企業(yè)法律風(fēng)險識別及防范措施ppt課件.ppt

現(xiàn)代企業(yè)管理的基本目標(biāo)是實現(xiàn)財富最大化 這一目標(biāo)的實現(xiàn)必然伴隨著不確定性 即風(fēng)險 從某種意義上說 企業(yè)管理就是風(fēng)險管理 法律風(fēng)險管理作為風(fēng)險管理中的一種越來越受到眾多企業(yè)特別是跨國企業(yè)的重視 開篇 內(nèi)容 一 法律風(fēng)險概述 1 定義提到 風(fēng)險 人們會想到 損失發(fā)生的可能性 這與其稱之為 風(fēng)險 不如稱之為 危險 風(fēng)險 的范圍應(yīng)該比 危險 的范圍廣 它不僅包括損失發(fā)生的可能性 而且包括收益發(fā)生的可能性 本文中 我們將風(fēng)險限定為企業(yè)在經(jīng)營活動中伴隨或同時發(fā)生的潛在經(jīng)濟損失或其他損害的變動程度 法律風(fēng)險就是企業(yè)處理涉及法律事務(wù)發(fā)生潛在經(jīng)濟損失或其他損害的變動程度 一 法律風(fēng)險概述 一 法律風(fēng)險概述 2 法律風(fēng)險管理的必要性法律風(fēng)險管理可以減少企業(yè)損失 法律風(fēng)險 存在于各種企業(yè)風(fēng)險中 不是孤立的一種企業(yè)風(fēng)險 從形成原因和表現(xiàn)形式上看 有直接的法律風(fēng)險 即法律因數(shù)導(dǎo)致的 或者由于經(jīng)營管理時缺乏法律支持而帶來的各種企業(yè)風(fēng)險 例如 企業(yè)決策判斷時缺乏法務(wù)支持而導(dǎo)致的決策風(fēng)險 企業(yè)管理體系中合同管理 知識產(chǎn)權(quán)管理 管理人員法律意識等欠缺而導(dǎo)致的管理風(fēng)險 立法調(diào)整而導(dǎo)致的非經(jīng)營風(fēng)險 有間接的法律風(fēng)險 即非法律因數(shù)導(dǎo)致的企業(yè)風(fēng)險發(fā)生后 給企業(yè)帶來的各種風(fēng)險 例如 財務(wù)風(fēng)險帶來的法律風(fēng)險 企業(yè)經(jīng)營失敗后給股東帶來的企業(yè)清算責(zé)任 企業(yè)決策在實施中因為戰(zhàn)爭 自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致的經(jīng)營失敗給企業(yè)帶來的民事賠償以及法律糾紛 企業(yè)任何一種行為都潛藏著法律風(fēng)險 法律風(fēng)險 只是企業(yè)在社會海洋中航行時觸碰到的各種 暗礁 風(fēng)險 的一種 但是 企業(yè)的任何一種 撞礁 風(fēng)險 最后都會帶來法律風(fēng)險 一 法律風(fēng)險概述 法律風(fēng)險管理可以提升企業(yè)價值 法律風(fēng)險管理是企業(yè)全面標(biāo)準(zhǔn)化管理體制的核心內(nèi)容 與公司治理 內(nèi)部控制體系 企業(yè)道德規(guī)范和相關(guān)合規(guī)體制共同構(gòu)成一個完整細密的企業(yè)管理體系 說其可以提升企業(yè)價值 包括但不限于以下理由 在 公司治理 成為熱門話題的今天 良好的法律風(fēng)險管理 風(fēng)控網(wǎng) 本身就可以增強企業(yè)外部利害關(guān)系人如作為債權(quán)人的銀行對企業(yè)管理的信心 有利于企業(yè)融資 良好的法律風(fēng)險管理體系的存在表明了企業(yè)良好的治理結(jié)構(gòu) 可以吸引更多的戰(zhàn)略投資者 支持企業(yè)的長遠發(fā)展 3 企業(yè)要面對的不僅僅是債權(quán)人及股東 還有消費者 供應(yīng)商 社區(qū)居民 政府等 良好的法律風(fēng)險管理體系可以為企業(yè)贏得公眾信任 有利于企業(yè)發(fā)展 4 中國企業(yè)正在或已經(jīng)進入全球市場 良好的法律風(fēng)險管理可以有力的提升企業(yè)管理水平 增強競爭力 獲得市場的認可 二 法律風(fēng)險識別及評估 二 法律風(fēng)險識別及評估 一 法律風(fēng)險識別 按照引發(fā)法律風(fēng)險的因素來源 可以將法律風(fēng)險劃分為環(huán)境風(fēng)險和控制風(fēng)險 環(huán)境風(fēng)險 1 司法管轄企業(yè)在不同司法管轄地域活動 面臨的風(fēng)險是不一樣的 站在國際經(jīng)濟交往的角度看 不同的國家有不同的國情 存在著不同的法律制度及文化 二 法律風(fēng)險識別及評估 2 企業(yè)形式國家對不同的企業(yè)形式采取不同的監(jiān)管措施 個體工商戶 合伙企業(yè) 有限公司 股份有限公司 上市公司等不同的企業(yè)形態(tài) 從而使企業(yè)面臨不同的法律風(fēng)險 如上市公司與非上市公司就存在著很大區(qū)別 合伙企業(yè)和有限公司也存在區(qū)別 上市公司要面對證券監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管 承擔(dān)信息披露等義務(wù) 由此面臨被證券監(jiān)管部門處罰的風(fēng)險及被眾多的證券投資者起訴的風(fēng)險 3 行業(yè)類別不同的行業(yè)有不同的監(jiān)管環(huán)境 醫(yī)藥 生物技術(shù) 金融 信息技術(shù) 能源特別是煤炭等行業(yè)面臨政府嚴格的監(jiān)管 這些行業(yè)的風(fēng)險權(quán)重往往高于其他行業(yè) 二 法律風(fēng)險識別及評估 4 采購和銷售活動采購和銷售是企業(yè)的日常主要的經(jīng)營活動 企業(yè)往往要面對著眾多的供應(yīng)商和消費者 并與他們建立各種法律關(guān)系 產(chǎn)生法律風(fēng)險 5 知識產(chǎn)權(quán)知識產(chǎn)權(quán)對促進經(jīng)濟增長的作用越來越明顯 對于一些嚴重依賴知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)如IT公司等 知識產(chǎn)權(quán)的獲得或喪失往往決定企業(yè)的存續(xù) 其他除了以上環(huán)境因素外 還包括其他一些系統(tǒng)性風(fēng)險如國家立法行為給企業(yè)所帶來的風(fēng)險 企業(yè)內(nèi)部決策 勞動人事政策等所帶來的風(fēng)險等 二 法律風(fēng)險識別及評估 控制風(fēng)險 1 法務(wù)投資中國企業(yè)也越來越重視在法律事務(wù)上的投資 但與其所面臨的風(fēng)險來講是很不夠的 眾多的私營中小企業(yè)沒有聘請律師擔(dān)任法律顧問 很少有甚至沒有內(nèi)部的法務(wù)部門 這些企業(yè)存在著潛在的法律風(fēng)險 當(dāng)這些風(fēng)險積蓄到一定程度 將嚴重威脅企業(yè)的生存 2 法務(wù)機構(gòu)設(shè)置企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)的地位顯示了企業(yè)對法律風(fēng)險的重視程度 二 法律風(fēng)險識別及評估 3 法務(wù)人力資源企業(yè)法務(wù)人員素質(zhì)的高低影響著企業(yè)法律風(fēng)險管理的水平 企業(yè)應(yīng)當(dāng)對這些人員制定統(tǒng)一的業(yè)績評價制度及培訓(xùn)和升遷計劃 4 法務(wù)內(nèi)控制度市場經(jīng)濟最重要的信條就是 契約至上 企業(yè)每天要處理大量的合同 法律事務(wù)內(nèi)控制度往往就是合同管理制度 法律事務(wù)內(nèi)控制度采用以下幾個因素來評價 合規(guī)管理制度 合同管理 資源共享等 5 外聘律師的協(xié)調(diào)外聘律師作為法律專業(yè)人士 有著更加專業(yè)化的知識和經(jīng)驗 更有利于企業(yè)法律風(fēng)險的化解 如何與企業(yè)外聘律師的協(xié)調(diào)程度影響企業(yè)法律風(fēng)險的權(quán)重 6 其他包括法務(wù)部門與企業(yè)部門的配合 政策的執(zhí)行力度等 二 法律風(fēng)險識別及評估 二 法律風(fēng)險評估通過以上對法律風(fēng)險管理環(huán)境的分析 我們可以建立一個簡略的法律風(fēng)險評價體系 企業(yè)總會面臨一些風(fēng)險如立法 戰(zhàn)爭等 這些風(fēng)險我們稱之為系統(tǒng)性風(fēng)險 三 完善法律風(fēng)險防范體系的建議 三 完善法律風(fēng)險防范體系的建議 一 完善內(nèi)部法務(wù)系統(tǒng)和流程 提高法務(wù)部門和人員的能力和作用 公司法務(wù)部門的工作重點是為企業(yè)提供交易前和訴訟前的文件支持 無異于外聘律師事務(wù)所 缺乏戰(zhàn)略管理職能 這不利于企業(yè)發(fā)展 企業(yè)法務(wù)人員應(yīng)謀求作為高級管理隊伍成員參與企業(yè)總體戰(zhàn)略決策 參與管理預(yù)防性法律工作和相關(guān)合規(guī)事務(wù) 如公司治理 法規(guī)方面的合規(guī)事務(wù)以及企業(yè)行為規(guī)范等 聘請專業(yè)律師作為常年法律顧問指導(dǎo)企業(yè)法務(wù)建設(shè) 二 加大法務(wù)資本投入 增強法務(wù)人力資源建設(shè) 目前企業(yè)對外投資時往往忽視相應(yīng)的法務(wù)投入配合 導(dǎo)致投資項目面臨巨大的法律風(fēng)險 甚至項目失敗 企業(yè)應(yīng)在作出投資決策時相應(yīng)加大法務(wù)建設(shè) 并做好預(yù)決算 在日常管理中應(yīng)提升法務(wù)人員素質(zhì)和能力 三 完善法律風(fēng)險防范體系的建議 三 制定法律風(fēng)險管理戰(zhàn)略 企業(yè)在制定商業(yè)戰(zhàn)略時 應(yīng)制定法律風(fēng)險管理戰(zhàn)略與之相配合 從而有效的實施商業(yè)計劃 四 重視企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)的管理 企業(yè)既要注意保障本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和相關(guān)商業(yè)秘密不被非法披露 使用 轉(zhuǎn)讓 還應(yīng)預(yù)防企業(yè)侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán) 避免卷入知識產(chǎn)權(quán)糾紛或不正當(dāng)競爭行為的糾紛 五 加強立法調(diào)整對企業(yè)影響的前瞻研究 立法調(diào)整會對企業(yè)賴以生存的經(jīng)濟環(huán)境產(chǎn)生重大影響 甚至決定企業(yè)的命運 如果我們能夠?qū)α⒎▋A向作一定的跟蹤與研究 就會對企業(yè)投資 經(jīng)營提供很好的輔助作用 A 企業(yè)內(nèi)部規(guī)范制定與相應(yīng)國家標(biāo)準(zhǔn)的匹配與修改 B 三 完善法律風(fēng)險防范體系的建議 六 及時 優(yōu)化 全面地處理法律糾紛 企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營行為 本質(zhì)上為賺取經(jīng)營利益的行為 形式上則通過一系列的法律行為而實現(xiàn) 企業(yè)在經(jīng)營中 發(fā)生各種法律糾紛是難免的 法律糾紛解決不及時或者方法有誤 將會給企業(yè)擴大不必要的損失 對于潛在的法律糾紛 企業(yè)應(yīng)當(dāng)評估其顯性化的可能以及將會對企業(yè)的影響 并作好方案準(zhǔn)備 提前化解法律風(fēng)險 四 法律風(fēng)險分類和防范措施 四 法律風(fēng)險分類和防范措施 1 公司企業(yè)治理結(jié)構(gòu) 四 法律風(fēng)險分類和防范措施 1 公司企業(yè)治理結(jié)構(gòu) 四 法律風(fēng)險分類和防范措施 1 公司企業(yè)治理結(jié)構(gòu) 四 法律風(fēng)險分類和防范措施 2 內(nèi)部經(jīng)營管理 四 法律風(fēng)險分類和防范措施 2 內(nèi)部經(jīng)營管理 四 法律風(fēng)險分類和防范措施 2 內(nèi)部經(jīng)營管理 四 法律風(fēng)險分類和防范措施 3 人力資源與勞動管理 四 法律風(fēng)險分類和防范措施 3 人力資源與勞動管理 四 法律風(fēng)險分類和防范措施 3 人力資源與勞動管理 四 法律風(fēng)險分類和防范措施 4 合同與應(yīng)收賬款管理 四 法律風(fēng)險分類和防范措施 4 合同與應(yīng)收賬款管理 四 法律風(fēng)險分類和防范措施 4 合同與應(yīng)收賬款管理 四 法律風(fēng)險分類和防范措施 4 合同與應(yīng)收賬款管理 四 法律風(fēng)險分類和防范措施