某公司投資管理制度

公司投資管理制度公司投資管理制度 第一章第一章總則總則 第一條第一條根據(jù)公司章程的規(guī)定 結(jié)合公司的主營業(yè)務(wù)和公司發(fā)展規(guī)劃的要根據(jù)公司章程的規(guī)定 結(jié)合公司的主營業(yè)務(wù)和公司發(fā)展規(guī)劃的要 求 特制定本制度 以規(guī)范公司投資管理的原則 程序和方法 求 特制定本制度 以規(guī)范公司投資管理的原則 程序和方法 第二條第二條公司投資發(fā)展部是負責公司日常投資信息調(diào)研 項目評估開發(fā)及公司投資發(fā)展部是負責公司日常投資信息調(diào)研 項目評估開發(fā)及 投資項目管理的主要職能部門 在公司的各項活動中處于中心和投資項目管理的主要職能部門 在公司的各項活動中處于中心和 優(yōu)先發(fā)展的地位 它在公司總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下 與公司研究部和財優(yōu)先發(fā)展的地位 它在公司總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下 與公司研究部和財 務(wù)部等相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門協(xié)調(diào)合作 從事公司的日常投資經(jīng)營管務(wù)部等相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門協(xié)調(diào)合作 從事公司的日常投資經(jīng)營管 理工作 理工作 第三條第三條投資發(fā)展部在具體業(yè)務(wù)活動中有尋求各部門給予協(xié)助和支持的橫投資發(fā)展部在具體業(yè)務(wù)活動中有尋求各部門給予協(xié)助和支持的橫 向協(xié)調(diào)的權(quán)力 為了提高公司投資管理的效率 在投資管理業(yè)務(wù)向協(xié)調(diào)的權(quán)力 為了提高公司投資管理的效率 在投資管理業(yè)務(wù) 的運行過程中 各部門應(yīng)按照公司業(yè)務(wù)經(jīng)營流程 協(xié)調(diào)一致 進的運行過程中 各部門應(yīng)按照公司業(yè)務(wù)經(jīng)營流程 協(xié)調(diào)一致 進 行規(guī)范化操作 對投資發(fā)展部的工作給予優(yōu)先支持 行規(guī)范化操作 對投資發(fā)展部的工作給予優(yōu)先支持 第二章第二章投資信息研究投資信息研究 第四條第四條投資信息調(diào)研是公司投資項目決策的重要依據(jù) 投資發(fā)展部應(yīng)遵投資信息調(diào)研是公司投資項目決策的重要依據(jù) 投資發(fā)展部應(yīng)遵 循公司章程有關(guān)公司經(jīng)營范圍的規(guī)定 結(jié)合公司發(fā)展規(guī)劃和年度循公司章程有關(guān)公司經(jīng)營范圍的規(guī)定 結(jié)合公司發(fā)展規(guī)劃和年度 經(jīng)營計劃 持續(xù)地 系統(tǒng)地 科學地 高效地開展信息調(diào)研工作 經(jīng)營計劃 持續(xù)地 系統(tǒng)地 科學地 高效地開展信息調(diào)研工作 第五條第五條投資信息調(diào)研以高新科技行業(yè) 基礎(chǔ)設(shè)施 房地產(chǎn)業(yè) 環(huán)保業(yè) 投資信息調(diào)研以高新科技行業(yè) 基礎(chǔ)設(shè)施 房地產(chǎn)業(yè) 環(huán)保業(yè) 制藥業(yè) 新興第三產(chǎn)業(yè)和中介機構(gòu)為主要對象 但不限于這些行制藥業(yè) 新興第三產(chǎn)業(yè)和中介機構(gòu)為主要對象 但不限于這些行 業(yè) 凡是符合市場經(jīng)濟規(guī)律和國家行業(yè)政策 具有市場潛力 投業(yè) 凡是符合市場經(jīng)濟規(guī)律和國家行業(yè)政策 具有市場潛力 投 資收益可靠 適合本公司投資開發(fā)的行業(yè) 都可以列為調(diào)研對象 資收益可靠 適合本公司投資開發(fā)的行業(yè) 都可以列為調(diào)研對象 第六條第六條投資發(fā)展部的信息調(diào)研工作應(yīng)在研究部的直接支持下進行 投資發(fā)展部的信息調(diào)研工作應(yīng)在研究部的直接支持下進行 投資發(fā)展部的投資信息調(diào)研應(yīng)以國家宏觀經(jīng)濟政策 行業(yè)市投資發(fā)展部的投資信息調(diào)研應(yīng)以國家宏觀經(jīng)濟政策 行業(yè)市 場 投資機會為背景 圍繞具體投資項目進行 重點是以市場需場 投資機會為背景 圍繞具體投資項目進行 重點是以市場需 求發(fā)展為方向的具體項目對象的微觀調(diào)研分析 包括經(jīng)濟分析和求發(fā)展為方向的具體項目對象的微觀調(diào)研分析 包括經(jīng)濟分析和 技術(shù)分析 技術(shù)分析 研究部的投資信息調(diào)研主要是國家法律政策和地方法規(guī) 行研究部的投資信息調(diào)研主要是國家法律政策和地方法規(guī) 行 業(yè)法律制約因素以及行業(yè)的宏觀經(jīng)濟研究 包括行業(yè)宏觀專題研業(yè)法律制約因素以及行業(yè)的宏觀經(jīng)濟研究 包括行業(yè)宏觀專題研 究 為投資開發(fā)部的研究論證提供宏觀分析的基礎(chǔ)和支持 究 為投資開發(fā)部的研究論證提供宏觀分析的基礎(chǔ)和支持 第七條第七條投資信息調(diào)研在公司信息工作中占優(yōu)先地位 公司在相關(guān)工作安投資信息調(diào)研在公司信息工作中占優(yōu)先地位 公司在相關(guān)工作安 排以及在硬件 軟件的配置上 應(yīng)優(yōu)先滿足投資信息調(diào)研的要求 排以及在硬件 軟件的配置上 應(yīng)優(yōu)先滿足投資信息調(diào)研的要求 第八條第八條投資信息調(diào)研是公司日常性和持久性的工作 應(yīng)當做到制度化 投資信息調(diào)研是公司日常性和持久性的工作 應(yīng)當做到制度化 規(guī)范化 走在投資決策工作的前列 為公司董事會決策及時提供規(guī)范化 走在投資決策工作的前列 為公司董事會決策及時提供 全面 科學的基礎(chǔ)材料和相關(guān)背景 全面 科學的基礎(chǔ)材料和相關(guān)背景 第九條第九條一般性投資調(diào)研信息以一般性投資調(diào)研信息以 5 5 個工作日為單位 而專題性的大型調(diào)研個工作日為單位 而專題性的大型調(diào)研 以月為單位 定期向公司領(lǐng)導(dǎo)提出調(diào)研報告 除了特殊情況外 以月為單位 定期向公司領(lǐng)導(dǎo)提出調(diào)研報告 除了特殊情況外 超過此時限且無基本結(jié)論意見的調(diào)研屬于無效調(diào)研 當事人應(yīng)當超過此時限且無基本結(jié)論意見的調(diào)研屬于無效調(diào)研 當事人應(yīng)當 承擔無效調(diào)研的責任 承擔無效調(diào)研的責任 第十條第十條調(diào)研信息的成果應(yīng)以文字形式固定下來 呈送公司總經(jīng)理審閱 調(diào)研信息的成果應(yīng)以文字形式固定下來 呈送公司總經(jīng)理審閱 投資發(fā)展部每月應(yīng)完成不少于兩個一般性投資調(diào)研信息項目 每投資發(fā)展部每月應(yīng)完成不少于兩個一般性投資調(diào)研信息項目 每 季不少于一個專題性大型調(diào)研項目 研究部的調(diào)研任務(wù)可以隨需季不少于一個專題性大型調(diào)研項目 研究部的調(diào)研任務(wù)可以隨需 要而定 要而定 第十一條第十一條總經(jīng)理就投資項目的調(diào)研結(jié)果作出指示的 由投資發(fā)展部立案 總經(jīng)理就投資項目的調(diào)研結(jié)果作出指示的 由投資發(fā)展部立案 著手正式評估的準備工作 著手正式評估的準備工作 第十二條第十二條對投資信息調(diào)研作出重大貢獻的 調(diào)研成果對公司投資決策有重對投資信息調(diào)研作出重大貢獻的 調(diào)研成果對公司投資決策有重 大支持價值的 公司應(yīng)對當事人給予以獎勵 大支持價值的 公司應(yīng)對當事人給予以獎勵 第三章第三章項目評估項目評估 第十三條第十三條項目評估工作在組織上是公司內(nèi)部跨部門性質(zhì)的業(yè)務(wù)運作 必須項目評估工作在組織上是公司內(nèi)部跨部門性質(zhì)的業(yè)務(wù)運作 必須 在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下 以投資發(fā)展部為核心 研究部研究人員 財在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下 以投資發(fā)展部為核心 研究部研究人員 財 務(wù)部金融人員給予配合支持 實現(xiàn)公司內(nèi)部資源的充分共享 以務(wù)部金融人員給予配合支持 實現(xiàn)公司內(nèi)部資源的充分共享 以 集體的智慧完成評估工作 集體的智慧完成評估工作 第十四條第十四條項目評估又是需要公司內(nèi)外部合作運行的工作 除了公司集體智項目評估又是需要公司內(nèi)外部合作運行的工作 除了公司集體智 慧之外 還需要借助于公司外部的信息資源 智力資源和技術(shù)資慧之外 還需要借助于公司外部的信息資源 智力資源和技術(shù)資 源等 以保證項目論證的全面性 科學性和可靠性 源等 以保證項目論證的全面性 科學性和可靠性 第十五條第十五條項目評估應(yīng)該注意公司的人力資源成本 時間成本 資金成本和項目評估應(yīng)該注意公司的人力資源成本 時間成本 資金成本和 其它各種投入的成本控制 因此應(yīng)加強有關(guān)員工對項目初期鑒別其它各種投入的成本控制 因此應(yīng)加強有關(guān)員工對項目初期鑒別 能力的培養(yǎng) 避免被信息牽著鼻子走的現(xiàn)象 注重選擇確有評估能力的培養(yǎng) 避免被信息牽著鼻子走的現(xiàn)象 注重選擇確有評估 價值的潛在項目進行評估 追求項目評估的合理成功率 價值的潛在項目進行評估 追求項目評估的合理成功率 第十六條第十六條項目評估應(yīng)注意做到多個項目同時交叉進行 注意項目評估的連項目評估應(yīng)注意做到多個項目同時交叉進行 注意項目評估的連 續(xù)性和不間斷性 不能由于一個項目而耽誤眾多潛在項目的進行 續(xù)性和不間斷性 不能由于一個項目而耽誤眾多潛在項目的進行 第十七條第十七條項目評估在工作程序上應(yīng)按照公司業(yè)務(wù)經(jīng)營流程中的程序 遵守項目評估在工作程序上應(yīng)按照公司業(yè)務(wù)經(jīng)營流程中的程序 遵守 實事求是和科學分析的原則 根據(jù)經(jīng)濟管理學中投資運作的一般實事求是和科學分析的原則 根據(jù)經(jīng)濟管理學中投資運作的一般 原理 結(jié)合行業(yè) 項目 地區(qū)等特點進行 原理 結(jié)合行業(yè) 項目 地區(qū)等特點進行 第十八條第十八條項目評估必須在市場 資金 技術(shù) 人員配置等方面對項目進行項目評估必須在市場 資金 技術(shù) 人員配置等方面對項目進行 全面分析 結(jié)合考慮公司的經(jīng)營方針 能力和條件 論證項目投全面分析 結(jié)合考慮公司的經(jīng)營方針 能力和條件 論證項目投 資的可行性 資的可行性 第十九條第十九條項目評估必須事實清楚 論點明確 對項目市場前景 采用的投項目評估必須事實清楚 論點明確 對項目市場前景 采用的投 資方式 選點方案 形成生產(chǎn)和經(jīng)營的能力 滿足市場需要的水資方式 選點方案 形成生產(chǎn)和經(jīng)營的能力 滿足市場需要的水 平 產(chǎn)生的經(jīng)濟效益 限制性條件以及風險對策等方面做出多種平 產(chǎn)生的經(jīng)濟效益 限制性條件以及風險對策等方面做出多種 方案比較 并提出說明選定最佳方案的事實和理由 一般來說 方案比較 并提出說明選定最佳方案的事實和理由 一般來說 應(yīng)該按順序提出上 中 下三種方案 分別闡述其利弊 供公司應(yīng)該按順序提出上 中 下三種方案 分別闡述其利弊 供公司 決策時參考 決策時參考 第二十條第二十條項目評估應(yīng)由公司員工為主負責 調(diào)配人員時應(yīng)在公司內(nèi)部充分項目評估應(yīng)由公司員工為主負責 調(diào)配人員時應(yīng)在公司內(nèi)部充分 挖潛 當公司內(nèi)部不具備人力 技術(shù)條件的 由投資發(fā)展部提出挖潛 當公司內(nèi)部不具備人力 技術(shù)條件的 由投資發(fā)展部提出 從外部聘任專業(yè)顧問的意見 報請公司總經(jīng)理批準 從外部聘任專業(yè)顧問的意見 報請公司總經(jīng)理批準 第二十一條第二十一條應(yīng)當根據(jù)開發(fā)項目的門類難易程度 根據(jù)國內(nèi)外通行的做法 分應(yīng)當根據(jù)開發(fā)項目的門類難易程度 根據(jù)國內(nèi)外通行的做法 分 別編制評估工作管理辦法 用以指導(dǎo)重大項目的評估開發(fā) 別編制評估工作管理辦法 用以指導(dǎo)重大項目的評估開發(fā) 第二十二條第二十二條應(yīng)在嚴格按照科學程序和堅持評估質(zhì)量的基礎(chǔ)上 講究評估工作應(yīng)在嚴格按照科學程序和堅持評估質(zhì)量的基礎(chǔ)上 講究評估工作 的時效 根據(jù)不同的人力資源狀況 對不同的評估項目規(guī)定出時的時效 根據(jù)不同的人力資源狀況 對不同的評估項目規(guī)定出時 限 一般來講 小型項目的評估不超過兩個星期 中型項目的評限 一般來講 小型項目的評估不超過兩個星期 中型項目的評 估不超過一個月 大型項目的評估不超過兩個月 特大型項目評估不超過一個月 大型項目的評估不超過兩個月 特大型項目評 估的時限酌情而定 項目的重新評估 在時限上不應(yīng)超過首次評估的時限酌情而定 項目的重新評估 在時限上不應(yīng)超過首次評 估時限的一半 估時限的一半 第二十三條第二十三條項目評估人員應(yīng)對項目評估所采用的程序 方法以及評估所得出項目評估人員應(yīng)對項目評估所采用的程序 方法以及評估所得出 的結(jié)論負主要責任 凡是由于不按照程序 不遵守科學而造成評的結(jié)論負主要責任 凡是由于不按照程序 不遵守科學而造成評 估失實 給公司發(fā)展帶來損失的 公司應(yīng)對其給予處罰 評估工估失實 給公司發(fā)展帶來損失的 公司應(yīng)對其給予處罰 評估工 作出色 給公司發(fā)展作出突出貢獻的項目評估人員 公司應(yīng)予獎作出色 給公司發(fā)展作出突出貢獻的項目評估人員 公司應(yīng)予獎 勵 勵 第四章第四章項目的運作管理項目的運作管理 第二十四條第二十四條項目評估經(jīng)公司董事會批準立項后 公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定 采用項目評估經(jīng)公司董事會批準立項后 公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定 采用 項目經(jīng)理制 成立項目管理小組 及時制定項目開發(fā)和經(jīng)營計劃項目經(jīng)理制 成立項目管理小組 及時制定項目開發(fā)和經(jīng)營計劃 書 書 第二十五條第二十五條項目開發(fā)經(jīng)營計劃書除一般性編制要求外 編制時應(yīng)當就項目開項目開發(fā)經(jīng)營計劃書除一般性編制要求外 編制時應(yīng)當就項目開 發(fā)經(jīng)營的政策性風險 不可抗力影響 經(jīng)營性風險及其它特殊風發(fā)經(jīng)營的政策性風險 不可抗力影響 經(jīng)營性風險及其它特殊風 險作出預(yù)測 提出應(yīng)變防范事項的特別說明 險作出預(yù)測 提出應(yīng)變防范事項的特別說明 第二十六條第二十六條項目開發(fā)經(jīng)營采用公司獨資 公司控股及參股合作等經(jīng)營方式 項目開發(fā)經(jīng)營采用公司獨資 公司控股及參股合作等經(jīng)營方式 組織形式采用有限責任公司 基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域為有限責任的項目公組織形式采用有限責任公司 基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域為有限責任的項目公 司 并由其承擔經(jīng)營責任 編制開發(fā)經(jīng)營計劃書時應(yīng)就具體開發(fā)司 并由其承擔經(jīng)營責任 編制開發(fā)經(jīng)營計劃書時應(yīng)就具體開發(fā) 項目的經(jīng)營方式和組織性質(zhì) 提出相應(yīng)的經(jīng)營管理方案 項目的經(jīng)營方式和組織性質(zhì) 提出相應(yīng)的經(jīng)營管理方案 第二十七條第二十七條投資發(fā)展部應(yīng)當在正式立項前 對公司尚在調(diào)研期間但已通過開投資發(fā)展部應(yīng)當在正式立項前 對公司尚在調(diào)研期間但已通過開 發(fā)預(yù)案的項目 按行業(yè)要求 分別擬定經(jīng)營管理預(yù)案 存檔備用 發(fā)預(yù)案的項目 按行業(yè)要求 分別擬定經(jīng)營管理預(yù)案 存檔備用 第二十八條第二十八條投資發(fā)展部擔負項目在建期間的監(jiān)督任務(wù) 適時對項目施工進度 投資發(fā)展部擔負項目在建期間的監(jiān)督任務(wù) 適時對項目施工進度 工程質(zhì)量等進行監(jiān)控 并實行定期監(jiān)察會審 向總經(jīng)理提出監(jiān)察工程質(zhì)量等進行監(jiān)控 并實行定期監(jiān)察會審 向總經(jīng)理提出監(jiān)察 報告 報告 第二十九條第二十九條投資項目竣工投產(chǎn)或運營后 投資發(fā)展部的監(jiān)管任務(wù)結(jié)束 此時 投資項目竣工投產(chǎn)或運營后 投資發(fā)展部的監(jiān)管任務(wù)結(jié)束 此時 投資發(fā)展部應(yīng)會同公司財務(wù)部編制項目結(jié)案報告書 呈送公司總投資發(fā)展部應(yīng)會同公司財務(wù)部編制項目結(jié)案報告書 呈送公司總 經(jīng)理審查后 方可結(jié)案 報告書應(yīng)就開發(fā)準備 預(yù)案選定 立項經(jīng)理審查后 方可結(jié)案 報告書應(yīng)就開發(fā)準備 預(yù)案選定 立項 開發(fā)管理 開發(fā)結(jié)果和經(jīng)驗教訓(xùn)等提出詳盡說明 并應(yīng)當就項目開發(fā)管理 開發(fā)結(jié)果和經(jīng)驗教訓(xùn)等提出詳盡說明 并應(yīng)當就項目 開發(fā)涉及的帶由規(guī)律性的問題作出專門闡述 以形成公司項目開開發(fā)涉及的帶由規(guī)律性的問題作出專門闡述 以形成公司項目開 發(fā)和運作的經(jīng)驗 發(fā)和運作的經(jīng)驗 第五章第五章項目融資項目融資 第三十條第三十條公司開發(fā)項目經(jīng)過董事會決策后 應(yīng)根據(jù)公司章程的有關(guān)規(guī)定及公司開發(fā)項目經(jīng)過董事會決策后 應(yīng)根據(jù)公司章程的有關(guān)規(guī)定及 公司年度經(jīng)營計劃的要求 制訂融資計劃 公司年度經(jīng)營計劃的要求 制訂融資計劃 第三十一條第三十一條公司融資的初步框架應(yīng)在項目論證的過程中由公司財務(wù)部為主會公司融資的初步框架應(yīng)在項目論證的過程中由公司財務(wù)部為主會 同投資發(fā)展部提出 是項目評估的一部分 項目投資決策后 財同投資發(fā)展部提出 是項目評估的一部分 項目投資決策后 財 務(wù)部應(yīng)按照有關(guān)政策和規(guī)定編制切實可行的 可操作的項目融資務(wù)部應(yīng)按照有關(guān)政策和規(guī)定編制切實可行的 可操作的項目融資 計劃書 融資計劃書應(yīng)當充分說明風險情況和防范要求 計劃書 融資計劃書應(yīng)當充分說明風險情況和防范要求 第三十二條第三十二條項目融資應(yīng)根據(jù)公司的實力和融資能力作出科學安排 以商業(yè)票項目融資應(yīng)根據(jù)公司的實力和融資能力作出科學安排 以商業(yè)票 據(jù) 商業(yè)貸款 租賃融資等為基本方式 盡可能采用項目公司和據(jù) 商業(yè)貸款 租賃融資等為基本方式 盡可能采用項目公司和 子公司為債權(quán)人的非公司負債型的融資方針 實行穩(wěn)健的負債經(jīng)子公司為債權(quán)人的非公司負債型的融資方針 實行穩(wěn)健的負債經(jīng) 營 融資計劃書還應(yīng)就融資方式 融資數(shù)量 時間要求 融資費營 融資計劃書還應(yīng)就融資方式 融資數(shù)量 時間要求 融資費 用 債務(wù)會計處理 融資法律結(jié)構(gòu) 融資的信用保證結(jié)構(gòu)作出多用 債務(wù)會計處理 融資法律結(jié)構(gòu) 融資的信用保證結(jié)構(gòu)作出多 個方案 供公司董事會在決策時選擇 個方案 供公司董事會在決策時選擇 第三十三條第三十三條項目融資應(yīng)充分考慮公司投資結(jié)構(gòu) 如 投資的行業(yè)結(jié)構(gòu) 投資項目融資應(yīng)充分考慮公司投資結(jié)構(gòu) 如 投資的行業(yè)結(jié)構(gòu) 投資 回報的回收時間期限結(jié)構(gòu) 投資的規(guī)模結(jié)構(gòu) 投資的收益時序結(jié)回報的回收時間期限結(jié)構(gòu) 投資的規(guī)模結(jié)構(gòu) 投資的收益時序結(jié) 構(gòu) 投資資金來源結(jié)構(gòu) 投資資金成本機構(gòu)等 構(gòu) 投資資金來源結(jié)構(gòu) 投資資金成本機構(gòu)等 第三十四條第三十四條項目融資計劃書由財務(wù)部起草 財務(wù)部會同投資發(fā)展部會商并簽項目融資計劃書由財務(wù)部起草 財務(wù)部會同投資發(fā)展部會商并簽 字后 呈送公司總經(jīng)理審閱后 報請董事會審批 字后 呈送公司總經(jīng)理審閱后 報請董事會審批 第三十五條第三十五條生效后的融資計劃由財務(wù)部在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下 根據(jù)項目的施工生效后的融資計劃由財務(wù)部在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下 根據(jù)項目的施工 進度和質(zhì)量監(jiān)理報告 嚴格按章實施 進度和質(zhì)量監(jiān)理報告 嚴格按章實施 第三十六條第三十六條公司財務(wù)部負責融資對象的調(diào)研和公關(guān)工作以及因融資所需要的公司財務(wù)部負責融資對象的調(diào)研和公關(guān)工作以及因融資所需要的 公司資產(chǎn)評估工作 公司資產(chǎn)評估工作 第六章第六章項目投資綜合小組的管理項目投資綜合小組的管理 第三十七條第三十七條在項目的前期以及運作過程中一般會涉及到項目論證評估小組和在項目的前期以及運作過程中一般會涉及到項目論證評估小組和 項目綜合小組的建立 對于項目投資中這種小組的工作必須建立項目綜合小組的建立 對于項目投資中這種小組的工作必須建立 健全的管理制度 健全的管理制度 第三十八條第三十八條項目投資過程中小組管理的基本原則首先是遵照公司運作流程中項目投資過