私募基金投資咨詢公司對外投資管理制度

私募基金私募基金 投資咨詢公司投資咨詢公司 對外投資管理制度對外投資管理制度 第一章第一章 總則總則 第一條 為 XXXX 證券投資咨詢有限責(zé)任公司的對外投資行為 降低對外投資風(fēng) 險 提高對外投資收益 保證資產(chǎn)的有效監(jiān)管 安全運營和保值增值 根據(jù) 中華人 民共和國公司法 等法律 法規(guī)及 公司章程 的相關(guān)規(guī)定 結(jié)合公司實際情況 制 定本制度 第二條 本制度適用于公司對外投資涉及本制度所列事項 第二章第二章 對外投資的范圍及投資方式對外投資的范圍及投資方式 第三條 本制度中所稱對外投資是指公司以現(xiàn)金 實物 有價證券 各種有形資產(chǎn) 無形資產(chǎn)及其他資產(chǎn) 以下簡稱各種資產(chǎn) 等對外進行的 涉及公司資產(chǎn)發(fā)生產(chǎn)權(quán)關(guān) 系變動的并以取得收益為目的的投資行為 第四條 公司對外投資的主要方式為 1 設(shè)立股份有限公司或有限責(zé)任公司 2 設(shè)立獨資企業(yè) 參與合資企業(yè)和合作經(jīng)營企業(yè) 3 以技術(shù) 資金 產(chǎn)權(quán)等形式參股 兼并或收購已有企業(yè) 4 投資包括但不限于私募基金的各類基金 5 法律 法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他投資方式 第三章第三章 對外投資管理原則對外投資管理原則 第五條 公司對外投資管理原則 1 合法性原則 遵守國家法律 法規(guī) 符合國家產(chǎn)業(yè)政策 2 適應(yīng)性原則 各投資項目的選擇應(yīng)符合公司發(fā)展戰(zhàn)略 規(guī)模適度 量力而行 要與公司產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃相結(jié)合 最大限度地調(diào)動現(xiàn)有資源 3 組合投資優(yōu)化原則 以公司的戰(zhàn)略方針和長遠規(guī)劃為依據(jù) 綜合考慮投資結(jié) 構(gòu)平衡 以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化 4 最大限度控制風(fēng)險原則 對已投資項目進行多層面的跟蹤分析 包括宏觀經(jīng) 濟環(huán)境變化 行業(yè)趨勢的變化及企業(yè)自身微觀環(huán)境的變化 及時發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險 及 時提出對策 將風(fēng)險控制在源頭 第六條 公司進行對外投資必須遵循公司整體的改革發(fā)展思路與目標(biāo) 堅持有利于 促進公司的改革與發(fā)展 提高公司的綜合效益 改善職工的生活水平 充分發(fā)揮存量 資產(chǎn)的最大使用效益 避免重復(fù)投資與資金浪費 第七條 公司進行對外投資必須堅持 實事求是 因地制宜 的原則 切實結(jié)合公司 的實際生產(chǎn)經(jīng)營與財務(wù)資產(chǎn)狀況 科學(xué) 合理確定對外投資項目與投資規(guī)模 確保各 項主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展 第八條 公司進行對外投資 必須進行認真 詳細的市場調(diào)查與研究論證 充分 合理評估對外投資項目的效益與風(fēng)險 保證對外投資行為的合理收益 第四章第四章 對外投資審批權(quán)限及原則對外投資審批權(quán)限及原則 第九條 為充分行使出資人權(quán)利 其所進行的各種對外投資行為必須按規(guī)定程序 由公司投資決策委員會審議通過后 報公司總經(jīng)理審議決策 重大投資項目報股東審 批 第十條 重大投資項目是指投資金額占公司最近一次經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 5 以上或?qū)?公司的發(fā)展戰(zhàn)略有重大影響的對外投資項目 第十一條 對外投資的審批權(quán)限 總經(jīng)理運用公司資產(chǎn)對外投資權(quán)限為 單項投資運用資金總額在經(jīng)審計的前一會 計年度公司凈資產(chǎn)的 5 以下 公司在 12 個月內(nèi)連續(xù)對同一項目投資額以其累計數(shù) 計算 應(yīng)有股東審批的資產(chǎn)對外投資權(quán)限為 單項投資運用資金總額在經(jīng)審計的前一 會計年度公司凈資產(chǎn)的 5 以上 公司在 12 個月內(nèi)連續(xù)對同一項目投資額以其累計 數(shù)計算 第五章第五章 對外投資審批程序?qū)ν馔顿Y審批程序 第十二條 公司進行對外投資 須經(jīng)過投資立項 評審過會 授權(quán)簽批的審批程序 第十三條 根據(jù)公司機構(gòu)設(shè)置及管理職能的有關(guān)規(guī)定 對外投資的相關(guān)職能部室對 擬投資項目進行考察和必要的盡職調(diào)查后 提出投資項目建議書 其內(nèi)容包括 投資 項目的名稱 投資項目基本情況介紹 擬投資方式 預(yù)計投資金額 預(yù)計投資回報率 或投資收益等 報公司綜合部 申請立項 并發(fā)起合規(guī)審查 第十四條 公司綜合部對投資項目建議書進行初審 并提出初審意見后 報總經(jīng)理 審查立項 同意 修改 暫緩或否決 第十五條 公司合規(guī)部進行合規(guī)審查 并給出合規(guī)審查意見 第十六條 正式立項的項目 相關(guān)職能部門根據(jù)立項批復(fù)意見 編制項目可行性研 究報告 重大投資項目可聘請社會中介機構(gòu)對項目進行評估并編制可行性研究報告 第十七條 由公司投資決策委員會 對項目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性 基 礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性 財務(wù)預(yù)算的可行性及項目規(guī)模 時機等因素進行全面審核 并給出 審查意見 同意 修改 暫緩或否決 第十八條 對投資決策委員會審查通過的項目 報公司總經(jīng)理或股東決策 未通過 項目 退回原職能部門修改或否決 第六章第六章 對外投資實施與管理對外投資實施與管理 第十九條 對外投資項目一經(jīng)確認 應(yīng)當(dāng)交由綜合部負責(zé)具體實施 風(fēng)險控制委員 會對項目實施全過程進行監(jiān)管 并向總經(jīng)理或股東報告工作 第二十條 公司作出長期投資決定后 根據(jù)被投資單位的章程 有關(guān)投資的協(xié)議等 由公司股東決定向被投資單位派出的董事 監(jiān)事人選 并推薦高級管理人員人選 公 司委派人員應(yīng)積極參加被投資方的董事會 股東大會 全面了解被投資方的經(jīng)營情況 保證其董事會決議 股東大會決議不會損害公司的利益 第二十一條 所有投資項目必須進行投資后評價 一般在項目運行一年后三十日內(nèi) 由綜合部組織相關(guān)單位完成項目投資后評價報告 并報總經(jīng)理或股東備案 投資后評 價重點包括投資項目的全過程回顧 項目投資效益評價和影響評價 項目目標(biāo)實現(xiàn)程 度和持續(xù)能力評價 經(jīng)驗教訓(xùn)和對策建議等內(nèi)容 第二十二條 公司長期投資的日常管理部門為綜合部 綜合部的職責(zé)為 1 建立長期投資資信檔案 2 跟蹤反映被投資單位的變動情況和利潤分配情況 3 年末編制投資項目分析報告 4 負責(zé)與本公司派出的被投資單位的董事 監(jiān)事和高級管理人員的聯(lián)系 第七章第七章 對外投資的收回及轉(zhuǎn)讓對外投資的收回及轉(zhuǎn)讓 第二十三條 出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時 公司可以收回對外投資 1 按照被投資公司的 章程 規(guī)定 該投資項目經(jīng)營期滿 2 由于投資項目經(jīng)營不善 無法償還債務(wù) 依法實施破產(chǎn) 或相關(guān)基金運營不 善 造成清盤 3 由于發(fā)生不可抗力而使項目無法繼續(xù)經(jīng)營 4 投資合同規(guī)定投資終止的其它情況出現(xiàn)時 第二十四條 出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時 公司可以轉(zhuǎn)讓對外投資 1 投資項目已經(jīng)明顯與公司經(jīng)營方向相違背 2 投資項目出現(xiàn)連續(xù)虧損且扭虧無望 沒有市場前景的 3 由于自身經(jīng)營資金不足而急需補充資金時 4 公司認為有必要的其他情形 第二十五條 公司在對外投資收回或轉(zhuǎn)讓過程中 應(yīng)組織專人進行管理 嚴(yán)格按國 家有關(guān)規(guī)定和公司章程的相關(guān)規(guī)定操作 不容許違法 違規(guī)事宜發(fā)生 第八章第八章 對外投資責(zé)任與監(jiān)督對外投資責(zé)任與監(jiān)督 第二十六條 檔案管理 對每一投資項目 項目相關(guān)人員或公司委派董事 監(jiān)事或 高級管理人員應(yīng)及時將所有原始資料及應(yīng)提供的資料 財務(wù)報告 重大事項決議等 整理交經(jīng)營管理部歸檔 第二十七條 公司必須加強對投資行為的全面管理 各投資企業(yè)的重大資產(chǎn)處置 興債規(guī)模 對外擔(dān)保等行為應(yīng)得到有效控制 保證投資資產(chǎn)安全與合理收益 第二十八條 公司風(fēng)險管理委員會對各投資行為進行必要的事前