四川省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試卷

四川省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共 20 題，每題 3 分，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意） 1、我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是（）。 A核準(zhǔn)制 B審批制 C審查制 D核查制 2、以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括（）。 A建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 B強(qiáng)化了對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查 C建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 D建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 3、研究投資者在投資過(guò)程中產(chǎn)生的心理障礙以及如何保證正確的觀察視角的證券投資分析流派是_。 A學(xué)術(shù)分析流派 B心理分析流派 C技術(shù)分析流派 D基本分析流派 4、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于_億元人民幣。 A1 B2 C3 D5 5、如果市場(chǎng)是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會(huì)（）。 A大體上接近 B不會(huì)接近 C股票的平均收益率會(huì)較高 D債券的平均利率較高 6、證券組合分析的理論基礎(chǔ)之一是證券或證券組合的收益由它的_表示。 A實(shí)際收益率 B期望收益率 C名義收益率 D無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率 7、滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為（）點(diǎn)。 A100 B500 C1000 D1200 8、金融期貨證券是一種（）。 A商品證券 B資本證券 C貨幣證券 D憑證證券 9、行業(yè)特征及上市公司的基本財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行投資分析的分析方法稱為_。 A定量分析 B基本分析 C定性分析 D技術(shù)分析 10、關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制論述錯(cuò)誤的是（）。 A發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn) B實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng) C要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息 D要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任 11、不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于（）。 A內(nèi)置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C信用創(chuàng)造型的衍生工具 DOTC交易的衍生工具 12、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。 A2 B3 C4 D5 13、通過(guò)對(duì)證券基本財(cái)務(wù)要素的計(jì)算和處理得出該證券的絕對(duì)金額的方法稱為_。 A絕對(duì)估值 B資產(chǎn)價(jià)值 C相對(duì)估值 D風(fēng)險(xiǎn)中性定價(jià) 14、上市公司行業(yè)分類指引將上市公司共分成_個(gè)門類。 A3 B10 C13 D20 15、某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）。 A可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B參與優(yōu)先股 C非累積優(yōu)先股 D累積優(yōu)先股 16、證券的風(fēng)險(xiǎn)通常由收益率的_來(lái)衡量。 A方差 B幾何平均值 C協(xié)方差 D算術(shù)平均值 17、（）負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。 A存券銀行 B存券公司 C托管公司 D中央存托公司 18、不同類別之間、在同一年度不同財(cái)務(wù)報(bào)表的有關(guān)項(xiàng)目之間，各會(huì)計(jì)要素的相互關(guān)系。 A財(cái)務(wù)指標(biāo) B財(cái)務(wù)目標(biāo) C財(cái)務(wù)比率 D財(cái)務(wù)分析 19、按照證券發(fā)行的主體不同，有價(jià)證券可分為_。 A政府證券 B金融證券 C公司證券 D個(gè)人證券 20、香港把證券投資基金稱為（）。 A共同基金 B單位信托基金 C證券投資信托基金 D信托基金 二、多項(xiàng)選擇題（共 15 題，每題 4 分，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 21、股息的分配可以采用_。 A現(xiàn)金的形式 B股票的形式 C現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式 D債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式 22、政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要有_。 A信用風(fēng)險(xiǎn) B利率風(fēng)險(xiǎn) C購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) D財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 23、指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是_。 A可以作為避險(xiǎn)套利的工具 B管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低 C可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào) 24、非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是_。 A股息分派以年度為界 B股息分派以固定股息率為上限 C股東收入的穩(wěn)定性高 D公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕 25、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為_。 A商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn) B金融性匯率風(fēng)險(xiǎn) C全球性匯率風(fēng)險(xiǎn) D區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn) 26、某上市公司2008年利潤(rùn)總額為6800萬(wàn)元，年末股本總數(shù)為13000萬(wàn)股，所得稅率為 33%，上年滾存利潤(rùn)為7100萬(wàn)元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金，10%任意盈余公積金后，擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配，則_。 A每股收益(攤薄)為0.35元/股 B提取法定盈余公積金為455.6萬(wàn)元 C提取任意盈余公積金為227.8萬(wàn)元 D共最多可派發(fā)的現(xiàn)金紅利額10744.8萬(wàn)元 27、下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說(shuō)法，正確的是_。 A結(jié)算以公司形式組建 B結(jié)算所通常采用會(huì)員制 C所有交易必須通過(guò)會(huì)員進(jìn)行 D交易雙方不得直接交割清算 28、在金融期貨交易中，限倉(cāng)的形式有_。 A根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉(cāng)限額 B根據(jù)不同的會(huì)員規(guī)定不同的持倉(cāng)量 C根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉(cāng)量 D根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境規(guī)定不同的持倉(cāng)量 29、在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有_。 A證券承銷與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C自營(yíng)性買賣 D投資咨詢業(yè)務(wù) 30、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。 A最容易受其損害的是固定收益證券 B普通股股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大 C相比之下，浮動(dòng)利率債券或保值貼補(bǔ)債券的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較小 D固定利息率和股息率的證券購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較小 31、利率主要是從_方面影響證券價(jià)格。 A信用 B改變資金流向 C影響公司的盈利 D經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 32、關(guān)于外匯風(fēng)險(xiǎn)的論述，正確的是_。 A從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)可分為商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)和金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)兩大類 B商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要是指人們?cè)趪?guó)際貿(mào)易中因匯率變動(dòng)而遭受損失的可能性 C金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn) D金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)是外匯風(fēng)險(xiǎn)中最常見且最重要的風(fēng)險(xiǎn) 33、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括_。 A1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單 B期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu) C期