項(xiàng)目資金績效評價(jià)報(bào)告

1、湖北省省級財(cái)政項(xiàng)目資金績效評價(jià)報(bào)告項(xiàng)目名稱：聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)系統(tǒng)維護(hù)專項(xiàng)支出項(xiàng)目單位：湖北省高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)中心 主管部門：湖北省交通運(yùn)輸廳評價(jià)機(jī)構(gòu)：武漢宏信會計(jì)師事務(wù)有限公司 2015年6月20日目 錄財(cái)政支出項(xiàng)目績效評價(jià)評分結(jié)果3項(xiàng)目基礎(chǔ)信息5摘 要7概述7評價(jià)結(jié)論7問題與建議8一、項(xiàng)目存在的問題8二、評價(jià)小組提出的建議9績效評價(jià)報(bào)告正文10一、項(xiàng)目基本情況10（一）項(xiàng)目概況101、項(xiàng)目立項(xiàng)背景102、項(xiàng)目實(shí)施情況123、經(jīng)費(fèi)來源和使用情況18（二）項(xiàng)目績效目標(biāo)19二、績效評價(jià)的工作情況19（一）績效評價(jià)目的19（二）績效評價(jià)設(shè)計(jì)與實(shí)施過程20（三）績效評價(jià)框架23（四）證據(jù)收集方式30三、 項(xiàng)目

2、績效分析及評價(jià)結(jié)論31（一）項(xiàng)目投入31（二）項(xiàng)目過程34(三)項(xiàng)目產(chǎn)出41社會效益50經(jīng)濟(jì)效益53生態(tài)效益54可持續(xù)影響55四、主要經(jīng)驗(yàn)及做法、存在的問題和建議59（一）主要經(jīng)驗(yàn)及做法59（二）存在的問題61（三）建議62五、需要說明的事項(xiàng)63六、附件64財(cái)政支出項(xiàng)目績效評價(jià)評分結(jié)果一級指標(biāo)二級指標(biāo)三級指標(biāo)指標(biāo)說明得分投 入(14)項(xiàng)目立項(xiàng)(11)依據(jù)充分性（2分）立項(xiàng)申請是否符合規(guī)定，是否有立項(xiàng)依據(jù)，可研報(bào)告是否完整，編制是否科學(xué)、實(shí)事求是。 目標(biāo)合理性（4分）是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)、國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃和黨委政府決策；是否與項(xiàng)目實(shí)施單位職責(zé)密切相關(guān)；項(xiàng)目預(yù)期產(chǎn)出效益和效果是否符合正常的業(yè)績

3、水平，與企業(yè)實(shí)際情況是否相符。項(xiàng)目投資估算是否準(zhǔn)確，預(yù)算文本編制是否準(zhǔn)確完整。 指標(biāo)明確性（5分） 是否將項(xiàng)目績效目標(biāo)細(xì)化分解為具體的長期和年度績效指標(biāo)；是否通過清晰、可衡量的指標(biāo)值予以體現(xiàn)；是否與項(xiàng)目年度任務(wù)數(shù)或計(jì)劃數(shù)相對應(yīng)；是否與預(yù)算確定的項(xiàng)目投資額或資金量相匹配。 資金落實(shí)(3)預(yù)算執(zhí)行率（3）預(yù)算執(zhí)行率=（實(shí)際執(zhí)行金額/預(yù)算投入資金）100%。 過程(28)財(cái)務(wù)管理（15）管理制度健全性(2分）是否已制定或具有相應(yīng)的項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理辦法且符合相關(guān)財(cái)務(wù)會計(jì)制度的規(guī)定；是否建立嚴(yán)格的財(cái)務(wù)報(bào)銷制度；是否建立嚴(yán)格印鑒管理機(jī)制；是否建立內(nèi)審監(jiān)督機(jī)制。 資金使用合規(guī)性（6分）是否符合有關(guān)資金管理辦法的

4、規(guī)定；資金的撥付是否有完整的審批程序和手續(xù)；是否符合項(xiàng)目預(yù)算批復(fù)或合同規(guī)定的用途；是否超標(biāo)列支相關(guān)費(fèi)用；是否?？顚Ｓ?，存在截留、擠占、挪用、虛列支出等情況；票據(jù)是否完合法合規(guī)。 資金單獨(dú)核算（3分）合理合規(guī)建立相關(guān)賬目、科目；項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)獨(dú)立核算。 財(cái)務(wù)信息質(zhì)量（2）帳簿證件齊全、帳實(shí)相符、會計(jì)核算清楚規(guī)范；原始憑證符合要求，手續(xù)齊全。 財(cái)務(wù)監(jiān)控有效性（2分）項(xiàng)目實(shí)施單位是否為保障資金的安全、規(guī)范運(yùn)行而采取了必要的監(jiān)控措施，用以反映和考核項(xiàng)目實(shí)施單位對資金運(yùn)行的控制情況。 業(yè)務(wù)管理（13）制度建設(shè)及執(zhí)行情況（2分）有完整的業(yè)務(wù)管理制度和健全的責(zé)任制度；制度是否得到貫徹與執(zhí)行。 資產(chǎn)管理（4）項(xiàng)目單

5、位資產(chǎn)管理管理資度是否健全;固定資產(chǎn)是否及時入賬并建立明細(xì)卡片;是否定期進(jìn)行盤點(diǎn);資產(chǎn)是否明確使用部門和責(zé)任人。 政府采購執(zhí)行率（2分）應(yīng)納入政府采購的項(xiàng)目支出是否辦理了政府采購手續(xù)。 組織實(shí)施（3分）項(xiàng)目所需人員、設(shè)備設(shè)施等條件是否落實(shí)到位信息資源是否共享，在線服務(wù)的信息、內(nèi)容豐富多彩、及時準(zhǔn)確；供應(yīng)商是否辦理招投標(biāo)等相關(guān)手續(xù)，維修、設(shè)備管理等服務(wù)社會化程度是否高。 信息安全管理（2分）項(xiàng)目實(shí)施單位是否采取相關(guān)措施確?？蛻粜畔⒌陌踩?。 產(chǎn)出(30)數(shù)量指標(biāo)（16）機(jī)電專項(xiàng)工程完成率（3）預(yù)算文本中收費(fèi)系統(tǒng)升級是否及時完成。 ETC平臺建設(shè)完成率（2）預(yù)算文本中ETC平臺建設(shè)是否及時完成。 新

6、增ETC車道（2）新增ETC車道是否達(dá)預(yù)算數(shù)。 電子支付客服網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量（2）客服點(diǎn)數(shù)量是否按計(jì)劃完成，路段共建客服務(wù)點(diǎn)2個，共建示范點(diǎn)28個，新建客服網(wǎng)點(diǎn)2個。 新增電子支付客戶（2）新增電子支付客戶數(shù)量是否達(dá)預(yù)算數(shù)。 巡檢次數(shù)（2）是否按要求開展巡檢工作。 課題研究成果（1）課題研究成果是否達(dá)預(yù)算目標(biāo)。 質(zhì)量指標(biāo)（4）通行費(fèi)清分結(jié)算正確率（2）收費(fèi)業(yè)務(wù)科通行費(fèi)歸集后清分正確率是否達(dá)100%。 非現(xiàn)金支付比例（2）通行費(fèi)收入中非現(xiàn)金收入支付比重是否40%。 時效指標(biāo)（10）清分及時率（3）項(xiàng)目單位是否在24小內(nèi)完成前一日的清分工作。 車輛通過收費(fèi)站節(jié)約時間（1）ETC系統(tǒng)實(shí)施后通行時間是否節(jié)約達(dá)

7、28秒左右。 通行費(fèi)匯劃及時性（3）通行費(fèi)清分核對完畢后是否在24內(nèi)將通行費(fèi)劃撥至經(jīng)營管理單位。 路況發(fā)布及時性（1）聯(lián)網(wǎng)中心是否定時發(fā)布高速公路交通路況，突發(fā)事件路況發(fā)布是否及時。 系統(tǒng)故障排除及時性（2）系統(tǒng)故障是否按制定要求及時排除。 效果（28）項(xiàng)目效益（14）社會效益（10）根據(jù)產(chǎn)出指標(biāo)綜合描述社會效益，如進(jìn)入座席系統(tǒng)電話接通率是否95%，公眾出行投訴處置率100%。 經(jīng)濟(jì)效益（2）交通改善促了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)效益的發(fā)展，推進(jìn)物流行業(yè)的發(fā)展；旅客、貨物節(jié)約在途時間。 生態(tài)效益（2）耗油量的節(jié)約有利于大氣質(zhì)量的改善；電子數(shù)據(jù)傳輸減少能源消耗。 可持續(xù)影響（4）可持續(xù)影響（4）聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)中心在相應(yīng)

8、的人才保障、資金保障情況下后續(xù)運(yùn)行及成效發(fā)揮的對社會、經(jīng)濟(jì)效益以及提高提高司乘人員的駕駛感受等方面可持續(xù)影響情況。 滿意度（10）司乘人員滿意度（3）司乘人員對聯(lián)網(wǎng)中心服務(wù)客戶人員和路況發(fā)布情況的滿意度。 ETC客戶滿意度（2） ETC客戶對使用便捷程度的滿意度。 高速公路經(jīng)營管理單位滿意率（5）公路經(jīng)營管理單位對聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)中心服務(wù)的滿意度。 總分100 項(xiàng)目基礎(chǔ)信息一、項(xiàng)目概況項(xiàng)目名稱聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)系統(tǒng)維護(hù)專項(xiàng)支出項(xiàng)目類型持續(xù)性項(xiàng)目投資金額萬元其中:財(cái)政資金萬元 單位自籌實(shí)施地點(diǎn)湖北省項(xiàng)目發(fā)展目標(biāo)詳見項(xiàng)目績效目標(biāo)項(xiàng)目組成資金籌集、管理、支付等項(xiàng)目實(shí)施單位湖北省高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)中心二、項(xiàng)目背景高速公路

9、的發(fā)展水平是衡量一個地區(qū)乃至一個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展及現(xiàn)代化程度的重要標(biāo)志之一,應(yīng)用現(xiàn)代高新科學(xué)技術(shù)改造現(xiàn)有的路網(wǎng)運(yùn)輸系統(tǒng)及其管理體系,形成一種高效、準(zhǔn)確、及時地高速公路交通系統(tǒng),是創(chuàng)建快速、安全、經(jīng)濟(jì)和舒適的高速公路環(huán)境運(yùn)行、提高路網(wǎng)通行能力和服務(wù)質(zhì)量的最根本的辦法。國家高速公路的發(fā)展戰(zhàn)略重點(diǎn)正在從工程建設(shè)向高速公路管理的現(xiàn)代化方向邁進(jìn),其轉(zhuǎn)折性標(biāo)志在于高速公路主干網(wǎng)絡(luò)的逐漸形成,并以此對信息傳輸及交換提出新的要求。各省的高速公路建設(shè)部門都已組建省域內(nèi)的聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)系統(tǒng),聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)技術(shù)已成為高速公路收費(fèi)發(fā)展的必然趨勢。聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)是智能運(yùn)輸系統(tǒng)解決因收費(fèi)帶來許多負(fù)面影響的重要手段。隨著當(dāng)前國內(nèi)社會經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)

10、展,高速公路路網(wǎng)通行能力已逐漸不能滿足交通量增長的需要,尤其是高速公路交通擁擠和堵塞現(xiàn)象日益嚴(yán)重,交通事故和污染問題正越來越引起社會的普遍關(guān)注。從世界發(fā)達(dá)國家對高速公路建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)來看,單憑依靠修建更多的道路、擴(kuò)大路網(wǎng)規(guī)模難以從根本上解決日益增長的交通需求,有必要利用高新科學(xué)技術(shù),改造現(xiàn)有的道路運(yùn)輸系統(tǒng)及其管理體系,把車輛、道路和使用者緊密結(jié)合起來,高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)系統(tǒng)是解決上述問題的有效方法。交通部頒發(fā)的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)暫行技術(shù)要求中明確指出：高速公路應(yīng)首先實(shí)現(xiàn)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）內(nèi)聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)，逐步實(shí)現(xiàn)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）際間的聯(lián)網(wǎng)，為全國聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)電子貨幣化做好基礎(chǔ)工作。各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）

11、高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)結(jié)算中心應(yīng)預(yù)留預(yù)付卡（儲值卡、記賬卡）和電子不停車收費(fèi)的結(jié)算功能。 電子不停車收費(fèi)是收費(fèi)技術(shù)的發(fā)展方向，有條件的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）可逐步予以發(fā)展。由此可見，在高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)中實(shí)施 ETC 技術(shù)是必然的。評價(jià)機(jī)構(gòu)：武漢宏信會計(jì)師事務(wù)有限公司評價(jià)組長：馬 波 成 員： 朱玉琴 王珊珊 唐超摘 要概述在交通部高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)暫行技術(shù)要求的指導(dǎo)下，按照“統(tǒng)一規(guī)劃、一次設(shè)計(jì)、分期實(shí)施、逐步聯(lián)網(wǎng)”的方針，我國大部分省市已實(shí)現(xiàn)高速公路省內(nèi)區(qū)域聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)或全省聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)，聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)明顯地提高了高速公路運(yùn)營管理效益，減少了停車次數(shù)，節(jié)省了在途時間，無論從收費(fèi)廣場建設(shè)節(jié)省角度還是交通安全提高方面，其

12、效果都是顯著的。聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)中心作為湖北省高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)系統(tǒng)的運(yùn)行管理工作，為更好的貫徹執(zhí)行有關(guān)高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)的文件精神，進(jìn)一步提高高速公路管理水平，實(shí)施了聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)系統(tǒng)維護(hù)專項(xiàng)支出項(xiàng)目。評價(jià)結(jié)論一、評分結(jié)果評價(jià)指標(biāo)權(quán)重評級分值本項(xiàng)目得分績效評價(jià)項(xiàng)目投入14%149合理可行項(xiàng)目過程28%28管理有效項(xiàng)目產(chǎn)出30%30產(chǎn)出一般項(xiàng)目效果28%2826效果滿意綜合績效100%100良好二、主要結(jié)論本次項(xiàng)目績效評價(jià)為“良好”。本項(xiàng)目符合國家產(chǎn)業(yè)政策，項(xiàng)目管理有效，產(chǎn)出一般,社會效益明顯,滿意度較高。項(xiàng)目實(shí)施有相應(yīng)的資金保障、人員保障和制度保障，項(xiàng)目建設(shè)能夠形成可持續(xù)的影響

13、。項(xiàng)目實(shí)施采用了科學(xué)的管理方法和先進(jìn)的技術(shù)手段，提高了高速公路的通行能力和服務(wù)管理水平，為全國高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)的順利實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。問題與建議一、項(xiàng)目存在的問題1、2014年部分項(xiàng)目執(zhí)行不及時，同時導(dǎo)致預(yù)算執(zhí)行率和政府采購執(zhí)行率偏低。如聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)系統(tǒng)升級改造項(xiàng)目中聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)中心管理平臺建設(shè)、備份中心機(jī)房聯(lián)網(wǎng)清分結(jié)算系統(tǒng)改造升級、聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)中心數(shù)據(jù)庫健康狀況監(jiān)測等項(xiàng)目未實(shí)施；ETC平臺建設(shè)2014年底才簽訂合同。2、項(xiàng)目預(yù)算文本編制不嚴(yán)謹(jǐn)。存在數(shù)據(jù)勾稽關(guān)系不正確，項(xiàng)目采購金額填列金額不完整，長期績效指標(biāo)和年度績效指標(biāo)雷同和預(yù)算目標(biāo)設(shè)置不符合項(xiàng)目實(shí)際情況。3、固定資產(chǎn)未按資產(chǎn)管理制度要求定期進(jìn)行盤點(diǎn)。4

14、、清分劃款存在不及時的現(xiàn)象。5、服務(wù)水平和業(yè)務(wù)技能有待提高。目前服務(wù)水平和業(yè)務(wù)技能雖有所提高，但離行業(yè)的要求仍有一定的距離，需要在下一步工作中，繼續(xù)強(qiáng)化教育培訓(xùn)，促進(jìn)整體服務(wù)水平和業(yè)務(wù)技能逐漸提高。6、系統(tǒng)穩(wěn)定性有待提高。如電子稽查系統(tǒng)的穩(wěn)定性欠佳及一些功能性不足，導(dǎo)致電子稽查在下發(fā)、注銷黑名單車輛時耗時長，工作效率低，存在不能及時下發(fā)、注銷現(xiàn)象。而在5月份，因電子稽查系統(tǒng)服務(wù)器故障，致使所有下發(fā)黑名單車輛被迫從恢復(fù)后的系統(tǒng)中刪除，暴露出系統(tǒng)備份功能缺失。二、評價(jià)小組提出的建議1、建議優(yōu)化項(xiàng)目執(zhí)行計(jì)劃與安排，保證項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度與時間成正比，同時可提高預(yù)算執(zhí)行率和政府采購執(zhí)行率。2、科學(xué)編制項(xiàng)目申

15、報(bào)預(yù)算文本，對項(xiàng)目申報(bào)內(nèi)容進(jìn)行準(zhǔn)確的匯總，根據(jù)項(xiàng)目內(nèi)容設(shè)置科學(xué)合理的績效目標(biāo)和指標(biāo)，避免績效指標(biāo)高大空。3、按要求對固定資產(chǎn)進(jìn)行盤點(diǎn)，根據(jù)資產(chǎn)盤點(diǎn)結(jié)果采取相關(guān)程序后對固定資產(chǎn)的盤盈盤虧及時進(jìn)行會計(jì)處理。4、進(jìn)一步優(yōu)化信息系統(tǒng)，保障系統(tǒng)的穩(wěn)定，及時進(jìn)行清分，根據(jù)確定的清分結(jié)果辦理通行費(fèi)劃撥手續(xù)。5、強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)，促進(jìn)業(yè)務(wù)技能的提高，加強(qiáng)職業(yè)道德培訓(xùn)，促進(jìn)服務(wù)意識的提高，加強(qiáng)素質(zhì)教育，促進(jìn)思想水平的提高。6、加強(qiáng)與信息科、科研所的溝通和協(xié)作，完善聯(lián)網(wǎng)中心相關(guān)收費(fèi)軟件升級，解決黑名單軟件不能及時下發(fā)及注銷問題，新增ETC黑名單及假綠通黑名單車輛選項(xiàng)，解決灰名單車輛數(shù)量無法統(tǒng)計(jì)及分類等系統(tǒng)問題?？冃гu

16、價(jià)報(bào)告正文為加強(qiáng)財(cái)政專項(xiàng)資金管理，提高資金使用效益，檢查財(cái)政專項(xiàng)資金項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)，項(xiàng)目是否可持續(xù)運(yùn)行，幫助項(xiàng)目單位分析存在的問題，及時總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，改進(jìn)項(xiàng)目管理措施，提高項(xiàng)目單位績效管理水平，為預(yù)算決策提供有力依據(jù)。根據(jù)湖北省財(cái)政廳、湖北省交通運(yùn)輸廳的統(tǒng)一部署，對湖北省高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)中心2014年度聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)系統(tǒng)維護(hù)專項(xiàng)支出項(xiàng)目組織開展財(cái)政資金績效評價(jià)工作。武漢宏信會計(jì)師事務(wù)有限公司受湖北省交通運(yùn)輸廳委托，依照財(cái)政部財(cái)政支出績效評價(jià)管理暫行辦法（財(cái)預(yù)2011285號文件）和湖北省財(cái)政廳湖北省省級財(cái)政項(xiàng)目資金績效評價(jià)實(shí)施暫行辦法（鄂財(cái)績發(fā)20125號文件）等相關(guān)文件的規(guī)定和要求，在客觀、公

17、平、公正前提下實(shí)施了必要的評估程序，完成了2014年項(xiàng)目績效評價(jià)工作形成本績效評價(jià)報(bào)告。一、項(xiàng)目基本情況（一）項(xiàng)目概況1、項(xiàng)目立項(xiàng)背景交通部高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)暫行技術(shù)要求的指導(dǎo)下，按照“統(tǒng)一規(guī)劃、一次設(shè)計(jì)、分期實(shí)施、逐步聯(lián)網(wǎng)”的方針，我國大部分省市已實(shí)現(xiàn)高速公路省內(nèi)區(qū)域聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)或全省聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)，聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)明顯地提高了高速公路運(yùn)營管理效益，減少了停車次數(shù)，節(jié)省了在途時間，無論從收費(fèi)廣場建設(shè)節(jié)省角度還是交通安全提高方面，其效果都是顯著的?，F(xiàn)階段，國家高速公路的發(fā)展戰(zhàn)略重點(diǎn)正在從工程建設(shè)向高速公路管理的現(xiàn)代化方向邁進(jìn),其轉(zhuǎn)折性標(biāo)志在于高速公路主干網(wǎng)絡(luò)的逐漸形成,并以此對信息傳輸及交換提出新的要求。各省的高

18、速公路建設(shè)部門都已組建省域內(nèi)的聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)系統(tǒng),聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)技術(shù)已成為高速公路收費(fèi)發(fā)展的必然趨勢。聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)是智能運(yùn)輸系統(tǒng)解決因收費(fèi)帶來許多負(fù)面影響的重要手段。隨著當(dāng)前國內(nèi)社會經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展,高速公路路網(wǎng)通行能力已逐漸不能滿足交通量增長的需要,尤其是高速公路交通擁擠和堵塞現(xiàn)象日益嚴(yán)重,交通事故和污染問題正越來越引起社會的普遍關(guān)注。從世界發(fā)達(dá)國家對高速公路建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)來看,單憑依靠修建更多的道路、擴(kuò)大路網(wǎng)規(guī)模難以從根本上解決日益增長的交通需求,有必要利用高新科學(xué)技術(shù),改造現(xiàn)有的道路運(yùn)輸系統(tǒng)及其管理體系,把車輛、道路和使用者緊密結(jié)合起來,高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)系統(tǒng)是解決上述問題的有效方法。根據(jù)中華人民共和國公路法

19、、中華人民共和國公路保護(hù)條例、高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)暫行技術(shù)要求法律法規(guī)及相關(guān)文件精神，湖北省高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)中心為貫徹執(zhí)行國家、省有關(guān)高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范，努力采用科學(xué)的管理方法和先進(jìn)的技術(shù)手段，提高高速公路管理水平。目前，湖北省聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)中心對收費(fèi)等業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)處理與存儲仍采用傳統(tǒng)的服務(wù)器模式，即采用專用服務(wù)器構(gòu)建各個業(yè)務(wù)應(yīng)用，每個系統(tǒng)設(shè)置專用的服務(wù)器和存儲設(shè)備，存在著處理與存儲能力不足、安全性差、擴(kuò)容能力低、信息共享難度大等缺點(diǎn)，并且中心機(jī)房環(huán)境亟需改善，主要表現(xiàn)在面積太小無法實(shí)施功能分區(qū)與增容、電力供應(yīng)可靠性差、機(jī)房環(huán)境等級較低等問題。根據(jù)湖北省公路水路交通運(yùn)

20、輸信息化“十二五”發(fā)展規(guī)劃，“十二五”期間湖北省高速公路全面建成6500公里的高速公路骨架網(wǎng)，通車?yán)锍虒⑹乾F(xiàn)在的1倍，路網(wǎng)將更加完善。近年來，湖北省高速公路信息化建設(shè)通過自身的快速發(fā)展，形成了一定規(guī)模的信息基礎(chǔ)設(shè)施，并在聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)、聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控、信息采集、數(shù)據(jù)傳輸、應(yīng)急指揮、公眾服務(wù)等方面形成了規(guī)?；?。聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)中心作為湖北省高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)系統(tǒng)的運(yùn)行管理工作，現(xiàn)已建成收費(fèi)數(shù)據(jù)存儲中心、收費(fèi)結(jié)算和清分系統(tǒng)、收費(fèi)稽查系統(tǒng)、ETC業(yè)務(wù)系統(tǒng)、96576客服系統(tǒng)、應(yīng)急指揮平臺、視頻監(jiān)控系統(tǒng)等，導(dǎo)致收費(fèi)數(shù)據(jù)、視頻數(shù)據(jù)、ETC數(shù)據(jù)、IC卡發(fā)行數(shù)據(jù)、客服數(shù)據(jù)、清分結(jié)算數(shù)據(jù)等都匯聚到聯(lián)

21、網(wǎng)收費(fèi)中心，并在中心進(jìn)行匯總、分析、挖掘與存儲。但是，隨著高速公路的發(fā)展，自身管理與公眾服務(wù)的需求也將多樣化，聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)中心在數(shù)據(jù)的匯集、存儲、應(yīng)用等方面將擔(dān)任越來越重要的角色，因此，必須對省高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)系統(tǒng)進(jìn)行升級改造和系統(tǒng)維護(hù)。2、項(xiàng)目實(shí)施情況湖北省高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)中心堅(jiān)持按照“競進(jìn)提質(zhì)、升級增效”總要求，以“建設(shè)全國一流的聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)中心”、服務(wù)“五個交通”建設(shè)為目標(biāo)，進(jìn)一步深化改革、創(chuàng)新發(fā)展、提升服務(wù)、強(qiáng)化履職，項(xiàng)目主要實(shí)施情況如下：（1）聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)管理創(chuàng)新、規(guī)范，成效顯著。一是遵循市場原則，全面實(shí)施銀行服務(wù)公開招標(biāo)。按照“總量不變，調(diào)整分類，加強(qiáng)統(tǒng)籌，公開招標(biāo)”的原則，通過招標(biāo)，擇優(yōu)選擇

22、工行湖北省分行作為我省高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)統(tǒng)一經(jīng)辦銀行，全面承擔(dān)我省高速公路收費(fèi)站上門收款、輔幣兌換、通行費(fèi)匯繳等金融服務(wù)業(yè)務(wù)。二是立足“智慧交通”，確保精準(zhǔn)計(jì)費(fèi)。爭取部路網(wǎng)中心批復(fù)湖北省高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)中心為全國高速公路路網(wǎng)監(jiān)測新技術(shù)應(yīng)用試點(diǎn)單位，采購二代卡5000張，完善和安裝發(fā)行軟件、升級調(diào)試車道軟件以及對接聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)系統(tǒng)和二代卡監(jiān)控后臺開發(fā)和調(diào)試，并擬定測試協(xié)議（初稿），為二代卡規(guī)模性測試做好準(zhǔn)備。開展高速公路多路徑情況下通行費(fèi)精確計(jì)費(fèi)研究，修正下發(fā)了最新的多義性路徑清分原則。三是加強(qiáng)制度建設(shè)，全面規(guī)范管理。完成湖北省高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)管理辦法立法前期準(zhǔn)備工作。修訂出臺收費(fèi)系統(tǒng)數(shù)據(jù)清分管理辦法

23、、通行費(fèi)現(xiàn)金管理辦法、通行卡管理規(guī)定等一批聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)管理制度。匯編整理聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及政策文件并發(fā)至路網(wǎng)各單位查閱、交流、學(xué)習(xí)。四是強(qiáng)化數(shù)據(jù)分析，提升服務(wù)功能。做好年度全省高速公路通行費(fèi)及車流量數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和分析及全年重大節(jié)假日、特殊時段、特情車輛及特定條件下數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，為領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)決策提供依據(jù)。較好完成全省政府還貸高速和經(jīng)營性高速相關(guān)數(shù)據(jù)分析，完成二義性路徑清分分析，進(jìn)一步提升聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)服務(wù)功能。新增黑灰名單、數(shù)據(jù)修改等OA管理模塊，進(jìn)一步規(guī)范日常收費(fèi)數(shù)據(jù)上報(bào)統(tǒng)計(jì)流程。五是強(qiáng)化數(shù)據(jù)清分與內(nèi)部控制，不斷夯實(shí)內(nèi)業(yè)。采取多人相互交叉核對校準(zhǔn)模式，堅(jiān)持當(dāng)日數(shù)據(jù)當(dāng)日清分，確保數(shù)據(jù)清分及時、準(zhǔn)確。完成50萬張通行

24、卡采購任務(wù)，全面開展路網(wǎng)內(nèi)異常通行卡清查，進(jìn)一步規(guī)范IC卡管理與調(diào)配。加強(qiáng)聯(lián)網(wǎng)聯(lián)動稽查與監(jiān)控，確保通行費(fèi)顆粒歸倉。（2）系統(tǒng)維護(hù)及時、高效，保障有力。按時完成了宜巴、黃鄂、保宜高速等新開路段的并網(wǎng)檢測工作，處理主干網(wǎng)光纜搶修22次，開展干網(wǎng)設(shè)備的通訊保養(yǎng)、機(jī)房巡檢與維護(hù)12次。目前，聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)中心機(jī)房設(shè)備完好率為100%，故障修復(fù)及時率100%。一是進(jìn)一步加強(qiáng)并網(wǎng)檢測。編制湖北省高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)并網(wǎng)須知，向在建高速公路發(fā)放，加大了對并網(wǎng)檢測單位的流程跟蹤和技術(shù)指導(dǎo)力度，保障系統(tǒng)有序運(yùn)行。做好黃鄂、通界、保宜高速等新開路段的并網(wǎng)檢測工作。二是加強(qiáng)信息技術(shù)服務(wù)及信息化安全管理。對十白、漢鄂、宜巴、鄂

25、黃高速等新開通聯(lián)網(wǎng)路段上門服務(wù)，增加了網(wǎng)元，配置了收費(fèi)、語音等業(yè)務(wù)通道。對鄂西、順達(dá)、大廣南、漢鄂、咸通、黃黃等路段自動發(fā)卡車道進(jìn)行了專項(xiàng)檢測，并提出合理化建議。進(jìn)一步加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)、信息安全管理，開展商用密碼自查，有力維護(hù)了網(wǎng)絡(luò)與信息安全、穩(wěn)定。三是加快推進(jìn)信息專用工程建設(shè)。擬定并適時調(diào)整了機(jī)電系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃。完成主干網(wǎng)通信系統(tǒng)維護(hù)、武漢西機(jī)房維護(hù)等項(xiàng)目招標(biāo)工作。進(jìn)一步細(xì)化數(shù)據(jù)中心機(jī)房租賃的詳細(xì)配置與要求，編制招標(biāo)文件，確定租賃的時限，完成招投標(biāo)工作；結(jié)合數(shù)據(jù)中心建設(shè)的進(jìn)度，對2014年機(jī)電項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，加快推進(jìn)聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)中心建設(shè)。四是逐步健全一批機(jī)電管理制度。編制了聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)主干網(wǎng)通信

26、系統(tǒng)維護(hù)要求、聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)中心收費(fèi)軟件維護(hù)要求以及聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)中心機(jī)房維護(hù)要求等一批制度，規(guī)范了全省高速公路PSAM卡管理與申領(lǐng)流程，建立路段機(jī)電故障定期通報(bào)機(jī)制，有力保障了全網(wǎng)系統(tǒng)維護(hù)質(zhì)量。五是配合做好高速公路應(yīng)急指揮中心技術(shù)保障。較好為應(yīng)急指揮中心提供了日常保障服務(wù)平臺。六是對ETC系統(tǒng)關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行了適應(yīng)性測試。通過公開報(bào)名，對ETC系統(tǒng)車載單元(OBU)、路測單元（RSU）、手持機(jī)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的適應(yīng)性測試，增加0BU、RSU等關(guān)鍵設(shè)備供貨商數(shù)量，增強(qiáng)了核心產(chǎn)品的市場競爭性，為下一步各路網(wǎng)單位ETC車道建設(shè)提供了設(shè)備選型的參考與依據(jù)。（3）加快ETC推廣應(yīng)用步伐，全面提速。一是搶進(jìn)度，快速完成

27、ETC運(yùn)營平臺和銀行對接系統(tǒng)“平移”和開發(fā)。全面學(xué)習(xí)“湖南經(jīng)驗(yàn)”，不僅直接“平移”湖南省電子收費(fèi)運(yùn)營平臺和銀行對接系統(tǒng)，結(jié)合我省實(shí)際只作較小修編完善，而且在硬件設(shè)備環(huán)境上也全面COPY，以保障各環(huán)節(jié)銜接順暢、效率最高，最大程度縮短系統(tǒng)設(shè)計(jì)開發(fā)、對接調(diào)試、運(yùn)營磨合等時間。二是快入市，工行ETC業(yè)務(wù)11月1日正式開始運(yùn)營。工行中標(biāo)綜合金融服務(wù)銀行后， 2014年10月與工行湖北省分行聯(lián)合培訓(xùn)了各市州二級分行客服網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)人員100多名。電子標(biāo)簽、手持發(fā)行機(jī)等設(shè)備采購已基本完成。自11月1日起，工行4個武漢市內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)的ETC業(yè)務(wù)面向社會辦理。首批63個合作網(wǎng)點(diǎn)（原有自建客服網(wǎng)點(diǎn)的2倍）將于11月上旬全面

28、啟動，并確保年內(nèi)覆蓋我省縣級行政區(qū)域。三是引競爭，ETC專項(xiàng)合作銀行招標(biāo)順利完成。湖北省高速公路電子收費(fèi)專項(xiàng)合作銀行項(xiàng)目于2014年10月在省公共資源交易中心順利開標(biāo)、評標(biāo)，農(nóng)行、建行中標(biāo)。確保完成2014年發(fā)展用戶4萬戶，2015年底不少于20萬戶，2016年之后（含2016年）每年不少于5萬戶的任務(wù)目標(biāo)。四是強(qiáng)督辦，ETC車道新改建工程按預(yù)定計(jì)劃推進(jìn)。2014年底，全省高速公路已基本建成ETC車道約300條。（4）熱線服務(wù)質(zhì)量明顯提升，品牌深入人心。一是順利啟用12122服務(wù)熱線電話。在各方大力支持下，前期通過呼叫接入方式確定、話務(wù)平臺升級、原96576標(biāo)志更換、12122號碼撥打調(diào)查、1

29、2122號碼啟動儀式等系列籌備，于2014年10月1日順利啟用全省統(tǒng)一的高速公路客服與救援熱線號碼12122。二是不斷延伸服務(wù)舉措。進(jìn)一步加強(qiáng)話務(wù)平臺開發(fā)，增加話務(wù)忙時短信回復(fù)功能，大量減少了電話排隊(duì)、無法打進(jìn)現(xiàn)象，有力保障了春運(yùn)、重大節(jié)假日出行高峰話務(wù)接通率。開通微信公眾服務(wù)號，充分運(yùn)用新浪、騰訊微博、“湖北省交通公眾出行服務(wù)網(wǎng)”門戶網(wǎng)站等平臺，多渠道為社會公眾提供了及時有效的出行信息。三是建立了績效考核體系。對服務(wù)熱線工作質(zhì)量實(shí)行三級考核評估，形成積極有效的質(zhì)量控制鏈，建立個人業(yè)績檔案，按月對個人業(yè)績對比評估，并將考核結(jié)果與績效工資掛鉤，有效激發(fā)了熱線客服人員的積極性和責(zé)任心。四是狠抓規(guī)范

30、管理。以服務(wù)熱線員工“三個規(guī)范”為標(biāo)尺，健全了管理制度，優(yōu)化了服務(wù)流程，開展了“青年文明號”創(chuàng)建、班組細(xì)胞工程建設(shè)等載體活動，增強(qiáng)了隊(duì)伍凝聚力。五是不斷提升隊(duì)伍綜合素質(zhì)。針對普通話、高速公路各類政策法規(guī)和收費(fèi)知識、ETC相關(guān)知識等方面，通過邀請專業(yè)老師培訓(xùn)講座、利用實(shí)況錄音、學(xué)習(xí)客服手冊等多種培訓(xùn)形式，不斷強(qiáng)化隊(duì)伍業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，同時，于今年10月組織全體熱線人員到聯(lián)網(wǎng)路段調(diào)研交流學(xué)習(xí)，進(jìn)一步拓寬了服務(wù)視野，提升了服務(wù)水平。（5）各項(xiàng)基礎(chǔ)保障工作不斷加強(qiáng)。一是創(chuàng)新督辦工作體系。確保了重要決策和重要工作的高效落實(shí)。二是不斷完善工作程序和管理體系。連續(xù)發(fā)布了一批財(cái)務(wù)、人事、聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)等規(guī)范化管理制度和

31、辦法。三是加強(qiáng)了事業(yè)單位崗位管理。新進(jìn)工作人員2名，系統(tǒng)內(nèi)交流學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)骨干3名，充實(shí)公眾服務(wù)熱線接話人員5名，持續(xù)開展了新進(jìn)人員下派基層所站鍛煉實(shí)習(xí)和人員優(yōu)化整合工作，同時，以省編辦調(diào)研支持事項(xiàng)為契機(jī)，積極開展了編制職數(shù)申報(bào)工作。四是加強(qiáng)了預(yù)算管理與合同管理。聘請了法律顧問、審計(jì)顧問，加強(qiáng)了內(nèi)部監(jiān)督與審計(jì)，做好了小金庫檢查迎檢工作，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理各項(xiàng)規(guī)章制度。五是全力抓好安全生產(chǎn)工作。積極開展了“安全生產(chǎn)月”活動，進(jìn)一步落實(shí)責(zé)任主體，加強(qiáng)了機(jī)房、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、辦公設(shè)施設(shè)備等的安全隱患排查工作。3、經(jīng)費(fèi)來源和使用情況（1）資金來源湖北省高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)中心聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)系統(tǒng)維護(hù)專項(xiàng)支出2014年經(jīng)省財(cái)

32、政廳批準(zhǔn)的預(yù)算金額為萬元,項(xiàng)目資金來源為2014年公共預(yù)算財(cái)政撥款。（2）資金使用湖北省高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)中心聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)系統(tǒng)維護(hù)專項(xiàng)支出2014年實(shí)際使用資金萬元,具體使用情況如下表: 單位：元項(xiàng)目明細(xì)聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)系統(tǒng)升級改造支出 聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)系統(tǒng)維護(hù)管理支出 小計(jì)商品和服務(wù)支出辦公費(fèi)印刷費(fèi)咨詢費(fèi)手續(xù)費(fèi)郵電費(fèi)物業(yè)管理費(fèi)差旅費(fèi)維修(護(hù))費(fèi)會議費(fèi)培訓(xùn)費(fèi)公務(wù)接待費(fèi)租賃費(fèi)勞務(wù)費(fèi)委托業(yè)務(wù)費(fèi)1,1,福利費(fèi)其他商品和服務(wù)支出小計(jì)2,2,其他資本性支出專用設(shè)備購置小計(jì)合計(jì)2,3,（二）項(xiàng)目績效目標(biāo)湖北省高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)中心聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)系統(tǒng)維護(hù)專項(xiàng)支出項(xiàng)目績效目標(biāo)分為兩個層次：一是長期目標(biāo)：充分發(fā)揮高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)的社會效益和

33、經(jīng)濟(jì)效益，為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)揮更大作用。二是年度目標(biāo)：建立聯(lián)網(wǎng)中心數(shù)據(jù)中心，實(shí)現(xiàn)高速公路數(shù)據(jù)的信息化、智能化。 二、績效評價(jià)的工作情況（一）績效評價(jià)目的為加強(qiáng)財(cái)政專項(xiàng)資金管理，提高資金使用效益，檢查財(cái)政專項(xiàng)資金項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)，項(xiàng)目是否可持續(xù)運(yùn)行，幫助項(xiàng)目單位分析存在的問題，及時總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，改進(jìn)項(xiàng)目管理措施，提高項(xiàng)目單位績效管理水平，為預(yù)算決策提供有力依據(jù)。根據(jù)財(cái)政部關(guān)于印發(fā)的通知（財(cái)預(yù)2011285號）、湖北省人民政府關(guān)于推進(jìn)預(yù)算績效管理的意見（鄂政發(fā)20139號）、湖北省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)的通知（鄂財(cái)績發(fā)2012 5號）等文件精神的要求，對湖北省高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)中心聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)系統(tǒng)維護(hù)專項(xiàng)支出項(xiàng)目資

34、金使用進(jìn)行績效評價(jià)。通過了解、計(jì)算、分析、衡量項(xiàng)目投入、過程、產(chǎn)出、效果涉及的各項(xiàng)指標(biāo)，客觀公正地反映湖北省高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)系統(tǒng)維護(hù)專項(xiàng)支出項(xiàng)目資金實(shí)際使用和產(chǎn)出的績效狀況，為今后該項(xiàng)目實(shí)施方向及管理方式的改進(jìn)提供指導(dǎo)，逐步樹立以結(jié)果為導(dǎo)向、講求績效的觀念。通過評價(jià)、總結(jié)項(xiàng)目實(shí)施的做法、經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施和建設(shè)性意見，為項(xiàng)目績效管理提供決策參考及政策制定依據(jù)；通過績效評價(jià)工作，培訓(xùn)績效評價(jià)隊(duì)伍，構(gòu)建財(cái)政資金項(xiàng)目績效考評機(jī)制。通過績效評價(jià)，能夠讓各級工作人員認(rèn)識到該項(xiàng)目的重要性，強(qiáng)化工作職責(zé)；能夠更清晰地界定工作的內(nèi)容與其需要達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)；能夠讓工作人員清楚認(rèn)識到各自的問題和不足，激勵加強(qiáng)績

35、效評價(jià)理論學(xué)習(xí)和實(shí)踐活動，提高工作效率。（二）績效評價(jià)設(shè)計(jì)與實(shí)施過程首先，進(jìn)行前期準(zhǔn)備工作，制定績效評價(jià)前期工作計(jì)劃。然后，組織項(xiàng)目小組正式進(jìn)駐現(xiàn)場，開展績效評價(jià)工作。本次評估于2015年5月15日開展前期工作，于2015年6月20日出具績效評價(jià)報(bào)告書，整個評價(jià)工作分以下幾個階段進(jìn)行：1、前期準(zhǔn)備工作在明確評價(jià)目的、評價(jià)對象、范圍及項(xiàng)目內(nèi)容的基礎(chǔ)上，根據(jù)績效評價(jià)規(guī)范的要求和本次評價(jià)的實(shí)際情況，擬訂了績效評價(jià)工作方案，組成本項(xiàng)目評價(jià)工作組。項(xiàng)目組結(jié)合財(cái)政部財(cái)政支出績效評價(jià)管理暫行辦法、省財(cái)政廳湖北省省級財(cái)政項(xiàng)目資金績效評價(jià)實(shí)施暫行辦法等文件，結(jié)合項(xiàng)目的實(shí)際情況，參照湖北省省級財(cái)政項(xiàng)目資金績效評價(jià)

36、指標(biāo)框架，制定了績效評價(jià)方案。此次評價(jià)工作，在收集并熟悉了項(xiàng)目實(shí)施、管理及其他文件資料后，全面了解此次績效評價(jià)的內(nèi)容、方法和要求。之后,評價(jià)小組收集了項(xiàng)目立項(xiàng)文件、項(xiàng)目預(yù)算資金材料、項(xiàng)目工作總結(jié)，完成了項(xiàng)目基礎(chǔ)信息表。項(xiàng)目小組成員根據(jù)了解的項(xiàng)目資料設(shè)計(jì)績效評價(jià)指標(biāo)體系初稿與項(xiàng)目管理部門溝通，同時確定各項(xiàng)證據(jù)的收集方法，形成績效評價(jià)框架，指導(dǎo)具體的績效評價(jià)工作。項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人對績效評價(jià)的工作任務(wù)進(jìn)行分解，設(shè)計(jì)座談會提綱、資料清單和相關(guān)表格，最終形成完整的績效評價(jià)工作方案，指導(dǎo)各項(xiàng)目小組按相同標(biāo)準(zhǔn)、步驟規(guī)范化進(jìn)行績效評價(jià)活動?？冃гu價(jià)方案設(shè)計(jì)流程熟悉項(xiàng)目文件與管理部門溝通理解評價(jià)任務(wù)大綱內(nèi)容完成項(xiàng)目

37、基礎(chǔ)信息表開發(fā)評價(jià)指標(biāo)選擇證據(jù)收集方法形成績效評價(jià)框架評價(jià)人員分解評價(jià)小組分工實(shí)施時間安排設(shè)計(jì)面訪、座談會、實(shí)地調(diào)研問題清單、調(diào)查問卷等形成評價(jià)實(shí)施方案前期準(zhǔn)備設(shè)計(jì)績效評價(jià)框架完成評價(jià)實(shí)施方案2、組織實(shí)施過程內(nèi)容按照績效評價(jià)規(guī)范要求，績效評價(jià)工作組在搜集準(zhǔn)備了有關(guān)資料，對所有資料進(jìn)行核實(shí)、驗(yàn)證。通過案卷研究、實(shí)地調(diào)研、集中座談、隨機(jī)抽樣等方式，對被評價(jià)項(xiàng)目的相關(guān)資料信息進(jìn)行收集、整理、分析，以評價(jià)該項(xiàng)目在項(xiàng)目決策、項(xiàng)目管理上是否依法依規(guī)，在項(xiàng)目績效方面是否高效可持續(xù)。一是收集了項(xiàng)目投入、管理、產(chǎn)出及效果相關(guān)資料。二是通過與項(xiàng)目實(shí)施人員、財(cái)務(wù)人員進(jìn)行面訪座談，介紹取得的成果和存在的問題，針對存在

38、的問題進(jìn)行探討，并給出相關(guān)建議。同日，評價(jià)小組完成了面訪座談?wù){(diào)研記錄。三是查閱賬本、憑證，包括單位的總賬、明細(xì)賬及輔助賬等進(jìn)行核查，對項(xiàng)目的資金來源及去向進(jìn)行分類整理。四是查閱項(xiàng)目檔案。查閱湖北省高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)中心聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)系統(tǒng)維護(hù)專項(xiàng)支出項(xiàng)目實(shí)施檔案資料，了解項(xiàng)目預(yù)算文本中各子項(xiàng)的執(zhí)行情況。五是社會調(diào)查。（1）問卷調(diào)查，項(xiàng)目組成員通過高速公路經(jīng)營管理單位、對司乘人員和ETC用戶的觀眾開展問卷調(diào)查，獲取相關(guān)信息資料。（2）電話訪談。通過投訴、留言記錄的觀眾進(jìn)行電話訪問，了解相關(guān)投訴、留言記錄的處置情況。3、績效評價(jià)分析階段經(jīng)過對收集到的資料、調(diào)查問卷統(tǒng)計(jì)結(jié)果進(jìn)行比對和交叉驗(yàn)證后，確定用于繼續(xù)分

39、析和評價(jià)的證據(jù)，采用變化分析，通過比較指標(biāo)的實(shí)際情況與預(yù)期數(shù)據(jù)對應(yīng)程度，最終確認(rèn)評價(jià)結(jié)果。在現(xiàn)場工作結(jié)束前，由各項(xiàng)目實(shí)施單位對績效評價(jià)小組的工作開展情況進(jìn)行認(rèn)定。在績效評價(jià)指標(biāo)框架內(nèi)，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際情況，選擇相應(yīng)的評估指標(biāo)，對收集到的資料及數(shù)據(jù)進(jìn)行具體分析，將分析結(jié)果與預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)體系、項(xiàng)目管理制度、財(cái)務(wù)資金管理制度等資料進(jìn)行比對，計(jì)算各種評價(jià)指標(biāo)，初步確定項(xiàng)目績效的評價(jià)結(jié)果。4、績效評價(jià)匯總階段對初步確定項(xiàng)目績效的評價(jià)結(jié)果進(jìn)行逐級復(fù)核、匯總、分析，核查評價(jià)工作中是否存在重復(fù)和遺漏的情況。在此基礎(chǔ)上，撰寫項(xiàng)目績效評價(jià)報(bào)告初稿，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理復(fù)核后再由部門經(jīng)理和法定代表人復(fù)核。5、提交報(bào)告階段

40、向委托方提交項(xiàng)目績效評價(jià)報(bào)告初稿，在同委托方、被評價(jià)單位充分交換意見并作必要的修改后，向委托方提交正式的績效評價(jià)報(bào)告。（三）績效評價(jià)框架1、績效評價(jià)原則湖北省高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)中心聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)系統(tǒng)維護(hù)專項(xiàng)項(xiàng)目績效評價(jià)遵循科學(xué)規(guī)范、公開公正、分級分類、績效相關(guān)的原則，參照財(cái)政支出績效評價(jià)相關(guān)文件精神開展績效評價(jià)工作，績效評價(jià)工作遵循以下原則：（1）科學(xué)規(guī)范原則。項(xiàng)目資金績效評價(jià)注重財(cái)政資金支出的經(jīng)濟(jì)性、效率性和有效性，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定的程序，采用定量與定性分析相結(jié)合的方法。（2）公正公開原則。項(xiàng)目資金績效評價(jià)遵循客觀、公正原則，采用問卷調(diào)查和專家評議相結(jié)合的方法，力爭做到標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、資料可靠，依法公開。（3

41、）績效相關(guān)原則。項(xiàng)目資金績效評價(jià)工作針對具體支出及其產(chǎn)出績效，評價(jià)結(jié)果能夠清晰反映支出和產(chǎn)出績效之間的緊密對應(yīng)關(guān)系。（4）分級管理原則?？冃гu價(jià)由財(cái)政部門、預(yù)算部門根據(jù)評價(jià)對象的特點(diǎn)分類組織實(shí)施。2、評價(jià)依據(jù)（1）中評協(xié)關(guān)于印發(fā)財(cái)政支出（項(xiàng)目支出）績效評價(jià)操作指引(試行)的通知（2）省政府辦公廳印發(fā)的省人民政府關(guān)于推進(jìn)預(yù)算績效管理的意見（鄂政發(fā)20139號）；（3）省財(cái)政廳印發(fā)的湖北省省級財(cái)政項(xiàng)目資金績效評價(jià)實(shí)施暫行辦法（鄂財(cái)績發(fā)20125號）（4）關(guān)于開展2014年省級財(cái)政項(xiàng)目支出績效自評工作的通知（鄂財(cái)函【2015】91號）；（5）湖北省預(yù)算支出績效評價(jià)委托第三方實(shí)施委托協(xié)議書；（6）項(xiàng)目

42、評價(jià)工作小組確定、經(jīng)財(cái)政廳審定的績效評價(jià)工作實(shí)施方案和績效評價(jià)指標(biāo)框架；（7）項(xiàng)目單位提供的資料。項(xiàng)目申報(bào)書、任務(wù)書、立項(xiàng)審批文件、工作總結(jié)、經(jīng)費(fèi)收支的報(bào)表、明細(xì)賬、原始憑證以及年度財(cái)務(wù)報(bào)告或決算報(bào)告等財(cái)務(wù)資料。3、評價(jià)指標(biāo)體系績效評價(jià)框架是開展績效評價(jià)的核心?？冃гu價(jià)框架包括評價(jià)準(zhǔn)則、關(guān)鍵評價(jià)問題、評價(jià)指標(biāo)、證據(jù)、證據(jù)來源、證據(jù)收集方法等。指標(biāo)體建立過程如下：（1）確定評價(jià)指標(biāo)第一步，采用層次分析法，建立評價(jià)指標(biāo)庫?？冃гu價(jià)將指標(biāo)分為投入、過程、產(chǎn)出和效果四個層次，最終形成一個由多個相互聯(lián)系的指標(biāo)組成的多層次指標(biāo)體系。第二步，采用專家調(diào)查法，確定評價(jià)指標(biāo)。評價(jià)指標(biāo)體系建立后，邀請若干專家對指

43、標(biāo)庫中的指標(biāo)進(jìn)行分析、權(quán)衡、補(bǔ)充、選擇，最后確定評價(jià)指標(biāo)。（2）確定權(quán)重采用專家調(diào)查法，確定各個指標(biāo)相對于項(xiàng)目總體績效的權(quán)重分值。在績效評價(jià)指標(biāo)體系中，項(xiàng)目投入權(quán)重為，項(xiàng)目過程權(quán)重值占，項(xiàng)目產(chǎn)出權(quán)重值占，項(xiàng)目效益權(quán)重值占。 （3）確定指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)值指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)值是績效評價(jià)指標(biāo)的尺度，既要反映同類項(xiàng)目的先進(jìn)水平，又要符合項(xiàng)目的實(shí)際績效水平。具體采用計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)、歷史標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)等確定此次績效評價(jià)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)值。（4）績效評價(jià)總分值100分，根據(jù)綜合評分結(jié)果，85分以上的為優(yōu)秀、70-85分為良好，60-70分為中等，60分以下為差。評價(jià)計(jì)分結(jié)果評價(jià)結(jié)果類型評價(jià)結(jié)果級別90分100分A+優(yōu)85分90分A優(yōu)80分

44、85分B+良70分80分B良60分70分C中60分以下D差績效評價(jià)框架一級指標(biāo)二級指標(biāo)三級指標(biāo)指標(biāo)說明證據(jù)來源證據(jù)收集方法投 入(14)項(xiàng)目立項(xiàng)(11)依據(jù)充分性（2分）立項(xiàng)申請是否符合規(guī)定，是否有立項(xiàng)依據(jù)，可研報(bào)告是否完整，編制是否科學(xué)、實(shí)事求是。聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)文件案卷研究目標(biāo)合理性（4分）是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)、國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃和黨委政府決策；是否與項(xiàng)目實(shí)施單位職責(zé)密切相關(guān)；項(xiàng)目預(yù)期產(chǎn)出效益和效果是否符合正常的業(yè)績水平，與企業(yè)實(shí)際情況是否相符。項(xiàng)目投資估算是否準(zhǔn)確，預(yù)算文本編制是否準(zhǔn)確完整。項(xiàng)目申報(bào)文本案卷研究指標(biāo)明確性（5分） 是否將項(xiàng)目績效目標(biāo)細(xì)化分解為具體的長期和年度績效指標(biāo)；是否通過清

45、晰、可衡量的指標(biāo)值予以體現(xiàn)；是否與項(xiàng)目年度任務(wù)數(shù)或計(jì)劃數(shù)相對應(yīng)；是否與預(yù)算確定的項(xiàng)目投資額或資金量相匹配。項(xiàng)目申報(bào)文本案卷研究資金落實(shí)(3)預(yù)算執(zhí)行率（3）預(yù)算執(zhí)行率=（實(shí)際執(zhí)行金額/預(yù)算投入資金）100%。項(xiàng)目資金明細(xì)賬查閱財(cái)資金劃撥憑證及賬簿、訪談過程(32)財(cái)務(wù)管理（15）管理制度健全性(2分）是否已制定或具有相應(yīng)的項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理辦法且符合相關(guān)財(cái)務(wù)會計(jì)制度的規(guī)定；是否建立嚴(yán)格的財(cái)務(wù)報(bào)銷制度；是否建立嚴(yán)格印鑒管理機(jī)制；是否建立內(nèi)審監(jiān)督機(jī)制。財(cái)務(wù)制度相關(guān)文件審閱財(cái)務(wù)管理制度資金使用合規(guī)性（6分）是否符合有關(guān)資金管理辦法的規(guī)定；資金的撥付是否有完整的審批程序和手續(xù)；是否符合項(xiàng)目預(yù)算批復(fù)或合同規(guī)定

46、的用途；是否超標(biāo)列支相關(guān)費(fèi)用；是否?？顚Ｓ?，存在截留、擠占、挪用、虛列支出等情況；票據(jù)是否完合法合規(guī)。賬簿、憑證審閱財(cái)務(wù)資料資金單獨(dú)核算（3分）合理合規(guī)建立相關(guān)賬目、科目；項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)獨(dú)立核算。賬簿、憑證審閱財(cái)務(wù)資料財(cái)務(wù)信息質(zhì)量（2）帳簿證件齊全、帳實(shí)相符、會計(jì)核算清楚規(guī)范；原始憑證符合要求，手續(xù)齊全。財(cái)務(wù)資料審閱財(cái)務(wù)資料財(cái)務(wù)監(jiān)控有效性（2分）項(xiàng)目實(shí)施單位是否為保障資金的安全、規(guī)范運(yùn)行而采取了必要的監(jiān)控措施，用以反映和考核項(xiàng)目實(shí)施單位對資金運(yùn)行的控制情況。財(cái)務(wù)管理軌跡抽查、比較業(yè)務(wù)管理（13）制度建設(shè)及執(zhí)行情況（2分）有完整的業(yè)務(wù)管理制度和健全的責(zé)任制度；制度是否得到貫徹與執(zhí)行。項(xiàng)目管理制度、項(xiàng)目

47、檔案審閱項(xiàng)目資料比較分析資產(chǎn)管理（4）項(xiàng)目單位資產(chǎn)管理管理資度是否健全;固定資產(chǎn)是否及時入賬并建立明細(xì)卡片;是否定期進(jìn)行盤點(diǎn);資產(chǎn)是否明確使用部門和責(zé)任人。資產(chǎn)管理資料審閱資產(chǎn)管理制度檢查臺賬政府采購執(zhí)行率（2分）應(yīng)納入政府采購的項(xiàng)目支出是否辦理了政府采購手續(xù)。政府采購明細(xì)表、預(yù)算廣西比較組織實(shí)施（3分）項(xiàng)目所需人員、設(shè)備設(shè)施等條件是否落實(shí)到位信息資源是否共享，在線服務(wù)的信息、內(nèi)容豐富多彩、及時準(zhǔn)確；供應(yīng)商是否辦理招投標(biāo)等相關(guān)手續(xù)，維修、設(shè)備管理等服務(wù)社會化程度是否高。機(jī)構(gòu)設(shè)置、人力資源報(bào)表、招投標(biāo)文件審閱信息安全管理（2分）項(xiàng)目實(shí)施單位是否采取相關(guān)措施確?？蛻粜畔⒌陌踩?。信息安全管理制度及執(zhí)

48、行查閱、對比產(chǎn)出(30)項(xiàng)目產(chǎn)出（22）機(jī)電專項(xiàng)工程完成率（3）預(yù)算文本中收費(fèi)系統(tǒng)升級是否及時完成。項(xiàng)目實(shí)施檔案及財(cái)務(wù)資料座談、項(xiàng)目檔案項(xiàng)目支出明細(xì)ETC平臺建設(shè)完成率（2）預(yù)算文本中ETC平臺建設(shè)是否及時完成。項(xiàng)目實(shí)施檔案及財(cái)務(wù)資料座談、項(xiàng)目檔案項(xiàng)目支出明細(xì)新增ETC車道（2）新增ETC車道是否達(dá)預(yù)算數(shù)。項(xiàng)目實(shí)施檔案及財(cái)務(wù)資料座談、項(xiàng)目檔案項(xiàng)目支出明細(xì)電子支付客服網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量（2）客服點(diǎn)數(shù)量是否按計(jì)劃完成，路段共建客服務(wù)點(diǎn)2個，共建示范點(diǎn)28個，新建客服網(wǎng)點(diǎn)2個。項(xiàng)目實(shí)施檔案及財(cái)務(wù)資料座談、項(xiàng)目檔案項(xiàng)目支出明細(xì)新增電子支付客戶（2）新增電子支付客戶數(shù)量是否達(dá)預(yù)算數(shù)。項(xiàng)目實(shí)施檔案及財(cái)務(wù)資料座談、項(xiàng)

49、目檔案項(xiàng)目支出明細(xì)巡檢次數(shù)（2）是否按要求開展巡檢工作。巡檢檔案審閱課題研究成果（1）課題研究成果是否達(dá)預(yù)算目標(biāo)。成果資料查閱、訪談通行費(fèi)清分結(jié)算正確率（2）收費(fèi)業(yè)務(wù)科通行費(fèi)歸集后清分正確率是否達(dá)100%。清分報(bào)表查閱、問卷非現(xiàn)金支付比例（2）通行費(fèi)收入中非現(xiàn)金收入支付比重是否40%。信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)查閱清分及時率（3）項(xiàng)目單位是否在24小內(nèi)完成前一日的清分工作。清分報(bào)表查閱、問卷車輛通過收費(fèi)站節(jié)約時間（1）ETC系統(tǒng)實(shí)施后通行時間是否節(jié)約達(dá)28秒左右。統(tǒng)計(jì)資料搜索、座談通行費(fèi)匯劃及時性（3）通行費(fèi)清分核對完畢后是否在24內(nèi)將通行費(fèi)劃撥至經(jīng)營管理單位清分匯總表、資金劃撥憑證抽查、問卷路況發(fā)布及時性

50、（1）聯(lián)網(wǎng)中心是否定時發(fā)布高速公路交通路況，突發(fā)事件路況發(fā)布是否及時。路況發(fā)布資料抽查系統(tǒng)故障排除及時性（2）系統(tǒng)故障是否按制定要求及時排除。巡檢檔案審閱效果（28)項(xiàng)目效益（28）社會效益（10）根據(jù)產(chǎn)出指標(biāo)綜合描述社會效益，如進(jìn)入座席系統(tǒng)電話接通率是否95%，公眾出行投訴處置率100%。項(xiàng)目產(chǎn)出資料案卷研究經(jīng)濟(jì)效益（2）交通改善促了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)效益的發(fā)展，推進(jìn)物流行業(yè)的發(fā)展；旅客、貨物節(jié)約在途時間。項(xiàng)目產(chǎn)出資料案卷研究生態(tài)效益（2）耗油量的節(jié)約有利于大氣質(zhì)量的改善；電子數(shù)據(jù)傳輸減少能源消耗。項(xiàng)目產(chǎn)出資料案卷研究可持續(xù)影響（4）聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)中心在相應(yīng)的人才保障、資金保障情況下后續(xù)運(yùn)行及成效發(fā)揮的對社

51、會、經(jīng)濟(jì)效益以及提高提高司乘人員的駕駛感受等方面可持續(xù)影響情況。項(xiàng)目產(chǎn)出資料案卷研究司乘人員滿意度（3）司乘人員對聯(lián)網(wǎng)中心服務(wù)客戶人員和路況發(fā)布情況的滿意度。問卷問卷調(diào)查ETC客戶滿意度（2） ETC客戶對使用便捷程度的滿意度。問卷問卷調(diào)查高速公路經(jīng)營管理單位滿意率（5）公路經(jīng)營管理單位對聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)中心服務(wù)的滿意度。問卷問卷調(diào)查（四）證據(jù)收集方式1、 案卷研究從項(xiàng)目管理單位收集項(xiàng)目資料，整理分析，判斷項(xiàng)目立項(xiàng)的合理性、必要性、可行性。并且通過互聯(lián)網(wǎng)、報(bào)刊等廣泛搜索關(guān)于項(xiàng)目的資料、數(shù)據(jù)，以提供相關(guān)分析的理論和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，從而有利于更加客觀、科學(xué)、合理地做出績效評價(jià)。2、開座談會通過聽取項(xiàng)目管理方對于

52、項(xiàng)目過程和經(jīng)驗(yàn)的陳述和分析，總結(jié)項(xiàng)目實(shí)施成果和存在的不足，并針對項(xiàng)目提出問題，及時與單位進(jìn)行有效溝通、洽談，聽取意見和建議，從而為后面進(jìn)行績效評價(jià)和撰寫績效評價(jià)報(bào)告奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。3、實(shí)地調(diào)研通過對項(xiàng)目的實(shí)地調(diào)研，了解項(xiàng)目的最新動態(tài)和相關(guān)情況，并在反復(fù)溝通中了解項(xiàng)目的部分財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，核實(shí)款項(xiàng)使用情況與產(chǎn)生的效益。使績效評價(jià)量化指標(biāo)更充分，也確?？冃гu價(jià)與項(xiàng)目的銜接度更高。4、問卷調(diào)查該方法適用于廣大受益群體，旨在了解項(xiàng)目完成效果與群眾的滿意度。在本次績效評價(jià)過程中，為了獲取項(xiàng)目實(shí)施的效果和運(yùn)行現(xiàn)狀，對參觀人群開展問卷調(diào)查。5、 電話訪談 通過投訴、留言記錄的觀眾進(jìn)行電話訪問，了解相關(guān)投訴、留言記錄的處置情況。項(xiàng)目是否達(dá)到預(yù)期效果，通過隨機(jī)電話訪談，從而間接反映出項(xiàng)目管理方的管理水平。同時，更能直接掌握項(xiàng)目運(yùn)行與管理情況的一手?jǐn)?shù)據(jù)，更加客觀可信，這對于開展績效評價(jià)工作是至關(guān)重要的。三、 項(xiàng)目績效分析及評價(jià)結(jié)論（一）項(xiàng)目投入項(xiàng)目立項(xiàng)依據(jù)充分性通過查閱項(xiàng)目申報(bào)樣本單位的項(xiàng)目申報(bào)材料及相關(guān)資料，我們認(rèn)為，項(xiàng)目立項(xiàng)有充分的依據(jù)，是十分必要、可行的，立項(xiàng)資料完整，編制科學(xué)、實(shí)事求是。高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)暫行技術(shù)要求、湖北省公路水路交通運(yùn)輸信息化“十二五”發(fā)展規(guī)劃、關(guān)于促進(jìn)高速公路應(yīng)