四川大學(xué)資本論導(dǎo)讀第2卷1 3篇

1、資本論第 2 卷導(dǎo)讀導(dǎo)言 一、研究對象與方法資本論第 2 卷的研究對象是資本的流通過程，中心是分析剩余價值的實現(xiàn)問題。 這里的流通是生產(chǎn)過程與流通過程相統(tǒng)一的資本運動的總過程。 資本的運動總是首先采取 貨幣形式， 在市場上購買生產(chǎn)資料和勞動力。 這形成資本運動的第一個階段。 這個運動是 在流通領(lǐng)域中進行的， 資本也處在流通中。 這個階段完成后，便進入生產(chǎn)過程，在生產(chǎn)過 程使要素結(jié)合起來， 進行生產(chǎn)消費， 結(jié)果是生產(chǎn)出包含剩余價值的商品。 這是資本運動的 第二個階段。 包含剩余價值的商品再進入流通領(lǐng)域， 通過銷售行為實現(xiàn)預(yù)付資本價值和剩 余價值，取得貨幣，這些貨幣又重新轉(zhuǎn)化為資本。這是資本運動的

2、第三個階段。因此，資 本的運動不僅包含直接生產(chǎn)過程， 而且還包含流通過程。 這種周而復(fù)始地不斷通過這個過 程、三個階段的循環(huán)，形成資本流通。這樣，資本運動的總過程、資本流通實際上也就是 資本的形態(tài)變化過程。資本作為一種自行增殖的價值，是一種運動。第 1 卷考察這種運動背后的經(jīng)濟關(guān)系， 本卷則考察這一運動所采取的形式和遵循的條件。資本論第2卷所研究的資本同第 1卷一樣，也是產(chǎn)業(yè)資本。 但是，由于已經(jīng)轉(zhuǎn)入 流通過程的研究， 資本既作為生產(chǎn)資本出現(xiàn)， 又作為流通資本出現(xiàn)， 由此引起一系列形式 變化。首先，剩余價值表現(xiàn)為不僅是生產(chǎn)過程的結(jié)果，也是流通過程的結(jié)果。這樣，剩余 價值的來源和實質(zhì)就被掩蓋了，

3、 從而預(yù)示著剩余價值向利潤的轉(zhuǎn)化。 其次，資本在其循環(huán) 中采取不同的形式， 通過不同的階段， 也預(yù)示著這些不同形式和不同階段有分離和獨立化 的可能。資本流通過程的考察在方法上是以矛盾分析為核心展開的。 根據(jù)從抽象上升到具體的 方法，對資本流通過程的考察， 首先是把單個資本的循環(huán)當(dāng)作一次過程來考察， 而把這一 過程的連續(xù)性問題存而不論； 然后考察資本的連續(xù)循環(huán)， 即周轉(zhuǎn)，考察周轉(zhuǎn)的各種規(guī)定性； 最后引入各資本之間的相互關(guān)系，考察社會資本的再生產(chǎn)和流通，從而揭示它的規(guī)律。資本論第 2 卷的內(nèi)容共分三篇： 第一篇研究資本形態(tài)變化及其循環(huán)， 第二篇研究 資本周轉(zhuǎn)； 第三篇研究社會總資本的再生產(chǎn)和流通。

4、 第一、二兩篇研究的是個別資本的流 通；第三篇是把資本的生產(chǎn)和流通作為整體來考察的。 無論是單個資本的運動， 還是社會 總資本的運動，都要以市場為條件。流通與市場是密不可分的，或者說，流通就是市場。 因此，在學(xué)習(xí)第 2 卷時，應(yīng)當(dāng)特別注意資本論的市場思想。二、基本內(nèi)容 第一篇 資本形態(tài)變化及其循環(huán)（一）研究對象與結(jié)構(gòu) 研究對象是單個資本在其循環(huán)中所采取的不同形式和這個循環(huán)本身的各種形式。 資本循環(huán)研究的中心問題是產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)過程的連續(xù)性和實現(xiàn)這種連續(xù)的條件， 闡明 資本循環(huán)是生產(chǎn)過程和流通過程的統(tǒng)一。第一篇有六章可分為兩部分： 第一章至第四章，分和綜合資本循環(huán)過程中的形態(tài)變化。 第一至三章是分

5、析，第四是綜合。第五章和第六章考察資本的流通費用和流通時間。 （二）學(xué)習(xí)綱要1. 產(chǎn)業(yè)資本正常循環(huán)的條件時間的繼起性和空間的并存性。生產(chǎn)與流通的統(tǒng)一。 第一，產(chǎn)業(yè)資本必須同時并存于三種職能形態(tài)上， 即必須按一定比例同時分割為貨幣 資本、生產(chǎn)資本和商品資本三部分并列存在，同時，每部分又都完成自己的特定職能。第二，資本的各不同部分相繼進行自己的循環(huán)， 從一個階段轉(zhuǎn)入另一個階段， 從一種 職能形式轉(zhuǎn)入另一種職能形式。2. 產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)過程中的時間和流通費用資本運動需要一定的時間， 包括生產(chǎn)時間和流通時間。 在生產(chǎn)時間中， 只有勞動時間 才創(chuàng)造價值和剩余價值。 因此，資本主義生產(chǎn)的趨勢是要盡可能地縮短

6、勞動時間以外的生 產(chǎn)時間。資本的流通時間， 既包括商品轉(zhuǎn)化為貨幣的時間， 也包括貨幣轉(zhuǎn)化為商品的時間。 流 通時間是資本主義生產(chǎn)的必要條件。 但是，由于資本在流通時間內(nèi)，既不創(chuàng)造商品， 也不 創(chuàng)造剩余價值。因此，它對資本的價值增殖過程又是一個消極的限制。資本在流通中因商品形態(tài)變化而引起的純粹流通費用不增加商品的價值和剩余價值， 并要由商品的價值和剩余價值來補償。生產(chǎn)性流通費用中的保管費用， 在性質(zhì)上與純粹流通費用不同。 它是由生產(chǎn)過程在流 通過程中繼續(xù)而引起的費用。在合理的限度內(nèi)，它能夠加入商品價值并形成剩余價值。生產(chǎn)性流通費用中的運輸費用， 在性質(zhì)上與純粹流通費用也不同。 投在運輸業(yè)上的資

7、本是生產(chǎn)資本，能夠創(chuàng)造價值和剩余價值，并體現(xiàn)商品生產(chǎn)的一般規(guī)律。第二篇 資本周轉(zhuǎn)（一）研究對象與結(jié)構(gòu) 研究對象是資本周轉(zhuǎn)，也就是在一定時間內(nèi)反復(fù)不斷的資本循環(huán)。 研究的中心問題是資本的周轉(zhuǎn)速度， 主要說明資本周轉(zhuǎn)的時間和速度對資本主義生產(chǎn) 規(guī)模和價值增殖的影響。資本循環(huán)與資本周轉(zhuǎn)都是資本運動的形式， 但資本循環(huán)是資本運動的抽象形式， 資本 周轉(zhuǎn)則是資本運動的具體形式?？疾熨Y本周轉(zhuǎn)也就是在具體形式上考察資本運動。第二篇由第七至第十七章共十一章組成，可以分為四個部分：第一部分為第七章， 是本篇的序論。 內(nèi)容主要是給資本周轉(zhuǎn)下了一個一般定義， 并說 明周轉(zhuǎn)時間的構(gòu)成和周轉(zhuǎn)次數(shù)的計算方法。第二部分為第

8、八章到第十一章。 闡述由于周轉(zhuǎn)方式和時間不同， 生產(chǎn)資本又區(qū)分為固 定資本和流動資本， 從而對資本周轉(zhuǎn)作了具體規(guī)定， 并對古典學(xué)派關(guān)于固定資本和流動資 本區(qū)分上的錯誤觀點作了批判。第三部分為第十二章至第十五章。 分析構(gòu)成周轉(zhuǎn)時間的生產(chǎn)時間和流通時間的具體決 定因素，考察構(gòu)成周轉(zhuǎn)時間的勞動時間和流通期間的不同比例在預(yù)付資本量上所發(fā)生的不 同影響。第四部分為第十六章和第十七章。 論述資本周轉(zhuǎn)速度不同， 特別是可變資本周轉(zhuǎn)速度 不同，對年剩余價值率和剩余價值流通所產(chǎn)生的影響。本篇在方法上的特點。 本篇的理論從抽象上升具體， 但在分與綜合的運用上， 則是先 綜合再分析。這與第一篇不同。 從兩篇的關(guān)系看

9、， 第七章是第四章關(guān)于資本循環(huán)的三種形 式的綜合的擴充和加深， 說明資本循環(huán)的連續(xù)性表現(xiàn)為一個周期的過程。 這樣，資本的運 動就在周轉(zhuǎn)這個具體形式上再現(xiàn)出來了， 并為進一步分析和闡明資本運動和剩余價值之間 的數(shù)量關(guān)系，提供了理論前提。 把兩篇幅結(jié)合起來看，理論由抽象上升到具體，是沿著由 分析到綜合， 又由綜合到分析的途徑來完成的。 對單個產(chǎn)業(yè)資本運動的認識， 隨之達到了 現(xiàn)象與本質(zhì)的統(tǒng)一。（二）學(xué)習(xí)綱要1. 周轉(zhuǎn)時間和周轉(zhuǎn)次數(shù)資本周轉(zhuǎn)時間是資本的生產(chǎn)時間和流通時之和。 資本周轉(zhuǎn)時間的自然計量單位通常是 年。資本周轉(zhuǎn)次數(shù)是資本周轉(zhuǎn)時間的轉(zhuǎn)化形式，是以資本周轉(zhuǎn)時間為前提的。研究資本周轉(zhuǎn)時間和周轉(zhuǎn)次

10、數(shù)，是以資本周轉(zhuǎn)速度這個中心展開的。 資本的不同部分是以不同方式，不同時間進行周轉(zhuǎn)的。因此，從資本周轉(zhuǎn)的觀點看， 生產(chǎn)資本會分成不的部分，它各自有自己的周轉(zhuǎn)方式，需要加以研究。2. 固定資本和流動資本及其對資本周轉(zhuǎn)速度的影響根據(jù)周轉(zhuǎn)方式的不同， 生產(chǎn)資本劃分為固定資本和流動資本。 固定資本的一次完全周 轉(zhuǎn)包含流動資本的多次周轉(zhuǎn)。固定資本會產(chǎn)生有形和無形磨損， 需要在物質(zhì)上替換和價值上補償。 這種替換和補償 就是固定資本更新。 固定資本更新可以有全部更新和局部更新兩種方式。 用于更新的貨幣 準備金可以在更新前用于積累。 如果生產(chǎn)場所擴大了， 就是外延上的擴大再生產(chǎn)； 如果生 產(chǎn)資料的效能提高了，

11、就是內(nèi)含上的擴大再生產(chǎn)。固定資本的維持和修理需要花費維修費用。這種費用成為流動資本的要素。真正的修理是恢復(fù)機器失去的性能， 它需要支出勞動和資本。 這種支出不包含在原來 預(yù)付的價值內(nèi)，不能在折舊中補償。 它是追加價值的組成部分。這種支出是偶然的，但按 平均支出把價值加到產(chǎn)品中去。這部分資本要可以算作流動資本。固定資本上還有一種追加的資本支出， 即為了預(yù)防意外而支出的保險費用， 它只能由 剩余來補償。 所以，從整個社會的觀點看，就需要有超額的生產(chǎn)，以消除由于異常狀況造成的危害。為進行固定資本更新， 必須設(shè)有折舊基金。 即使為了局部更新， 也必須預(yù)先貯藏一定 量的貨幣。折舊基金的提取， 形成一定的

12、貨幣貯藏。隨著信用制度的發(fā)展，這種貯藏可以 存入銀行，并由銀行轉(zhuǎn)借出去，變?yōu)槁毮苤械馁Y本。預(yù)付資本的總周轉(zhuǎn)是把固定資本與流動資本的區(qū)別包括在內(nèi)的周轉(zhuǎn)， 是預(yù)付資本各組 成部分的平均周轉(zhuǎn)。 在計算總周轉(zhuǎn)時， 需要同質(zhì)化。 而在貨幣資本形式上能夠為這種計算 提供同質(zhì)性。周轉(zhuǎn)周期是資本的現(xiàn)實周轉(zhuǎn)， 它與前述資本的價值周轉(zhuǎn)是不同的。 它是指預(yù)付資本總 周轉(zhuǎn)一次所需要的時間，因而是由固定資本的平均壽命或平均再生產(chǎn)時間決定的。這兩種周有不同意義。 資本價值的平均周轉(zhuǎn)對于理解資本增殖過程是重要的； 資本的 現(xiàn)實周轉(zhuǎn)或周轉(zhuǎn)周期對理解資本主義生產(chǎn)過程的周期性是重要的， 客觀存在是經(jīng)濟周期的 物質(zhì)基礎(chǔ)。3. 勞動

13、期間、生產(chǎn)時間和流通時間及其對資本周轉(zhuǎn)速度的影響影響資本周轉(zhuǎn)速度的另一個重要因素是資本周轉(zhuǎn)時間的構(gòu)成。 它們是勞動期間、 生產(chǎn) 時間和流通時間。勞動時間的長短會影響流動資本的預(yù)付量和預(yù)付時間。 勞動期間越長， 資本周轉(zhuǎn)速度 就越慢，預(yù)付流動資本量就越多。勞動期間長短的差別， 在社會生產(chǎn)發(fā)生中斷時， 對不同生產(chǎn)部門會發(fā)生極不相同的影 響。如在危機時，建筑業(yè)的一些勞動期間長的工程，被中斷的就不僅是勞動， 而且是互相 聯(lián)系的生產(chǎn)行為。 如果工程不能繼續(xù)進行， 已經(jīng)在生產(chǎn)上消耗掉的生產(chǎn)資料和勞動， 就等 于白費了。即使以后工程恢復(fù)了，也會在中斷期間不斷發(fā)生損壞。勞動期間的縮短可以加速資本周轉(zhuǎn)， 減少預(yù)

14、付流動資本量。 因此，資本總要采取各種 方法，縮短勞動期間。科學(xué)技術(shù)的發(fā)展也為此提供了條件。生產(chǎn)時間中還包括了自然力作用的時間和生產(chǎn)資料儲備時間。 由于自然力作用時間的 存在，生產(chǎn)時間會大于勞動期間， 使兩者發(fā)生差別。隨著科學(xué)技術(shù)的進步，可以人為縮短 自然力作用的時間。但這需要追加固定資本投資。自然力作用引起的生產(chǎn)時間與勞動期間的差別， 對流動資本的固定資本的周轉(zhuǎn)有不同 影響。從對流動資本的影響來看， 在大部分真正工業(yè)部門中， 生產(chǎn)時間和勞動時間是一致的， 生產(chǎn)是均衡進行的， 每天的流動資本支出是較均衡的。 在市場、交通等條件不變的情況下， 流動資本的回流也是均衡的。 在生產(chǎn)時間與勞動時間不一

15、致的部門， 流動資本在一年的各 個時期的支出就很不均衡。 在生產(chǎn)規(guī)模相同的條件下， 這些生產(chǎn)部門必需為更長的時間一 次預(yù)付更大量的資本。生產(chǎn)資料儲備的多少會影響資本的預(yù)付量和資本的周轉(zhuǎn)速度。 在生產(chǎn)規(guī)模一定的條件 下，生產(chǎn)資料儲備多，需要預(yù)付的資本量就多，儲備時間就長，從而生產(chǎn)時間就長，資本 周轉(zhuǎn)速度就慢。流通時間包括商品出售時間和商品購買時間。 商品出售時間的長短取決于市場供求狀 況、市場容量的大小、資本之間的競爭、社會購買力的大小。影響商品運往市場的時間， 主要有空間距離和運輸條件。商品購買時間的長短決定于市場距離、生產(chǎn)地點離原料供應(yīng)市場的遠近和供應(yīng)周期。 交通工具的發(fā)展，對購買時間的影響

16、有兩方面： 一方面使資本處在貨幣形式上的時間縮短， 從而在數(shù)量上相對減少； 另一方面， 使資本處在生產(chǎn)儲備上的數(shù)量減少。 這些都會使資本 的周轉(zhuǎn)速度加快。4. 資本周轉(zhuǎn)速度對資本價值增殖的影響這種影響是通過對預(yù)付資本量、年剩余價值率和剩余價值的流通三方面的影響實現(xiàn) 的。首先，周轉(zhuǎn)速度對預(yù)付資本量的影響。 這是在前述分析的基礎(chǔ)上， 進一步把生產(chǎn)時間 和流通時間綜合起來， 從資本周轉(zhuǎn)時間的不同構(gòu)成比例上， 考察資本周轉(zhuǎn)對預(yù)付資本量的 影響?？傊?，資本周轉(zhuǎn)時間會直接影響預(yù)付資本量。如果勞動時間和流通時間縮短， 就可 以節(jié)省預(yù)付資本量，增殖資本價值；反之，會增加預(yù)付資本量，降低資本的增殖程度。資本周轉(zhuǎn)

17、速度的加快，既可以減少固定資本的無形損耗，又可以提高資本的利用率， 加快固定資本更新，擴大生產(chǎn)規(guī)模，獲得更多的剩余價值。其次，資本周轉(zhuǎn)速度對年剩余價值率和年剩余價值量的影響。 這是從可變資本周轉(zhuǎn)角 度來分析的。顯而易見， 可變資本周轉(zhuǎn)越快， 在一年中生產(chǎn)的剩余價值就越多， 年剩余價 值率就越高。從社會角度看， 可變資本周轉(zhuǎn)快的資本， 可以在一定時期多次地使用工人自己生產(chǎn)的 工資等價物的貨幣形式， 來不斷地重新雇傭工人。 總之，生產(chǎn)規(guī)模不變時， 周轉(zhuǎn)時間越短， 預(yù)可變資本的絕對量就越小，年剩余價值率就越高。周轉(zhuǎn)期長的資本， 在一年內(nèi)從市場取走了勞動力和生活資料， 但沒有把任何產(chǎn)品投入 市場，來補

18、償從市場取走的生產(chǎn)資本的各種物質(zhì)要素。 這會引起巨大的紊亂：第一，如果 社會投在周期長的部門過多， 會使貨幣資本需求增加， 從而使貨幣市場受到壓力， 利息率 由此而提高。反之，則相反。第二，會使社會可供利用的生產(chǎn)資本受到壓力，生產(chǎn)資料和 消費資料的需求會大于供給，從而導(dǎo)致價格上漲，并刺激產(chǎn)業(yè)部門盲目擴大生產(chǎn)。反之， 則相反。 第三，上述情況對勞動市場也會發(fā)生影響。 如果某一部門突然超過平規(guī)模來擴張 時，會吸收相對過剩人口， 并使工資提高。 這種情況會持續(xù)到危機爆發(fā)，把工人重新投入 失業(yè)隊伍，再把工資壓到最低限度。最后，資本周轉(zhuǎn)速度對剩余價值流通的影響。 資本周轉(zhuǎn)速度不同， 剩余價值實現(xiàn)的速 度

19、就不同，這會導(dǎo)致不同資本在個人消費基金的預(yù)付、 固定資本維修所需追加資本的來源、 擴大生產(chǎn)規(guī)模的速度等方面的重大差別。 隨著資本主義的發(fā)展， 信用制度也同時發(fā)展起來。 從社會角度看，單個資本之間通過銀行可以相互借貸。 這樣，剩余價值實現(xiàn)快的資本， 或 者可以把實現(xiàn)的剩余價值的大部分存入銀行獲取利息，或者通過其他途徑獲取更多的利 潤。剩余價值實現(xiàn)慢的資本往往需要從銀行借款并為此支付利息。第三篇 社會總資本的再生產(chǎn)和流通（一）研究對象與結(jié)構(gòu)本篇的研究對象是社會總資本的再生產(chǎn)和流通即社會總資本的運動。 社會總資本的運 動不同于單個資本的運動， 它既包括生產(chǎn)消費， 也包括個人消費；既包括資本流通， 也

20、包 括一般的商品流通。這決定了對社會總資本的流通的分析必須以商品資本循環(huán)公式為基 礎(chǔ)。社會資本再生產(chǎn)的核心問題是實現(xiàn)問題，即社會總產(chǎn)品的價值補償和實物替換問題。 第三篇由第十八至第二十一章共四章組成，可以分為四個部分： 第一部分為第十八章，說明研究對象，指出貨幣資本的作用。第二部分為第十九章，評述了重農(nóng)學(xué)派關(guān)于再生產(chǎn)的理論，批判了斯密的教條，即商 品的價格最終分解為 v m 的教條。第三部分為第二十章， 分析社會資本簡單再生產(chǎn)和流通， 指出社會資本簡單再生產(chǎn)的 實現(xiàn)條件。第四部分為第二十一章， 分析社會資本擴大再生產(chǎn)和流， 指出社會資本擴大再生產(chǎn)的 前提條件和實現(xiàn)條件。本篇由抽象上升到具體是通

21、過從綜合到分析的途徑來完成的。（二）學(xué)習(xí)綱要1. 研究對象與貨幣資本的作用 各個單個資本的循環(huán)是相互交錯、互為前提、互為條件的。單個資本的這種交錯運動 形成社會總資本的運動。對社會總資本運動的考察構(gòu)成本篇的研究對象。社會總資本運動既包括生產(chǎn)消費和作為其媒介的交換， 也包括個人消費和作為其媒介 的交換；既包括資本流通， 也包括一般的商品流通；既是生產(chǎn)過程與流通過程的統(tǒng)一， 又 是資本在其中運動所采取的三種職能形式及其循環(huán)的統(tǒng)一。貨幣資本作為社會總資本的一個組成部分，在社會總資本的再生產(chǎn)過程中有重大作 用。在考察單個資本周轉(zhuǎn)時，貨幣資本顯示出兩個方面的作用：第一，貨幣資本表現(xiàn)為資本運動的第一推動力

22、和持續(xù)推動力。 貨幣資本在資本運動中 的這種作用，無論就單個資本來說， 還是對社會資本來說，都是這樣。但決不能由此得出 結(jié)論說，資本執(zhí)行職能的范圍， 生產(chǎn)的規(guī)模， 就其絕對界限來說， 是由執(zhí)行職能的貨幣資 本的大小決定的。生產(chǎn)資本雖然以貨幣資本為先導(dǎo)， 但它的職能范圍和效能是可以和預(yù)付貨幣資本的量 相對獨立而增大的。對貨幣資本的作用必須有恰如其分的評價。第二，在正常的周轉(zhuǎn)中，貨幣資本表現(xiàn)為保持資本周轉(zhuǎn)正常的一個條件。但是，在社 會總資本的運動中，信用制度和股份資本形式打破了貨幣資本量對單個資本的限制。 2. 前人對這個問題的闡述魁奈在其經(jīng)濟表中，對社會總資本再生產(chǎn)的分析是以商品資本循環(huán)公式為基礎(chǔ)的， 這是一個重大貢獻。 他在分析中明確指出， 總產(chǎn)品的一部分只是以同一實物形式再現(xiàn)的原 資本價值的承擔(dān)者， 它不進入個人消費， 而是重新當(dāng)作資本來使用。這表明，他已經(jīng)認識 到不變資本的實質(zhì)。斯密除了把重農(nóng)學(xué)派的“原預(yù)付”和“年預(yù)付”的范疇普遍化為“固定資本”和“流 動資本”之外，在對社會總資本的分析上是倒退了。 斯密的分析不僅沒有擺脫重農(nóng)學(xué)派的 狹隘眼界， 而且把社會總產(chǎn)品中的不變資本價值部分丟掉了。 斯密認為，商品價格最終分 解為工資、利潤和地