2015年版(余勁松主編著)國際經(jīng)濟法概論(學習筆記)

第一章 國際經(jīng)濟法概述第一節(jié) 國際經(jīng)濟法的概念與特征前言 1、國際經(jīng)濟法是隨著國際經(jīng)濟法交往的發(fā)展而形成的一個新興的法律部門 2、不同的觀點： 認為國際經(jīng)濟法是國際公法的分支：所調整的僅是國家之間、國際組織間及國家與國際組之間的關系 認為國際經(jīng)濟法是一個獨立的綜合性的法律部門：是調整從事跨國經(jīng)濟交往的自然人與法人、國家及國際組織間經(jīng)濟關系的法律規(guī)范 3、我們認為：國際經(jīng)濟法是調整國家、國際組織、不同國家的法人與自然人間經(jīng)濟關系的國際法規(guī)范和國內法規(guī)范的總稱。簡言之：是調整國際（或跨國）經(jīng)濟關系的法律規(guī)范的總稱。它是一個獨立的、綜合的、新興的法律部門。1、 國際經(jīng)濟法的對象 1、法的對象：指其調整的特定的社會關系，是劃分法的部門的重要依據(jù) 2、國際經(jīng)濟法是調整國際經(jīng)濟關系的法 3、國際經(jīng)濟關系分為：狹義的（僅指國家、國際組織間的經(jīng)濟關系）和廣義的（包括狹義，也包括不同國家的自然人與法人間、自然人和法人與他國或國際組織的經(jīng)濟關系） 4、國際經(jīng)濟法調整的是廣義的國際經(jīng)濟關系的理由： 從國經(jīng)際經(jīng)關系來看，自然人和法人始終是國際經(jīng)濟關系的主體 從當代的客觀實際來看，不同國家的自然人和法人從事的跨國經(jīng)濟交往，愈加占有重要地位 國際經(jīng)濟關系是個統(tǒng)一體，自然人與法人、國家和國際組織間的國際經(jīng)濟關系具有緊密的內在聯(lián)系性二、國際經(jīng)濟法的范圍 1、概念：指國際經(jīng)濟法應包括哪些基本法律規(guī)范，也即其外延問題 2、調整國際經(jīng)濟關第的法律層次： 調整私人國際經(jīng)濟交往的民商法規(guī)范：合同法 國家政府管理對外經(jīng)濟交往的法律規(guī)范：關稅法、進出口管制法、反傾銷法、稅法 調整國家間經(jīng)濟關系的國際法規(guī)范：多邊條約、雙邊條約、國際慣例 3、國際經(jīng)濟法之所以包含多種法律規(guī)范，主要是其主體及法律關系的特殊性決定 4、國際經(jīng)濟關系的統(tǒng)一性及其特殊性也決定了調整它的法律規(guī)范的多重性和復雜性 5、意義：將共則調整國際經(jīng)濟關系的國際法規(guī)范和國內法規(guī)范歸為一類，作為一個獨立的法律部門，順應了客觀形勢發(fā)展的需要三、國際經(jīng)濟法的特征 1、國際經(jīng)濟法的主體：國家、國際組織、不同國家的自然人、法人 2、調整對象：國家與國際組織之間、不同國家私人以及國家與他國國民間的經(jīng)濟關系 與其他國際法規(guī)范的不同：v 國際公法：國際公法主要調整國家間政治、外交、軍事以及經(jīng)濟諸方面的關系，歷來以調整非經(jīng)濟性質的國際關系為主v 國際私法：國際私法調整涉外民事法律關系v 國內經(jīng)濟法：調整國內經(jīng)濟組織、自然人間進行經(jīng)濟活動（包括涉外經(jīng)濟活動）所產生的經(jīng)濟關系 第二節(jié) 國際經(jīng)濟法的歷史發(fā)展一、國際商事法律規(guī)范的發(fā)展 1、原始社會：商品交換和商業(yè)交往，古羅馬法：“市民法”、“萬民法” 2、11世紀：商品經(jīng)濟日益發(fā)展，商業(yè)慣例或商人習慣法，最早出現(xiàn)在威尼斯，后擴及西班牙、法國、英國、德國 3、17世紀：資本主義社會，西歐各國在羅馬法和習慣法基礎上制定民法典和商法典（法國路易十四期商事條例海商條例 1804年、1807年法國民法典法國商法典） 4、19世紀初-20世紀末：生產的國際化大大促進了國際貿易的發(fā)展，開始編纂和制定統(tǒng)一的國際商事法律和慣例二、國家經(jīng)濟公法的產生與國際協(xié)調 1、國內和國際經(jīng)濟關系發(fā)生變化的表現(xiàn)： 資本輸出與跨國公司的產生與發(fā)展 國家干預經(jīng)濟 國家間經(jīng)濟矛盾的加劇和尖銳化 2、國際經(jīng)濟法律關系的變化表現(xiàn)： 主體范圍的擴大 涉及的領域比以前廣泛 其所含的法律規(guī)范，已不單限于傳統(tǒng)私法和通商條約，還包括涉外經(jīng)濟法，各種經(jīng)濟條約、商品協(xié)定三、普遍性國際組織的產生與國際經(jīng)濟立法的發(fā)展 1、普遍性國際經(jīng)濟條約與國際經(jīng)濟組織的產生：聯(lián)合國憲章關貿總協(xié)定國際貨幣基金協(xié)定國際復興開發(fā)銀行協(xié)定 2、新獨立國家的興起與建立國際經(jīng)濟新秩序 3、世界貿易組織的建立 4、區(qū)域性和跨區(qū)性經(jīng)濟合作的發(fā)展第三節(jié) 國際經(jīng)濟法的淵源一、國際法方面的淵源 1、概念：實質淵源指法的效力產生的根據(jù) ； 形式淵源指法的規(guī)范的表現(xiàn)形式（一）國際經(jīng)濟條約（主要是多邊國際條約，造法性條約） 1、概念：是國家、國際組織間所締結的確定其相互經(jīng)濟關系中權利和義務的國際書面協(xié)議，對締約國有拘束力，是國際經(jīng)濟法的重要淵源 2、分類：雙邊和多邊、世界性和地區(qū)性、普遍性和特殊性、造法性和契約性等 3、重要的普遍性公約：關貿總協(xié)定國際貨幣基金協(xié)定國際復興開發(fā)銀行協(xié)定WTO協(xié)定等（二）國際慣例1、概念：是在國際交往中逐漸形成的不成文的原則和規(guī)則2、具備因素：物質（有重復的類似行為）、心理（人們認為有法律拘束力）3、種類：調整國家間關系的習慣國際法；調整私人經(jīng)濟交往的國際貿易慣例（3） 聯(lián)大規(guī)范性協(xié)議 1、不具有法律拘束力，屬于建議性質； 關于自然資源永久主權宣言關于建立新的國際經(jīng)濟秩序宣言關于建立新的國際經(jīng)濟行動綱領各國經(jīng)濟權利和義務憲章具有法律確認，應具有法律效力二、國內法方面的淵源 1、國家為調整涉外經(jīng)濟關系而制定的國內立法，是國際經(jīng)濟法的國內法淵源，這些國內立法包括涉外經(jīng)濟法以及與調整涉外經(jīng)濟有關的民商法規(guī)范 2、國內立法形式： 統(tǒng)一制：指制定的國內經(jīng)濟立法均統(tǒng)一適用涉內和涉外經(jīng)濟關系，如反托拉斯法、公平交易法、外貿法、關稅法等（美、英、德、日） 分流制：指采取內外有別的做法，分別制定不同的法律來調整涉內和涉外經(jīng)濟關系，主要是經(jīng)濟法，不包括民商法（中國）第四節(jié) 國際經(jīng)濟法的基本原則一、國家經(jīng)濟主權原則 1、國家對其自然資源享有永久主權 2、國家有權對其境內的外國投資以及跨國公司的活動進行管理和監(jiān)督 3、國家有權將外國資產收歸國有或征收二、公平互利原則（互利是核心和基礎） 三、國際合作以謀發(fā)展原則（加強國際合作） 第二章 國際經(jīng)濟法的主體第一節(jié) 自然人、法人與跨國公司一、 自然人與法人（一）自然人 1、自然人作為國際經(jīng)濟法主體的資格 須具有一般的法律能力（權利能力和行為能力）v 權利能力：指其享有權利和承擔義務的資格（同其自身不可分離地，始于出生、終于死亡）v 行為能力：指通過自己的行為實際取得權利和承擔義務的資格 作為國際經(jīng)濟法主體，還應具有能力從事國際經(jīng)濟交往的權利能力或資格 自然人的權利能力和行為能力一般是依其屬人法確定 2、自然人的身份與地位： 要確定其能力與地位就必須確定其國籍（指一個人作為某國成員而隸屬于該國的一種法律上的身份） 外國人在內國的法律地位，由內國法律及有關條約決定（二）法人1、法人作為國際經(jīng)濟法主體的資格 概念：指依法定程序設立，有一定的組織機構、獨立財產、能以自己名義享有權利和承擔義務的社會組織法人能否成為特定國際法律關系主體，取決于其權利能力的范圍法人權利能力中的權利和義務是統(tǒng)一的法人的權利能力和行為能力一般依其屬人法確定2、 法人的國籍與地位法人的屬人法是指法人國籍所屬國的法律要確定法人的能力和地位就必須確定法人的國籍確立標準：v 成立地說；法人具有登記地或批準地國籍v 住所地說：法人的住所在哪一國家就具有哪國國籍v 控制說：或稱成員國國籍、資本控制說，法人的資本控制在哪即具有哪一國國籍v 復合標準說：住所地和法人的成立地結合承認外國法人的方式：v 一般許可制：辦理登記或注冊登記手續(xù)即可開展經(jīng)營活動v 特別許可制：須經(jīng)內國審核批準v 相互承認制：通過國內立法或國際條約，相互承認對方法人在本國的法律地位，不必經(jīng)過特別認可或辦理有關手續(xù) v 我國采取特別許可制二、跨國公司（一）跨國公司的概念與特征 1、概念： 又稱多國公司、多國企業(yè)、國際企業(yè)、全球公司等，指由兩個以上國家的實體組成的企業(yè) 2、特征：跨國性、 戰(zhàn)略全球性和管理集中性、公司內部的相互聯(lián)系性、（2） 跨國公司的法律地位1、跨國公司在國內法上的地位：沒有特殊地位子公司：指由母公司持有全部或多數(shù)股份的企業(yè)，具有獨立的法律人格分公司：國外公公司是總公司在國外設立的辦事機構、營業(yè)機構 ，無獨立法律地位、不具獨立法律人格母公司或總公司：母公與與子公司相對應； 總公司與分公司相對應跨國公司必須服從國家的管轄，基于其產生的重要后果：v 跨國公司沒有根據(jù)自己的意思獨立參加國際關系的能力v 沒有直接承擔國際權利和義務的能力第二節(jié) 國家與單獨關稅區(qū)一、國家（一）國家作為國際經(jīng)濟法主體的資格 1、國家作為主權者，具有獨立參加國際關系的能力和直接承擔國際法權利和義務的能力2、 國家還可以以特殊民事法律關系主體的身份參加國際經(jīng)濟貿易活動，可與另一國家的國民（公民或法人）締結各種經(jīng)濟合同3、 國家地位的特殊性：作為合同當事人一方，與另一方當事人處于平等地位； 國家還具有主權者身份，涉及到國家及其財產豁免權問題（二）國家及其財產豁免問題1、概念：國家豁免指一國不受另一國管轄（管轄豁免、執(zhí)行豁免）2、國家豁免類型：絕對豁免：不論國家從事的是公法行為或私法行為，都給予豁免（放棄豁免除外）限制豁免：只對外國公法上行為給予豁免，對私不上的行為則不予豁免2004年12月2日，第59屆聯(lián)大，通過聯(lián)合國國家及其財產管轄豁免公約，我國于2005年9月14日簽署。(三）國家行為原則1、概念：指主權國家在其領域內所為的行為，外國法院無權審查其行為的合法性效力2、國家行為原則與國家豁免原則，構成主權國家應有的權力與尊嚴3、管轄豁免的例外 ：商業(yè)交易二、單獨關稅區(qū)（一）單獨關稅區(qū)的概念： 是依據(jù)關貿總協(xié)定及其WTO協(xié)定規(guī)定，在對外貿易關系和兩個協(xié)定中其他事項方面具有完全自主權，可成為兩協(xié)定的締約方的非國家實體（二）單獨關稅區(qū)的法律地位：只限于特定的范圍第三節(jié) 國際經(jīng)濟組織一、國際經(jīng)濟組織作為國際經(jīng)濟法主體的資格（一）國際經(jīng)濟組織的法律人格1、國際組織的法律人格取決于國家的授權，其權利能力和行為能力的范圍取決于其特定的宗旨與職能 ，取決于其基本文件的規(guī)定2、基本法律能力：締約、取得和處置財產、進行法律訴訟能力3、在非成員國的法律人格和法律能力須得到非成員國的承認 （二）國際經(jīng)濟組織的特權與豁免1、國際經(jīng)濟組織享有一定的特權和豁免，來自于成員國的授權2、法理解釋上的兩種主張：為職能必要說； 為代表性說3、國際經(jīng)濟組織所享的特權與豁免因其性質與職能而昬 4、通常財產和資產免受搜查、征用、扣押、沒收，檔案不受侵犯等二、三大普遍性國際經(jīng)濟組織 1、 根據(jù)其宗旨、職能、成員構成等因素分類：普遍性國際經(jīng)濟組織、區(qū)域性國際經(jīng)濟組織、專業(yè)性國際經(jīng)濟組織2、普遍性國際經(jīng)濟組織分類：國際貨幣、金融、貿易等重要領域（一）國際貨幣基金組織：1、成立 ：1944年7月簽定，1945年12月27日成立2、職能：制定規(guī)章； 金融職能3、主要機構：理事會：最高權力機構 ，各國派理事和副理事1人組成，任期5年，每年1次會議執(zhí)行董事會：24個執(zhí)行董事組成，8名董事由基金份額最高的成員國分別委派，其余按地域分成選舉區(qū)推選 ，中國為上檢，單獨1名； 執(zhí)行總裁1人，任期5年，無投票權，只有表決雙方票數(shù)相等，才可投一決定票每成員國250個基本投票權，每10萬美元增加1票計算總票數(shù)1980年4月17日，恢復中國席位（二）世界銀行集團成立 情況主要機構投票權制度國際復興開發(fā)銀行總部華盛頓世界銀行，1944年布雷頓森林會議簽訂的國際復興開發(fā)銀行協(xié)定，1945年12月27日成立理事會執(zhí)行董事會 同國際貨幣基金組織國際金融公司1955年國際金融公司協(xié)定理事會執(zhí)行董事會250票基本投票權，每股1000美元加1票；國際開發(fā)協(xié)會1955年國際開發(fā)協(xié)會協(xié)定理事會執(zhí)行董事會自動取得500票基本票權，每股5000加一票（三）世界貿易組織1、成立：1994年4月15日摩洛哥馬拉喀什簽訂WTO協(xié)定 成立 ，是關貿總協(xié)定談判取得的重大成果之一，是其繼續(xù)和發(fā)展。2、職能：提供 多邊貿易關系談判場所，對爭端解決諒解規(guī)則程序進行管理，執(zhí)行、管理、運作提供方便和共同機構的框架3、主要機構：部長會議、總理事會、秘書處（總干事負責日常工作，任期4年，是世貿組織的行政首長，職員均為國際官員，是純國際性質）4、決策程序和表決制度：協(xié)商一致的決策程序，未能協(xié)商一致的，投票方式，一國一票； 特定事項，如協(xié)定解釋、撤銷給某成員的義務、決定須經(jīng)成員的3/4多數(shù)票通過5、世貿組織成員分類：創(chuàng)始成員和納入成員6、我國于2001年10月加入WTO第三章 國際貨物買賣合同法第一節(jié) 國際貨物買賣合同及相關規(guī)則一、 國際貨物買賣合同（一）國際貨物買賣合同的含義及特征 1、含義：是指營業(yè)地位于不同國家的當事人之間訂立的轉移貨物所有權的協(xié)議 2、特征：國際性：合同當事人的營業(yè)地位于不同國家合同內容的復雜性合同標的是貨物、或稱有形動產合同主要特征是貨物所有權的轉移合同是確立當事人權利義務的依據(jù)（二）國際貨物買賣合同的基本內容1、主要條款：標的物； 價格； 運輸； 保險；支付； 商檢； 免責； 不可抗力； 索賠； 法律適用（當事人可自由選擇國際法或國內法）； 仲裁2、格式化、標準化二、國際貨物買賣合同的相關規(guī)則（一）國際商事慣例1、概念：指從事國際商事交易的商人們在商業(yè)實踐中所自發(fā)形成的為交易當事人所承認并慣常遵守的不成文規(guī)則或程序，是具有一定普遍性的通常做法 2、有關貿易術語的慣例：華沙牛津規(guī)則對外貿易定義修訂本國際貿易術語解釋通則（使用范圍最廣、影響最大 ）（二）國際商事條約1、概念：是國家向締結的、規(guī)定締約國私人當事人在國際商事交易關系中權利義務的書面協(xié)議2、效力：對締約國法院具有拘束力 （重要的國際商事法律淵源）3、劃分：雙邊、區(qū)域性、普遍性國際條約（最具影響力的統(tǒng)一私法公約，即多數(shù)國參加，旨在統(tǒng)一與國際商事交易有關的私法條約）4、重要的公約：聯(lián)合國國際貨物銷售（或買賣）合同公約公約的產生和影響:20世紀30年代產生、980年通過，1988年1月1日生效 ； 覆蓋了世界上絕大部分的貨物貿易合同公約的結構 、主要內容和總體評價v 結構：四個部分101條； v 內容：主要部分是合同的訂閱及雙方權利和義務的統(tǒng)一規(guī)則v 評價：是國際貿易法委員會在統(tǒng)一國際商法方面取得的最重要的成果之一； 是對近半個世紀以來的實踐的總結，具有可行性； 具有廣泛的代表性，被廣泛采用，在國際商事交易產生了積極的推動作用v 公約的適用范圍：（提供勞務或其他服務不適用）主體范圍貨物買賣具有國際性時締約國具有公約規(guī)定的某種聯(lián)系客體范圍以直接私人消費為目的的買賣拍賣依執(zhí)行令狀或法律授權的買賣公債、股票、投資證券、流通票據(jù)和貨幣的買賣船舶、汽墊船飛行器的買賣 電力的買賣排除適用公約應注意的問題排除和修改公約書面作出當事人在合同只提到適用（規(guī)則），并不意味排除合同適用公約或某國內法（三）國際商事法律重述 1、國際統(tǒng)一私法在對1994首次公布、2004、2010修訂國際商事合同通則采用了（國際商事法統(tǒng)一法領域第一次）一般原則的重述方式 2、法律重述：為了克服判例法不確定性和過分復雜性，美國法學會全面收集收集有關領域的判例法，從中抽象出一般規(guī)則，并編纂成法律條文，即將判例法系統(tǒng)化、條理化和簡單化3、形式：黑體條文、正式評論、實例闡釋，對法院和仲裁機構無約束力，與美國法律重述相似4、作用：通則可以作為國際商事合同適用法； 作為解釋和補充國際統(tǒng)一法律文件的工具； 作為國內合同法的示范法5、適用順位：國際貿易術語解釋通則聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約通則 三、主要國際貿易術語 1、采用最多的：裝港交貨三種術語（FOB;CIF;CFR）其次（FCA; CPT; CIP）（一）裝運港交貨的三種貿易術語概念適用范圍賣方義務買方義務FOB船上交貨當貨物上船時，賣方即履行了交貨義務，買方承擔上船時費用和風險適用海運和內河提供證據(jù)、辦理出口手續(xù)、裝貨、負軟件工具上船前一切費用、提供已交貨證明 、支付質檢、度量等計數(shù)方面費用、包裝、標記、通知、支付出口關稅和費用 支付價金、辦理進口清關手續(xù)、自費辦理運輸、收貨、負擔上船后的風險和費用、支付進口關稅和費用、向賣方通知船舶名稱、裝貨地點、交貨時間、接受交貨證明 、支付裝船前的檢驗費等CIF成本加保險費、運費賣方必須支付將貨物運至指定目的港所必協(xié)奏曲的費用和運費，訂立保險合、支付保險費適用海運和內河同上同上CFR不負責 辦理保險和交保險費v CIF主要特點之一：是賣方以向買方提供適當?shù)难b運單據(jù)來履行其交貨義務，而不是以向買方交付貨物的實物來完成其交貨義務，是典型的象征性交貨。v 提供的單據(jù)：提單、保險單、發(fā)票v CFR要注意裝船通知問題v 三種貿易術語，交貨地點和風險劃分 的界限方面完全相同，賣方承擔的風險均在貨物裝上船舶時轉移給買方（二向承運人交貨的三種貿易術語1、 FCA：貨物承運人，指賣方辦理貨物出口清關，將貨物交至指定的地點，由買方指定的承運人照管，履行其交貨義務v FCA與FOB比較價格構成基本相同，都不包括運費、保險費區(qū)別：FOB只適用于海運、 FCA適用于各種運輸； FOB貨上船時風險轉移、FCA是在貨交承運人后風險轉移2、CPT:運費至付，指賣方支付貨物運至目的地的運費、貨物丟失或毀壞的風險以及貨物交由承運人后發(fā)生事件所產生的任何額外費用（適用于各運輸方式包括多式聯(lián)運） 3、CIP：運費、保險費付至，指賣方支付貨物運至目的地并辦理貨物運輸保險對比： CIP與CPT:交貨地點、風險劃分界限上相同：CIP增加了保險責任和費用 CIP與CIF：價格構成相同，都包括成本、運費保險費； 不同處：運輸方式和風險劃分上（3） 其他貿易術語：EXWFASDATDAPDDP（賣方承擔最大的義務）工廠交貨船邊交貨目的港或集散站交貨目的地指定地點交貨完稅后交貨第二節(jié) 國際貨物買賣合同的成立一、要約（一）要約的含義及構成要件：1、是一個訂立合同的建議2、向一個或一個以上特定的人發(fā)出3、應具有“十分確定”：貨物、數(shù)量 、價格（特定情況下，沒有價格也可以合同成立）4、應表時一經(jīng)對方承諾即受約束的意思 :如果建議中使用了“以最后確認為準”等字眼，則是明確表示建議不受約束，不能構成一項要約（二）要約的生效時間及撤回：1、生效時間：即要約到達受要約人時生效2、撤回：發(fā)出后到達受要約人前（三）要約的撤銷1、概念：指要約送達受要約人后承諾前，要約人將要約取消2、各國規(guī)定：德國日本法國英美公約除非表明不受拘束、不得隨意撤銷類似德國判例認為：指定了承諾期限，可以在期限 屆滿前撤銷承擔損害賠償責任可以撤銷采用英美法系原則，既可撤銷，又根據(jù)大陸法原則，作嚴格限制 3、對撤銷要約的兩種情形 ： 是要約自身表明要約是不可撤銷的 是受要約人對要約有理由依賴并已按該依賴行事（四）要約的終止 1、原因 ：有限期滿、可撤銷的要約于要約人撤銷的通知送達受要約人時終止，但該通知的送達時間須早于受要約人的承諾通知發(fā)出時間； 要約于受要約人的拒絕通知送達要約人時終止二、承諾（一）承諾的含義及構成要件 1、承諾必須要由受約要人作出 2、承諾必須在要約的有效期內作出（遲延承諾如下情形，仍有效） 接到遲延承諾，即通知受要約人表示接受 載有遲延承諾文件在傳遞正常及時送達要約人的（要約人通知其承諾已失效的除外） 3、承諾是對要約內容的同意 有關貨物價格、付款、質量、數(shù)量、交貨地點時間、賠償責任范圍或爭端解決等的，均視為實質上變更要約的條件 對于非實質性更改要約內容的承諾，要約人對是否確認其為承諾具有決定權 承諾的方式除口頭、書面，還可以用行動表示（2） 承諾生效的時間1、英美法采用投郵生效原則2、公約了德法的到達生原則（三）承諾的撤回（發(fā)出承諾通知后，到達前或同時）第三節(jié) 國際貨物買賣合同的履行一、賣方的義務（一）交付貨物 1、交貨地點：買賣合同沒有涉及貨物運輸，賣方應把貨物移交給第一承運人以完成交貨； 或已知地點； 或營業(yè)地點2、交貨時間：規(guī)定日期、確定日期、選定日期人、根據(jù)具體交易情況確定合理時間（二）提交有關貨物的單據(jù)（三）品質擔保義務1、大陸法把賣方對貨物的品質擔保義務稱為對貨物的瑕疵擔保義務2、賣方交付的貨物必須與合同所規(guī)定的數(shù)量 、質量和規(guī)格相符，并須按照合同所規(guī)定的方式裝箱或包裝，除另有協(xié)議外，非符合以下規(guī)定，否則即為與合同不符：通常使用目的； 適用于明示或默示地通知； 樣品與實物相同；通用方式的包裝或裝箱 3、賣方對貨物不符負有責任的期限，一般是以貨物風險的轉移時間為界限，即賣方負風險轉移以前貨物的質量符合合同（包括貨物不符在風險轉移前已存在但是在風險轉移后才顯現(xiàn)出來的情況 ，但買方應負舉證責任）4、公物質量的檢驗：買方必須在按情況實際可行的最短時間內檢驗貨物或由他人檢驗貨物； 如買方不在實際收到貨物之日起2年內將貨物不符合同情形通知賣方，他就喪失稱貨物不符合同的權利，除非這一時限與合同規(guī)定的保證期限不符。（四）賣方對貨物的權利擔保義務1、概念：權利擔保指賣方應保證其對所出售的貨物享有合法的權利，沒有侵犯任何第三人的權利，并任何第三人不會就該項貨物向買方主張權利。2、第41規(guī)定：賣方所交付的貨物必須是第三方不能提出作保權利或要求的貨物 ，除非買方同意此條件下收受貨物 3、第42條規(guī)定：賣方擔保第三人不得基于工業(yè)產權或知識產權對貨物主張任何權利或要求4、第43條規(guī)定：買方必須在已知道或理應知道第三方的權利或要求后一段合理的時間內，將此一權利或要求的性質通知賣方，否則就喪失援引第41條或42條規(guī)定的權利，賣方已知除外。二、買方的義務（一）支付價款 1、履行必要的付款手續(xù)：如開立信用證、銀行保函、申請為付款所必須的外匯等 2、支付價款的地點：賣方營業(yè)地、移交貨物或單據(jù)地點3、付款時間：沒有規(guī)定付款時間的，將貨物控制權的單據(jù)交給買方處置時支付價款為移交條件涉及運輸?shù)目梢愿犊詈髮⑻幹脵嗟膯螕?jù)移交給買作為條件未檢驗貨物前，無義務支付價款（二）收取貨物 1、采取一切理應采取的行動，以期賣方能交付貨物 2、接收貨物三、貨物風險的轉移（一）概述1、風險：是一個法律術語，指貨物可能遭受的各種意外損失（盜竊、火災、沉船、破碎等）2、風險的轉移：指貨物風險于何時由賣方轉移到買方3、風險轉移時間：各國不同，德、日、美以交貨時間為劃分標準（二）公約關于風險轉移的規(guī)定1、風險轉移所產生的后果：一旦風險轉移于買方后，買方要對貨物的滅失或損壞承擔責任，即使貨物滅失或損壞，買方必須付款。例外：如果貨物的滅失或損壞歸因于賣方時，買方則免除付款的義務2、涉及貨物運輸時風險轉移的時間：貨物按合同交付給第一承運人以轉交給買方時，風險就轉移到買方承擔；貨物交付承運人前，風險不轉移買方在對貨物加標記、以裝運單據(jù)，或向買方發(fā)出通知或其他方式清楚地確定在合同項下前，風險不轉移到買方承擔3、 路貨的風險轉移時間：在運輸途中銷售的貨物 ，從訂立合同起，風險轉到買方賣方在訂立合同時已知或就知貨物已滅失，又未如實告知買方的，由賣方負責4、 其他情況下的風險轉移時間：買方到賣方營業(yè)地接收貨物，從買方接收貨物時起，風險轉移到買方貨物未特定化前，不得視為已交給買方處置5、賣方根本違反合同對風險轉移的影響買方可以宣告解除合同要求交付替代物請滶損害賠償如未根本違約，買方不能解除合同，承擔風險轉移后所發(fā)生的滅失損害第四節(jié) 國際貨物買賣中的違約與救濟一、違約及其救濟方法 （一）違約1、概念：一方不履行義務或不適當?shù)芈男辛x務，即是違反合同的行為，或稱違約行為。2、重要特點：根本違反合同的行為和非根本違反合同行為（采用不同的救濟方法）3、根本違反合同的條件：根本違約不是以對合同條款的違反，而是看違約在客觀上對對方造成的后果 一方當事人違反合同的行為對另一方當事人的利益造成了重大損害 違約的后果是違約方可以預知或一個同等資格，通情達理的第三人處于相同情況下可以預知對于根本違約，公約規(guī)定受損方以解除合同，而對于非根本違約，受損方一般不能解除合同。（二）幾種主要的違約救濟方法 1、解除合同 解險合同的前提條件v 賣方根本違約或不交貨的v 買方違約構成根本違約或買方不履行支付價款義務或收取貨物v 如果在履行合同日前明顯看出對方根本違反合同，可宣告合同無效v 對分批交貨合同宣告無效：不履行任何一批義務的； 使一方當事人有理由斷定對方不履行任何一批貨物義務的； 買方宣告任何一批交付無效時，可以同時宣告已交付或今后交付的各批貨無效，除該批貨是互相依存的解除合同的生效：第26條規(guī)定宣布合同無效的聲明 ，必須向另一方發(fā)出通知（投郵生效原則），方始生效解除合同的效果：主要采取大際法原則v 已全部或局部履行合同的一方，可要求對方歸還價款v 宣告合同無效解除了義務，但應負責任何賠償仍應負責v 宣告合同無效不影響合同中解決爭議或權利義務的任何規(guī)定2、損害賠償無過失責任原則損害賠償額計算的一般規(guī)則v 責任范圍包括：實際損失和所失利益v 責任范圍的責任限制：損害賠償不得超過違反合同一方在訂立合同時，依照他當時已知或應知的事實和情況，對違反合同預料到或理應預料的可能損失v 可預見性的雙重標準：違約方預見到的損失（主觀標準）； 違約方理應預見到的損失（客觀標準）宣告合同無效時損害賠償額的計算：v 如合同被宣告無效后一段合理時間內，買方已以合理方式購買替代物，或賣方已以合理方式把貨物轉賣，則要求損害賠償?shù)囊环娇扇〉煤贤瑑r格和替代物價格間的差額以及任何其他損害賠償v 如合同被宣告無效，而且貨物又有時價，要求損害賠償一方，可以取得合同價格和合同無效時價間的差額及任何其他損害賠償減輕損失的義務：一方違反合同，必須按情況采取合理措施以減輕因違約而引起的損失； 如不采取措施，違反方可從損害賠償額中扣除原可以減輕的損失數(shù)額3、實際履行概念：指當合同一方當事人違約時，另一方當事人可以要求違約方按照合同規(guī)定履行義務。各國規(guī)定：大陸法把實際履行作為對違反合同的一種主要救濟方法； 英美普通法的救濟方法只有金錢賠償，沒有實際履行目前司法實踐：國際貨物買賣合同糾紛極少作出實際履行的判決二、賣方的救濟方法（一）實際履行 買方違約時，賣方可以要求買方支付價款，收取貨物或履行其他義務，即要求買方按合同的規(guī)定實際履行。（二）給予寬限期1、如果買方遲延履行義務，賣方可以為買方規(guī)定一段時限的額外時間履行義務，仍不履行的，賣方可解除合同 2、除賣方收到買方通知，賣方不得在寬限期內采取其他救濟方法3、買方的遲延履行構成根本違約，賣方可直接宣布解除合同（三）解除合同1、解除的情形：買方不履行合同或公約中的任何義務； 不在寬限期內支付價款或收取貨物； 聲明不在所規(guī)定時間內履行義務2、已支付價款，則不得解除（除非：嚴重違約；寬限期滿或買方聲明宣布解除合同； 其他嚴重違約 ）（四）訂明貨物規(guī)格（形狀、大小、其他特征）（五）損害賠償三、買方的救濟方法（一）實際履行： 1、如果買方已采取了與實際履行相抵觸的救濟方法（如解除合同），買方不能再要求實際履行2、貨物不符合同，買方可以要求修理3、構成根本違約，可以要求交付替代物（2） 給予履行寬限期： 1、規(guī)定一段合理時限 2、除非賣方明確宣布不在期限內履行義務，買方不得采取任何救濟方法（三）接受賣方的主動補救：修理和換貨（四）解除合同：1、賣方不履行合同或公約中的任何義務，等于根本違反合同2、不交貨的，給定寬限期，或對方聲明不在寬限期內交貨（五）減價：1、不想解除合同； 要求修理、退換時可以選擇減價2、減價限制：賣方主動補救、或買方拒絕接受買方主動補救的（六）部分貨物不符時買方的救濟方法：（公約實際是采納了對合同和合同履行可以分割的原則 ） 1、賣方只能對缺漏部分的貨物或與合同不符的部分要求修理、退貨、降價或宣布部分合同無效（7） 提前、超量交貨時買方的救濟方法：1、提前交貨的，買方可以收貨也可拒絕2、交付的貨物數(shù)量大于合同規(guī)定的數(shù)量，買方可以收貨也可以拒絕收取多余部分（八）損害賠償1、是買方主要救濟方法2、可與其他救濟方法并用第五章 國際貿易支付法第一節(jié) 國際貿易支付中的匯票一、 匯票含義 1、概念：匯票是國際貿易結算應用最廣泛的主要工具。通常是由賣方作為出票人，開立以買方為付款人的匯票，指定以賣方或與其有往來的銀行作為受款人，通過匯票的移轉代替現(xiàn)金鐵運送來實現(xiàn)貨款的結算。 2、性質：國際貿易中的匯票由賣方簽發(fā)，屬商業(yè)匯票； 由于通常附有貨運單據(jù)，又屬跟單匯票。二、票據(jù)行為 1、出票：出示人在匯票上填寫必要項目，然后交付給收款人的行為v 出票行為完成出票人和持票人間即產生法律關系v 票據(jù)債權人享有的權利：付款請求權； 追求權 2、背書：是以轉讓票據(jù)權利為目的的行為v 在背面簽名的人稱為背書人，接受經(jīng)過背書上的匯票人稱為被背書人v 背書方式：記名（完全/特別背書）、不記名 3、提示：指執(zhí)票人向付款人出示匯票，請求其承兌付款的行為v 種類：承兌提示、付款提示v 適用：（特別是見票后定期付款）遠期票據(jù)v 付款提示：即期票據(jù)或已到期的遠期票據(jù)須向付款人作提示v 提示地點：規(guī)定的地點，未指定的在營業(yè)所、住所 4、承兌：是遠期匯票的付款人明確表示接受出票人的指示，承擔付款義務的行為。v 承兌于付款人來說即承諾了付款責任，簽字后不得拒付v 及時向付款人提示承兌的好處：利于保護匯票持票人的權利；利于匯票的流通轉讓v 承兌的作用：確定付款人對匯票金額的付款義務v 承兌首先必須由執(zhí)票人向付款人出示匯票，即向付款人作承兌提示，再由付款人決定是否予以承兌v 權在票面簽名的，而未記載“承兌”字樣的，視為承兌（也稱略式承兌） 5、指匯票的承兌（付款人）或其擔當付款人向執(zhí)票人支付匯票金額，以消滅票據(jù)權利義務關系的行為 6、匯票的拒付：拒絕承兌（執(zhí)票人可行使追索權）和拒絕付款、付款人逃避、死亡或宣告破產等情形 7、追索：是執(zhí)標人遭到拒付時，向其前手（出票人和背書人）請求償還票款的權利v 執(zhí)票人是唯一可行使追索權的債權人v 被追索的對象：背書人、承兌人、出票人和其他債務人（他們對執(zhí)票人負有連帶償付責任）v 追索順序：可以對任何一個債務人行使追索權v 追索金額：票面金額、到期日至清償日止的利息、作成拒絕證書上、拒付通知（必須在法定期限內）所支出的費用 第二節(jié) 匯付與托收一、匯付（一）匯付的含義及種類v 又稱匯款，指江付人主動把貨款通過銀行匯交收款人的一種支付方式（最常見的如下三類） 1、電匯：應匯款人請求，以電報或電傳通知國外匯入行，委托其將匯款支付給指定收款人的一種匯款方式。v 特點：收款速度快，費用較高v 適用：金額較小或急用的匯款 2、信匯：是匯出行就匯款人的申請，將信匯委托書郵寄給匯入行，授權解付一定金額給收款人的一種方式v 與電匯的區(qū)別：信匯不用電報電傳； 不加密押；航空郵寄、費用低廉 3、票匯：是匯出行應匯款人的申請 ，代匯款人開立以其分行或代理行為解付的銀行即期匯票，給付一定金額給收款人的一種匯款方式v 與信匯、電匯的區(qū)別：票匯由匯款人購買銀行即期匯票 ，并郵寄給收款人或自帶出國； 票匯既不加注密押，也不核對印鑒而是核對匯票； 可以經(jīng)背書轉讓 4、匯付參與人及其基本程序v 參與人 1、匯付人：即買方，指要求銀行將貨款匯給國外人收款的人（匯付人是債務人或付款人） 2、匯出銀行：指受匯付人委托，匯出貨款的銀行（匯出行的匯款業(yè)務叫匯出匯款） 3、匯入銀行：又稱解付銀行，指受匯出行委托，解付匯款的銀行（匯入行的匯款業(yè)務叫匯入?yún)R款） 4、收款人：即賣方，指匯款結算方式中的國外收款人（收款人是債權人或受益人）v 四個步驟 匯付人填寫匯款申請書并簽字蓋章 匯出銀行收取匯款金額 匯入銀行接受付款委托書，發(fā)給收款人收款通知書 收款人憑收款通知書及其他適當?shù)淖C明文件在一定的時間內向匯入行領取匯款二、托收（一）托收的含義和種類 1、含義：托收是由賣方開立以買方為付款人的匯票，委托銀行向買方收取貨款的一種結算方式 2、種類：光票托收和跟單托收（貨款支付一般采用的方式） 光票托收：指賣方僅開具匯票委托銀行向買方收款，而沒有附具任何裝運單據(jù) 跟單托收：指賣方將匯票連同提單、保險單、發(fā)票等裝運單據(jù)一起交給銀行，委托銀行向買方收取貨款v 付款交單：指賣方的交單以買方付清貨款為條件（分為即期和遠期） 延伸：允許買方承兌遠期匯票后，憑信托收據(jù)向銀行借出貨運單據(jù)提貨 ，待匯票到期時再付還貨款 延伸：信托收據(jù)是由買方向銀行出具的表示愿意以銀行的受托人的身份代銀行保管和處理貨貨物 ，并承認貨物 的所有權屬于銀行，出售后所得的貨款亦應交付銀行或代銀行暫為保管的一種書頁文件。v 承兌交單：指賣方的交單以買方承兌匯票為條件 .（只適用于遠期匯票的托收）（二）托收參與人及其基本程序v 參與人 1、委托人：又稱出票人，指開出匯票并委托銀行代其向國外買方收取貨款的人。通常是賣方2、托收銀行：指接受委托人委托，轉托國外銀行代為收款的銀行3、代收銀行：指接受托收銀行的委托，向買方收取貨款的銀行4、付款人：指在委托人開出的匯票上載明支付票款的人。通常是買方5、提示行：指向付款人提示匯票和單據(jù)的銀行v 步驟1、在貨物銷售合同中雙方規(guī)定采用哪種托收2、委托人按合同規(guī)定裝完貨物后，到托收行填寫托收委托書，開出跟單匯票，連同貨運單據(jù)交托收行3、托收行將匯票及貨運單據(jù)寄交代收行4、代收行收到匯票及貨運單據(jù)后，向付款人提示匯票5、即期匯款 ，付款人付清貨款，代收行交給貨運單據(jù)； 付款交單的遠期匯票，付款人承兌匯票，代收行保留匯票及貨運單據(jù)，待匯票到期時，付款人付清票款，代收行交給貨運單據(jù)6、代收行電告或郵告托收行，貨款收收妥入賬7、托收行將貨款交給委托人延伸：委托人與托收行間為代理關系，托收行的收款行為，由委托人直接承擔（三）托收統(tǒng)一規(guī)則（1964年制定，1996年元月1日生效）的主要內容1、委托人應受國外法律 和慣例規(guī)定的義務和責任所約束2、銀行除要檢查所收到的單據(jù)是否與委托人所列一致外，對單據(jù)內容并無審核之現(xiàn)3、未經(jīng)晚會頭發(fā)事先同意，貨物不能直接發(fā)給代收行或以代收行為收貨人4、在委托書上必須指明是付款交單5、如被拒付，托收行應在合理的時間內作進一步處理單據(jù)的指示拒絕通知書后60天內未接到提示，可轉告委托人單據(jù)退回，代收行不承擔直接追索責任6、與托收有關的銀行，如因寄送、傳送的延誤丟失殘缺錯誤、或專門術語翻譯解釋的錯誤，不承擔義務和責任第三節(jié) 信用證一、信用證概述（一）信用證及其法律規(guī)范1、概念：是銀行根據(jù)買方的請求，開給賣方的一種書頁憑證，依據(jù)該證，銀行保證在賣方提交符合該證所規(guī)定的單據(jù)時向賣方支付貨款2、作為國際商事交易中最常見最主要的支付方式，是銀行的付款承諾，屬于銀行信用。 3、調整法律：國際商會的跟單信用證統(tǒng)一慣例（二）信用證參與人及其基本程序v 參與人 1、開證申請人 2、開證銀行 3、受益人 4、通知銀行 5、議付銀行 6、付款銀行 7、保兌銀行 8、償付銀行v 基本程序 1、買賣雙方在合同中明確規(guī)定以信用證方式結算2、買方向當?shù)劂y行填寫開證申請書，按合同內容填寫各項規(guī)定和要求，并交納押金或提供其他擔保，由開證行開證3、開證行將信用證航寄或電傳接受委托的賣方所在地銀行即通知行4、通知行核對氶開信用證簽字、印鑒無誤或電傳信用證密押相符、判明信用證真實后，將信用證轉交受益人5、受益人核查信用證與合同相符后，按信用證規(guī)定裝運貨物，并備齊各項單據(jù)，開出跟單匯票，在行用證有效期內送請議付銀行議付6、議付行審核跟單匯票單據(jù)與信用證規(guī)定相符后，按匯票金額扣除信用證到期利到息，墊付貨款給受益人，同時將跟單匯票航寄付款行索付7、付款行審核 “單據(jù)相符”無誤后，電匯或信匯貨款給議付行8、付款行通知開證申請人付款贖單（四）信用證的種類1、光票信用證和跟單信用證（使用最普遍）2、可撤銷信（很少使用）用證和不可撤銷信用證（使用最為廣泛）3、保兌信用證和不保兌信用證4、即期付款、遲期付款、承兌及議付信用證二、信用證參與人的權利與義務關系買方與賣方無直接的法律關系責任主要在貨物銷售合同中作出規(guī)定開證申請人與開證行委托關系是由買方簽具一份開證申請書而建立開證行與受益人合同關系；特殊的付款和受款關系對受益人承擔第一位的付款責任中介行與開證行、受益人開證行與通知行是委托關系中介行是與受益人的關系取決于中價銀行的性質 延伸：信用證交易特點：開證行受開證申請人的委托以自己的名義向賣方付款，開證行對受益人履行付款義務的后果由開證申請人轉承三、信用證交易的原則和審單標準（一）信用證自治原則 內涵：信用證獨立于其基礎合同 ； 也適用于開證申請人及受益人 信用證自治原則是信用證交易的基石（二）審單標準 1、嚴格相符原則 2、審單期限：5個工作日 3、不含單據(jù)的條件的處理四、信用證欺詐及救濟 1、種類：偽造單據(jù)； 欺詐性陳述； 提單欺詐行為； 偽造信用證本身 2、絕大多數(shù)單據(jù)欺詐是賣方偽造單據(jù)或偽造其內容或為提單欺詐行為以獲取貨款 3、信用證欺詐例外：銀行可以不顧單據(jù)與信用證的表面符合而拒絕付款 4、解釋規(guī)定： 受益人偽造單據(jù)或提交 記載內容虛假單據(jù) 受益人惡意不交付貨物或交付的貨物無價值 受益人和開證申請人或其他人串通提交假單據(jù)，而沒有真實的基礎交易 其他進行信用證欺詐的情形 第六章 國際貨物貿易管理制度第一節(jié) 貿易待遇制度一、 最惠國待遇（一）最惠國待遇的概念v 是受惠國享有的待遇.給惠國承擔最惠國待遇義務。是指一成員對產自或運往任何國家或地區(qū)的產品所給予的優(yōu)惠，應當立即無條件給予產自或運往其他成員的同類產品。（2） 最惠國待遇特點v 關貿總協(xié)定中的最惠國待遇被稱為多邊的、普遍的、無條件的最惠國待遇。世貿組織成員中，任何世貿組織成員，都承擔其他成員最惠國待遇的義務，其他成員享有最惠國待遇的權利。（三）最惠國待遇適用范圍和對象 1、關貿協(xié)定中適用范圍：與進出口相關的關稅和費用； 關稅和費用征收方水； 進出口的規(guī)章手續(xù)； 國內稅費以及有關產品的國內銷售、推銷、購買、運輸、分銷、或使用的法律規(guī)章。 2、適用對象：上述四個方面給予任何第三國的待遇，不限于給予世貿組織成員。（四）最早惠國待遇的例外v 重要例外：一般例外、國家安全例外、關稅同盟和自由貿易區(qū)、特殊差別待遇和邊境貿易。二、國民待遇（是世貿組織的重要原則）（一）世界貿易組織對國民待遇的規(guī)定1、國民待遇是最惠國待遇的裗，又獨立于最惠國待遇，二者共同構成了不歧視待遇。2、世貿組織三個協(xié)定中都確立 了國民待遇原則（即：GATT1994第3條；GATS第17條； TRIPS第3條）3、國民待遇義務在三個協(xié)議中性質不同，適用范圍也不同:關貿總協(xié)定（GATT）：是成員的普遍義務，適用范圍是國內稅費和國內規(guī)章方面的待遇服務貿易總協(xié)定（GATS）：屬于各成員具體承諾的范圍，有承諾才有義務知識產權協(xié)定（TRIPS）：是普高性義務，但其范圍依賴于其他知識產權公約（二）關貿總協(xié)定對國民待遇的規(guī)定1、概述：最惠國待遇適用于相對于內國的外國之間，禁止對來自不同出品國的產品歧視，一國不應優(yōu)惠某一外國而歧視另一外國； 國民待遇則是適用于內國與外國之間，禁止在進口產品和國內產品間的歧視。關貿總協(xié)定第3條支付寶的國民待遇根本目標是確保國內措施不以對國內生產提供保護的方式適用于進口或國內產品； 實質是要求世貿組織成員對與國內產口有關系的進口產品提供平等的競爭條件。第3條共10款，核心條款是第1、2、4款，第8