政策性負(fù)擔(dān)下管制強(qiáng)度波動(dòng)對食品安全性的經(jīng)濟(jì)影響研究

1、政策性負(fù)擔(dān)下管制強(qiáng)度波動(dòng)對食品安全性的經(jīng)濟(jì)影響研究第一章 導(dǎo)論近些年，中國各地頻繁出現(xiàn)的惡性食品安全問題嚴(yán)重影響到了居民的健康和生命安全。食品安全問題已由個(gè)別企業(yè)的違規(guī)行為變成了全行業(yè)的發(fā)展難題。地方政府是區(qū)域內(nèi)食品安全管制的執(zhí)行者，其管制行為和管制強(qiáng)度波動(dòng)將對食品安全性造成非常重要的影響。本章首先從中國食品安全現(xiàn)狀出發(fā)，分析當(dāng)前社會(huì)存在哪些重大的食品安全問題，為論文選題提供重要的現(xiàn)實(shí)依據(jù)。其次，通過梳理相關(guān)領(lǐng)域的文獻(xiàn)，分析論文研究的理論依據(jù)以及當(dāng)前學(xué)術(shù)界的研究現(xiàn)狀，為論文研究提供堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。最后，簡要介紹論文的研究內(nèi)容、研究方法以及創(chuàng)新點(diǎn)，理清論文研究的整體思路。第一節(jié) 問題的提出食品的

2、質(zhì)量安全是維系人類健康與生命安全的重要保障，接連爆發(fā)的食品安全事件成為威脅人類健康的一大隱患。食品安全問題已不僅是中國個(gè)例問題，而且還是世界性難題。據(jù)報(bào)道，1999 年比利時(shí)肉類二惡英污染事件導(dǎo)致了 850 萬只雞遭受感染，食品工業(yè)遭受損失 10 億歐元；2011 年德國的大腸桿菌危機(jī)致使 50人因感染大腸桿菌死亡；2013 年有 20 個(gè)國家用馬肉代替牛肉造假導(dǎo)致的馬肉風(fēng)波;，引起道德風(fēng)險(xiǎn)，致使歐盟食品安全體系受到巨大抨擊。在中國，食品安全也存在一定的隱患，如地溝油、瘦肉精、染色饅頭、三聚氰胺等系列案件的爆發(fā)嚴(yán)重危害了居民的生命安全，使得整個(gè)食品行業(yè)遭受信任危機(jī)。從中國食品安全問題爆發(fā)的區(qū)域

3、性特點(diǎn)來看，東部地區(qū)食品安全問題最為嚴(yán)重，東部地區(qū)是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平最高，生產(chǎn)技術(shù)和管制水平相對完善的地區(qū)，可見，食品安全問題并非是由生產(chǎn)技術(shù)落后或是管制力度不足造成的。近年來我國食品安全事件呈現(xiàn)出一些新的特點(diǎn)，大城市和大企業(yè)成為食品安全事件的主角，而地方政府成為了食品企業(yè)的庇護(hù)傘。在 2008 年的三聚氰胺事件和 2011 年的河南雙匯瘦肉精事件爆發(fā)后，曝光出地方政府為違規(guī)食品企業(yè)提供庇護(hù)現(xiàn)象。地方政府是我國食品安全的重要管制者，但是地方政府的管制行為受到政治以及經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的雙重影響，這勢必影響地方政府的食品安全管制決策。在財(cái)政分權(quán)和晉升錦標(biāo)賽制度下，地方政府的管制行為必將偏離社會(huì)福利最大化的

4、管制目標(biāo)，從而扭曲了食品安全管制的方向。因此，本文旨在分析地方政府面對包含政策性負(fù)擔(dān)在內(nèi)的多重目標(biāo)激勵(lì)時(shí)食品安全管制強(qiáng)度的變化，以及由激勵(lì)行為所產(chǎn)生的管制強(qiáng)度波動(dòng)對食品安全性所造成的影響，最后提出提升我國食品安全性的管制體系重構(gòu)思路。.第二節(jié) 理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述通過梳理國內(nèi)外經(jīng)典文獻(xiàn)，對本文研究有關(guān)的理論和文獻(xiàn)進(jìn)行梳理。其中，首先，探討在食品安全領(lǐng)域是否需要管制并對管制效果進(jìn)行分析。其次，從不同學(xué)者的研究視角分析食品安全管制低效率的原因，并探討從地方政府管制激勵(lì)機(jī)制角度分析食品安全管制低效率問題的重要性。最后，結(jié)合我國特有的經(jīng)濟(jì)分權(quán)和政治激勵(lì)模式，分析地方政府激勵(lì)模式下政企合謀問題的研究進(jìn)展。

5、通過對文獻(xiàn)綜述的撰寫尋求研究問題的發(fā)展歷程、現(xiàn)狀、研究方法等，同時(shí)理清現(xiàn)有研究已經(jīng)解決的問題和仍需改進(jìn)的問題，從而確定本文的研究對象，并基于現(xiàn)有研究進(jìn)行理論與政策創(chuàng)新。目前國內(nèi)外學(xué)者從多個(gè)維度對食品安全管制問題進(jìn)行了研究，其中，大部分學(xué)者認(rèn)為政府對食品安全進(jìn)行管制的主要原因是由于食品市場失靈所致。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為政府不需要對經(jīng)濟(jì)市場進(jìn)行過多干預(yù)，而資源在市場機(jī)制的作用下本身就能現(xiàn)達(dá)到最優(yōu)配置。但是在市場失靈的情況下政府則該發(fā)揮其效用，使得資源得到合理的配置。.第二章 中國食品安全管制問題的形成機(jī)理我國中央政府將食品安全的部分管制權(quán)力下放到地方政府，從而形成了中國食品安全地方分級管理模式。由于中

6、央政府和地方政府間存在信息不對稱，以及地方政府追求自身利益最大化，致使中國食品安全管制領(lǐng)域存在嚴(yán)重的管制失靈。本章首先通過研究中國食品安全管制的立法模式、機(jī)構(gòu)模式以及運(yùn)行模式，分析我國食品安全管制模式存在的系列問題。其次，通過分析中國食品安全的管制環(huán)節(jié)以及近年來食品管制的投入產(chǎn)出成效，對食品安全的管制現(xiàn)狀進(jìn)行綜合性的評價(jià)。最后，從制度因素解析食品安全管制存在的問題，探討從政策性負(fù)擔(dān)角度分析食品安全問題的重要性，為下一章從政策性負(fù)擔(dān)角度分析中國食品安全問題提供理論支撐。第一節(jié) 中國食品安全的管制模式中國食品安全管制的基本模式包含立法模式、機(jī)構(gòu)模式和運(yùn)行模式，這三者之間互為基礎(chǔ)、相互協(xié)調(diào)、相互制約

7、。首先，立法模式是食品安全管制機(jī)構(gòu)模式的基礎(chǔ)，通過立法授權(quán)設(shè)置管制機(jī)構(gòu)，從而確定了管制機(jī)構(gòu)的權(quán)力和責(zé)任。另外，管制機(jī)構(gòu)依據(jù)食品管制的法律法規(guī)對食品安全依法履行其管理職能，從而確立了法規(guī)政策的執(zhí)行。食品安全管制的立法模式分為議會(huì)立法與部門立法兩種模式，部門立法是我國立法模式的顯著特點(diǎn)。根據(jù)立法的內(nèi)容和性質(zhì)，部門立法的草擬權(quán)交由有關(guān)政府部門負(fù)責(zé)草擬工作，并提交法律草案?？傮w來看，部門立法能夠利用部門的專業(yè)知識和技術(shù)資源優(yōu)勢，從而提高了立法的專業(yè)性與有效性。如 2012 年農(nóng)業(yè)部與衛(wèi)生部共同頒布的食品中農(nóng)藥最大殘留限量標(biāo)準(zhǔn)，其利用農(nóng)業(yè)部與衛(wèi)生部質(zhì)量管理的專業(yè)人才、技術(shù)設(shè)備以及豐富的經(jīng)驗(yàn)頒布該法案，通

8、過發(fā)揮部門的資產(chǎn)專用性;優(yōu)勢，提高了立法效率。但是部門立法也存在一定的缺陷，其可通過自身擁有的立法權(quán)為本部門謀取福利。同時(shí)。在部門立法模式下，各部門間容易出現(xiàn)爭權(quán)、擴(kuò)權(quán)和越權(quán)的情況，形成行政權(quán)力部門化，部門權(quán)力利益化，部門利益法制化的桎梏。尤其在對監(jiān)督執(zhí)法人員的處罰問題上，存在考核機(jī)制不完善、對監(jiān)管人員處罰過輕，對行政執(zhí)法人員的玩忽職守、不作為現(xiàn)象處分過寬等問題。.第二節(jié) 中國食品安全管制的典型化事實(shí)近年來食品安全事件頻發(fā)，食品安全管制機(jī)構(gòu)進(jìn)行了較為全面的改革，在 2013年各省逐步開始建立食品藥品監(jiān)督管理局。盡管管制力度得到了較大提升，但是食品安全問題依然頻頻發(fā)生，社會(huì)各界普遍認(rèn)為雖然管制力

9、度有所加大，但成效不足，食品安全問題依然得不到改善。本節(jié)首先對中國食品安全管制現(xiàn)狀進(jìn)行總體概述，分析地方政府在食品管制環(huán)節(jié)上有何特點(diǎn)，并探討在現(xiàn)行體制下，影響地方政府管制效果的相關(guān)因素有哪些。其次，對中國食品安全管制的投入現(xiàn)狀進(jìn)行分析，了解近些年我國食品安全管制力度的變化趨勢。最后，對中國食品安全管制的產(chǎn)出進(jìn)行分析，分別從總體、地區(qū)等維度對我國食品安全管制的效果進(jìn)行評價(jià)。食品從農(nóng)場到餐桌包含三個(gè)環(huán)節(jié)，即農(nóng)場種植環(huán)節(jié)、食品生產(chǎn)企業(yè)加工環(huán)節(jié)、消費(fèi)者購買環(huán)節(jié)。如圖 2-1 所示，首先由農(nóng)場生產(chǎn)食品原材料，然后運(yùn)送給食品企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)加工，最后由消費(fèi)者進(jìn)行購買和使用。在此過程中，有毒有害添加物既可以在農(nóng)

10、場種植環(huán)節(jié)被添加，也可由食品生產(chǎn)加工企業(yè)添加。由于農(nóng)戶和企業(yè)的非法添加，最終可能致使消費(fèi)者身體受到損失。目前，中國食品安全管制主要是對生產(chǎn)環(huán)節(jié)中的食品進(jìn)行監(jiān)督和抽檢，并對相應(yīng)的生產(chǎn)商（農(nóng)戶、企業(yè)）進(jìn)行違規(guī)處罰。.第三章 政策性負(fù)擔(dān)、管制強(qiáng)度波動(dòng)對食品安全性影響的理論分析.23第一節(jié) 政策性負(fù)擔(dān)、管制強(qiáng)度波動(dòng)對食品安全性影響的理論框架.23第二節(jié) 政策性負(fù)擔(dān)對管制強(qiáng)度波動(dòng)的影響的理論分析.26第三節(jié) 管制強(qiáng)度波動(dòng)對食品安全性影響的理論分析.31第四章 政策性負(fù)擔(dān)下管制強(qiáng)度波動(dòng)對食品安全性影響的實(shí)證分析.38第一節(jié) 政策性負(fù)擔(dān)對食品安全管制強(qiáng)度影響的實(shí)證分析.38第二節(jié) 食品安全管制強(qiáng)度波動(dòng)對食品

11、安全性影響的實(shí)證分析.46第三節(jié) 實(shí)證研究的主要結(jié)論.54第五章 研究結(jié)論及政策建議.56第一節(jié) 研究結(jié)論.56第二節(jié) 政策建議.57第三節(jié) 研究展望.59第四章 政策性負(fù)擔(dān)下管制強(qiáng)度波動(dòng)對食品安全性影響的實(shí)證分析食品安全管制被認(rèn)為是解決市場失靈、維護(hù)食品安全的重要手段，在我國現(xiàn)有的政治體制下食品安全管制強(qiáng)度受多方面因素影響，從而使得食品安全管制強(qiáng)度出現(xiàn)波動(dòng)。在以財(cái)政分權(quán)為特征的政治制度治理模式下，政策性負(fù)擔(dān)程度的高低被認(rèn)為是影響食品安全管制強(qiáng)度波動(dòng)的主要因素，而政策性負(fù)擔(dān)程度主要包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、就業(yè)率、稅收、有無重大食品安全事件爆發(fā)。本章首先通過實(shí)證分析研究政策性負(fù)擔(dān)對食品安全管制強(qiáng)度的影

12、響，其次探討食品安全管制強(qiáng)度波動(dòng)對食品安全性的影響。第一節(jié) 政策性負(fù)擔(dān)對食品安全管制強(qiáng)度影響的實(shí)證分析本節(jié)主要分析政策性負(fù)擔(dān)對食品安全管制強(qiáng)度的影響。龔強(qiáng)（2015）認(rèn)為政策性負(fù)擔(dān)的存在會(huì)使得地方政府與食品企業(yè)產(chǎn)生共謀，從而降低地方政府對食品安全管制的強(qiáng)度。同時(shí)，陳長石（2012）認(rèn)為我國地方政府的激勵(lì)模式會(huì)導(dǎo)致食品安全管制出現(xiàn)波動(dòng)。由此，本文通過實(shí)證分析探討哪些政策性負(fù)擔(dān)會(huì)對食品安全管制強(qiáng)度造成波動(dòng)。本文基于政策性負(fù)擔(dān)與管制俘獲理論構(gòu)建計(jì)量模型，政策性負(fù)擔(dān)與管制俘獲理論認(rèn)為，由于地方政府承擔(dān)著區(qū)域發(fā)展、稅收、就業(yè)等政策性負(fù)擔(dān)，地方政府出于政策目標(biāo)及政治績效等方面的考慮，會(huì)對食品企業(yè)放松管制并

13、為之提供庇護(hù)，且政策性負(fù)擔(dān)程度越大，管制強(qiáng)度越低。由此可見，政策性負(fù)擔(dān)的強(qiáng)弱變化會(huì)引起食品安全管制強(qiáng)度的波動(dòng)。本文選擇食品行業(yè)工業(yè)生產(chǎn)總值增長率、食品行業(yè)就業(yè)人數(shù)增長率、食品行業(yè)稅收收入增長率作為政策性負(fù)擔(dān)的代理變量，探討政策性負(fù)擔(dān)對食品安全管制強(qiáng)度的影響。同時(shí)，食品安全管制波動(dòng)理論認(rèn)為，食品安全管制領(lǐng)域存在運(yùn)動(dòng)性執(zhí)法;現(xiàn)象，即食品安全事故的發(fā)生會(huì)使得下一期食品安全管制強(qiáng)度短時(shí)期內(nèi)升高。因此，本文選擇上一期食品安全事件的數(shù)量作為影響管制強(qiáng)度波動(dòng)的解釋變量。本文的創(chuàng)新在于初次利用計(jì)量分析方法探討政策性負(fù)擔(dān)對管制強(qiáng)度波動(dòng)的影響。本文構(gòu)建的計(jì)量模型如下：.結(jié)論本部分基于上文中的理論與實(shí)證分析結(jié)果得出

14、與本文研究內(nèi)容相關(guān)的研究結(jié)論。主要從政策性負(fù)擔(dān)對食品安全管制強(qiáng)度波動(dòng)的影響、食品安全管制強(qiáng)度波動(dòng)對食品安全性的影響以及影響食品安全管制效果的相關(guān)因素等方面總結(jié)出本文的研究結(jié)論。本文通過理論分析和實(shí)證分析探討了我國政策性負(fù)擔(dān)對食品安全管制強(qiáng)度波動(dòng)的影響。本文的理論分析結(jié)果表明，地方政府的政策性負(fù)擔(dān)程度越高，地方政府與食品企業(yè)合謀的概率就越大，此時(shí)食品安全管制強(qiáng)度降低幅度越明顯。在我國現(xiàn)有的政治體制下，地方政府承載著較高的政策性負(fù)擔(dān)，因此地方政府享受著食品企業(yè)帶來的經(jīng)濟(jì)增長、就業(yè)和稅收增加的好處，所以在一般情況下地方政府對食品企業(yè)的管制強(qiáng)度較低。而當(dāng)食品企業(yè)因生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)低而發(fā)生嚴(yán)重的食品安全事故時(shí)，地方政府為維護(hù)自己的聲譽(yù)，同時(shí)為取得政治績效會(huì)對食品企業(yè)實(shí)施高強(qiáng)度的食品安全管制。由此來看，我國食品安全存在著明顯的管制波動(dòng)，而且政策性負(fù)擔(dān)程度越高，管制強(qiáng)度下降越明顯。同時(shí)，本文的實(shí)證結(jié)果表明，食品企業(yè)承