工程資料管理制度

1、序號名稱1總則2工程檔案管理制度3工程文件收發(fā)及管理制度4檔案部門職責(zé)5聲像檔案管理辦法6檔案、資料、圖書借閱制度7設(shè)計修改通知單、工程聯(lián)系單管理規(guī)定8工程竣工圖編制管理規(guī)定1 總則 為確保工程檔案的齊全、完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，確保檔案案卷合格率，使工程檔案管理順利達到建設(shè)工 程文件歸檔整理規(guī)范 （GBT/50328-2001 ）的要求，特制定本制度。基本建設(shè)工程檔案資料是指在整個建設(shè)項目 , 從醞釀、決策到建成投產(chǎn)的過程中形成的有歸 檔保存價值的文件資料 , 包括項目的提出、調(diào)研、可行性研究、評估、勘測、設(shè)計、施工、 調(diào)試、生產(chǎn)準(zhǔn)備、試運行、移交生產(chǎn)、竣工等工作活動中形成的文字材料、圖紙、圖表、

2、聲 像材料和其它載體的材料?；窘ㄔO(shè)工程檔案資料是國家、企業(yè)的寶貴財富，是勘測、設(shè)計、施工和管理人員的勞動結(jié) 晶。依據(jù)中華人民共和國檔案法 ，各級人員做好文件材料的立卷歸檔工作是各自的義務(wù) 和崗位職責(zé)，各級人員應(yīng)對自己負責(zé)的項目所形成的、具有保存價值的文件材料，認真做好 立卷歸檔工作，并確保檔案的完整性、準(zhǔn)確性。2 工程檔案管理制度檔案資料管理工程檔案資料工作是工程建設(shè)過程的一部分， 應(yīng)納入建設(shè)全過程管理并與工程建設(shè)同步。 檔 案資料室集中統(tǒng)一管理本工程全過程的技術(shù)檔案資料， 對工程文件材料的形成、 積累、收集、 歸檔工作進行監(jiān)督、檢查，并負責(zé)工程技術(shù)檔案資料的接收和移交。為了便于各個管理環(huán)節(jié)

3、的銜接，檔案資料室配備專職檔案員，為更好地管理好檔案資料，應(yīng) 配置必要的庫房、檔案裝具、檔案保護設(shè)施和辦公設(shè)備。工程建設(shè)中， 各種技術(shù)資料交由檔案資料室統(tǒng)一管理發(fā)放， 各有關(guān)部門和單位指定專人辦進 領(lǐng)用手續(xù)。設(shè)備到貨后，由物資組匯同有關(guān)部門開箱驗收后，設(shè)備資料（歸檔的發(fā)給施工單位的）統(tǒng)交 檔案資料室統(tǒng)一管理， 造冊登記并建立收發(fā)明細帳。 各單項工程總體驗收由檔案資料室對其 各種技術(shù)文件和竣工資料進行查驗， 各項工程竣工決算的最后付款必須由檔案資料室對竣工 資料簽收合格后支付。購置技術(shù)資料、圖書、標(biāo)準(zhǔn)由檔案部門統(tǒng)一申請，經(jīng)批準(zhǔn)后按計劃辦理，或委托有關(guān)部門自 行辦理。凡購置技術(shù)資料、 圖書、標(biāo)準(zhǔn)的

4、報銷憑證，一律由檔案室簽收后方可辦理報銷手續(xù)。 22 歸檔文件的質(zhì)量規(guī)定 凡合同、協(xié)議等文件材料均應(yīng)為正本（即必須有各方代表符合規(guī)定的親筆簽名，有單位蓋章 欄目的還必須加蓋單位公章歸檔，簽字方不能用副本或復(fù)印件歸檔） 。 施工技術(shù)記錄、工程簽證單、試運記錄、材料半成品試驗單、設(shè)計修改通知單（含工程聯(lián)系 單）等表格和數(shù)據(jù)均應(yīng)用 70g 以上的白色書寫材料書寫并原件（如表式為復(fù)印件，數(shù)據(jù)雖用 合格材料書寫也不能作為原件； 驗收簽證單中的各方人員必須簽名齊全， 不能以蓋章或打印 件代替簽名）歸檔。調(diào)試措施， 方案和報告等均應(yīng)為油印件或激光打印機打印件， 不能用復(fù)印件或普通色帶打印 件，以保證字跡的耐

5、久性。主送和抄送本單位的文件材料均應(yīng)以紅頭文件（不能用復(fù)印件）歸檔。書寫規(guī)定A）書寫字跡工整，圖樣清晰。B）書寫墨水應(yīng)為碳素墨水，嚴禁用圓珠筆或鉛筆書寫。C）文件書寫格式應(yīng)用橫行排列，文件段落，章節(jié)編排，按有關(guān)文件編寫要求；漢字簡化應(yīng) 符合國家頒發(fā)的有關(guān)規(guī)定。書寫材料的大小尺寸應(yīng)規(guī)范，裝訂邊空白間距應(yīng)為25mm裝訂邊空白間隙內(nèi)不能進行書寫和 留有信息。3 工程文件收發(fā)及管理規(guī)定 為加強工程文件收發(fā)管理，理順傳遞關(guān)系，并按工程進度作好工程文件的提供利用，特制定 本制度。工程文件接收 各單位提供給工程部的工程文件（工程技術(shù)文件、圖紙資料）由檔案資料室統(tǒng)一接收；上級 黨政主管機關(guān)所發(fā)的行政及黨務(wù)方面

6、的文件由辦公室統(tǒng)一接收。 工程部其它部門或個人從外單位帶回或通過其它途徑收到的工程文件，一律交檔案資料室。 設(shè)備文件，物資組匯同有關(guān)部門對設(shè)備開箱驗收后，及時將設(shè)備資料立卷歸檔；設(shè)備文件資 料由檔案資料室統(tǒng)一歸口發(fā)放給有關(guān)單位。檔案資料室對接收的工程文件資料， 必須進行數(shù)量和外觀質(zhì)量檢查， 發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時通知寄 發(fā)單位補發(fā)。檔案資料室對接工程文件應(yīng)及時建立工程文件接收總登記帳和分類帳（簿式臺帳和電子臺 帳），并能利用計算機進行各類工程文件的查詢檢索。登記完畢的工程文件，應(yīng)及時予以處理，在保證歸檔份數(shù)后，應(yīng)按工程部領(lǐng)導(dǎo)審定的工程文 件分發(fā)表及時分發(fā)給有關(guān)單位和部門。 對接收的密級文件資料， 要嚴

7、格按保密規(guī)定妥善收存， 并認真執(zhí)行密級文件資料的借閱規(guī)定。 檔案資料室僅對歸檔的工程文件資料實施整編作業(yè)， 并建立檔案登錄總登記帳和分類登記帳； 對分發(fā)各部門的工程文件資料不進行整編作業(yè)。工程文件資料發(fā)放 分發(fā)外單位和部門的工程文件資料由檔案資料室統(tǒng)一歸口辦理。 呈送上級單位的工程文件由工程部領(lǐng)導(dǎo)確定發(fā)放單位和數(shù)量。 檔案資料室按工程部領(lǐng)導(dǎo)審定的施工圖分發(fā)表、 設(shè)備資料分發(fā)表分發(fā)工程文件資料 （當(dāng)工程 施工圖、設(shè)備資料份數(shù)有限時） ，檔案資料室僅提供施工單位一套或二套文件，不足部分施 工單位可委托檔案資料室向設(shè)計院提出增加施工圖供應(yīng)數(shù)量； 設(shè)備資料文件不足部分， 由施 工單位自行聯(lián)系復(fù)制，復(fù)制

8、的設(shè)備資料應(yīng)加蓋“復(fù)制件”印章。 分發(fā)的圖紙資料應(yīng)建立資料分發(fā)臺帳，資料分發(fā)臺帳應(yīng)留存?zhèn)洳椤?為避免工程文件資料分發(fā)過程中可能出現(xiàn)的錯發(fā)現(xiàn)象， 圖紙、資料領(lǐng)取單位應(yīng)指定領(lǐng)取人名 單，并書面通知檔案資料室；檔案資料室按指定名單發(fā)放工程文件資料。 設(shè)計修改通知單、工程聯(lián)系單、傳遞及管理規(guī)定 設(shè)計修改通知單、 工程聯(lián)系單統(tǒng)一由檔案資料室按設(shè)計修改通知單、 工程聯(lián)系單中所指定的 部門及時傳遞并建立簽收記錄。設(shè)計修改通知單、 工程聯(lián)系單原件一律及時交檔案資料室歸檔保存， 工程結(jié)束后由檔案資料 室向設(shè)計院提供全部設(shè)計修改通知單、工程聯(lián)系單的復(fù)印件供設(shè)計院編制竣工圖。凡涉及設(shè)計修改、 變更，檔案資料室應(yīng)及時

9、在歸檔圖紙的副本對應(yīng)卷冊圖紙目錄上加蓋設(shè)計 修改印章，并將變更單復(fù)印件及時放入卷冊內(nèi)。4 檔案部門職責(zé) 參建單位（總承包、發(fā)包、建設(shè)、設(shè)計、施工、監(jiān)理、承辦單位）應(yīng)按各自的職責(zé)，將負責(zé) 承建、承辦的項目文件材料進行收集、積累、整理，按照歸檔要求移交建設(shè)單位。 項目實行總承包的， 由總承包單位負責(zé)對其總包項目的文件從形成到編制的全過程進行監(jiān)督、 檢查與指導(dǎo)。并負責(zé)組織、協(xié)調(diào)分包單位的歸檔工作。按規(guī)定向建設(shè)單位提交全套完整、準(zhǔn) 確系統(tǒng)的符合檔案規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的項目檔案。由建設(shè)單位分別向幾個單位發(fā)包的，由各承包單位負責(zé)收集、積累、整理其承包項目的全部 文件。建設(shè)單位各機構(gòu)：負責(zé)對形成或收到的有關(guān)建設(shè)項目的

10、前期、設(shè)備技術(shù)、工藝、涉外、專利 及商檢索賠、竣工、試運行及驗收等全部項目檔案進行收集、組織及匯總整理。設(shè)計單位：負責(zé)對形成的基礎(chǔ)材料和項目設(shè)計等文件進行收集、積累、整理。 施工單位：整理現(xiàn)場的譯文及安裝、調(diào)試形成的非標(biāo)準(zhǔn)圖、 （竣工圖）、設(shè)計變更、試運行及 維護、工程事故處理文件。監(jiān)理單位：負責(zé)對各參建單位在工程建設(shè)中文件的形成及竣工檔案的編制進行監(jiān)督與審核， 特別是對竣工圖完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)進行監(jiān)督和審查。負責(zé)收集、積累、整理、歸檔項目監(jiān)理 文件。建設(shè)單位委托監(jiān)理單位負責(zé)監(jiān)督、檢查項目文件的收集、積累和完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)情 況，并審核、簽署。同時向建設(shè)單位提交有關(guān)專項報告。驗證材料及其他監(jiān)理文

11、件。 試運行單位：負責(zé)收集、積累、整理在生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備和試運行中形成的文件。 施工單位歸檔范圍負責(zé)提交施工，安裝全部技術(shù)記錄（含隱蔽工程的各種資料） 。負責(zé)提交分部試運記錄及驗收簽證書。負責(zé)提交分部試運階段的方案、措施。負責(zé)提交移交試生產(chǎn)前的消缺記錄。負責(zé)提交全部機組建設(shè)期間的工程聯(lián)系單及總結(jié)。負責(zé)提交檔案歸檔的目錄清單 （ 含電子版目錄 ） 。調(diào)試單位歸檔范圍負責(zé)提交所承擔(dān)的調(diào)試項目的調(diào)試方案、措施與調(diào)試報告等。負責(zé)提交調(diào)試過程中設(shè)備缺陷處理記錄。負責(zé)提交調(diào)整試運質(zhì)量驗評表。負責(zé)提交調(diào)試過程中變更設(shè)計資料及調(diào)試工作總結(jié)。負責(zé)提交檔案歸檔的目錄清單 （ 含電子版目錄 ） 。 設(shè)計單位歸檔范圍負責(zé)

12、提交項目（工程）各設(shè)計階段的設(shè)計文件。負責(zé)提交全部設(shè)計修改通知單。負責(zé)按時提交全套完整的竣工圖（一式八份） 。并切實執(zhí)行竣工圖編制的有關(guān)規(guī)定。負責(zé)按時提交符合國家檔案局相關(guān)制度的全套完整的竣工圖光盤一套負責(zé)提交設(shè)計總結(jié)。負責(zé)提交檔案歸檔的目錄清單 （ 含電子版目錄 ） 質(zhì)量監(jiān)督部門（質(zhì)量監(jiān)督中心站與質(zhì)量監(jiān)督站）監(jiān)理部門歸檔范圍 負責(zé)提交監(jiān)理過程中形成的有關(guān)工程質(zhì)量，工期、投資監(jiān)理等方面的全部文件材料。 監(jiān)理各專業(yè)負責(zé)人對施工單位、調(diào)試單位、質(zhì)量監(jiān)督部門的歸檔案卷實施審查，對被監(jiān)理單 位歸檔文件的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性負責(zé)，并在案卷內(nèi)備考表審核人欄簽署。 負責(zé)提交設(shè)計、施工、安裝、調(diào)試等單位歸檔

13、完整齊全的證明材料。 對不符合歸檔要求檔案的處理： 對各單位提供的不符合規(guī)定的案卷和案卷內(nèi)的文件，檔案資料室有權(quán)退回立卷歸檔單位, 立卷歸檔單位應(yīng)按檔案管理的有關(guān)規(guī)定進行整改 , 直至提交符合規(guī)定要求的案卷及案卷文件材 料。凡因工程文件材料歸檔不完整 , 不符合有關(guān)歸檔規(guī)定者 , 不能進行工程決算 , 各項工程竣工決 算的最后付款必須由檔案資料室對竣工資料簽收合格后支付。工程檔案的鑒定和銷毀 對歸檔和發(fā)放后多余的工程文件和各部門使用后回收的圖紙資料， 先由申請銷毀的部門登 記造冊，再由檔案部門提出銷毀意見，報公司總工及經(jīng)理批準(zhǔn)后方可銷毀。對各單位修改替代后的檔案， 檔案部門應(yīng)列出銷毀檔案清冊

14、,提出銷毀報告 , 經(jīng)公司總工及 經(jīng)理批準(zhǔn)后實施 , 并對被銷毀檔案目錄進行清除。檔案銷毀必須嚴格執(zhí)行保密規(guī)定，由保安部門確定銷毀地點。銷毀檔案時，檔案部門、保 安部門均應(yīng)指派專人監(jiān)銷，監(jiān)銷人必須在銷毀清冊一簽字，檔案銷毀清冊應(yīng)存檔。 在鑒定銷毀檔案時，處于兩種保管期限之間的檔案，一律從長處理。其它 工程檔案的分類、編目、按本工程檔案分類編號辦法及規(guī)定執(zhí)行。 檔案、資料、圖書的提供利用，按本工程檔案、資料、圖書借閱規(guī)定執(zhí)行。 工程聲像檔案的整理編目按本工程聲像檔案管理辦法執(zhí)行。 檔案庫房管理按本工程檔案庫房管理規(guī)定執(zhí)行。公司各職能部門工程文件材料立卷歸檔按公司各職能部門基建文件材料立卷歸檔范圍

15、、 歸檔 時間的規(guī)定執(zhí)行5 聲像檔案管理辦法 建設(shè)工程聲像檔案主要是指在城市規(guī)劃、建設(shè)、管理活動中直接形成的，具有保存價值的照 片、底片（包括反轉(zhuǎn)片 ） 、影片、錄像帶、光盤及磁性載體，以聲像為主，輔以文字說明的歷史記錄。建設(shè)單位應(yīng)向城建檔案管理機構(gòu)報送的聲像檔案主要有： 建設(shè)工程的照片檔案、 錄像檔案和 相應(yīng)的文字說明。照片檔案應(yīng)符合以下要求：（1）主體明確、影像清晰、畫面完整、未加修飾剪裁；（2）能體現(xiàn)工程竣工后的外觀、設(shè)計特色、地理位置；（3）以傳統(tǒng)感光材料為載體的照片需報送底片、正片（照片） ；（4）使用數(shù)碼相機拍攝，其影像不能進行后期加工 , 光學(xué)分辨率不得小于 400萬有效像素（不

16、 允許插值）。錄像檔案應(yīng)符合以下要求：（1）主題明確、內(nèi)容連貫簡潔、影像清晰、鏡頭平穩(wěn)；（2）需注明工程項目所在的地理位置、 外觀、周圍環(huán)境、人防設(shè)施、 消防設(shè)施、 水電設(shè)施、 保安設(shè)施、標(biāo)準(zhǔn)房、標(biāo)準(zhǔn)層、設(shè)計特色、建筑特色等；（3）報送第一代素材錄像帶，以及編輯后成品帶或光盤（ DVD或以上素質(zhì)的格式）。 文字說明包括：工程名稱、建設(shè)單位名稱、設(shè)計單位、施工單位、地點、開工日期、竣工日 期、投資額、占地面積、建筑面積、結(jié)構(gòu)、層數(shù)、攝影日期、攝影者等。6 檔案、資料、圖書借閱制度本公司全部文書、技術(shù)檔案及資料均可借閱、利用。本著既能保守檔案機密，又能充分發(fā)揮檔 案、資料為水利建設(shè)發(fā)展服務(wù)的效益，

17、凡因工作需要借閱者，須辦理下列手續(xù)： 借閱檔案、資料一般只需由本人填寫借閱登記即可（注明：用途、領(lǐng)用時間、歸還時間）。歸還時 管理人員要對其檢查之后方可歸檔。借閱檔案、秘密技術(shù)檔案和資料，須填寫借閱單，經(jīng)部門經(jīng)理簽字同意即可。 絕密文書、技術(shù)檔案和資料一般不借出、不復(fù)制、不攝影，如確因工作需要，應(yīng)在借閱單上注明范 圍、內(nèi)容、用途，先經(jīng)部門經(jīng)理同意，主管副總批準(zhǔn)、檔案人員只能按其范圍、要求、內(nèi)容提供利 用。外單位人員借閱檔案、資料者，憑單位介紹信，信上要注明查閱范圍、內(nèi)容、用途，屬機密、絕密 檔案或資料，應(yīng)主管副總同意，總經(jīng)理批準(zhǔn)方能借閱。借閱的檔案材料要妥善保存，不得損壞、勾劃、刪改、加注、拆

18、頁等。借閱人必須妥善保管，防止 丟失和泄密。未經(jīng)同意，不得復(fù)印、抄錄和轉(zhuǎn)借，不能見檔案內(nèi)容公開出去。如遇丟失，要及時寫出丟失報告，在沒有做出處理前停止借閱。借閱時間在兩周以內(nèi)，如需繼續(xù)使用可辦續(xù)借手續(xù)。對特殊情況需較長時間利用的要經(jīng)主管副總批 準(zhǔn)，但年末要將所借檔案交到檔案室進行清點、核對后重新借出。對長期借閱檔案不歸還，又不說 明原因，不辦理續(xù)借手續(xù)的，檔案人員要通知借閱部門負責(zé)人負責(zé)催還，否則對其整個部門暫停借 閱。并嚴格按經(jīng)濟責(zé)任制考核辦法執(zhí)行。凡借有檔案、資料者，在工作調(diào)動、單位撤銷、退職、退休、生病住院或借后暫不使用者，必須將 檔案或資料退回檔案室，否則不能辦理調(diào)離手續(xù)。同時檔案室如

19、因工作需要有權(quán)將檔案、資料調(diào)回 檔案室。7 設(shè)計修改通知單、工程聯(lián)系單管理規(guī)定設(shè)計變更制度應(yīng)盡量減少施工中的設(shè)計變更與簽證，如若不可避免，按本制度執(zhí)行。各現(xiàn)場專業(yè)工程師要有強烈的責(zé)任心，嚴格履行自己的職責(zé)，把好工程質(zhì)量關(guān)，并努力降低 工程造價。在工程開工前，仔細研究圖紙，并組織圖紙會審，將施工圖中出現(xiàn)的問題提前解 決，對工程圖紙不齊全的部分，需及時督促設(shè)計單位補充、修改圖紙。工程設(shè)計變更的具體經(jīng)辦人是項目部技術(shù)負責(zé)人，具體負責(zé)與公司總工及使用單位、設(shè)計 單位、施工承包單位聯(lián)系，并負責(zé)分發(fā)設(shè)計變更通知單。所有設(shè)計變更必須有文字記載，禁止口頭承諾。特殊情況下，可以先口頭承諾，事后必須 在 7 日內(nèi)

20、補辦完設(shè)計變更通知單。設(shè)計院以郵寄、傳真等方式的設(shè)計變更資料，由項目經(jīng)理負責(zé)簽收并報送工程部備確認案 后，技術(shù)負責(zé)人轉(zhuǎn)發(fā)專業(yè)工程師組織實施。各專業(yè)工程師在接到設(shè)計變更資料后應(yīng)當(dāng)天分發(fā)到施工承包單位、監(jiān)理單位并監(jiān)督實施。設(shè)計變更的內(nèi)容完成后三天內(nèi)由分管的專業(yè)工程師填寫執(zhí)行結(jié)果，并報送項目經(jīng)理審核。經(jīng)審核的執(zhí)行結(jié)果備案登記，作為今后結(jié)算的依據(jù)。簽證管理制度簽證涉及到投資、工期等工程內(nèi)容。為了做到有效控制工程造價和工期，所有現(xiàn)場管理人 員在開工前須熟悉合同書、招投標(biāo)文件，需審核施工單位提交的施工組織設(shè)計，嚴格控制現(xiàn) 場簽證。發(fā)生合同中約定可以變更的情況或非施工單位原因造成的工程內(nèi)容及工程量的增減經(jīng)批

21、準(zhǔn) 后，且在確保工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)保持不變的前提下，方能實施簽證。工程施工現(xiàn)場簽 證由施工單位、工程監(jiān)理和項目部現(xiàn)場管理人員共同簽證，嚴禁事后補簽。 現(xiàn)場簽證單由施工單位報送， 經(jīng)現(xiàn)場監(jiān)理工程師審核簽字蓋章后， 由現(xiàn)場專業(yè)工程師和項目 經(jīng)理復(fù)核后，共同簽字并蓋章，簽證有效。一次性簽定金額在 10萬元以內(nèi)，或工期延誤在 5 天以內(nèi)，由現(xiàn)場專業(yè)工程師審核后報項目 經(jīng)理審批。超出上述金額（或天數(shù)） ，項目經(jīng)理需上報公司工程部經(jīng)理，經(jīng)工程部經(jīng)理批準(zhǔn) 后方可簽證。如遇緊急情況，現(xiàn)場代表可先作處理，但必須按審批程序及時補辦簽證手續(xù)。工程使用材料的質(zhì)量、價格如有特殊情況需簽證時，由工程監(jiān)理、項目部有關(guān)人

22、員共同簽 證，必要時可進行招標(biāo)確定 已審核同意的簽證，施工單位必須按期執(zhí)行，否則，造成的損失由施工單位承擔(dān)。由于施工 單位對施工圖閱讀不仔細等原因造成的返工不予認可，因此延誤工期由施工單位負責(zé)。凡涉及到施工單位為評定優(yōu)質(zhì)工程等需要，而增加的施工管理、技術(shù)設(shè)施和部分材料、人 工的費用，應(yīng)由施工單位自行承擔(dān)。8 工程竣工圖編制管理規(guī)定編制竣工圖的形式和深度 凡按圖施工沒有變動的，則由施工單位（包括總包和分包施工單位，下同）在原施工圖上加 蓋“竣工圖”標(biāo)志后，即作為竣工圖。凡在施工中雖有一般性設(shè)計變更， 但能將原施工圖加以修改補充作為竣工圖的， 可不重新繪 制，由施工單位負責(zé)在原施工圖（必須是新藍圖）上注明修改的部分，并附以設(shè)計變更通知 單和施工說明。加蓋“竣工圖”標(biāo)志后，即作為竣工圖。凡結(jié)構(gòu)形式改變、 工藝改變、平面布置改變以及有其他重大改變， 不宜再在原施工圖上修改、