各類合格投資者比較

精選文庫投資者類型新三板優(yōu)先股公司債證券公司次級債自然人總結：1、新三板合格投資人對自然人的要求最高，而這也是新三板交易不活躍的主要原因之一，“散戶”太少；2、新三板要求說“證券類資產(chǎn)”，而其他的基本只是泛泛的“金融資產(chǎn)”；3、只有新三板才有對自然人的投資經(jīng)驗和專業(yè)背景有所要求；1、投資者本人名下前一交易日終證券類資產(chǎn)市值 500 萬元人民幣以上。證券類資產(chǎn)包括客戶交易結算資金、在滬深交易所和全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。 2、具有兩年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關專業(yè)背景或培訓經(jīng)歷。除發(fā)行人董事、高級管理人員及其配偶以外的（防止利益輸送），名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶的資產(chǎn)總額不低于人民幣500萬元的個人投資者名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元。非公開發(fā)行，發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和持股比例超過5%的股東，可以參與本公司非公開發(fā)行債券的認購和轉讓，不受合格投資者的限制。-公司型法人注冊資本500萬元以上實收資本或?qū)嵤展杀究傤~不低于人民幣500萬元凈資產(chǎn)不低于1000萬元注冊資本不低于1000萬元合伙企業(yè)實繳出資總額 500 萬元人民幣以上實繳出資總額不低于人民幣500萬元凈資產(chǎn)不低于1000萬元認繳出資額不低于5000萬元，實繳出資總額不低于人民幣1000萬元金融機構總結：1、新三板，金融機構只要符合單位的要求，應該就是合格投資人，沒有做專門列示；2、公司債列舉得更多，比如私募基金管理人，在優(yōu)先股這里就應該不屬于“金融機構”類的合格投資人了；-經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險公司等經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司和信托公司等，以及經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險公司等理財產(chǎn)品集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計劃，以及由金融機構或者相關監(jiān)管部門認可的其他機構管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)，可以申請參與掛牌公司股票公開轉讓包括但不限于銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、投連險產(chǎn)品、基金產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品等包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金包括但不限于銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、投連險產(chǎn)品、基金產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品等社會公益基金沒有明文表示屬于，但筆者認為其應該屬于新三板的合格投資者沒有明文表示屬于，但筆者認為其屬于兜底條款，即“經(jīng)中國證監(jiān)會認可的其他合格投資者”社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金合格境外機構投資者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）沒有明文說明，但是根據(jù)現(xiàn)有案例以及法理推論，應該屬于QFII、ROFII以及符合國務院相關部門規(guī)定的境外戰(zhàn)略投資者明文標注屬于沒有