項目風險控制措施

1、工程項目風險控制措施一、 前言 市政工程項目是在復雜的自然和社會環(huán)境中進行的，其建工作面長、工期緊、投資多、技術要求高以及與其他管線單位交叉作業(yè)繁多，在項目實施工作中，不確定因素大量存在，并不斷變化，由此產生的風險常常影響工程項目的順利實施。市政工程項目風險管理是在分析風險因素的基礎上，對建筑項目風險進行評價，得出建筑項目發(fā)生各風險的可能性及危害程度，運用科學的管理技術及手段對工程項目可能發(fā)生的風險進行一定的預防及處理的風險控制手段，對工程項目能否成功起著關鍵性的作用。 風險管理貫穿于工程的全過程，也體現在工程實施過程中各方面主體上，即業(yè)主、承包商、咨詢機構及監(jiān)理工程師。業(yè)主與承包商簽訂工程承

2、包合同，雙方各自分擔相應的工程風險，但由于工程承包業(yè)競爭激烈，受“買方市場”規(guī)則的制約，業(yè)主和承包商承擔的風險程度并不均等，往往主要風險都落到承包商一方。根據項目管理的情況，結合懷寧縣獨秀大道南延線道排工程的實踐，項目風險管理可以分為風險規(guī)劃、風險識別、風險分析、風險評價、風險對應、風險監(jiān)控六個階段。二、 風險管理的含義 工程項目風險管理是指通過風險識別、風險分析和風險評價，去認識工程項目的風險，并以此為基礎合理地使用各種風險對應措施、管理方法、技術和手段對項目的風險實行有效地控制，妥善處理風險事件造成的不利后果，以最少的成本保證項目總體目標實現的管理工作。三、 市政工程項目風險因素分析 風險

3、因素指風險產生的誘因。市政工程項目風險的起因是由許多不確定因素造成的。如果在工程實施過程中，不考慮風險因素，就會加大實際成本，從而導致利潤降低甚至虧損。因此，要想獲取目標預期利潤，必須準確分析工程項目風險因素。市政工程項目中的風險因素主要包括以下幾個方面：（一）、投資風險 投資風險是項目實施環(huán)節(jié)的首要風險，覆蓋貫穿項目整體風險因素的風險。由于投資大、工期緊，市政工程項目本身所具有的物理及經濟特征使市政工程投資也表現出區(qū)別于其他投資的固有特性，具有投資回報期長、投資數額大、影響投資效果的因素多、投資轉移與替代性差及投資決策復雜、難度大等特點，在該過程中，未確定因素、隨機因素和模糊因素大量存在，并

4、不斷變化，由此而造成的風險直接威脅市政工程項目投資順利實施和成功。（二）、合同風險 在市政工程項目中，由于人們的認識能力有限，工程周期緊。工程期間的客觀條件如技術、施工、地質、材料等可能會對工程協(xié)議的執(zhí)行產生干擾，這種客觀存在的對合同履行的不確定性會帶來合同的風險。主要表現形式有：合同條文不完整和不嚴密所引起的理解失誤、合同存在著單方面的約束性，責權利不平衡、發(fā)包人提出的開脫條款帶來的風險、業(yè)主違約帶來的風險、工程款逾期支付、材料大幅上漲以及履約過程中的變更、簽證風險等。（三）、工期風險 工期風險指的是由于市政工程項目施工工程中各種因素的綜合影響，最終造成項目工程施工拖延，未能及時按照工期完成

5、。這主要是因為：一方面，政府工程拆遷不到位以及設計施工隊伍的選擇等方面，決策出現偏差，導致設計施工人員業(yè)務素質不過硬，使得設計出的建筑圖紙達不到施工要求，最終均會影響工程進度。另一方面，市政工程施工是一個復雜的動態(tài)過程，面臨著各種內部及外部環(huán)境更加復雜，任何不利的作用或意料之外的荷載，都將對市政工程造成不利的影響，帶來不同程度的損害，從而引發(fā)工程返工問題，影響工程進度和質量。（四）、經濟風險經濟風險是指在經濟領域中各種導致企業(yè)經營遭受厄運的風險。即在經濟實力、經濟形式及解決經濟問題的能力等方面潛在的不確定因素構成經營方面的可能后果。如經濟危機和金融危機、通貨膨脹或通貨緊縮、匯率波動等。還有的經

6、濟風險是伴隨工程承包活動而產生的，僅影響具體施工企業(yè)，如業(yè)主的履約能力等。四、 工程項目風險識別（一）、工程項目建設是一項復雜的系統(tǒng)工程，具有項目范圍廣、組織工作復雜、施工流動性大、周期長等特點。工程項目的這些特點，導致工程項目的風險因素錯綜復雜。風險識別即是把工程項目中可能遇到的風險全部列舉出來，然后再逐一進行風險分析。如對施工技術、管理、社會政治、經濟環(huán)境等各個方面進行風險分析。（二）、風險識別得方法有：專家調查法、財務報表法、流程圖法、初始清單法、經驗數據法、風險調查法。對于工程項目的風險識別來說，僅僅采用一種風險識別是遠遠不夠的。一般是采用兩種或多種風險識別方法綜合考慮，才能取得較為滿

7、意的結果。而且，不論采用何種風險識別方法組合，都必須包含風險調查法。從某種意義上講，前五種風險識別方法的主要作用都在于建立初始風險清單，而風險調查法的作用則是為了建立最終的風險清單。（三）、工程項目風險種類較多，結合懷寧縣市政工程建設實踐，工程項目風險主要表現在以下一些方面。1、技術風險因設計原因引發(fā)的技術風險包括設計內容不全、設計缺陷、錯誤和遺漏，選用規(guī)范不恰當，考慮地址條件不適合，未考慮施工可能性，選用材料材質不符合工藝要求等。因施工原因引發(fā)的技術風險包括施工工藝落后，不合理的施工技術和方案，施工安全措施不當，應用新技術新方案的失敗，未考慮施工現場條件等。其他原因引起的技術風險包括工藝設計

8、未達到先進性指標，工藝流程不合理，未考慮操作安全性等。2、工期風險不合理工期業(yè)主為追求竣工后較大的利潤，制定的工期一般較短，出現邊設計邊施工的現象，交叉作業(yè)、突擊施工，還有的項目為了迎接上級的檢查，需要形象進度，安排突擊施工，造成工程管理不規(guī)范。工期滯后因拆遷問題以及資金配套問題，設計變更。按照招標文件要求，合同總工期不變，實際工期滯后。3、合同引發(fā)的風險包括合同條款遺漏，合同表達有誤，合同類型選擇不當，承發(fā)包模式選擇不當，索賠管理不利，合同糾結等。4、政治法律經濟因素引發(fā)的風險包括國家的經濟政策變化、產業(yè)結構調整、投資方向改變，國際經濟形勢變化、經濟危機、物價漲跌等。5、自然與環(huán)境因素引發(fā)的

9、風險包括洪水、地震、雪災、臺風等不可抗拒的自然力，復雜的工程地質條件，惡劣的氣候，施工對環(huán)境的影響等。6、組織協(xié)調不利引發(fā)的風險包括業(yè)主與上級主管部門的協(xié)調，業(yè)主與設計方的協(xié)調，施工方與監(jiān)理方的協(xié)調，業(yè)主內部的組織協(xié)調等。7、資金引發(fā)的風險包括資金籌措方式不合理，資金不到位，資金短缺等。8、材料引發(fā)的風險包括施工設備供應不足，設備選型不配套，設備故障或安裝失誤等。五、 市政工程項目風險評價 市政工程項目風險評價是在項目風險因素分析的基礎上，建立相應的系統(tǒng)評價模式，來估算出各種風險發(fā)生的可能性、風險存在和發(fā)生的時間、風險發(fā)生的影響及損失的大小及風險的起因，從而對項目風險進行分級排序，為如何處置這

10、些風險提供科學的依據。對項目進行風險評估和分析的方法有定性、定量及兩者結合的方法。其中定性的方法主要有層次分析法和專家評分法等。而定量的方法較多，如決策樹法和模擬法等。通過對各種評估方法進行綜合分析，總結了市政工程項目風險評價過程如下：（一）、確定風險評價基準整體風險和單個風險都要確定評價基準，它是項目主體針對每種風險后果的可接受水平。工程項目風險評價的基準主要有工程項目類型、風險管理計劃、工程項目風險識別的成果、工程進展狀況、數據的準確性和可靠性等。（二）、確定風險因素概率利用已有數據和資料的相關專業(yè)方法分析各種風險因素的概率（三）、分析各種風險的損失量包括可能發(fā)生的工期損失、費用損失，以及

11、對工程的質量、功能和使用效果等方面的影響。（四）根據各種風險發(fā)生的概率和損失量，確定各種風險的風險量和風險等級。針對風險評估的結果從而確定風險事件發(fā)生的概率，對項目目標影響的嚴重程度，如經濟損失量，工期延遲量等；確定項目總周期內對風險事件實際發(fā)生的經驗，預測力及發(fā)生后的處理能力；評價所有風險的潛在影響，得到項目的風險決策變量值，作為項目決策的重要依據。六、 市政工程項目風險的控制對策 風險對策的目標在于以最低成本的處置步驟，將風險所帶來的威脅降到最低，以獲取最大的效益。我們可以依據不同的風險性質，將風險處理的方法分為風險控制型及財務融通型兩種。 風險控制型著重于降低或控制損失發(fā)生的頻率和幅度，

12、以達到降低或避免損失的目的，其處理方式為：風險回避，風險預防，風險轉移，風險分離，風險分散。 財務融通型：風險既已存在，損失仍難避免，故有賴于事前在財務上有所融通，使損失所致使財務上的沖擊與不便降至最低。處理方法通常包括：損失自留和保險轉嫁。 在對項目風險的評估和分析的基礎上，綜合考慮項目風險發(fā)生的概率、損失嚴重程度以及其它因素，就可得出項目各種風險發(fā)生的可能性及其危害程度，再與公認的安全指標相比較，從而決定應采取什么樣的措施以及控制措施應采取到什么程度。針對建設項目實施的具體過程，為將風險降低到最低程度，可采用以下風險防范對策：（一） 把握投資決策，加強投資風險管理 市政工程項目投資風險的規(guī)

13、避應把握以下兩點：把握投資決策，預防投資風險。在投資決策階段，市政工程項目投資者預防風險應做好以下任務：一是建立一支高水平、多學科的投資管理隊伍。二是樹立風險意識，投資管理隊伍尤其是主要決策人員，要樹立正確的風險態(tài)度。三是健全風險預警系統(tǒng)。防范風險的關鍵是預先行動，即主動控制。項目進入實施階段時間越長，控制風險的成本就越高。四是貫徹執(zhí)行風險管理責任制度。投資者要建立風險管理責任制度，制定科學的考核標準和獎罰措施把握投資風險因素分析，控制投資風險。由于影響工程項目投資的風險因素多，而且各種風險經常相互重疊交叉，這就要求投資者應通過研究項目風險的可變性、多樣性和層次性來預測、評估，控制項目風險。層

14、次分析模型可根據控制目標的性質和要求將控制目標分解為不同的分目標，并按照目標之間的相互關聯(lián)影響及隸屬關系將目標按不同的層次聚集組合，形成一個多層次的結構模型，綜合得出需要的控制結果。在市政工程項目投資風險控制中，可投資控制目標分為總項目、單項項目、單位工程3個層次，根據國家建設項目投資統(tǒng)計數據，可用圖形表示不同層次投資控制目標對偏差程度的不同控制范圍。（二） 明晰合同細則，加強合同風險管理 市政工程合同即是項目管理的法律文件，也是市政工程項目全面風險管理的主要依據。項目的管理者必須具有強烈的風險意識，學會從風險分析與風險管理的角度研究合同的每一個條款，對項目可能遇到的風險因素有全面深刻的了解，

15、合同控制合同風險的發(fā)生。一是針對項目內容，細化合同條款說明。在簽約階段，項目管理者應針對工程項目成立專門的談判小組，對合同標的、工程承包方式、工程價款、工程技術要求、工藝選擇、工程數量、工程質量、變更條款、結算方式、付款方式、違約責任條款、爭議解決方式等內容，必須明確，細化說明，切忌含糊不清。二是根據工程項目的特點和實際，適當選擇計價式合同形式，以合同的形式把風險轉移到其他人或組織身上。三是結合市場形勢，強化項目管理者合同管理意識。在實際工作中，隨著隨著市場的規(guī)范運作和市場形勢的發(fā)展變化，合同管理會不斷產生新的問題，提出新的要求。這就需要項目管理者應強化管理意識，不斷完善合同的管理制度。（三）

16、 通過工程索賠，化工程變化風險為利潤 針對工程量變化、設計有誤、加速施工、施工圖變化、不利自然條件或非乙方原因引起的施工條件的變化和工期延誤等對市政工程造成工期或質量風險的因素，應通過工程索賠將項目風險轉化為利潤。工程索賠是一種權利要求，是合同主體對工程風險的重新界定，應貫穿項目實施的全過程。市政工程項目實施過程中進行工程索賠的主要途徑有：工期延誤索賠。指工期延誤屬于施工單位責任時，建設單位對施工單位進行索賠，即由施工單位支付延期竣工違約金。建設單位在確定違約金的費率時，一般要考慮以下因素：建設單位盈利損失；由于工期延長而引起的貸款利息增加；工程延期帶來的附加監(jiān)理費等。施工缺陷索賠。指施工單位

17、的施工質量不符合施工技術規(guī)范的要求，或使用的設備和材料不符合合同規(guī)定，建設單位有權向施工單位追究責任。我國建設工程施工合同（示范文本）等均對工程索賠問題作了明確規(guī)定。這些索賠條款可以作為處理工程索賠的原則和法律依據。項目管理者應利用合同條款成功的進行工程索賠，控制項目風險。（四） 改變項目目標，回避項目風險 風險回避策略是指當項目風險潛在威脅發(fā)生可能性太大，不利后果也太嚴重，又無其它策略可用時，主動放棄項目或改變項目目標目標與行動方案，從而規(guī)避風險的一種策略。例如，企業(yè)目前正面對一項技術不太成熟的投資項目，如果通過風險評價發(fā)現項目的實施將面臨巨大的威脅，項目管理組織又沒有其它可用的措施控制風險，這時就應當考慮放棄項目的實施，避免巨大的風險事故和財產損失。七、