隊(duì)的能力、經(jīng)驗(yàn)。至少具有三名從事科技企業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)三年以上的專業(yè)管理人員和核心業(yè)務(wù)人員；具有在高新技術(shù)企業(yè)投資方面的管理能力和業(yè)績(jī)；具有優(yōu)質(zhì)的、擬投資的中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目資源；4.管理團(tuán)隊(duì)的投資業(yè)績(jī)；5.合作方案是否符合政策導(dǎo)向；6.合作方案的可行性等；（四）評(píng)審小組在形成對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（基金）的評(píng)審意見(jiàn)之前，可以請(qǐng)被評(píng)審機(jī)構(gòu)到會(huì)面談。評(píng)審小組組長(zhǎng)依據(jù)各評(píng)審專家的評(píng)分結(jié)果和評(píng)審意見(jiàn)，形成最終意見(jiàn)，并由各評(píng)審專家共同簽字后上報(bào)引導(dǎo)基金理事會(huì)。（五）參加評(píng)審工作的專家和工作人員應(yīng)以科學(xué)、客觀、公正的態(tài)度，嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，切實(shí)保證創(chuàng)投企業(yè)（基金）的權(quán)益。（六）受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在評(píng)審會(huì)后向理事會(huì)提供有關(guān)材料：1.評(píng)審委員會(huì)小組成員名單和專家評(píng)審表;2.評(píng)審委員會(huì)專家綜合評(píng)定意見(jiàn)表;3.被推薦創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（基金）的情況匯報(bào)；4.理事會(huì)要求上報(bào)的其他材料。第八條 理事會(huì)決策階段的程序和要求如下：（一）引導(dǎo)基金理事會(huì)日常會(huì)議由受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)召集，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在理事會(huì)會(huì)議召開(kāi)3日前，將會(huì)議通知、評(píng)審材料簡(jiǎn)要說(shuō)明送達(dá)理事會(huì)各成員。（二）理事會(huì)依據(jù)評(píng)審委員會(huì)的評(píng)審意見(jiàn)和受托管理機(jī)構(gòu)的情況匯報(bào)，對(duì)申請(qǐng)合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（基金）進(jìn)行審核評(píng)議。（三）理事會(huì)各成員在認(rèn)真審查、充分討論的基礎(chǔ)上，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（基金）進(jìn)行表決，形成理事會(huì)最終意見(jiàn)，并以理事會(huì)會(huì)議紀(jì)要的形式予以確認(rèn)。第九條 社會(huì)公示階段的程序和要求如下：（一）對(duì)經(jīng)理事會(huì)審核通過(guò)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（基金）實(shí)行公示制度，由受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行公示，公示期1周。（二）受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況，參照第五條第一項(xiàng)中所選途徑予以公示。（三）公示應(yīng)包含如下的內(nèi)容：1.選定合作的創(chuàng)投企業(yè)（基金）的基本情況；2.公示的起止日期；3.意見(jiàn)反饋及聯(lián)系方式；4.其他需要公示的資