工程廉政風(fēng)險點及防控措施登記表

1、 Document serial number【NL89WT-NY98YT-NC8CB-NNUUT-NUT108】工程廉政風(fēng)險點及防控措施登記表XXXX工程廉政風(fēng)險點及防控措施登記表工程名稱： 時間： 年 月 日風(fēng)險類別序號廉政風(fēng)險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防控措施責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任部門招投標(biāo)管理1利用職權(quán)，違規(guī)設(shè)置不合理的資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款，排斥潛在投標(biāo)人。高嚴(yán)格執(zhí)行水利工程建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)制度，水利工程建設(shè)招投標(biāo)，以公平、公正、透明為原則。 2借用資質(zhì)投標(biāo)、圍標(biāo)串標(biāo)、轉(zhuǎn)包和違法分包行為。高招投標(biāo)監(jiān)管部門應(yīng)及時調(diào)查核實，并視情節(jié)輕重追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任，同時，建立防治圍標(biāo)串標(biāo)行為的管理平臺，將

2、圍標(biāo)串標(biāo)行為納入信用管理體系，實行公告制度。合同管理1未按招標(biāo)文件約定進行合同簽訂或簽署不符合規(guī)范的條款。高發(fā)包人根據(jù)招標(biāo)文件編制合同，不允許中標(biāo)單位編制，并逐級上報領(lǐng)導(dǎo)審核；合同簽訂需合法合規(guī)，發(fā)包人起草合同條款，并報部門領(lǐng)導(dǎo)審核，后報局領(lǐng)導(dǎo)審批，防止發(fā)包人及部門領(lǐng)導(dǎo)違法簽訂或簽訂有利于乙方的合同。 2未按招標(biāo)文件約定到相關(guān)部門備案。中發(fā)包人按相關(guān)規(guī)定督促中標(biāo)單位繳納履約保證金，核實保證金金額及保函真實性，并按相關(guān)規(guī)定報部門領(lǐng)導(dǎo)、局領(lǐng)導(dǎo)審查，督促中標(biāo)單位到相關(guān)單位進行合同備案。3未按合同條款對相關(guān)單位進行管理。中發(fā)包人依法依合同條款對中標(biāo)單位進行有效管理，處室和局領(lǐng)導(dǎo)進行督察，預(yù)防出現(xiàn)不按合

3、同規(guī)定進行獎勵和罰款，并接受群眾監(jiān)督，杜絕違背合同條款進行管理。4未按合同條款支付工程款和辦理工程決算手續(xù)中發(fā)包人審核每月上報資金情況，并按合同約定支付工程款和辦理決算；上報的資金計劃由處室和分管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)審核，最終由局領(lǐng)導(dǎo)進行審批后上報；各級領(lǐng)導(dǎo)審核的資金計劃，不得違法申報、虛假申報，否則，由紀(jì)委進行督查。征地拆遷管理1故意擴大丈量面積、計算審核不嚴(yán)，虛報拆遷面積騙取補償款。高委托有資質(zhì)的評估機構(gòu)評估，采取拆遷戶、村、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、區(qū)、設(shè)計單位、移民監(jiān)理六方現(xiàn)場測量確認(rèn)拆遷數(shù)量和拆遷面積并公示，上級主管部門隨機抽查的方式，加強拆遷審核力度。2虛列被拆遷戶名、戶數(shù)，套取拆遷補償資金中嚴(yán)格按照設(shè)計圖紙

4、確定的拆遷范圍控制拆遷，超出設(shè)計圖紙的部分須經(jīng)設(shè)計單位、監(jiān)督部門三方現(xiàn)場確認(rèn)后方可拆遷。3涉及特殊、大型建筑物的拆遷、估價過高，多報補償資金。中對于不屬于規(guī)定范圍內(nèi)的拆遷補償項目，按程序向上級主管部門申報，經(jīng)同意后方可開展工作。4在征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類事件的界定和審查上過分遷就地方利益或個人決策。中征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類事件，應(yīng)集體研究決定。5高估、虛報征地、臨時用地數(shù)量和種類。中根據(jù)施工圖設(shè)計征用土地紅線，委托國土部門和有相應(yīng)資質(zhì)的土地測量單位進行勘測定界，確定主線征地的農(nóng)用地、建設(shè)用地和未利用地等數(shù)量，作為征用土地的結(jié)算依據(jù)。監(jiān)理單位管理1按招標(biāo)文件和合同的要求，監(jiān)理人員不能

5、到崗。高發(fā)包人及項目管理單位在工程施工期間，不定期的對旁站監(jiān)理的人員到位情況進行抽查，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)人員不按時到崗，按照合同約定進行相應(yīng)處罰。2不能正確使用工程建設(shè)過程中對質(zhì)量、安全、進度、竣工驗收等管理權(quán)限默許、縱容施工企業(yè)偷工減料、弄虛作假或在工程施工中不執(zhí)行工藝要求，粗制濫造。高發(fā)包人在工程施工期間，不定期地組織有關(guān)專家對工程質(zhì)量、安全進行抽查，如發(fā)現(xiàn)已施工完成的工程中，材料、質(zhì)量未達到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)且未被監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)并糾正，視為監(jiān)理失誤，需按照合同約定對監(jiān)理進行處罰。計量管理1對施工單位虛報多報的計量審核不嚴(yán)，現(xiàn)場管理人員工程量收方有意放大，并故意拖延審批時間，實現(xiàn)不正當(dāng)利益。高實行多部門、多人聯(lián)

6、合計量核實，嚴(yán)格按工程量清單項目支付，?對易虛報的隱蔽工程進行重點抽查，并加強現(xiàn)場工程量的復(fù)核工作。工程質(zhì)量管理1在工程建設(shè)過程中，對施工過程和工程質(zhì)量監(jiān)管不力，可能產(chǎn)生收受施工單位的好處，刻意隱瞞工程質(zhì)量安全隱患，出現(xiàn)“半拉子工程”、“豆腐渣工程”等問題。高嚴(yán)格執(zhí)行水利工程建設(shè)程序及技術(shù)規(guī)范，加強施工過程和工程質(zhì)量監(jiān)管力度，確保工程質(zhì)量安全。2對不合格工程降低檢驗標(biāo)準(zhǔn)，評為合格。高加強抽檢、檢測，并保存檢查時的影像和文字等原始資料。3委托與其有利益（利害）關(guān)系的檢測單位對工程項目進行檢測。高通過招投標(biāo)或競爭性談判等方式選擇有資質(zhì)的社會檢測單位。工程安全管理1在開展安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查和專項治理工

7、作中，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)現(xiàn)象和存在問題不及時制止上報，可能產(chǎn)生收受當(dāng)事人或單位的好處等不廉潔行為。高嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)法規(guī)，定期開展安全生產(chǎn)工作進行檢查，發(fā)現(xiàn)隱患及時提出整改。2對所建項目存在明顯隱患的情況不予監(jiān)督檢查，或檢查時降低標(biāo)準(zhǔn)。高檢查組由多人組成，檢查評分工作由多人分項進行，最后匯總。3故意隱瞞檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，不要求施工單位整改。高公布檢查結(jié)果，并對整改結(jié)果進行復(fù)查。驗收管理1由于把關(guān)不嚴(yán)，致使未達到驗收標(biāo)準(zhǔn)的工程順利通過驗收，可能導(dǎo)致違反廉政規(guī)定的行為。高嚴(yán)格遵守廉政規(guī)定，公開水利工程驗收的相關(guān)規(guī)定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范驗收流程。2向驗收人員行賄或與其串通，規(guī)避工程缺陷、隱瞞未完工內(nèi)容或請

8、其降低驗收標(biāo)準(zhǔn)。高強化檢測單位工作準(zhǔn)確性和公正性的管理。資金撥付管理1手續(xù)不完備，不按程序付款；不按合同付款，存在超付現(xiàn)象；挪用、擠占項目資金；惡意拖延支付時間或提前支付；拖延、克扣除施工費以外的相關(guān)費用。高制定資金撥付審批制度，明確資金撥付審批程序；對建設(shè)項目實行全過程跟蹤審計。跟蹤審計管理1職能定位不清，責(zé)權(quán)不明，出現(xiàn)建設(shè)單位要求跟蹤審計人員參與到建設(shè)項目的管理決策過程中，有悖于審計的基本職能定位。高審計人員應(yīng)獨立于項目之外，不應(yīng)超越職能，越權(quán)行事，否則不僅起不到應(yīng)有的效果，反而會適得其反。2跟蹤審計全過程中出現(xiàn)權(quán)錢交易等重要問題。高防范審計廉政風(fēng)險，倡廉先行，建立廉政風(fēng)險控制體系，建立健

9、全的制度和嚴(yán)格的監(jiān)督保障機制。要經(jīng)常定期不定期的進行倡廉教育，使審計人員在跟蹤審計中緊繃廉政神經(jīng)，拒絕誘惑。3跟蹤審計中人員水平參差不齊，人員結(jié)構(gòu)良莠不齊。中加強審計人員的業(yè)務(wù)能力。建設(shè)項目跟蹤審計涉及項目論證、設(shè)計、招投標(biāo)、施工、監(jiān)理等各個環(huán)節(jié)，需要審計人員不僅具備較寬的知識面，還要有豐富的實踐經(jīng)驗。因此要經(jīng)常組織審計人員進行相關(guān)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使審計人員的業(yè)務(wù)能力也不斷得到加強。4出現(xiàn)審計人員不能連續(xù)跟審的情況，直接導(dǎo)致審計人員互相推諉，責(zé)任不清，最后只得糊涂過關(guān)，實際監(jiān)督力度非常薄弱。中建立健全嚴(yán)格的監(jiān)督體系，避免出現(xiàn)中途換人情況。第三方檢測單位管理1有傾向性地選擇檢查內(nèi)容。高實行隨機、突擊

10、檢測制度。檢測單位事先不通告檢查地點，檢查點由檢查小組到達現(xiàn)場后臨時確定，檢查結(jié)果當(dāng)場公布，并將結(jié)果報建設(shè)單位和監(jiān)理單位。2接受對方好處，偷工減量視之不理。高檢測單位和人員與被檢測單位存在利益（利害）關(guān)系的，須回避。項目管理單位管理1直接指定或強行推薦與己有利益（利害）關(guān)系的單位分包工程，默許、縱容施工單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包等行為。高定期聯(lián)合監(jiān)督部門組織發(fā)包管理專項檢查。并對違反廉政有關(guān)規(guī)定的給予經(jīng)濟處罰和行政處分。2安全檢查流于形式，對整改不到位的，幫其隱瞞過關(guān)。高按事實和情節(jié)輕重追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。3不按規(guī)定行使設(shè)計變更和經(jīng)濟簽證的必要性論證、工程量計量、單價確定的審核權(quán)和申報權(quán)。高發(fā)生簽

11、證或變更時，按程序必須帶領(lǐng)監(jiān)理、審計、施工單位共同勘察現(xiàn)場，并測量數(shù)據(jù)，并進行多方會簽，簽證辦理中不允許施工方直接與跟蹤審計單位聯(lián)系，或業(yè)主代表直接要求審計單位按自己意愿審核。項目負責(zé)人管理1違反規(guī)定向施工單位推銷或指定非甲供材的材料設(shè)備供應(yīng)商，肢解、分包工程。高項目負責(zé)人不得隨意插手施工單位的非甲供材材料設(shè)備選擇，不得向施工單位推銷材料，不得肢解、分包工程，若有違反國家有關(guān)法律制度規(guī)定，按照國家有關(guān)法律制度進行處罰，直至承擔(dān)刑事責(zé)任。2違反強制性標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)等行為中項目負責(zé)人不得擅自同意施工單位在未經(jīng)驗收的情況下，進行下一道工序，所有的工程項目驗收必須報質(zhì)監(jiān)站備案，任何人員有權(quán)對項目負