2021年某單位內(nèi)部控制崗位職責(zé)內(nèi)控管理職能

1、某單位內(nèi)部控制崗位職責(zé) 內(nèi)控管理職能 加強(qiáng)總務(wù)部門崗位職責(zé)建設(shè)、嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、政策及各項(xiàng)，是公立醫(yī)院內(nèi)部控制的重要內(nèi)容。下面職場(chǎng)范文 _某單位內(nèi)部控制部門職責(zé)|內(nèi)控管理職能，提供參考，歡迎大家閱讀。 總務(wù)部門是公立醫(yī)院的重要職能部門，涉及醫(yī)院內(nèi)部控制的眾多關(guān)鍵點(diǎn)，因此，加強(qiáng)總務(wù)部門崗位職責(zé)建設(shè)、嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、政策及各項(xiàng)規(guī)章制度，是公立醫(yī)院內(nèi)部控制的重要內(nèi)容。 負(fù)責(zé)醫(yī)院后勤物資和電氣維修維護(hù)材料采購(gòu)工作，根據(jù)醫(yī)院運(yùn)行需要，按照采購(gòu)預(yù)算，按時(shí)保質(zhì)保量完成電氣維修維護(hù)材料及后勤物資采購(gòu)任務(wù)，保證醫(yī)院正常運(yùn)營(yíng)和使用。對(duì)于預(yù)算外使用、臨時(shí)性使用、新型后勤物資、特殊后勤物資必須經(jīng)醫(yī)院預(yù)算管

2、理委員會(huì)追加后方可采購(gòu)。對(duì)于應(yīng)急的后勤物資，經(jīng)院長(zhǎng)及分管副院長(zhǎng)批準(zhǔn)先行采購(gòu)，同時(shí)報(bào)醫(yī)院預(yù)算管理委員會(huì)進(jìn)行追加。參與后勤物資的驗(yàn)收工作，負(fù)責(zé)與供應(yīng)商進(jìn)行溝通，處理驗(yàn)收不合格、缺損、剩余、破損、質(zhì)量有問(wèn)題電氣維修維護(hù)材料及物資。 負(fù)責(zé)醫(yī)院后勤物資庫(kù)房管理、預(yù)算編制、參與后勤物資的驗(yàn)收工作，對(duì)不符合驗(yàn)收要求及驗(yàn)收不合格的后勤物資不 _入庫(kù)手續(xù)，做退貨處理，并記錄原因及處置措施。負(fù)責(zé) _后勤物資的入庫(kù)手續(xù)和質(zhì)量把關(guān)，規(guī)范庫(kù)房的管理區(qū)劃，保障整潔及安全，防火、防水、防爆，杜絕發(fā)生任何事故。負(fù)責(zé)庫(kù)存后勤物資的養(yǎng)護(hù)工作，定期查看有效期限，對(duì)三個(gè)月內(nèi)即將過(guò)期后勤物資及時(shí)移到近效期貨架，將已過(guò)期后勤物資移入過(guò)期

3、庫(kù)房，并書面通知采購(gòu)員，定期對(duì)后勤物資庫(kù)存進(jìn)行盤點(diǎn)。 負(fù)責(zé)醫(yī)院后勤物資的會(huì)計(jì)核算工作。做好后勤物資的“進(jìn)、銷、存”，實(shí)現(xiàn)后勤物資“數(shù)量管理、重點(diǎn)統(tǒng)計(jì)、實(shí)耗實(shí)銷、日清月結(jié)，季末盤點(diǎn)”的管理辦法。參與后勤物資的驗(yàn)收及物資管理信息系統(tǒng)后勤物資信息的復(fù)核工作。后勤物資入庫(kù)后，根據(jù)驗(yàn)收人員簽字的隨貨同行單、 _、入庫(kù)單編制采購(gòu)入庫(kù)匯總表，報(bào)送財(cái)務(wù)科。 負(fù)責(zé)通過(guò)計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng)核對(duì)后勤物資發(fā)放單，將后勤物資從庫(kù)房的賬面轉(zhuǎn)賬到相應(yīng)的領(lǐng)用部門。做到各種帳目“日清月結(jié)”，參與庫(kù)存的盤點(diǎn)及統(tǒng)計(jì)工作，負(fù)責(zé)協(xié)助做好近效期后勤物資的處理和指標(biāo)上報(bào)，每月初向醫(yī)院績(jī)效考核辦公室報(bào)送上月份各個(gè)科室物資消耗明細(xì)等信息，以便醫(yī)院績(jī)

4、效考核時(shí)納入科室成本。每月做好當(dāng)月發(fā)生的 _明細(xì)表(包括廠家、 _日期、 _號(hào)碼、 _金額、有效期、規(guī)格等)及后勤物資臨時(shí)入庫(kù)明細(xì)表以備查看，并按照規(guī)定將 _與明細(xì)表上報(bào)財(cái)務(wù)科以備付款使用。 原銀監(jiān)會(huì)于20xx年9月份頒布的商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引第十一條規(guī)定：商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)指定專門部門作為內(nèi)控管理職能部門，牽頭內(nèi)部控制體系的統(tǒng)籌規(guī)劃、 _落實(shí)和檢查評(píng)估。 內(nèi)控管理職能部門該如何設(shè)置或指定?從指引來(lái)看，用的是“指定”，所以應(yīng)該是不建議設(shè)立一個(gè)全新的內(nèi)控管理部門。 (一)初期模式 商業(yè)銀行在推行內(nèi)控的初期，主要有兩種模式：第一種是把內(nèi)控管理職能與操作風(fēng)險(xiǎn)管理職能進(jìn)行整合，第二種是把內(nèi)控管理職能與合規(guī)管

5、理職能進(jìn)行整合。今天以國(guó)際活躍銀行為例介紹第一種模式 在總行治理層面，董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，其下設(shè)立專門的操作風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，代表董事會(huì)專門履行內(nèi)部控制與操作風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)治理決策職責(zé);該委員會(huì)下可設(shè)操作風(fēng)險(xiǎn)管理工作組，代表委員會(huì)負(fù)責(zé)日常工作。在總行運(yùn)營(yíng)層面，設(shè)置操作風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理部，下設(shè)操作風(fēng)險(xiǎn)管理部和內(nèi)部控制管理部?jī)蓚€(gè)二級(jí)部門;業(yè)務(wù)條線(或職能部門)設(shè)置專門的操作風(fēng)險(xiǎn)控制官，負(fù)責(zé)對(duì)條線(或職能部門)內(nèi)部的操作風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)員和內(nèi)部控制小組的日常管理。 把內(nèi)控管理和操作風(fēng)險(xiǎn)管理整合在一起，二者該如何進(jìn)行分工呢? 1、操作風(fēng)險(xiǎn)管理部的主要職責(zé)可以包括： (1)通過(guò)各條線或部門操作風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)員，協(xié)

6、調(diào)各業(yè)務(wù)條線開(kāi)展季度操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估; (2)對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)人提交的季度操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告提供反饋和指導(dǎo)，以提高操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估質(zhì)量; (3)根據(jù)需要對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)人提供支持與培訓(xùn); (4)利用本行操作風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)展操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定操作風(fēng)險(xiǎn)損失 _行動(dòng)計(jì)劃，設(shè)定關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)及其他計(jì)量操作風(fēng)險(xiǎn)暴露的方法; (5)根據(jù)需要向管理層、操作風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、資產(chǎn)負(fù)債管理委員會(huì)，以及董事會(huì)提交操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等。 2、內(nèi)部控制管理部的主要職責(zé)可以包括： (1)主要目標(biāo)是協(xié)助所有業(yè)務(wù)條線建立自己的內(nèi)部控制小組; (2)與業(yè)務(wù)條線組成聯(lián)合工作組，并對(duì)其工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督; (3)對(duì)內(nèi)控小組成員提供培訓(xùn)，以確保內(nèi)部

7、控制小組掌握相關(guān)知識(shí)和技能; (4)指導(dǎo)、審閱并認(rèn)可業(yè)務(wù)條線的內(nèi)控小組制定內(nèi)控檢查計(jì)劃; (5)審閱內(nèi)控小組提交的內(nèi)控檢查報(bào)告，并就報(bào)告中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出改進(jìn)建議等。 (二)當(dāng)前模式 隨著商業(yè)銀行對(duì)內(nèi)控理念和文化的深入理解，結(jié)合國(guó)內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，有的銀行開(kāi)始設(shè)立專門的內(nèi)控管理部門來(lái)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)控工作的管理。比如，在總行層面內(nèi)控管理部，下設(shè)綜合處、內(nèi)控評(píng)價(jià)處、制度流程處、反洗錢/欺詐/舞弊處、整改管理處、內(nèi)控監(jiān)控處、關(guān)聯(lián)交易處、合規(guī)管理處、操作風(fēng)險(xiǎn)處、IT控制處和海外管理處 明確了責(zé)任部門和責(zé)任人，內(nèi)控管理職責(zé)才能有效落地。內(nèi)控管理職能部門的主要職責(zé)是牽頭全行內(nèi)部控制體系的統(tǒng)籌規(guī)劃、 _落實(shí)和檢查評(píng)估。這個(gè)定位不能含糊，它說(shuō)明內(nèi)控管理部門是牽頭 _、統(tǒng)籌規(guī)劃，而不是業(yè)務(wù)專家或業(yè)務(wù)內(nèi)控的具體實(shí)施者。所以，內(nèi)控管理職能部門可做如下定位： 1、代表董事會(huì)牽頭 _內(nèi)控體系建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃; 2、代表高級(jí)管理層履行內(nèi)控體系建設(shè)與實(shí)施的 _落實(shí); 3、代表高級(jí)管理層履行內(nèi)部控制體系的檢查、監(jiān)測(cè)與評(píng)估(第二道防線的評(píng)價(jià))。 為了更好地實(shí)現(xiàn)內(nèi)控的目標(biāo)，從事內(nèi)控管理工作的人員應(yīng)具備一定的業(yè)務(wù)技能，這樣才能更好地和業(yè)務(wù)部門溝通，完成內(nèi)控體系建設(shè)、實(shí)施、評(píng)估、改進(jìn)等工作。 綜上所述，內(nèi)控管理職能部門是為董事會(huì)及管理層服務(wù)的，其主要