上市公司業(yè)務操作申請常見問題

1、上市公司業(yè)務操作申請常見問題目 錄一、一般要求41、什么是業(yè)務操作？上市公司對于業(yè)務操作要承擔什么責任？42、上市公司應當如何辦理業(yè)務操作申請？43、哪些業(yè)務事項涉及業(yè)務操作？辦理業(yè)務操作事項需要提交什么公告和什么業(yè)務申請表？54、為什么必須準確登記公告類別和填寫業(yè)務申請表？5二、停牌與復牌65、哪些情形上市公司應當申請其證券停牌和復牌？上市公司應當申請其證券停復牌而未申請，有何嚴重后果？66、停牌申請主要有哪幾種類型？67、上市公司應當如何辦理停牌申請？提交停牌申請應當注意哪些事項？78、早間和午間緊急停牌申請對提交時間分別有何具體要求？89、什么是獨立停復牌？哪些公告類別允許添加停復牌申請

2、并一起提交？910、上市公司提交了與停復牌相關的公告，但未同時提交停復牌申請，公司股票能實現(xiàn)停復牌嗎？1011、臨時停牌或緊急停牌一天后，上市公司如需繼續(xù)申請股票停牌，還需要另行提交停牌申請表嗎？1012、上市公司股票及其衍生品種停牌后如何進行復牌？11三、股份上市1113、上市公司申請股份上市，應當提前幾天向本所提交股份上市公告和股票上市業(yè)務申請表？1114、在哪種情況下，上市公司需要提交公司蓋章并經(jīng)中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“中登公司”）簽字確認的有限售條件的流通股上市流通申請表？12四、權益分派1315、上市公司實施利潤分配或公積金轉增股本時，應當如何提交業(yè)務申請？

3、應注意哪些事項？1316、上市公司實施差異化分紅送轉方案，應當注意哪些事項？1417、如上市公司發(fā)行了可轉債，且該可轉債已進入轉股期，其實施利潤分配或公積金轉增股本時，有何特別注意事項？15五、 股東大會1518、為什么上市公司必須使用本所提供的公告編制軟件，編寫股東大會相關公告？1519、上市公司提交股東大會網(wǎng)絡投票業(yè)務申請表時，應當注意核對哪些數(shù)據(jù)信息？1620、披露股東大會延期或取消、增加提案等公告，有何時間要求？1721、同時出現(xiàn)股東大會通知更正、股東大會延期、增加或取消提案情形的，上市公司提交公告時應當如何登記公告類別？如何提交業(yè)務申請？1722、如果股東大會通知中的議案列表與授權委

4、托書中議案列表的序號和內(nèi)容不一致，對股東投票會造成什么影響？1823、股東大會審議選舉董事和監(jiān)事的議案，應當怎樣分成不同議案組？18六、公司債券和可轉換公司債券1924、上市公司發(fā)行的僅在本所固定收益平臺掛牌交易的公司債券，如發(fā)生回售，應如何操作？1925、公司債券利率進行調(diào)整，上市公司應注意哪些事項？1926、公司債券或可轉換公司債券進行信用跟蹤評級，公司除需要披露評級結果公告外，哪種情形下還需提交信用評級調(diào)整業(yè)務申請表？2027、如何辦理公司債券和可轉換公司債券的質(zhì)押式回購相關業(yè)務？2028、申請股票停牌，可轉債和轉股代碼也需要同時申請停牌嗎？2129、可轉債轉股價格調(diào)整有哪幾種主要方式？

5、調(diào)整可轉債轉股價格，轉股代碼停牌有何特殊之處？2130、可轉債觸發(fā)贖回條款時有何特別關注事項？22七、其他2231、上市公司觸及股票上市規(guī)則規(guī)定的實施風險警示標準時，有何需特別關注的事項？2232、滬股通公司在實施股權再融資、股份回購、現(xiàn)金選擇權等業(yè)務時有何特別注意事項？23附件一：業(yè)務操作申請事項一覽表24附件二:上市公司證券停復牌常見情形29注釋：根據(jù)涉及業(yè)務操作的重要程度，常見問題分類為特別重要、重要、關注，分別對應一、一般要求 上市公司是業(yè)務操作的第一責任人 公告類別準確登記是風險防控的基礎 停復牌操作是風險防控的重中之重1、什么是業(yè)務操作？上市公司對于業(yè)務操作要承擔什么責任？答：上市

6、公司業(yè)務操作是指在信息披露過程中，經(jīng)上市公司申請，需由上海證券交易所（以下簡稱“本所”）予以辦理的證券停復牌、股份上市、權益分派等業(yè)務。業(yè)務操作主要包括兩大類：一是股票及其相關衍生品種的停復牌；二是與股份發(fā)行、上市、權益分派等相關的其他業(yè)務操作。本所上市公司日常信息披露工作備忘錄第二號-信息披露業(yè)務辦理指南對上市公司業(yè)務操作申請的責任作了明確的規(guī)定。上市公司作為業(yè)務操作的申請人，是業(yè)務操作的第一責任人，應當保證業(yè)務操作申請內(nèi)容的準確和完整。因業(yè)務申請表內(nèi)容錯誤或遺漏，導致業(yè)務操作差錯的，上市公司自行承擔相應責任。業(yè)務操作事項如涉及特殊情形，上市公司應事前向本所公司監(jiān)管部門咨詢，按照咨詢意見提交

7、業(yè)務操作申請。2、上市公司應當如何辦理業(yè)務操作申請？答：上市公司辦理信息披露和相關業(yè)務操作申請時，應當按照本所發(fā)布的信息披露公告類別登記指南要求，準確選擇公告類別，正確填寫相應的業(yè)務申請表。上市公司通過公司業(yè)務管理系統(tǒng)（以下簡稱“業(yè)務系統(tǒng)”）提交信息披露申請時，業(yè)務申請表將隨信息披露申請一同提交。上市公司應當根據(jù)上海證券交易所股票上市規(guī)則（以下簡稱“股票上市規(guī)則”）、業(yè)務指引、工作備忘錄等監(jiān)管要求，完整填寫并提交業(yè)務操作申請及相應的備查文件，并及時關注業(yè)務操作申請的辦理進程和相關的反饋意見。3、哪些業(yè)務事項涉及業(yè)務操作？辦理業(yè)務操作事項需要提交什么公告和什么業(yè)務申請表？答：業(yè)務操作事項包括權益

8、分派、股份上市、再融資、可轉換公司債券、公司債券等13大類，涉及67個公告類別，約70個業(yè)務申請表。業(yè)務操作事項對應的公告類別、業(yè)務申請表詳見附件一：業(yè)務操作申請事項一覽表。辦理與業(yè)務操作相關的信息披露申請時，上市公司信息披露經(jīng)辦人員應當特別注意參照上述一覽表，準確登記公告類別，填寫相應的業(yè)務申請表，并核對申請表內(nèi)容是否準確和完整。4、為什么必須準確登記公告類別和填寫業(yè)務申請表？答：公告類別準確登記是業(yè)務操作風險防控的基礎。業(yè)務申請表的內(nèi)容直接影響操作安全。上市公司通過業(yè)務系統(tǒng)提交信息披露申請時，業(yè)務申請表隨信息披露申請一同提交。業(yè)務系統(tǒng)依據(jù)上市公司提交的公告類別，自動識別進入相應的信息披露和

9、業(yè)務操作申請審核流程。上市公司如未準確登記公告類別，可能導致業(yè)務操作申請不能進入相應的審核流程，業(yè)務操作無法辦理或無法及時辦理。如未準確填寫業(yè)務申請表，則可能導致業(yè)務操作錯誤辦理或無法辦理。如業(yè)務操作不能及時、準確地辦理，將導致業(yè)務操作的結果與公開披露公告內(nèi)容不符，從而可能影響正常的證券交易，損害投資者的合法權益。二、停牌與復牌5、哪些情形上市公司應當申請其證券停牌和復牌？上市公司應當申請其證券停復牌而未申請，有何嚴重后果？答：證券停復牌直接影響市場交易，上市公司應予高度重視。如發(fā)生股票上市規(guī)則等規(guī)則規(guī)定的證券停復牌情形，上市公司應當及時向本所申請停牌與復牌。股票及其衍生品種停復牌常見情形詳見

10、附件二：上市公司證券停復牌常見情形。上市公司證券“應停牌未停牌，應復牌未復牌”，都將嚴重干擾正常交易秩序，損害上市公司股東的合法權益。6、停牌申請主要有哪幾種類型？答：停牌申請類型包括臨時停牌、連續(xù)停牌和緊急停牌。臨時停牌是指上市公司在交易日提交的、于下一交易日停牌1天的證券停牌。連續(xù)停牌是指上市公司在交易日提交的、于下一交易日或之后交易日開始停牌、停牌期間為1天以上的證券停牌。緊急停牌是指上市公司在交易日早間和午間提交的、僅于當日停牌的證券停牌。 7、上市公司應當如何辦理停牌申請？提交停牌申請應當注意哪些事項？答：上市公司應當根據(jù)停牌事由和股票上市規(guī)則等規(guī)則要求，選擇正確的停牌類型、停牌原因

11、和停牌時間，在規(guī)定的停牌申請?zhí)峤粫r段內(nèi)，通過業(yè)務系統(tǒng)提交停牌申請和相關備查文件。上市公司提交停牌申請應當注意如下事項：（1）上市公司申請停牌和復牌，應當在提交停復牌申請后，于非交易時間及時告知本所公司監(jiān)管部門相關人員。（2）停復牌申請的提交時間應嚴格遵守本所規(guī)則要求（見表一）。如超過停復牌申請?zhí)峤坏慕刂箷r點，本所將不受理停復牌申請。上市公司應自行做好信息保密工作，于下一信息披露申請?zhí)峤粫r段提交信息披露申請，或于下一停復牌申請?zhí)峤粫r段提交停復牌申請。（3）緊急停牌僅限申請當日停牌，不能申請連續(xù)停牌，也不能申請當日復牌。（4）臨時停牌僅限申請下一交易日停牌一天。（5）連續(xù)停牌的起始日、終止日必須為

12、本所交易日。連續(xù)停牌終止日是該次連續(xù)停牌期間的最后一個停牌日。在停牌終止日的下一交易日，即復牌日，連續(xù)停牌的證券恢復交易。（6）上市公司申請股票停復牌，股票衍生品種（如優(yōu)先股、可轉換公司債券）以及相關代碼（如可轉債轉股代碼）等應當依據(jù)股票上市規(guī)則及其他規(guī)則要求同時申請停復牌。表一 停牌申請?zhí)峤粫r點一覽表停牌情形停牌時間是否隨公告提交申請?zhí)峤唤刂箷r間緊急停牌早間緊急停牌當天全天隨公告提交早上8:30前獨立提交早上8:50前午間緊急停牌當天下午隨公告提交中午12:30前獨立提交中午12:30前臨時停牌停牌1天隨公告提交晚上17：00前獨立提交晚上17：00前連續(xù)停牌停牌1天以上隨公告提交晚上17：

13、00前獨立提交晚上17：00前8、早間和午間緊急停牌申請對提交時間分別有何具體要求？答：早間隨公告提交的緊急停牌申請，應于8:30前完成提交。獨立提交的停牌申請，應于8:50前完成提交。與早間公告相關的緊急停牌，建議隨公告一起提交。午間隨公告提交的緊急停牌申請，以及獨立提交的停牌申請，均應于12：30前完成提交。9、什么是獨立停復牌？哪些公告類別允許添加停復牌申請并一起提交？答：獨立停復牌是指不隨信息披露申請、單獨提交的停復牌申請。除特定的公告類別外，絕大部分公告類別不允許添加停牌申請表。上市公司如提交隨公告的停牌申請，應提交“3301 停復牌提示性公告”，在此公告下添加停牌申請并一起提交。上

14、市公司如提交表二列示類別的公告，可在公告下添加停牌申請并一起提交。上市公司應根據(jù)公告內(nèi)容和業(yè)務操作申請需要，準確選擇公告類別。表二 允許隨公告提交停復牌申請的公告類別一覽表公告序號公告類別公告序號公告類別1401與再融資有關的停牌2007公司債提前償還1421配股發(fā)行2015公司債贖回1431公開增發(fā)發(fā)行2019公司債恢復上市1601進入重大資產(chǎn)重組程序停牌2505與破產(chǎn)程序相關的連續(xù)停牌1603取消重大資產(chǎn)重組并復牌2801實施其他風險警示1701進入吸收合并程序停牌2802實施退市風險警示1703取消吸收合并復牌2805撤銷其他風險警示1903權益分派引起的轉股價格調(diào)整提示2806撤銷退市

15、風險警示1904轉股價格調(diào)整（權益分派）2902因存在暫停上市風險而連續(xù)停牌1905轉股價格調(diào)整（修正條款）2909恢復上市公告1908可轉債贖回2910進入退市整理期公告1912可轉債回售2912終止退市整理期公告2002公司債兌付及摘牌3301停復牌提示性公告10、上市公司提交了與停復牌相關的公告，但未同時提交停復牌申請，公司股票能實現(xiàn)停復牌嗎？答：不能。上市公司在提交與停復牌相關公告的同時，必須隨公告一起提交停復牌業(yè)務申請表，不得以公告替代停復牌業(yè)務申請，本所根據(jù)上市公司的停復牌申請表實施業(yè)務操作。如僅提交公告，但未提交停復牌申請，將可能導致業(yè)務操作結果與公開披露公告內(nèi)容不一致，從而嚴重

16、影響證券交易。舉例：某上市公司公告稱，公司因籌劃重大事項，公司股票擬于2015年12月25日起停牌，公司提交信息披露申請時未同時提交連續(xù)停牌申請，造成公司股票2015年12月25日仍在交易，與公告情況不符。11、臨時停牌或緊急停牌一天后，上市公司如需繼續(xù)申請股票停牌，還需要另行提交停牌申請表嗎？答：需要。股票臨時停牌或緊急停牌一天后，上市公司如需繼續(xù)停牌，應在當日盤后通過業(yè)務系統(tǒng)另行提交停牌申請表。股票臨時停牌或緊急停牌一天后，如上市公司未提交繼續(xù)停牌申請表的，該股票次一交易日將自動復牌交易。12、上市公司股票及其衍生品種停牌后如何進行復牌？答：“復牌”是停牌終止的另一種表述方式。連續(xù)停牌終止

17、日的下一交易日即為復牌日，停牌證券在復牌日恢復交易。在業(yè)務系統(tǒng)中，只有停牌申請，并無對應的復牌申請，業(yè)務系統(tǒng)通過設定停牌終止時間來實現(xiàn)證券的復牌交易。上市公司股票及其衍生品種停牌后如需復牌，根據(jù)停牌類型和停牌時長，采取不同的復牌方式：（1）當天緊急停牌或臨時停牌的，股票及其衍生品種將在停牌日的下一交易日自動復牌。（2）連續(xù)停牌在提交申請時已確定停牌終止日的，股票及其衍生品種將在停牌終止日的下一交易日自動復牌（3）連續(xù)停牌在提交申請時未確定停牌終止日的，股票及其衍生品種如需復牌，公司需在連續(xù)停牌終止日（含）前再次提交連續(xù)停牌申請，明確停牌終止日。公司股票及其衍生品種將在停牌終止日的下一交易日復牌

18、。三、股份上市13、上市公司申請股份上市，應當提前幾天向本所提交股份上市公告和股票上市業(yè)務申請表？答：上市公司申請有限售條件流通股上市，應當在上市日（不含）4個交易日前向本所提交信息披露申請及股票上市業(yè)務申請表。14、在哪種情況下，上市公司需要提交公司蓋章并經(jīng)中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“中登公司”）簽字確認的有限售條件的流通股上市流通申請表？答：上市公司申請限售股份上市，需要提交有限售條件的流通股上市流通申請表的有兩種情形：一是股改限售股解禁上市；二是其他非股改限售股份上市，但同批次限售流通股不同一次全部上市，或同一賬戶內(nèi)的股份不同一次全部上市。上市公司擬申請限售股份上市

19、，如涉及上述情形，應先行向中登公司申請并取得其簽字確認的有限售條件的流通股上市流通申請表。上市公司向本所提交信息披露申請和股份上市申請時，應同時提交有限售條件的流通股上市流通申請表。舉例：某上市公司曾在同一次非公開發(fā)行中向股東A、B、C發(fā)行股份。股東A、B、C所持限售流通股的限售期現(xiàn)已到期，但因股東A所持限售流通股不符合解禁條件，因此，上市公司同一批次限售流通股不能一次全部上市。上市公司僅辦理股東B、C所持限售股份上市，應當提供上市公司蓋章并經(jīng)中登公司簽字確認的有限售條件的流通股上市流通申請表。四、權益分派15、上市公司實施利潤分配或公積金轉增股本時，應當如何提交業(yè)務申請？應注意哪些事項？答：

20、上市公司實施利潤分配或公積金轉增股本時，應在實施利潤分配及資本公積金轉增公告披露日至少5個交易日前向中登公司提出實施申請，根據(jù)中登公司的要求提交相關文件。上市公司在中登公司受理其申請后，通過業(yè)務系統(tǒng)提交權益分派公告。若權益分派方案為送股或資本公積金轉增股本的，還應同時提交送股（轉增股本）上市申請表。上市公司申請利潤分配和資本公積金轉增業(yè)務應注意如下事項：一、股權登記日、除權除息日（1）A股股權登記日（R）與公告日應間隔35個交易日。（2）A股除權除息日為R+1日。（3）A股紅利發(fā)放日為R+1日。（4）原則上，A股股權登記日（R）和B股最后交易日（T）為同一天。（5）B股股權登記日（L）為B股最

21、后交易日后的第3個交易日（L=T+3）。確定B股股權登記日時需扣除美國法定假日。（6）B股除權除息日為B股最后交易日的下一個交易日（T+1）。（7）B股紅利發(fā)放日一般在B股股權登記日后兩周內(nèi)。二、新增無限售條件流通股份上市交易日（1）A股新增無限售條件流通股份上市交易日為A股股權登記日（R）后的第2個交易日（R+2）。（2）B股新增股份上市交易日為B股股權登記日（L）后的第2個交易日（L+2）。16、上市公司實施差異化分紅送轉方案，應當注意哪些事項？答：差異化分紅送轉，應予特別重視，提交單獨申請函。差異化分紅是指上市公司對持有相同類別普通股的不同股東實施不同分配比例的現(xiàn)金分紅、送股、資本公積金

22、轉增股本。股東將其持有的股份贈送給其他股東，上市公司總股本不發(fā)生變化的，不屬于差異化分紅。上市公司實施差異化分紅，應在披露差異化分紅送轉實施公告至少10個交易日前，通過業(yè)務系統(tǒng)向本所提交差異化分紅送轉特殊除權除息的業(yè)務申請函。申請函應當包括申請事由、除權除息處理方式、具體計算公式及依據(jù)等內(nèi)容。經(jīng)本所同意后，上市公司方可發(fā)布差異化分紅送轉實施公告，明確披露除權除息處理方式，同時應在向本所提交的送股（轉增股本）上市申請表中明確注明除權除息的特殊處理等事項。17、如上市公司發(fā)行了可轉債，且該可轉債已進入轉股期，其實施利潤分配或公積金轉增股本時，有何特別注意事項？答：可轉債進入轉股期的上市公司實施利潤

23、分配或公積金轉增股本，轉股代碼應作相應停牌。轉股代碼停牌起始日為實施利潤分配及資本公積金轉增公告披露日的前一個交易日，停牌終止日為本次權益分派的股權登記日。上市公司申請披露權益分派公告前，應先行提交權益分派引起的轉股價格調(diào)整提示公告和轉股代碼的連續(xù)停牌申請。轉股代碼停牌起始日為已確定的權益分派公告披露日的前一個交易日，停牌終止日可空缺。上市公司提交權益分派公告和相關業(yè)務申請表時，應同時提交可轉債轉股價格調(diào)整公告，并隨該公告提交可轉債轉股價格調(diào)整業(yè)務申請表和轉股代碼連續(xù)停牌申請。轉股代碼連續(xù)停牌終止日為本次權益分派的股權登記日。上市公司實施權益分派時，可轉債不停牌。五、 股東大會18、為什么上市

24、公司必須使用本所提供的公告編制軟件，編寫股東大會相關公告？答：使用公告編制軟件是網(wǎng)絡投票正常運行的前提。本所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)根據(jù)上市公司提交的股東大會相關公告自動采集網(wǎng)絡投票信息。若上市公司未使用本所提供的公告編制軟件編寫股東大會相關公告，系統(tǒng)將無法采集網(wǎng)絡投票所需的數(shù)據(jù)信息，導致股東無法通過本所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)正常投票，股東大會無法正常召開。19、上市公司提交股東大會網(wǎng)絡投票業(yè)務申請表時，應當注意核對哪些數(shù)據(jù)信息？答：上市公司提交股東大會網(wǎng)絡投票業(yè)務申請表時，應當核對以下數(shù)據(jù)信息：（1）股東大會通知日與召開日的時間間隔。年度股東大會應當于會議召開20日前發(fā)布通知，臨時股東大會應當于會議召開15日前發(fā)

25、布通知。（2）股東大會股權登記日和召開日的時間間隔。股東大會股權登記日和召開日的間隔應當不多于7個交易日，同時不少于2個交易日?！伴g隔”不包括股權登記日和召開日。（3）利用本所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)召開股東大會，股東大會召開日必須為交易日。（4）股東大會股權登記日必須為交易日。股票處于停牌或暫停上市期間不影響股東大會股權登記日的確定。（5）公司因故延期召開股東大會，股東大會股權登記日不得變更。20、披露股東大會延期或取消、增加提案等公告，有何時間要求？答：發(fā)出股東大會通知后，無正當理由，股東大會不得延期或取消，股東大會通知中列明的提案不得取消。若出現(xiàn)延期或取消的情形，股東大會召集人應當在原定召開

26、日前至少 2 個工作日披露股東大會延期或取消公告。單獨或者合計持有公司 3%以上股份的普通股股東（含表決權恢復的優(yōu)先股股東），可以在股東大會召開 10 日前提出臨時提案并書面提交股東大會召集人。股東大會召集人應當在收到提案后 2 日內(nèi)發(fā)出股東大會增加臨時提案的補充通知。不按規(guī)定時間要求披露上述公告，將造成網(wǎng)絡投票無法正常進行。21、同時出現(xiàn)股東大會通知更正、股東大會延期、增加或取消提案情形的，上市公司提交公告時應當如何登記公告類別？如何提交業(yè)務申請？答：公告類別“0311股東大會更正補充”，適用于對已發(fā)布的股東大會通知相關公告中網(wǎng)絡投票信息的錯誤或遺漏進行更正和補充，如：議案列表、召開日、股權

27、登記日/最后交易日、投票股東類型等內(nèi)容的更正。公告類別“0303股東大會延期”、“0305股東大會取消”、“0306增加臨時提案”、“0307取消提案”分別適用于股東大會的延期、取消、增加提案、取消議案情形。同時出現(xiàn)兩種以上情形時，上市公司有兩種不同處理方式：一是選擇“0311股東大會補充更正”公告類別，使用相應公告模板編輯公告，將兩種以上情形合并披露；二是將兩種以上情形進行拆分，分別適用相關公告類別及公告模板，分別在不同日期提交信息披露申請。對于股東大會相關公告中非網(wǎng)絡投票信息的更正補充，可以選擇公告類別“3002臨時公告的更正”或“3004臨時公告的補充”。22、如果股東大會通知中的議案列

28、表與授權委托書中議案列表的序號和內(nèi)容不一致，對股東投票會造成什么影響？答：股東大會通知中議案列表所列的議案序號與對應內(nèi)容，應當與通知所附的授權委托書中所列的議案序號與對應內(nèi)容完全一致。如果不一致，將導致股東投票（尤其是委托投票時）發(fā)生錯誤。出現(xiàn)議案增加、取消或補充更正情形的，在披露相應公告的同時需附上更新后的授權委托書，編號和內(nèi)容必須與新的議案列表保持一致。23、股東大會審議選舉董事和監(jiān)事的議案，應當怎樣分成不同議案組？答：公司股東大會審議換屆選舉或選舉多名董事、獨立董事、監(jiān)事議案時，須將董事、獨立董事、監(jiān)事候選人分別分成不同的議案組，每位候選人作為議案組中的一個單獨議案，進行逐項表決，并按照

29、本所臨時公告格式指引第十四號 上市公司股東大會決議公告的要求披露表決結果。六、公司債券和可轉換公司債券24、上市公司發(fā)行的僅在本所固定收益平臺掛牌交易的公司債券，如發(fā)生回售，應如何操作？答：僅在本所固定收益平臺掛牌的公司債券發(fā)生回售，本所競價交易系統(tǒng)不提供回售業(yè)務申報，上市公司必須在網(wǎng)下自行實施債券回售。上市公司應當先行與本所債券業(yè)務部聯(lián)系，明確回售相關事項安排后，再通過業(yè)務系統(tǒng)提交信息披露申請。上市公司網(wǎng)下自行實施債券回售，無須提交公司債券回售申請表。25、公司債券利率進行調(diào)整，上市公司應注意哪些事項？答：依據(jù)公司債券利率的不同調(diào)整方式，相應有兩種不同的處理情形：（1）采用SHIBOR利率作

30、為基準利率的公司債券浮動利率調(diào)整，上市公司應于該債券下一計息期起息日（R日）前一個交易日（R-1）12 點前提交公司債券利率調(diào)整申請，將調(diào)整后的利率提交本所，并于R-1日通過業(yè)務系統(tǒng)提交于R日披露的公司債券利率調(diào)整公告。（2）采用其他基準利率的公司債券浮動利率調(diào)整，或上市公司依據(jù)債券募集說明書的條款約定調(diào)整債券利率，上市公司應于該債券下一計息期起息日前三個交易日（R-3）通過業(yè)務系統(tǒng)提交公司債券利率調(diào)整公告和公司債券利率調(diào)整申請表。26、公司債券或可轉換公司債券進行信用跟蹤評級，公司除需要披露評級結果公告外，哪種情形下還需提交信用評級調(diào)整業(yè)務申請表？答：債券評級調(diào)整直接影響債券質(zhì)押式回購業(yè)務。

31、公司債券存續(xù)期間，上市公司應當聘請資信評級機構進行定期和不定期跟蹤信用評級，及時披露公司債券信用跟蹤評級結果公告。若主體評級或債項評級結果發(fā)生調(diào)整，上市公司在提交信息披露申請的同時，還需一同提交公司債券信用評級調(diào)整申請表。主體評級和債項評級結果均未調(diào)整的，無須提交申請表。中登公司將根據(jù)債券信用評級調(diào)整結果，調(diào)整債券質(zhì)押式回購折算率等業(yè)務參數(shù)?？赊D債主體評級和債項評級結果發(fā)生調(diào)整，其信息披露和信用評級調(diào)整業(yè)務申請參照公司債券辦理。27、如何辦理公司債券和可轉換公司債券的質(zhì)押式回購相關業(yè)務？答：公司債券質(zhì)押式回購業(yè)務由本所債券業(yè)務部辦理。上市公司可與本所債券業(yè)務部聯(lián)系，辦理質(zhì)押式回購相關業(yè)務。經(jīng)債

32、券業(yè)務部確認辦理后，上市公司通過業(yè)務系統(tǒng)提交相關信息披露申請。可轉債質(zhì)押式回購業(yè)務辦理及相關信息披露申請參照公司債券辦理。28、申請股票停牌，可轉債和轉股代碼也需要同時申請停牌嗎？答：股票、可轉債、轉股代碼停牌單向聯(lián)動。根據(jù)本所股票上市規(guī)則要求，在發(fā)生股票停牌事項時，上市公司申請股票停牌的同時，必須申請可轉債、轉股代碼同時停牌。但可轉債或轉股代碼停牌時，股票不一定需要申請停牌。上市公司應根據(jù)具體業(yè)務規(guī)則和流程要求提交相應的停復牌申請。舉例：上市公司實施轉股價格調(diào)整時，轉股代碼需要申請停牌，但可轉債和股票無需申請停牌。29、可轉債轉股價格調(diào)整有哪幾種主要方式？調(diào)整可轉債轉股價格，轉股代碼停牌有何

33、特殊之處？答：觸發(fā)可轉債價格調(diào)整主要有兩種情形：（1）因上市公司送股、公積金轉增、現(xiàn)金分紅等權益分派行為觸發(fā)可轉債轉股價格向下修正。因權益分派調(diào)整轉股價格，轉股代碼停牌期間為權益分派實施公告披露日前一個交易日至權益分派股權登記日（含）。（2）因實施轉股價格修正條款、配股、增發(fā)及其它原因觸發(fā)的轉股價格調(diào)整。因修正條款等原因調(diào)整轉股價格，轉股價格調(diào)整公告應在交易日披露，轉股代碼在公告披露日停牌一天。30、可轉債觸發(fā)贖回條款時有何特別關注事項？答：在觸發(fā)可轉債贖回條款的最后一個交易日，上市公司應及時提交可轉債贖回提示性公告，明確披露上市公司是否決定行使贖回權。若上市公司無法在觸發(fā)可轉債贖回條款的最后

34、一個交易日當日明確是否決定行使贖回權，并提交提示性公告的，上市公司應申請下一交易日可轉債、轉股代碼停牌，并于下一交易日提交是否行使贖回權的公告。七、其他31、上市公司觸及股票上市規(guī)則規(guī)定的實施風險警示標準時，有何需特別關注的事項？答：觸及實施風險警示標準時，上市公司應及時申請股票及其衍生品種停牌和實施風險警示。上市公司觸及股票上市規(guī)則第13.2.1條和第13.3.1條規(guī)定的退市風險警示和其他風險警示時，應按照股票上市規(guī)則要求，提交上市股票實施退市風險警示申請表或上市股票實施其他風險警示申請表，以及停牌申請。實施風險警示公告應在交易日披露，當日股票及其衍生品種停牌一天。停牌日的下一交易日，股票開

35、始實施風險警示。32、滬股通公司在實施股權再融資、股份回購、現(xiàn)金選擇權等業(yè)務時有何特別注意事項？答：滬股通公司因涉及滬港兩地清算的特殊情形，在實施股權再融資、股份回購、現(xiàn)金選擇權等業(yè)務時，應特別注意兩地市場對資金清算、停復牌等事項的特殊要求。為保證業(yè)務操作的正常進行，滬股通公司應在業(yè)務實施前先行與本所、中登公司及香港中央結算有限公司等各方明確相關安排，再通過業(yè)務系統(tǒng)提交信息披露和業(yè)務操作申請。舉例：某滬股通公司實施配股，股權登記日為T日，T+1至T+5日繳款。其中，T+5日與T+7日必須為滬股和港股市場共同交易日。附件一：業(yè)務操作申請事項一覽表業(yè)務類型序號公告類別業(yè)務申請表一、權益分派1901

36、實施利潤分配和資本公積金轉增1.*股票紅利派發(fā)通知2.*送股（轉增股本）登記通知3.送股（轉增股本）上市申請表二、股份上市與股本變動21101首發(fā)限售股份上市1.*有限售條件的流通股上市流通申請表2.股票上市申請表31102股改后限售流通股上市1.*有限售條件的流通股上市流通申請表2.股票上市申請表41103非公開發(fā)行限售股上市1.*有限售條件的流通股上市流通申請表2.股票上市申請表51104其他類型股份上市1.*有限售條件的流通股上市流通申請表2.股票上市申請表61105其他股本變動其他股本結構變動申請表71106配股/增發(fā)股份上市1.*有限售條件的流通股上市流通申請表2.股票上市申請表三、

37、權益變動、收購與要約收購81218股東股權轉讓的相關進展上市公司股權協(xié)議轉讓表91302增持簡式權益變動報告書上市公司股權協(xié)議轉讓表101303增持詳式權益變動報告書上市公司股權協(xié)議轉讓表111305收購報告書全文上市公司股權協(xié)議轉讓表121307要約收購報告書全文上市公司要約收購申請表131313要約收購股份清算要約收購股份臨時保管申請表四、股權型再融資141409非公開發(fā)行結果暨股份變動其他股本結構變動申請表151421配股發(fā)行配股實施申請表161422配股失敗配股失敗申請表171431公開增發(fā)發(fā)行定價增發(fā)股票發(fā)行申請表181432公開增發(fā)網(wǎng)下發(fā)行結果及網(wǎng)上中簽率增發(fā)新股價格及配售情況申請

38、表五、重大資產(chǎn)重組與吸收合并191612涉及重大資產(chǎn)重組的發(fā)行結果暨股份變動其他股本結構變動申請表201711現(xiàn)金選擇權實施上市公司現(xiàn)金選擇權申請表211715換股實施結果、股份變動暨新增股份上市（合并方）股票上市申請表221717涉及吸收合并的發(fā)行結果暨股份變動其他股本結構變動申請表六、股份回購231804回購報告書上市公司股份回購申請表241808回購實施結果暨股份變動股份注銷申請表七、可轉換公司債券251901可轉債上市可轉債上市申請表261902可轉債開始轉股可轉換公司債券轉股申請表271904轉股價格調(diào)整（權益分派）可轉債轉股價格調(diào)整申請表281905轉股價格調(diào)整（修正條款）可轉債轉

39、股價格調(diào)整申請表291906可轉債付息*可轉債兌息通知301908可轉債贖回*可轉債贖回通知311909可轉債贖回結果及兌付摘牌1.證券摘牌申請表2.可轉債轉股代碼摘牌申請表321910可轉債轉股引起的股份變動債轉股股份變動申請表331912可轉債回售可轉債回售申請表341913可轉債回售結果可轉債回售結果申請表351914可轉債停止交易1.可轉債停止交易申請表2.可轉債停止轉股申請表3.可轉債到期申請表361916可轉債到期兌付及摘牌1.*可轉債兌付通知2.證券摘牌申請表3.可轉債轉股代碼摘牌申請表4.債轉股股份變動申請表371920可轉債評級結果可轉債信用評級調(diào)整申請表381922可轉債發(fā)

40、行可轉債發(fā)行申請表391923可轉債網(wǎng)下發(fā)行結果及網(wǎng)上中簽率可轉債配售數(shù)量情況申請表八、公司債券402002公司債兌付公司債券兌付摘牌申請表412003公司債回售公司債券回售申請表422005公司債回售結果公司債券回售結果申請表432009公司債利率調(diào)整公司債券利率調(diào)整申請表442012公司債券評級結果公司債券信用評級調(diào)整申請表452015公司債贖回*公司債贖回通知462017公司債券贖回結果及摘牌證券摘牌申請表472018公司債券暫停上市公司債券暫停上市申請表482019公司債券恢復上市公司債券恢復上市申請表九、股權激勵492107股權激勵計劃股份回購結果無限售條件流通股證券類別變更申請表5

41、02109限制性股票授予結果其他股本結構變動申請表512110限制性股票解鎖股票上市申請表522111激勵股份回購注銷股份注銷申請表532113股票期權行權結果1.股票上市申請表2.其他股本結構變動申請表十、證券簡稱更名與證券代碼變更542702變更證券簡稱證券簡稱更名申請表552703變更證券代碼證券代碼變更申請表十一、風險警示562503法院受理上市股票實施退市風險警示申請表572801實施其他風險警示上市股票實施其他風險警示申請表582802實施退市風險警示上市股票實施退市風險警示申請表592805撤銷其他風險警示1.上市股票撤銷其他風險警示申請表2.上市股票撤銷其他風險警示及實施退市風

42、險警示申請表602806撤銷退市風險警示1.上市股票撤銷退市風險警示申請表2.上市股票撤銷退市風險警示及實施其他風險警示申請表十二、暫停、恢復和終止上市612903暫停上市公告上市股票暫停上市申請表622906終止上市公告股票終止上市申請表632909恢復上市公告上市股票恢復上市申請表642910進入退市整理期公告股票進入退市整理期交易申請表652912終止退市整理期公告股票終止上市申請表十三、優(yōu)先股663504非公開發(fā)行優(yōu)先股掛牌非公開發(fā)行優(yōu)先股掛牌申請表673509優(yōu)先股股息分派1.*非公開發(fā)行優(yōu)先股紅利派發(fā)通知2.優(yōu)先股股息派發(fā)申請表注1、帶*號的業(yè)務通知單由中國證券登記結算有限責任公司

43、上海分公司出具；注2、部分公告類別涉及多張業(yè)務申請表，上市公司應嚴格按照業(yè)務規(guī)則要求提交所需的全部業(yè)務申請表；注3、部分公告類別同時涉及公司股票及其衍生品種停復牌，除提交業(yè)務申請表外，還需同時提交股票及其衍生品種停復牌申請。附件二:上市公司證券停復牌常見情形序號公告事項停牌時間依據(jù)一、異常波動及重大事項1股票交易異常波動次日 若無特別說明，本表中的“日”用于公告披露時包括可進行信息披露的非交易日，用于停復牌時均指交易日；披露日為非交易日的，停、復牌日均指公告日的下一交易日?？枪善苯灰桩惓２▌庸?，股票及其衍生品種 本表中的停牌證券目前包括股票及其衍生品種與公司債兩類；若無特別說明，本表中的停

44、牌均指股票及其衍生品種，其中股票包括A股、B股，衍生品種包括可轉債、優(yōu)先股。無需停牌；若未能刊登異常波動公告，則自次日起停牌第12.1條 本表“依據(jù)”欄未注明規(guī)則依據(jù)的具體條款均指上海證券交易所股票上市規(guī)則條款。2媒體報道或市場傳聞可能對股價產(chǎn)生較大影響連續(xù)（盤中）停牌直至披露澄清公告當日復牌第12.6條3應披露重大信息難以保密或已泄露連續(xù)停牌直至披露公告當日復牌第12.4條4臨時報告披露不充分、不完整、可能誤導，信息披露人拒不解釋和補充連續(xù)停牌直至披露公告當日復牌第12.10條5股東大會決議公告未于股東大會召開的次日刊登股東大會決議公告且可能產(chǎn)生重大影響的，公司可申請下一交易日停牌，并應于停

45、牌日提交股東大會決議公告并申請復牌6臨時停牌的繼續(xù)停牌及復牌因異常波動或其他重大事項未公告申請進行臨時停牌 本表所指臨時停牌包括僅申請1天、半天（下午）停牌，以及自盤中開始的停牌。，若次日未披露相關公告，公司應申請繼續(xù)停牌，直至相關公告披露當日復牌二、定期報告7非標審計意見涉及事項明顯違反會計準則、會計制度及相關信息披露規(guī)范規(guī)定自披露定期報告日起連續(xù)停牌直至糾正公告當日復牌第12.7條8未按法定期限披露季度報告法定披露期限屆滿的下一交易日停牌1天第12.8條9未按法定期限披露年度報告或中期報告法定披露期限屆滿的下一交易日起連續(xù)停牌至披露相關報告當日復牌（不超過2個月）第12.8條10重大會計差

46、錯或虛假記載未在規(guī)定期限內(nèi)改正連續(xù)停牌直至披露改正報告當日復牌（不超過2個月）第12.9條11定期報告披露不充分、不完整、可能誤導，拒不解釋和補充可以連續(xù)停牌直至披露當日復牌第12.10條三、股權激勵與員工持股計劃12籌劃股權激勵或員工持股計劃方案可申請停牌，停牌時間一般不超過10個交易日四、并購重組要約收購13要約收購期滿至披露收購結果公告，收購后仍符合上市條件期限屆滿次日連續(xù)停牌直至披露收購結果公告當日復牌第12.15條14要約收購期滿、收購后不符合上市條件且不以終止上市為目的期限屆滿后的下一交易日連續(xù)停牌直至披露解決方案日次日復牌（收購結果公告至披露解決方案不超過5個交易日）第12.14

47、、12.15條15要約收購期滿、收購后不符合上市條件且以終止上市為目的期限屆滿后的下一交易日連續(xù)停牌直至終止上市第12.14、12.15條股權分布發(fā)生變化16連續(xù)20個交易日股權分布不符合上市條件20個交易日屆滿的下一交易日起停牌直至披露解決方案次日復牌（不超過1個月）第12.14條股份回購17籌劃回購方案期間可申請股票停牌，一般不超過10個交易日重大資產(chǎn)重組18籌劃重大資產(chǎn)重組事項籌劃重大資產(chǎn)重組、預計籌劃信息難以保密，或獲悉重組籌劃信息，應申請股票停牌（連續(xù)停牌時間原則上不得超過三個月）重組停復牌指引第13、18條，重組辦法第40條 重組停復牌指引指本所發(fā)布的上市公司重大資產(chǎn)重組信息披露及

48、停復牌業(yè)務指引；重組辦法指中國證監(jiān)會發(fā)布的上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法。19重組預案披露繼續(xù)停牌及復牌披露重組預案后繼續(xù)停牌，直至披露對交易所審核意見的回復公告當日復牌20終止籌劃重大資產(chǎn)重組進入重組停牌程序不足一個月的，披露終止公告當日復牌；進入重組停牌程序超過一個月的，披露投資者說明會結果公告當日復牌重組停復牌指引第33條21重大資產(chǎn)重組上重組會自披露重組會通知當日起停牌，直至披露重組會審核結果公告當日復牌重組辦法第30條現(xiàn)金選擇權22現(xiàn)金選擇權申報期間停牌僅發(fā)行A股的上市公司，自股權登記日的下一交易日起開始停牌。僅發(fā)行B股的公司，自最后交易日的下一交易日起停牌。發(fā)行A股、B股的上市公司，

49、自A股股權登記日（B股最后交易日）的下一交易日起停牌。重組備忘錄第六號上市公司現(xiàn)金選擇權業(yè)務指引（試行）23現(xiàn)金選擇權申報期結束的復牌現(xiàn)金選擇權申報結束后，上市公司為吸并方的，股票及衍生品種于申報結果公告當日復牌；上市公司為被吸并方的，繼續(xù)停牌至終止上市 。14.4.5條；重組備忘錄第六號上市公司現(xiàn)金選擇權業(yè)務指引（試行）五、股權再融資非公開發(fā)行24籌劃非公開發(fā)行可以申請停牌，一般不超過10個交易日；需延長停牌期限的，應符合相關規(guī)定并履行董事會或股東大會審議程序關于規(guī)范上市公司籌劃非公開發(fā)行股份停復牌及相關事項的通知配股25配股繳款與清算股權登記日（R日）的下一交易日起停牌至繳款資金清算并公告

50、后復牌，一般R+6日為停牌終止日，R+7日復牌26配股中可轉債、轉股停牌有可轉債公司，可轉債于R+1至R+6日停牌（R為配股股權登記日），轉股代碼R-1至R+6日停牌公開增發(fā)27公開增發(fā)網(wǎng)上發(fā)行發(fā)行日（T日）起停牌4個交易日，T+3日為停牌終止日，T+4日復牌28公開增發(fā)股票中可轉債、轉股停牌可轉債隨股票停牌，即T日至T+3日停牌4個交易日；已進入轉股期的，轉股代碼于T-2日-T+3日停牌6個交易日優(yōu)先股29普通股停復牌，優(yōu)先股相應停復牌普通股停牌或復牌的，其優(yōu)先股按規(guī)定相應停牌（暫停轉讓）或復牌（恢復轉讓），但普通股因股權分布連續(xù)20個交易日不具備上市條件而停牌或復牌的除外優(yōu)先股業(yè)務試點管理

51、辦法六、可轉換公司債券30股票停復牌時可轉債、轉股的停復牌股票停牌與復牌，可轉債、轉股代碼應按規(guī)定相應停牌與復牌31新可轉債發(fā)行時原可轉債轉股停牌已發(fā)行可轉債且已進入轉股期的公司發(fā)行新的可轉債，原可轉債轉股代碼于新可轉債發(fā)行公告刊登日的前一交易日至發(fā)行股權登記日停牌32主動修正轉股價格轉股代碼自披露轉股價格調(diào)整公告當日停牌直至轉股價格修正后的下一交易日復牌（一般為轉股價格調(diào)整公告披露日停牌1天）第12.19條33權益分派轉股代碼自披露權益分派公告前一交易日停牌直至股權登記日次日復牌，可轉債無需停牌第12.19條34可轉債流通總額少于3000萬元發(fā)布公告3個交易日后連續(xù)停牌第12.20條35可轉

52、債到期可轉債自到期日前第9個交易日起停止交易（即P-9日，P日為可轉債到期日），轉股代碼自P+1日起停止交易，直至摘牌第12.20條36可轉債贖回可轉債和轉股代碼自贖回登記日的下一交易日起停牌37可轉債回售轉股代碼在回售期間停牌（一般為P+5日至P+9日，P為可轉債回售公告披露日）38可轉債暫停上市因連續(xù)兩年虧損暫停上市的，自披露最近一期年度報告之日起停牌；因其他情形暫停上市的，自出現(xiàn)相關情形的下一交易日起連續(xù)停牌。第14.1.11條第14.1.12條39可轉債恢復上市披露可轉債恢復上市公告后的五個交易日內(nèi)恢復上市（復牌）第14.2.23條第14.2.24條40配股、公開增發(fā)時的可轉債、轉股停牌詳見第26、28項41H股閃電配售時轉股停牌上市公司擬進行H股閃電配售時，若可轉債募集說明書中包含新增股份需要調(diào)整可轉債轉股價格的條款，擬進行閃電配售期間應當停止轉股，轉股代碼連續(xù)停牌七、公司債42與公司債相