廣州地鐵二號線工程投資控制管理制度.doc

廣州地鐵二號線工程投資控制管理制度第一部分 概述1. 前言工程投資控制是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目工程投資控制目標(biāo)的實(shí)施性安排,其內(nèi)容包括未來一定時(shí)期的工程投資計(jì)劃及完成、資金支付、投資控制等目標(biāo)，以及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的措施、方案、程序、日程等；因此，工程投資管理制度是組織、指揮設(shè)計(jì)、施工生產(chǎn)、實(shí)現(xiàn)投資控制的依據(jù)，是實(shí)現(xiàn)投資控制的行動指南。本制度意在通過各種規(guī)定的格式、內(nèi)容、流程來規(guī)范設(shè)計(jì)、施工、各參與部門各個環(huán)節(jié)的資金計(jì)劃及支付、投資計(jì)劃及完成、合同外資金的審批及支付、概算內(nèi)項(xiàng)目的投資控制、概算外目的歸口報(bào)批和投資控制。二號線工程投資控制是建設(shè)事業(yè)總部統(tǒng)一安排下進(jìn)行的，建設(shè)事業(yè)總部總體部計(jì)劃室是資金計(jì)劃、投資計(jì)劃及完成、宏觀投資控制及分析、概算外項(xiàng)目的歸口報(bào)批主管部門，預(yù)算合同部是資金支付、合同外資金、概預(yù)算審批的主管部門，駐地監(jiān)理、項(xiàng)目部是工程量審核及資金計(jì)劃的實(shí)施部門。各部門、單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本辦法，做到先計(jì)劃后支付，先立項(xiàng)后實(shí)施，實(shí)現(xiàn)資金投資最大效率和控制在概算投資范圍內(nèi)。2. 總則2.1 為了使工程投資控制制度化、標(biāo)準(zhǔn)化，使資金控制在預(yù)定的目標(biāo)內(nèi)，不斷提高工程投資的控制管理水平，特制定本管理辦法。2.2 本管理辦法指的資金計(jì)劃及支付為未來一段時(shí)間內(nèi)計(jì)劃支付的資金和實(shí)際支付的資金，包括年、季、月資金計(jì)劃和支付,是各項(xiàng)目工程總值扣除甲供料、預(yù)付款等扣款后的凈付款，與項(xiàng)目投資完成至少有一個月的時(shí)差，等于或小于投資完成。2.3 本管理辦法指的投資計(jì)劃及完成為未來一段時(shí)間內(nèi)計(jì)劃完成的工程總值和實(shí)際完成的工程總值，包括年、季、月投資計(jì)劃和完成，是各項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)際完成的工程量及造價(jià)，包括合同內(nèi)及合同外項(xiàng)目，與項(xiàng)目的形象進(jìn)度一致。2.4 本管理辦法指的宏觀投資控制及分析為各項(xiàng)目已經(jīng)完成的投資與概算的比較分析，資金計(jì)劃與實(shí)際支付、投資計(jì)劃與完成、概算外項(xiàng)目投資計(jì)劃與完成分析等。第二部分 資金計(jì)劃與支付制度3. 資金計(jì)劃及支付3.1 編審程序3.1.1編審程序 資金計(jì)劃：是指承包商申請支付的資金量。遵守先由下向上, 再由上而下。即由承包商（施工、設(shè)計(jì)、供貨商）將編制的資金計(jì)劃經(jīng)駐地監(jiān)理（含設(shè)計(jì)總體部及設(shè)計(jì)監(jiān)理）、簽署意見后上報(bào)建設(shè)事業(yè)總部, 建設(shè)事業(yè)總部計(jì)劃室審查匯總后報(bào)總部領(lǐng)導(dǎo)審批后報(bào)財(cái)務(wù)總部，由財(cái)務(wù)總部上報(bào)市計(jì)委，這是資金計(jì)劃申報(bào); 由上而下, 市計(jì)委審查后撥付資金， 這是資金計(jì)劃的審批下?lián)?。?jì)量支付：由承包商上報(bào)，經(jīng)監(jiān)理審查后上報(bào)業(yè)主，業(yè)主（建設(shè)總部、財(cái)務(wù)總部）審查后支付，支付嚴(yán)格按資金計(jì)劃支付，先做資金計(jì)劃，后支付。 3.1.2 承包商上報(bào)金計(jì)劃送達(dá)建設(shè)事業(yè)總部的時(shí)限月計(jì)劃為每月23日，季度支付及分階段支付的合同在季末月23日和需要支付的前1月的23日; 年計(jì)劃為12月20日；3.1.3 建設(shè)事業(yè)總部資金計(jì)劃送達(dá)財(cái)務(wù)總部的時(shí)限 月計(jì)劃為每月30日; 年計(jì)劃為12月30日；3.4 計(jì)委審查時(shí)限按計(jì)委二號線的管理模式,資金計(jì)劃委托珠江會計(jì)事務(wù)所審查，該事務(wù)所對地鐵公司上報(bào)的資金計(jì)劃的制定依據(jù)進(jìn)行審查,計(jì)委依據(jù)審查意見撥付資金，一般月中撥付資金。3.5 計(jì)量支付及合同外資金審查時(shí)限3.5.1 計(jì)量支付上報(bào)時(shí)限施工合同：以月度支付為主,承包商監(jiān)理審查上報(bào)時(shí)間月為每月30日；合同預(yù)付款在合同簽定后1個月后；合同外變更在施工圖到位后的1月內(nèi)。設(shè)計(jì)合同：按階段目標(biāo)支付，在達(dá)到階段目標(biāo)15天內(nèi)，合同預(yù)付款在合同簽定后1個月后，合同外變更在變更工程量完成后的1月內(nèi)。監(jiān)理合同：以季度支付為主，要求季末月30日，合同預(yù)付款在合同簽定后1個月后。甲供材料款：與施工合同相同。3.5.2 計(jì)量支付審查時(shí)限正常的合同支付（進(jìn)度款、預(yù)付款）要求在每月的15日審查完成，送到財(cái)務(wù)總部；合同外變更要求在上報(bào)后1月內(nèi)，由合同預(yù)算部督促各部門批復(fù)。3.2 編制原則3.2.1 資金計(jì)劃與支付一致的原則 資金計(jì)劃與支付總原則是先有資金計(jì)劃，后支付，以及資金計(jì)劃與支付數(shù)量一致的原則，即承包商上報(bào)的資金計(jì)劃與計(jì)量支付的數(shù)據(jù)要一致，因此要求承包商在上報(bào)資金計(jì)劃之前要認(rèn)真核準(zhǔn)本月需要支付的資金，并遵守下列原則：（1） 區(qū)分合同內(nèi)、合同外投資，對合同外投資要注明是否已經(jīng)完成報(bào)批，未完成報(bào)批注明使用的暫定單價(jià)和暫計(jì)的理由。（2） 嚴(yán)禁投資計(jì)劃高報(bào)，特別是投資計(jì)劃先報(bào)，并預(yù)估幾天的進(jìn)度，驗(yàn)工計(jì)價(jià)后報(bào)的情況下，預(yù)估部分投資計(jì)劃必須小于或等于驗(yàn)工計(jì)價(jià)，如果出現(xiàn)驗(yàn)工計(jì)價(jià)大于投資計(jì)劃的情況，大于部分留作下月驗(yàn)工。3.2.2 先計(jì)劃后支付的原則所有合同預(yù)付款、進(jìn)度款（工程進(jìn)度款、設(shè)計(jì)費(fèi)、監(jiān)理費(fèi)、甲供材料、設(shè)備采購費(fèi)等）都要求先計(jì)劃，后支付，在需要支付的前一月月底資金計(jì)劃上報(bào)時(shí)間內(nèi)申請資金計(jì)劃。計(jì)劃外的資金原則上當(dāng)月不支付，等申報(bào)資金計(jì)劃后支付，特殊情況下需經(jīng)計(jì)劃室認(rèn)可及建設(shè)總部的領(lǐng)導(dǎo)審批后，根據(jù)當(dāng)月資金的到位情況，酌情支付。3.3 編制內(nèi)容及格式資金計(jì)劃包括已經(jīng)完成的建筑工程產(chǎn)值（合同內(nèi)外）扣除預(yù)付款、質(zhì)保金、甲共材料后支付資金；預(yù)付款；設(shè)計(jì)費(fèi)；監(jiān)理費(fèi)；甲供材料；設(shè)備采購費(fèi)等一切與工程有關(guān)的費(fèi)用，計(jì)劃的報(bào)表格式見“附表T-1”。 3.4 資金計(jì)劃的審批權(quán)限年度資金計(jì)劃由承包商制定經(jīng)監(jiān)理審批后，由計(jì)劃室擬文，經(jīng)建設(shè)總部討論和建設(shè)總部總經(jīng)理批準(zhǔn)后上報(bào)財(cái)務(wù)總部，由財(cái)務(wù)總部上報(bào)上建委及計(jì)委（見附圖-1）。月度資金計(jì)劃由承包商制定經(jīng)監(jiān)理及項(xiàng)目部審批后，由計(jì)劃室擬文,經(jīng)事業(yè)總部領(lǐng)導(dǎo)審批后報(bào)財(cái)務(wù)總部,由財(cái)務(wù)總部上報(bào)計(jì)委（見附圖-2）。第三部分 投資計(jì)劃與完成制度參照廣州地鐵二號線計(jì)劃管理辦法執(zhí)行。第四部分 概算投資與控制概算投資是指經(jīng)政府審查通過的初步設(shè)計(jì)概算，是各個項(xiàng)目投資控制的目標(biāo)值，最終把總個項(xiàng)目的投資控制在總概算投資內(nèi).4. 概算的確定抱括工程費(fèi)、工程建設(shè)其它費(fèi)、預(yù)留費(fèi)。41 概算的制定按二號線的管理模式，二號線的概算制定由總包總體牽頭和組織，總包總體必需確?？偢潘悴宦╉?xiàng)，各類取費(fèi)合理，采用定額符合現(xiàn)行的市場的行情。各工點(diǎn)設(shè)計(jì)必需確保各個工點(diǎn)概算不漏項(xiàng)。42 概算的批準(zhǔn)由總包總體上報(bào)業(yè)主，由業(yè)主審查后，報(bào)市政府審查通過。5概算投資控制5.1 概算投資的設(shè)計(jì)控制概算投資的控制的關(guān)鍵是設(shè)計(jì)控制,設(shè)計(jì)控制的關(guān)鍵是實(shí)施限額設(shè)計(jì)控制,抱括限額設(shè)計(jì)的下達(dá)和控制兩方面內(nèi)容:5.1.1 設(shè)計(jì)限額的分解、下達(dá) 設(shè)計(jì)限額的分解(1) 各工點(diǎn)、各系統(tǒng)的設(shè)計(jì)限額統(tǒng)一由總體部根據(jù)批準(zhǔn)的本工程初步設(shè)計(jì)概算進(jìn)行分解和平衡；(2) 設(shè)計(jì)限額僅指某工點(diǎn)（或系統(tǒng)）的工程直接費(fèi)，以利于設(shè)計(jì)過程中隨機(jī)檢核；(3) 總體部有權(quán)根據(jù)全線工程地質(zhì)條件、結(jié)構(gòu)型式、施工工藝、設(shè)備功能對設(shè)計(jì)限額進(jìn)行綜合平衡和調(diào)整。 設(shè)計(jì)限額下達(dá)程序(1) 總體部首先提出送審方案（指標(biāo)表）報(bào)總包單位；(2) 方案經(jīng)總包單位審核、調(diào)整后報(bào)設(shè)計(jì)咨詢及地鐵總公司建設(shè)事業(yè)總部審批下發(fā)總包總體和工點(diǎn)設(shè)計(jì)；(3) 未經(jīng)業(yè)主和設(shè)計(jì)咨詢同意，任何設(shè)計(jì)單位和人員均無權(quán)修改設(shè)計(jì)限額指標(biāo)。5.1.2 設(shè)計(jì)限額過程控制(1) 工點(diǎn)項(xiàng)目（或系統(tǒng)）設(shè)計(jì)組實(shí)施分部分解管理。根據(jù)本單位設(shè)計(jì)管理程序，將總包單位下達(dá)的設(shè)計(jì)限額進(jìn)行細(xì)化分解。分解細(xì)化的深細(xì)度應(yīng)結(jié)合出圖計(jì)劃、工程部位和便于隨機(jī)檢核確定；(2) 各工點(diǎn)（或系統(tǒng)）項(xiàng)目組應(yīng)將設(shè)計(jì)限額分解細(xì)化指標(biāo)報(bào)送總體部和設(shè)計(jì)咨詢，以便結(jié)合圖紙會簽隨機(jī)檢查限額設(shè)計(jì)情況；(3) 設(shè)計(jì)人員在工作過程中，應(yīng)加強(qiáng)工程經(jīng)濟(jì)的觀念，做好技術(shù)經(jīng)濟(jì)比選、優(yōu)化、工藝選擇的研究。各工點(diǎn)（或系統(tǒng)）項(xiàng)目組在正式分批出圖前均應(yīng)檢查設(shè)計(jì)限額增減幅度，若發(fā)現(xiàn)超標(biāo)應(yīng)分析原因，提出有效措施，優(yōu)化設(shè)計(jì)；(4) 設(shè)計(jì)咨詢、總包單位、總體部將按制度規(guī)定實(shí)施巡檢，其中限額設(shè)計(jì)是重點(diǎn)檢查項(xiàng)目，并與設(shè)計(jì)單位共同研究超標(biāo)處理的設(shè)計(jì)方案；(5) 若確實(shí)因非主觀原因造成設(shè)計(jì)限額超標(biāo)，則按本管理辦法第3條“設(shè)計(jì)限額超標(biāo)處理規(guī)定”處罰。 5.1.3設(shè)計(jì)限額超標(biāo)處理規(guī)定(1)全線總設(shè)計(jì)限額超標(biāo)分析處理，由總體部負(fù)責(zé)，各工點(diǎn)（或系統(tǒng)）設(shè)計(jì)限額超標(biāo)由各設(shè)計(jì)單位項(xiàng)目組負(fù)責(zé)處理；(2)設(shè)計(jì)限額超標(biāo)原因分類 超標(biāo)原因分為兩大類，第一類為原發(fā)性錯誤造成超標(biāo)主要指原初步設(shè)計(jì)時(shí)工程數(shù)量或編制概算計(jì)算錯誤引起的，其責(zé)任由設(shè)計(jì)單位自負(fù)；第二類為誘發(fā)性原因造成超標(biāo)主要指以下各種情況；(a) 外界條件（含規(guī)劃要求）變化(b) 工程地質(zhì)、水文地質(zhì)條件變化(c) 按審查意見變更設(shè)計(jì)（不含初步設(shè)計(jì)審查意見）(d) 設(shè)備招標(biāo)和設(shè)備布置(e) 業(yè)主提出新的功能、要求 上述各種原因均需提出書面簡要說明和分析。(1) 設(shè)計(jì)限額超標(biāo)處理規(guī)定按照“變更設(shè)計(jì)管理辦法”處理。5.1.4 設(shè)計(jì)限額調(diào)整 (1)當(dāng)非設(shè)計(jì)單位自身原因引起工程規(guī)模、設(shè)備功能等發(fā)生重大設(shè)計(jì)變更時(shí)，經(jīng)設(shè)計(jì)咨詢、業(yè)主批準(zhǔn)后可對原下達(dá)的設(shè)計(jì)限額進(jìn)行調(diào)整；(2) 限額調(diào)整由各工點(diǎn)、系統(tǒng)設(shè)計(jì)單位提出修改方案，報(bào)總體部審核；(3) 修改方案經(jīng)審核、調(diào)整后報(bào)設(shè)計(jì)咨詢和業(yè)主審定；(4) 總體部根據(jù)業(yè)主審定意見調(diào)整限額指標(biāo)并擬文下發(fā)。5.1.5 設(shè)計(jì)限額與變更的關(guān)系(1) 設(shè)計(jì)限額是指批準(zhǔn)的工程概算中工程直接費(fèi)（含工程實(shí)施過程中發(fā)生局部變更設(shè)計(jì)的工程直接費(fèi)的累積值）；(2) 有關(guān)設(shè)計(jì)變更的原因、種類、責(zé)任的認(rèn)定和費(fèi)用的處理按設(shè)計(jì)變更管理規(guī)定辦理。5.1.6 設(shè)計(jì)限額有關(guān)獎罰規(guī)定根據(jù)設(shè)計(jì)合同有關(guān)規(guī)定進(jìn)行獎罰。5.1.7 有關(guān)爭議裁決(1) 各工點(diǎn)（或系統(tǒng)）設(shè)計(jì)單位如對下達(dá)的設(shè)計(jì)限額和最終評審限額實(shí)施結(jié)論有不同意見可提出書面申述報(bào)告；(2) 上述申述報(bào)告由總包、總體部研究提出復(fù)查意見后報(bào)設(shè)計(jì)咨詢和業(yè)主裁定；(3) 業(yè)主裁定為最終裁定，并按裁定結(jié)論實(shí)施。5.2 概算投資的施工控制(1) 對于用初步設(shè)計(jì)招標(biāo)的土建工點(diǎn)，要求在2000.9.30完成施工圖設(shè)計(jì)，用施工圖預(yù)算簽訂施工合同的補(bǔ)充協(xié)議，用施工圖預(yù)算控制概算投資。(2) 設(shè)計(jì)按定額做施工圖預(yù)算，經(jīng)總包總體及設(shè)計(jì)咨詢審查后報(bào)業(yè)主，由業(yè)主組織政府部門審查。(3) 施工圖預(yù)算審查通過后，施工圖預(yù)算外的設(shè)計(jì)變更才定義為合同外變更，各工點(diǎn)設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理要嚴(yán)格控制合同外變更。發(fā)生變更，將按下列辦法管理：a、 變更設(shè)計(jì)的定義在地鐵工程建設(shè)中，凡對已審定施工圖進(jìn)行變更，增、減工程項(xiàng)目均屬于變更設(shè)計(jì)。b、 變更設(shè)計(jì)的管理范圍設(shè)計(jì)單位自交出施工圖至工程竣工期間需要變更設(shè)計(jì)，均按本管理辦法執(zhí)行。c、 設(shè)計(jì)變更的分類：設(shè)計(jì)變更共分為I、IV類。各類定義如下： I類設(shè)計(jì)變更符合下列兩條者為I類變更：(1) 變更經(jīng)初步設(shè)計(jì)審查委員會通過的建筑規(guī)模、基本原則、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、重大方案等；(2) 雖未更改初步設(shè)計(jì)審查意見但一次變更設(shè)計(jì)影響土建投資在300萬元以上者、裝修和機(jī)電安裝投資在100萬元以上者。 類設(shè)計(jì)變更 凡未改變初步設(shè)計(jì)審查意見，但變更工點(diǎn)一般設(shè)計(jì)原則、方案，技術(shù)比較復(fù)雜，或需要補(bǔ)充勘探資料，以及雖不屬于上述范圍而一次變更設(shè)計(jì)影響土建投資范圍在300-50萬元，裝修和機(jī)電安裝投資范圍在100-20萬元者，屬于類變更。主要工程項(xiàng)目包括但不限于：(1) 線路平面、縱斷面局部改變，涉及車站，區(qū)間隧道變更設(shè)計(jì)；(2) 站位、車站起訖里程、站臺中心里程少量變更，以及站內(nèi)管理及設(shè)備用房不涉及車站規(guī)模和運(yùn)營功能的局部變更；(3) 車站出入口、風(fēng)亭的位置、尺寸、建筑方案的變更；(4) 地下車站圍護(hù)結(jié)構(gòu)（作為主體結(jié)構(gòu)的組成部分者）局部變更和由于外界條件變更引起車站或區(qū)間施工方法的改變；(5) 車站主體結(jié)構(gòu)材料的規(guī)格、數(shù)量變更；(6) 車站結(jié)構(gòu)防水方案、防水材料的變更；(7) 道床類型的變更；(8) 機(jī)電安裝工程中，管道、電纜線路走向引起的設(shè)計(jì)變更，并引起不同承包商工程量的變化。 III類設(shè)計(jì)變更主要工程項(xiàng)目包括但不限于：(9) 機(jī)電安裝工程中，管道、電纜線路走向引起的設(shè)計(jì)變更，但不引起不同承包商工程量的變化。(10) 凡未改變經(jīng)初步設(shè)計(jì)審查委員會通過的建筑規(guī)模、基本原則、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、重大方案等審查意見，但改變工點(diǎn)局部設(shè)計(jì)原則、方案。(11) 或不屬于以上項(xiàng)目，但一次變更引起土建投資在50-5萬元（含5萬元,不含50萬）者，裝修和機(jī)電投資在20-2萬元（含2萬元，不含20萬）者都屬于III類變更。 IV 類設(shè)計(jì)變更凡變更技術(shù)簡單以及輔助工程設(shè)計(jì)且不降低地鐵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，使用功能和不影響限界、管道布設(shè)、電纜線路走向, 土建和設(shè)備制造一次變更引起投資增加在5萬元以下者，裝修和機(jī)電投資增加在2萬元以下者屬于IV類變更。d、 變更設(shè)計(jì)的程序（1） I類設(shè)計(jì)變更,由提議單位提出變更申請報(bào)告（詳見附件五），報(bào)告包括變更理由和技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較資料,交廣州地鐵二號線總體部審議并提出處理意見, 報(bào)業(yè)主審批后，呈報(bào)初步設(shè)計(jì)審查委員會審批核準(zhǔn)，然后經(jīng)總體部下達(dá)由設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)變更設(shè)計(jì)。（2） 類設(shè)計(jì)變更，由提議單位提出變更申請報(bào)告（詳見附件五），報(bào)告包括變更理由和技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較資料, 交廣州地鐵二號線總體部審查后，報(bào)業(yè)主審定或核備；如總體部有與提議單位不同意見，由總體部將提議單位送審意見和總體部審查意見報(bào)業(yè)主，業(yè)主召集有關(guān)單位研究裁定。設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)按審定意見變更設(shè)計(jì)，交付施工。2.1 III類設(shè)計(jì)變更，提議單位提出變更理由，并由監(jiān)理工程師提出評估意見，必要時(shí)由業(yè)主項(xiàng)目工程師主持召集會議、設(shè)計(jì)單位、施工單位共同研究后決定，設(shè)計(jì)單位按評估意見或會議決定變更施工圖。2.2 IV 類設(shè)計(jì)變更，由設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)變更。2.3 上述各類變更設(shè)計(jì)均應(yīng)以填報(bào)廣州地鐵二號線工程變更設(shè)計(jì)通知單（格式見附表五）。I、類變更設(shè)計(jì)需事先填報(bào)廣州地鐵二號線工程變更申請報(bào)告（格式見附表六），批準(zhǔn)后方可填報(bào)廣州