新制度經(jīng)濟學復習線索(經(jīng)濟學、政管2014級)

1、新制度經(jīng)濟學復習線索（經(jīng)濟學、政管專業(yè)2014級）第一章 導論一、基本概念1新制度經(jīng)濟學 2、有限理性 3、不完全信息如：新制度經(jīng)濟學：定義用經(jīng)濟學的方法研究制度的經(jīng)濟學。（20世紀70年代正統(tǒng)經(jīng)濟理論方法制度的構成和運行制度在經(jīng)濟體系運行中的地位和作用）。研究對象人、制度與經(jīng)濟活動以及它們之間的相互關系。二、重點內(nèi)容1人的行為假定動機：財富最大化；非財富最大化。人與環(huán)境的關系：（“有限理性”與“不完全信息”的關系）人的機會主義傾向2基本框架（教材3.制度分析的方法（1）交易費用理論作為分析制度的基本理論框架（2）無效率體系的制度分析之一：尋租理論（3）無效率體系的制度分析之二：利益集團理論4

2、.人類行為與制度關系的三大視角（1）規(guī)則遵循者與理性最大化者之間的關系（2）制度與人的有限理性的關系（3）基于認知科學的制度研究第二章 交易費用一、基本概念交易費用比較康芒斯、科斯、阿羅、威廉姆森、張五常的觀點：康芒斯：把“交易”概念與正統(tǒng)經(jīng)濟學中已一般化的“生產(chǎn)”概念相對應?？扑梗骸袄脙r格機制的成本”。阿羅：“經(jīng)濟制度操作的成本”。威廉姆森：“經(jīng)濟系統(tǒng)運轉(zhuǎn)所要付出的代價或費用”。張五常：制度成本交易成本。包括直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的費用。交易成本是衡量和明確交易單位特征和實施契約的成本。巴澤爾(美)：交易成本是與轉(zhuǎn)讓、獲取或保護產(chǎn)權有關的成本。諾思(美) ：“交易成本是規(guī)定和實施構成交易

3、基礎的契約的成本，因而包含了那些經(jīng)濟從貿(mào)易中獲取的政治和經(jīng)濟組織的所有成本?！倍⒅攸c內(nèi)容1、產(chǎn)生交易費用的原因（威廉姆森的分析）受到限制的理性思考、機會主義、資產(chǎn)專用性。2.交易費用的性質(zhì)交易費用是對稀缺資源的損耗；高額的交易費用可能減少或消除本來可能有利的交易；雖然交易費用無法徹底消除，但卻是可以降低的。3.交易費用的測量層次 一層次：總量上對交易費用的測量（制度或體制差異引起的交易費用）。 在一個國家，總量交易費用占GDP比例越高，經(jīng)濟越發(fā)達?？偭拷灰踪M用上升意味著為交換發(fā)展的部門越多，并職業(yè)化、專業(yè)化、規(guī)?；?，從而使?jié)撛诮灰壮蔀榭赡?；每筆交易費用下降。低交易成本意味著更多的交易。 二層

4、次：每一筆交易的測量（測量商品或勞務的標準及技術變化引起的交易費用）。制度或體制已定情況下的交易費用。4.總量交易費用與每筆交易的交易費用的變化趨勢 用K表示總量交易費用的比例；用G表示經(jīng)濟總量；用C表示總量的交易費用，則：C=KG（0K1）。據(jù)諾思等人的計算，美國及發(fā)達國家現(xiàn)在的K值在50%左右，有的高于50%。這說明總量的交易費用上升（占GDP的比例）的態(tài)勢十分明顯。交易費用是決定一種政治或經(jīng)濟體制結構的制度基礎。 發(fā)達國家（總量交易費用提高的國家）的分工越來越細，并形成了一個“市場極”（即交易量最大的地方）。反過來，交易服務部門的增加，即總量交易成本的增加不僅降低了每筆交易費用的成本，而

5、且為社會分工的深化、市場范圍的擴大創(chuàng)造了條件。 發(fā)展中國家的貧困在相當程度上是因為交換成本和交易成本十分高昂（由于制度的缺失導致的每筆交易的費用高昂）。 高收入國家：每一筆交易需要較少成本的國家。 低收入國家：每一筆交易需要非常高成本的國家。 結論：只有社會總量交易費用上升到一定程度，從事每一筆交易的交易費用才有可能降下來。5. 交易費用理論的分析范式經(jīng)濟學范式的內(nèi)涵、內(nèi)容內(nèi)涵：一套公認的信念、標準、思想方法、統(tǒng)率知覺的條理化規(guī)則。內(nèi)容：視角（基本假定；均衡分析；效率分析）；參照系；分析工具。 交易費用概念被一般化后,其內(nèi)涵擴展為經(jīng)濟制度的運行費用。其轉(zhuǎn)化的表現(xiàn)：（1）將交易劃分為不同的契約關

6、系，且與之相匹配的規(guī)制結構也會有所差異；（2）將交易費用的概念應用于廣泛的領域。如：代理關系、尋租活動、企業(yè)內(nèi)部考核、外部性問題、純粹市場與科層組織之間的各種類型的經(jīng)濟組織形態(tài)、經(jīng)濟史甚至政治制度等。應用中有成效的三個領域：縱向一體化理論（例子：“一帶一路”分析）、技術轉(zhuǎn)化理論、跨國公司理論。結論：從零交易費用的世界走向正交易費用的世界,使經(jīng)濟學獲得了對現(xiàn)實問題的新的解釋力。6.交易費用理論的總體思路（1）交易是分析的基本單元；（2）造成交易成本差異的關鍵是交易的頻率、不確定性及資產(chǎn)專用性；（3）各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；（4）每種一般治理模式都適用不同的契約法；（5）交易與治

7、理結構都以交易成本最小化為目標；（6）制度環(huán)境的變化會導致治理成本的變化。第三章 產(chǎn)權分析一、基本概念1、產(chǎn)權 2、外部性 3、科斯定理如：產(chǎn)權定義由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。即人對某種有價值的（稀缺）資源的權利。性質(zhì)它是一種具有排他性的權力關系，體現(xiàn)著人與人之間的關系。（P68）產(chǎn)權的構成所有權、使用權、處置權、收益權。產(chǎn)權安排如何構成產(chǎn)權制度，即基本經(jīng)濟制度。二、重點內(nèi)容1.產(chǎn)權的形式 （1）私有制（私有產(chǎn)權）將資源的使用與轉(zhuǎn)讓以及收入的享用權界定給一個特定的人，使其享有完整的權利。特點：經(jīng)濟效率較高（邊界清晰、產(chǎn)權歸屬明確，所有權效率較高）。局限：在某些

8、行業(yè)的經(jīng)營中效率不高，且低于公共產(chǎn)權。（2）共有制 共有產(chǎn)權共同體的每一成員都有權分享同樣的權利。主要特點：產(chǎn)權在個人之間完全不可分；共有財權在共同體內(nèi)部不具排他性。結果：常常給資源利用帶來外部效應。集體產(chǎn)權行使對資源的各種權利由集體的決策機構以民主程序作出規(guī)則和約束。國有產(chǎn)權權利由國家占有，國家再按可接受的政治程序來解決誰可以使用或不能使用這些權利。 私人產(chǎn)權與公共產(chǎn)權的效率比較 （溫州模式與蘇南模式比較分析）2.產(chǎn)權的主要功能激勵功能、約束功能、外部性內(nèi)部化、資源配置功能。3.產(chǎn)權的特點完備性與殘缺性；排他性與非排他性；明晰性與模糊性；實物性與價值性；可分割性、可分離性與可轉(zhuǎn)讓性。4.科斯

9、定理的意義（1）含義 如果交易費用等于零，那么，定義清晰得當所有權關系的自愿交易，就是資源配置有效性的充分條件。第一層次：如果交易費用為零，不管初始權利如何配制，自由交易都會達到資源的最優(yōu)利用狀態(tài)。也稱“科斯中性定理”。第二層次：在正交易費用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用，被稱為“科斯定理”。第三層次：在不同的經(jīng)濟、法律環(huán)境下，需要人們在幾種制度安排中進行選擇，即：制度選擇。（2）意義理論意義：在交易費用為零時，任何一種制度安排只對財富或收入的分配有影響，而對資源配置、產(chǎn)出的構成沒有影響，有效率的結果總可以通過無代價的市場判斷達到。（科斯中性定理表明）在交易費用大于零時

10、，制度安排不僅對分配有影響，而且對資源配置及其對產(chǎn)出的結構有影響。（科斯定理表明）實踐意義：為解決市場經(jīng)濟中普遍存在的外部性問題提供了新的措施。第四章 尋租理論一、基本概念1尋租 2、公地悲劇 二、重點內(nèi)容1、尋租的性質(zhì)和特點性質(zhì)：在非市場領域，通過政治活動獲得比通過市場活動更多的報酬。特點：行為的非生產(chǎn)性。（材料分析：有一個官員。）2、尋租的分類及后果分類：合法的形式；非法的形式。后果：（1）造成了經(jīng)濟資源配置的扭曲，阻止了更有效的生產(chǎn)方式的實施；（2）導致其它層次的尋租活動或避租活動；（3）利益受到威脅的企業(yè)也會采取行動“避租”與之抗衡，從而耗費更多的社會經(jīng)濟資源;（4）降低國家的科技發(fā)展

11、和自主創(chuàng)新能力。3、政府尋租行為的分類、方式分類（1）無意創(chuàng)租：政府干預經(jīng)濟副產(chǎn)品形式；政府政策漏洞形式（2）被動創(chuàng)租：政府制定并實施的一些能給私人或利益集團帶來巨額租金的經(jīng)濟政策和法案。（3）主動創(chuàng)租：政府機構和官員利用手中的公共權力，主動為自己謀求經(jīng)濟利益的尋租行為。政府的尋租方式：特許權；關稅與進口配額；政府訂貨；4、尋租的根源政府對市場過度干預產(chǎn)生的壟斷性因素。（大多數(shù)情況下，通過市場途徑能有效率地實現(xiàn)資源配置，然而在有些情況下，市場的解決辦法并不是最好的解決辦法，因而需要政府的干預。但如果政府的干預超過了其保護性的狀態(tài)所規(guī)定的限度或最低限度，那么，尋租現(xiàn)象就出現(xiàn)了。因而政府的加入只是

12、一種能將事情辦得更好的可能，并不具有必然性）。尋租行為的結果：浪費社會資源。5、尋利、尋租的區(qū)別尋利社會利益最大化；尋租集團利益最大化。6、公用地的悲劇的實質(zhì)：產(chǎn)權界定不清情況下每個人都想追求個人利益最大化而出現(xiàn)的集團悲劇。公地的悲劇說明：當一個人使用公共資源時，就減少了其他人對這種資源的享用。由于這種負外部性，公共資源往往被過度使用。解決這個問題的最簡單方法就是將公共資源的產(chǎn)權進行重新構造，使之明確界定，即將公共資源變?yōu)樗饺宋锲贰?、尋租理論實質(zhì)探討一個社會為什么花那么多資源用于非生產(chǎn)性活動。尋租與產(chǎn)權關系：好的制度激勵人們?nèi)プ龅案?；壞的制度誘使人們?nèi)シ值案?。第五?制度的構成與制度的起源一

13、、基本概念1制度 2、正式制度 3、非正式制度二、重點內(nèi)容1、“囚犯困境” 的故事說明了什么？2.制度的功能滿足人的需要和限制人的需要。（1）降低交易成本降低市場中的不確定性、抑制人的機會主義行為傾向；（2）為實現(xiàn)合作創(chuàng)造條件為人們在廣泛的社會分工中的合作提供基本框架；（3）提供人們行動的信息；（4）為個人選擇提供激勵系統(tǒng)制度激勵：規(guī)定人們行為的方向；改變?nèi)藗兊钠?；影響人的選擇。（5）約束主體的機會主義行為 ；（6）減少外部性；3正式制度與非正式制度的關系 二者關系：（1）二者相互生成。非正式制度是正式制度產(chǎn)生的基礎；正式制度確立后，會逐步形成一種新的非正式制度。（2）二者相互依存，相互補充

14、。首先，任何正式制度作用的有效發(fā)揮，都離不開非正式制度的輔助作用；任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種形式的非正式制度的必要補充，才能形成有效的社會約束體系。其次，非正式制度作用的有效發(fā)揮，也依賴正式制度的支撐。第六章 制度變遷與制度創(chuàng)新一、基本概念1、制度創(chuàng)新 2、制度均衡 3、制度變遷 4、路徑依賴二、重點內(nèi)容1、制度創(chuàng)新的過程 制度創(chuàng)新的過程就是尋找一種可以獲得外在利潤同時成本最小的制度安排的過程。即分五個階段：（1）形成“第一行動集團”階段；（2）“第一行動集團” 提出制度創(chuàng)新方案的階段；（3）“第一行動集團” 對提出的各種創(chuàng)新方案進行比較和選擇的階段；（4）形成“第二行動集團”階

15、段；（5）“第一行動集團” 和“第二行動集團”協(xié)作努力，實施制度創(chuàng)新并將制度創(chuàng)新變成現(xiàn)實的階段。2、制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新的關系：（1）兩種不同的觀點：A、技術決定論（例子：美國西部大開發(fā)）技術變遷決定制度變遷；技術創(chuàng)新是最終起決定性作用的力量。B、制度決定論好的制度選擇會促進技術創(chuàng)新；不好的制度選擇會將技術創(chuàng)新引離經(jīng)濟發(fā)展的軌道，或遏制技術創(chuàng)新。（2）二者關系： 技術創(chuàng)新是制度創(chuàng)新的源泉和動力，也是制度創(chuàng)新的前提； 制度創(chuàng)新是技術創(chuàng)新的必要準備。3、制度需求與制度供給制度需求含義：人們對制度的需求。原因： 制度能夠給人們提供便利、增進人們的利益。功能和作用：減少生活的風險及不確定性；節(jié)約的經(jīng)濟功

16、能；穩(wěn)定和秩序。影響制度需求的因素：(1)產(chǎn)品和要素相對價格；（2）憲法秩序；（3）技術；（4）市場規(guī)模制度供給即制度的生產(chǎn)。分設計創(chuàng)造的制度正式制度（正式約束）；逐步演化的制度非正式制度。（非正式約束）影響制度供給的因素：a.憲法秩序b.制度設計成本c.現(xiàn)有知識積累及其社會科學知識的進步等。d.實施新制度安排的預期成本e.現(xiàn)存制度安排f.規(guī)范性行為準則g.上層決策者的凈利潤4.制度均衡與非均衡制度均衡：人們對既定制度安排、結構的一種滿足狀態(tài)或滿意狀態(tài)。無意也無力改變現(xiàn)行制度。也即制度的供給適應制度需求。（最有效率的制度也是最優(yōu)的制度）。制度常態(tài)實際制度狀態(tài)偏離制度均衡。制度非均衡及其類型：含

17、義:人們對現(xiàn)存制度的一種不滿意或不滿足。即指制度供給與制度需求出現(xiàn)了不一致。類型（基本形式）：（1）制度供給不足 表現(xiàn)：制度有效供給不足；制度變遷問題（外部效果、“搭便車”、上層統(tǒng)治者利益原因）引起的供給不足；體制性制度供給不足。 對“搭便車”的理解：“搭便車”的故事內(nèi)容；搭便車產(chǎn)生的原因：由于公共產(chǎn)品消費的不可分性質(zhì)；解決搭便車問題的一個好方法就是把公共物品變成私人物品。（2）制度供給“過剩” 表現(xiàn)：一些制度是多余的；一些過時制度及無效制度仍在發(fā)揮作用。 在供給指導型或強制性的制度變遷中，制度供給過剩問題顯得尤為突出。制度供給過剩的原因（供給角度）：供給主導型制度變遷；政府行為的“政治創(chuàng)租”

18、、“抽租”；政府干預政策的延續(xù)性（尋租）。 制度供給過剩的原因（需求角度）：管制需求。5.學習機制對制度變遷的影響 影響制度變遷的方向（不同知識的預期回報率）；形成不同社會和文明（經(jīng)驗、學習差異）；影響制度變遷的時間（現(xiàn)存知識存量的變化）。5.誘致性制度變遷和強制性制度變遷兩種模型的比較分析（案例：從小崗村到克里姆林宮）誘致性制度變遷模型：(1)主體：一群人或一個團體(2)特點：盈利性、自發(fā)性、漸進性(3)原則：成本收益比較(4)優(yōu)勢：一致性同意原則和經(jīng)濟原則(5)面臨問題：外部效果和搭便車問題強制性制度變遷模型：（1）主體：國家或政府 (2) 特點:統(tǒng)一性、強制性、激進性（3）原則：國家的成

19、本收益分析（4）優(yōu)勢：以最短的時間和最快的速度推進制度變遷。（5）面臨問題：統(tǒng)治者的有限理性、意識形態(tài)的剛性、官僚政治、集體利益沖突、社會科學知識的局限。二者關系： 兩種制度變遷是對立的（兩種制度變遷方式各有其適用的領域和方面 ）； 二者是互相補充的（當組織和個人為贏利而進行的制度變遷滿足不了社會對制度的需求時，就需要由國家通過強制性行動來補充不足）。 6、對“路徑依賴”的理解 含義特定解一旦形成就導致一種特定的制度變遷路徑。 路徑依賴政治、經(jīng)濟制度的變遷進入良性循環(huán)的軌道并迅速優(yōu)化； 路徑依賴政治、經(jīng)濟制度的變遷順著原來的錯誤路徑往下滑。（例子：美蘇空間站）第七章 國家理論一、基本概念1、本

20、質(zhì)兩難 2、諾斯悖論二、重點內(nèi)容1.有影響的國家理論: 契約理論;剝削理論新制度經(jīng)濟學的國家論： 定義:國家是一個組織或制度安排，是在暴力方面具有優(yōu)勢的組織，它與其它組織一樣也有自己的目標、利益和手段。這種制度安排的特點是它具有強制性。但是，第一，國家暴力是對付暴力的暴力；第二，國家暴力只有在能夠?qū)崿F(xiàn)某種社會合作，并且比其他制度（如市場和其他組織）更有效時才被采用。 國家并不是必不可少的，也不是不可替代的。之所以需要國家存在，是因為它具有很大的規(guī)模經(jīng)濟和防止“搭便車”問題，比其它組織和個人的經(jīng)濟效率更高。 國家公民的關系是一種交換關系。 性質(zhì):國家是受社會委托行使職能，而且委托人已經(jīng)支付了費用

21、，因此國家除了做好委托的工作外似乎不應該有別的想法，但國家官員也是經(jīng)濟人，國家組織也以收益最大化為目標，因此一旦這批人擁有了對暴力的壟斷權，就會憑借這種壟斷權牟取自己的利益。 特點：（1）國家是一種具有暴力潛能的組織，并且是一種具有壟斷權的個制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。（2）國家是一種第三方實施的暴力機制，它在一定程度上比其他機制更有利于契約的實施（巴澤爾）。（3）國家與產(chǎn)權的關系，從考慮個人的效用最大化行為來發(fā)展對官僚主義和國家的理解（諾思）。因為國家是界定產(chǎn)權結構，其要對造成經(jīng)濟增長、停滯和衰退的產(chǎn)權結構的效率負責，因此國家理論是最根本性的，它必須對造成無效率產(chǎn)權的政治、經(jīng)濟單

22、位的內(nèi)在傾向作出解釋。 2國家的職能（1）有效提供制度 涉及：提供什么性質(zhì)的制度。制度供給的時間和數(shù)量的問題。制度供給的效率問題。局限性：每個國家的制度網(wǎng)絡都存在巨大的隨意性。（2）提供有效的產(chǎn)權制度 即：解釋由國家界定和行使的產(chǎn)權類型以及行使的有效性。涉及：國家為什么要界定和保護產(chǎn)權？為什么國家在大多數(shù)情況下提供的是低效率的產(chǎn)權？局限性：產(chǎn)生低效率產(chǎn)權。（3）有效實施制度 即：作為第三方實施者的國家在一國制度體系的有效性方面起著極為重要的作用。包括：國家作為一種暴力機制，比其他機制更有利于契約的實施。只有當暴力實施者濫用權力的傾向能被有效制約時，才會使實施機制出現(xiàn)。國家愿意實施的法律權力取決于對界定權力與調(diào)解糾紛的交易成本的比較。 前提條件：國家的權力能得到有效制約；