運(yùn)泰發(fā)展重大資金往來管理辦法-安徽運(yùn)泰交通發(fā)展股份有限公司

1、安徽運(yùn)泰交通發(fā)展股份有限公司 2016年第一次臨時(shí)股東大會會議議案之五附件 4安徽運(yùn)泰交通發(fā)展股份有限公司重大資金往來管理辦法第一章總則第一條 為了進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范安徽運(yùn)泰交通發(fā)展股份有限公司（以下簡稱“公司”）的資金管理，防止和杜絕大股東及關(guān)聯(lián)方占用 公司資金行為的發(fā)生，保護(hù)公司、股東和其他利益相關(guān)人的合法權(quán) 益，根據(jù)公司法、證券法、公司章程，并參照中國證監(jiān)會關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。第二條 本辦法適用于公司大股東及關(guān)聯(lián)方與公司間的資金管理。納入公司合并會計(jì)報(bào)表范圍的子公司適用本辦法，公司大股東及關(guān) 聯(lián)方與納入合并會

2、計(jì)報(bào)表范圍的子公司之間的資金往來，參照本辦 法執(zhí)行。本辦法所稱“關(guān)聯(lián)方”，是指安徽運(yùn)泰交通發(fā)展股份有限 公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法所界定的關(guān)聯(lián)方。第三條 本辦法所稱“占用公司資金”（以下稱“資金占用” ）, 包括：經(jīng)營性資金占用和非經(jīng)營性資金占用兩種情況。經(jīng)營性資金占用，是指公司大股東及關(guān)聯(lián)方通過采購、銷售等生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)的關(guān)聯(lián)交易所產(chǎn)生的資金占用。非經(jīng)營性資金占用，是指公司為大股東及關(guān)聯(lián)方墊付工資、福 利、保險(xiǎn)、廣告等費(fèi)用和其它支出，代大股東及關(guān)聯(lián)方償還債務(wù)而 支付資金，有償或無償、直接或間接拆借給大股東及關(guān)聯(lián)方資金， 為大股東及關(guān)聯(lián)方承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任而形成的債權(quán)，其它在沒有商品和 勞務(wù)提供情況下給大股

3、東及關(guān)聯(lián)方使用的資金。第四條 公司大股東嚴(yán)格依法行使出資人權(quán)利，對公司和其他股 東負(fù)有誠信義務(wù)，不得通過資金占用等方式損害公司利益和其他股 東的合法權(quán)益。第二章 防范資金占用的原則第五條公司在與大股東及關(guān)聯(lián)方發(fā)生經(jīng)營性資金往來時(shí)，應(yīng)當(dāng) 嚴(yán)格防止公司資金被占用。公司不得以墊付工資、福利、保險(xiǎn)、廣 告等期間費(fèi)用，預(yù)付款等方式將資金、資產(chǎn)有償或無償、直接或間 接地提供給大股東及關(guān)聯(lián)方使用，也不得互相代為承擔(dān)成本和其它 支出。第六條公司不得以下列方式將資金直接或間接地提供給大股東 及關(guān)聯(lián)方使用：1、有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給大股東及其實(shí)際控制人、關(guān) 聯(lián)方使用；2、通過銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)向大股東及其

4、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián) 方提供委托貸款；3、委托大股東及其實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方進(jìn)行投資活動；4、為大股東及其實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方開具沒有真實(shí)交易背景的商業(yè)承兌匯票；5、代大股東及其實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方償還債務(wù)；6、中國證監(jiān)會禁止的其它占用方式。第七條公司與大股東及關(guān)聯(lián)方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，必須嚴(yán)格按照 防范大股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金管理辦法執(zhí)行。第三章 防范資金占用的措施與具體規(guī)定第八條 公司董事會負(fù)責(zé)防范大股東及關(guān)聯(lián)方資金占用的管理。 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員對維護(hù)公司資金安全負(fù)有法定義務(wù)， 應(yīng)按照公司法和公司章程等有關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行防止大股 東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金行為的職責(zé)。第九條 董事會負(fù)責(zé)防范大股

5、東及關(guān)聯(lián)方資金占用工作：1負(fù)責(zé)擬定防止大股東及關(guān)聯(lián)方資金占用相關(guān)管理辦法及其修 改方案；2、指導(dǎo)和檢查公司經(jīng)理層為防止大股東及關(guān)聯(lián)方資金占用采取 的重大措施；3、對定期報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)公開披露的大股東及關(guān)聯(lián)方資金占用的 有關(guān)資料和信息進(jìn)行審查；4、負(fù)責(zé)其它需要研究、決定的事項(xiàng)。第十條公司董事會以及負(fù)責(zé)公司與大股東及關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)和資金 往來的人員，是公司防止大股東及關(guān)聯(lián)方資金占用的責(zé)任人（以下 統(tǒng)稱“相關(guān)責(zé)任人”）。公司在與大股東及關(guān)聯(lián)方發(fā)生業(yè)務(wù)和資金往 來時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格監(jiān)控資金流向，防止資金被占用。相關(guān)責(zé)任人應(yīng)禁止 大股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用公司的資金。第十一條 公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司日常資金管理工作，財(cái)務(wù)

6、總監(jiān)應(yīng) 協(xié)助總經(jīng)理加強(qiáng)對公司財(cái)務(wù)過程的控制，監(jiān)控大股東及關(guān)聯(lián)方與公 司的資金、業(yè)務(wù)往來。第四章 責(zé)任追究及處罰第十二條公司大股東及關(guān)聯(lián)方違反本辦法規(guī)定利用關(guān)聯(lián)關(guān)系占 用公司資金，損害公司利益并造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，同 時(shí)相關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十三條公司董事會有義務(wù)維護(hù)公司資金不被大股東及關(guān)聯(lián)方 占用，公司董事、高級管理人員實(shí)施協(xié)助?？v容大股東侵占公司資 產(chǎn)行為的，公司董事會應(yīng)視情況輕重，對責(zé)任人給予處分，并對負(fù) 有嚴(yán)重責(zé)任的人員啟動罷免直至追究刑事責(zé)任的程序。第十四條 公司董事會建立對股東所持股份“占用即凍結(jié)”的機(jī) 制，即發(fā)現(xiàn)大股東侵占公司資金應(yīng)立即申請司法凍結(jié)，凡不能以現(xiàn) 金清償?shù)?，?yīng)通過變現(xiàn)大股東股權(quán)償還侵占資金。第十五條 公司被大股東及關(guān)聯(lián)方占用的資金，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金清償?shù)谑鶙l 公司董事和高級管理人員擅自批準(zhǔn)、操作實(shí)施的大股 東或關(guān)聯(lián)方資金占用，均視為嚴(yán)重違規(guī)行為，董事會將追究有關(guān)人 員責(zé)任，嚴(yán)肅處理。涉及金額巨大的，董事會將召集股東大會，將有關(guān)情況向全體股東進(jìn)行通報(bào)