內(nèi)部審核檢查表

1、.內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：ZWJTX09-F1 版本：A/0 生效日期：2014年6月25日 序號(hào)：部門營(yíng)運(yùn)部、財(cái)務(wù)部、人事行政部審核時(shí)間頁(yè)碼第 2 頁(yè) 共 5 頁(yè)涉及要素涉及的文件名稱檢查方法及樣本記錄檢查結(jié)果觸點(diǎn)服務(wù)檢查（成熟項(xiàng)目）業(yè)務(wù)管理考核辦法觸點(diǎn)服務(wù)檢查標(biāo)準(zhǔn)近半年現(xiàn)場(chǎng)檢查問題重復(fù)檢查照片及10月內(nèi)審取樣照片風(fēng)險(xiǎn)控制（成熟項(xiàng)目）前期物業(yè)服務(wù)合同物業(yè)管理?xiàng)l例體系文件-風(fēng)險(xiǎn)管理程序消防管理作業(yè)指導(dǎo)書突發(fā)事件處理作業(yè)指導(dǎo)書1、 檔案、管理記錄存樣檢查2、 現(xiàn)場(chǎng)問題拍照檢查外包方管理（成熟項(xiàng)目）供方管理程序管理記錄/整改記錄/溝通方法客戶關(guān)系管理（成熟項(xiàng)目）客戶服務(wù)類體系文件投訴記錄（檔案查詢）客

2、戶檔案（檔案查詢）活動(dòng)記錄及回訪記錄（檔案查詢）上門溝通記錄（檔案查詢）裝修管理（新交付項(xiàng)目）裝修管理作業(yè)指導(dǎo)書現(xiàn)場(chǎng)取證客戶回訪檔案查詢交付檔案（新交付項(xiàng)目）集中交付作業(yè)指導(dǎo)書檔案查詢現(xiàn)場(chǎng)取證物資及資產(chǎn)管理ZWJ/TX04物資及資產(chǎn)管理程序檢查要點(diǎn)：檢查項(xiàng)目資產(chǎn)管理情況。檢查方法：1、查詢項(xiàng)目資產(chǎn)臺(tái)賬。2、詢問是否有資產(chǎn)調(diào)撥，查詢調(diào)撥記錄。3、詢問項(xiàng)目庫(kù)房管理情況4、檢查固定資產(chǎn)采購(gòu)情況樣本記錄：資產(chǎn)管理臺(tái)賬、固定資產(chǎn)申購(gòu)審批單、入庫(kù)單、物資領(lǐng)/借用匯總表、物資報(bào)廢申請(qǐng)單采購(gòu)管理ZWJ/TX06采購(gòu)管理程序ZWJ/TX07供方管理程序檢查要點(diǎn)：檢查項(xiàng)目級(jí)物資采購(gòu)情況。檢查方法：1、查詢項(xiàng)目與物

3、資供方簽訂物資采購(gòu)合同2、查閱8月度采購(gòu)計(jì)劃，核對(duì)采購(gòu)情況，并檢查出入謂情況3、詢問項(xiàng)目供方管理情況樣本記錄：物資申購(gòu)審批表、送貨單、入庫(kù)單、出庫(kù)單收費(fèi)管理ZWJ/TX05-A07停車場(chǎng)管理作業(yè)指導(dǎo)書檢查要點(diǎn)：檢查項(xiàng)目車輛出入管理情況。檢查方法：1、查詢項(xiàng)目車場(chǎng)崗位車輛登記表2、現(xiàn)場(chǎng)觀察車場(chǎng)崗位一車一卡制度的執(zhí)行情況3、詢問車場(chǎng)崗位具體工作情況樣本記錄：停車場(chǎng)車輛異常情況登記表、車輛異常情況登記表、突發(fā)事件處理記錄表招商管理檢查要點(diǎn)：檢查項(xiàng)目招商資源情況。檢查方法：1、查詢項(xiàng)目與商家簽訂的相關(guān)合同2、查閱項(xiàng)目的資源臺(tái)賬，并核實(shí)收款情況及相關(guān)合同執(zhí)行情況3、詢問項(xiàng)目商家管理情況，項(xiàng)目對(duì)臨時(shí)擺展收

4、費(fèi)單價(jià)的熟悉情況及實(shí)際執(zhí)行情況樣本記錄：招商資源臺(tái)賬、臨時(shí)擺展登記表、部門人事行政部審核時(shí)間頁(yè)碼第 頁(yè) 共 頁(yè)涉及要素涉及的文件名稱檢查方法及樣本記錄檢查結(jié)果人事風(fēng)險(xiǎn)檢查HR自檢制度1、 查詢公司員工檔案（入離職、調(diào)動(dòng)等各種異動(dòng)流程）完備情況；2、 查詢員工工資卡等資料簽收情況；3、 查詢員工合同簽收及續(xù)簽情況；4、 查詢員工離職檔案情況；人事合規(guī)性檢查人力資源月報(bào)及花名冊(cè)5、 查詢公司編制情況；人事管理合規(guī)性考勤管理制度6、查詢公司考勤情況、加班情況；人事風(fēng)險(xiǎn)檢查培訓(xùn)制度7、查詢員工技能資格證書；人事制度執(zhí)行情況培訓(xùn)制度8、查詢公司年度培訓(xùn)計(jì)劃，計(jì)劃執(zhí)行情況；人事合規(guī)性檢查人力資源招聘報(bào)表9、查詢各部門離職率、三個(gè)月內(nèi)員工離職率；人事管理合規(guī)性檢查BI管理辦法10、BI管理執(zhí)行情況；檔案檢查集團(tuán)檔案管理制度11、查詢公司存檔文檔目錄/檔案管理工作季度檢查表/合同管理登