實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審組意見案例.doc

.案例一：評(píng)審組意見示例1按照山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審?fù)ㄖ?009）魯質(zhì)監(jiān)認(rèn)評(píng)函第XXX號(hào)文的安排，依據(jù)實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則，評(píng)審組X人于2009年XX月XX日至XX月XX日對(duì)XXXXXX進(jìn)行了資質(zhì)認(rèn)定（計(jì)量認(rèn)證）復(fù)核和擴(kuò)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。評(píng)審組審閱了該實(shí)驗(yàn)室的法律地位證明文件和全部質(zhì)量管理體系文件，抽查了管理體系運(yùn)行的相關(guān)記錄，考察了該實(shí)驗(yàn)室的設(shè)備和環(huán)境條件，審查了全部申請(qǐng)的儀器設(shè)備配備情況，并抽查了X套儀器設(shè)備檔案；在申請(qǐng)項(xiàng)目中選擇了X個(gè)項(xiàng)目共XX個(gè)參數(shù)，現(xiàn)場(chǎng)考核了該實(shí)驗(yàn)室的檢測(cè)能力；抽查了XX份檢驗(yàn)報(bào)告，選擇X人進(jìn)行了座談，對(duì)XX名授權(quán)簽字人進(jìn)行了考核。通過對(duì)該實(shí)驗(yàn)室的全面評(píng)審，評(píng)審組意見如下：1、該實(shí)驗(yàn)室為獨(dú)立法人單位，具備第三方公正性；2、該實(shí)驗(yàn)室的人員、環(huán)境條件及設(shè)備配備基本滿足檢測(cè)工作的要求,抽查的檢驗(yàn)報(bào)告符合要求；3、現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)考核符合要求；4、申請(qǐng)的XX名授權(quán)簽字人經(jīng)考核符合要求；5. 評(píng)審組按照評(píng)審準(zhǔn)則19個(gè)要素，156個(gè)條款的要求，逐項(xiàng)評(píng)審后認(rèn)為：XX項(xiàng)基本符合,0項(xiàng)不符合，XX項(xiàng)不適用，0項(xiàng)缺此項(xiàng)，其余均符合。綜合以上情況，評(píng)審組認(rèn)為該實(shí)驗(yàn)室已建立的質(zhì)量管理體系運(yùn)行基本有效。評(píng)審結(jié)論為 基本符合;經(jīng)確認(rèn)評(píng)審組建議批準(zhǔn)該實(shí)驗(yàn)室5個(gè)項(xiàng)目22個(gè)參數(shù)的資質(zhì)認(rèn)定的檢測(cè)能力。經(jīng)協(xié)商，評(píng)審組要求該實(shí)驗(yàn)室按照需要整改的不符合項(xiàng)匯總表中列出的7個(gè)整改項(xiàng)，在30天內(nèi)完成整改，并提交附有證據(jù)的整改報(bào)告，經(jīng)評(píng)審組確認(rèn)滿足要求后，連同其它評(píng)審資料一并報(bào)送山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局認(rèn)證處審批。評(píng)審組長簽名： XXX 日期： 2009年XX月XX日示例2、依據(jù)山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審?fù)ㄖ?008）魯質(zhì)監(jiān)認(rèn)評(píng)函第XX號(hào)，委派X人評(píng)審組，于2008年XX月XX日至XX月XX日，按照實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則的要求，對(duì)“XXXX檢測(cè)有限公司”進(jìn)行了實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定擴(kuò)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。評(píng)審組通過檢查試驗(yàn)場(chǎng)所；審查管理體系運(yùn)行的相關(guān)文件、作業(yè)指導(dǎo)書和相關(guān)記錄；查閱文件控制、投訴、人員培訓(xùn)、質(zhì)量控制、內(nèi)部審核與管理評(píng)審的糾正措施等相關(guān)實(shí)施記錄以及相關(guān)資料；對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目的全部技術(shù)能力及評(píng)審準(zhǔn)則的全部要素逐一進(jìn)行了檢查；安排了現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)考核、授權(quán)簽字人考核和座談會(huì)等評(píng)審活動(dòng)。經(jīng)評(píng)審組評(píng)議，意見如下：1、該公司于XXXX年XX月XX日注冊(cè)為企業(yè)法人，營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)為XXXXXXXX號(hào)，XXXX年XX月組織機(jī)構(gòu)年檢代碼證代碼為XXXXXXX；企業(yè)法定代表人XXX為公司經(jīng)理。說明該公司有獨(dú)立的法律地位，能保證檢測(cè)工作第三方公正性。2、該公司于XXXX年XX月XX日，實(shí)施了質(zhì)量手冊(cè)（XXXX/A-2007）(第X版)和程序文件（XXXX/B-01-2007- XXXX/B-30-2007,共XX個(gè)）（ 第X版），質(zhì)量體系文件架構(gòu)層次清晰，機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能分配合理，質(zhì)量手冊(cè)內(nèi)容除審核發(fā)現(xiàn)的手冊(cè)及程序性文件中沒有規(guī)定在特定情況下應(yīng)增加內(nèi)部審核和管理評(píng)審的頻次外，內(nèi)容基本符合評(píng)審準(zhǔn)則的要求。該公司為滿足擴(kuò)項(xiàng)申請(qǐng)的需要，于2008年XX月XX日進(jìn)行了 2008年度質(zhì)量體系內(nèi)部審核，發(fā)現(xiàn)10款不符合項(xiàng)，均已整改并驗(yàn)證，緊接著于2008年XX月XX日進(jìn)行了管理評(píng)審。管理體系運(yùn)行和技術(shù)運(yùn)作及實(shí)施記錄情況除本次已發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)（見表6）需采取糾正或糾正措施外，質(zhì)量體系運(yùn)行基本有效。3、該公司本次擴(kuò)項(xiàng)涉及的檢測(cè)人員共XX名（擴(kuò)項(xiàng)涉及的全部檢測(cè)人員）；技術(shù)和質(zhì)量負(fù)責(zé)人符合任職條件；對(duì) XX名授權(quán)簽字人進(jìn)行了考核，確認(rèn)了XX名授權(quán)簽字人，結(jié)果見授權(quán)簽字人考核表。4、本次申請(qǐng)共涉及人員和設(shè)備檔案分別為XX套和XX套，評(píng)審共抽查人員和設(shè)備檔案XX套、檢驗(yàn)報(bào)告包括原始記錄XX份，檢驗(yàn)報(bào)告和記錄除1）編號(hào)XXXX報(bào)告中表觀密度原始記錄中沒有溫度記錄；2）編號(hào)為XXXX報(bào)告中可燃物含量原始記錄中沒有恒重信息；3）編號(hào)為XXXX報(bào)告中檢測(cè)的原始數(shù)據(jù)存放在檢測(cè)設(shè)備附帶的微機(jī)中，而該微機(jī)不在XXXX/B-23-2007程序性文件管理的范圍，存儲(chǔ)不安全；4）編號(hào)為XXXX的外墻外保溫檢驗(yàn)記錄及報(bào)告中將“拉伸粘結(jié)強(qiáng)度（與EPS板）”的1個(gè)參數(shù)拆分成兩個(gè)參數(shù)描述；5）檢測(cè)委托書中的樣品狀態(tài)只進(jìn)行是否符合檢測(cè)條件的確認(rèn)，缺少對(duì)樣品特征的描述外，基本符合規(guī)定要求。 5、該公司本次擴(kuò)項(xiàng)共購置儀器設(shè)備XX臺(tái)套，設(shè)備原值XX萬余元；新擴(kuò)項(xiàng)目進(jìn)行人員技術(shù)培訓(xùn)XX人次；新改版質(zhì)量手冊(cè)和程序文件等質(zhì)量體系的學(xué)習(xí)培訓(xùn)雖沒有進(jìn)行相關(guān)記錄，但人員對(duì)體系文件基本熟悉；本次擴(kuò)項(xiàng)申請(qǐng)項(xiàng)目與外單位進(jìn)行了X次實(shí)驗(yàn)室間比對(duì)，其中X個(gè)項(xiàng)目與山東省建筑質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)測(cè)試中心比對(duì)，1個(gè)項(xiàng)目與山東省建筑節(jié)能監(jiān)督檢驗(yàn)站比對(duì)，1個(gè)項(xiàng)目與北京市建設(shè)工程質(zhì)量第五檢測(cè)所比對(duì)，比對(duì)結(jié)果均為滿意（見申請(qǐng)上報(bào)的能力驗(yàn)證證明材料）；使用標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)查新均現(xiàn)行有效。6、本次已上報(bào)的申請(qǐng)表為13個(gè)參數(shù)的73個(gè)項(xiàng)目，評(píng)審確認(rèn)時(shí)將已經(jīng)通過的蒸壓加氣混凝土砌塊導(dǎo)熱系數(shù)去掉，將建筑工程飾面磚粘結(jié)強(qiáng)度建類外墻飾面磚工程，將原外墻外保溫拆解成EPS薄抹灰外墻外保溫系統(tǒng)和EPS現(xiàn)澆混凝土外墻外保溫系統(tǒng)，將原建筑節(jié)能工程中的參數(shù)進(jìn)行拆分。經(jīng)評(píng)審組本次資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審確認(rèn)13個(gè)參數(shù)的78個(gè)項(xiàng)目（詳見表4.評(píng)審組確認(rèn)的資質(zhì)認(rèn)定項(xiàng)目表）。7、按照評(píng)審準(zhǔn)則評(píng)審153款，其中“符合”127款，“不適用”9款，“基本符合”10 款，“不符合”7款，“缺此項(xiàng)”0 款，（見6表），評(píng)審結(jié)論為基本符合。8、對(duì)需要整改的不符合項(xiàng)（含基本符合項(xiàng)）與該公司商定整改時(shí)間為1個(gè)月，請(qǐng)?jiān)摴驹谏潭〞r(shí)間內(nèi)進(jìn)行整改，將整改報(bào)告書及實(shí)施整改的證據(jù)性資料提交評(píng)審組，經(jīng)評(píng)審組長審核確認(rèn)整改完成且采取的糾正措施有效后上報(bào)省局認(rèn)證處。評(píng)審組認(rèn)為，該公司本次擴(kuò)項(xiàng)的13個(gè)參數(shù)的78個(gè)項(xiàng)目的檢測(cè)能力，基本符合評(píng)審準(zhǔn)則的相關(guān)要求，同意通過實(shí)驗(yàn)