（原創(chuàng)）某房地產(chǎn)集團(tuán)公司：現(xiàn)場簽證管理作業(yè)指導(dǎo)書

1、現(xiàn)場簽證管理作業(yè)指導(dǎo)書1.目的為了加強(qiáng)*集團(tuán)上海地產(chǎn)公司開發(fā)項(xiàng)目的現(xiàn)場簽證管理，規(guī)范工作流程，有效地控制成本，確保工程質(zhì)量和工程進(jìn)度，制定本管理辦法。2.范圍適用于*集團(tuán)上海地產(chǎn)公司及所轄區(qū)域公司開發(fā)項(xiàng)目的現(xiàn)場簽證的管理。3.定義3.1 現(xiàn)場簽證：是指對施工管理中發(fā)生的零星事件的確認(rèn)函； 工作聯(lián)系單：用于項(xiàng)目中心與各承包商，對于非設(shè)計(jì)圖紙修改類的指令及與施工單位重要的通知函； 技術(shù)核定單：施工單位對施工圖紙或原施工方案提出的技術(shù)洽商函；3.2 現(xiàn)場簽證的具體內(nèi)容：l 施工過程中出現(xiàn)的各種技術(shù)措施處理；l 在施工過程中，由于施工條件變化、地下狀況（土質(zhì)、地下水、構(gòu)筑物及管線等）變化，導(dǎo)致工程量增

2、減，材料代換或其他變更事項(xiàng)；l 在施工合同之外，委托承包單位施工的零星工程；l 施工過程中出現(xiàn)的獎(jiǎng)勵(lì)和索賠問題；l 因設(shè)計(jì)變更引起的且在竣工圖中無法反映的返工工程。3.3 補(bǔ)充預(yù)算：補(bǔ)充預(yù)算是指在施工過程中，因發(fā)生設(shè)計(jì)變更、簽證等而造成合同價(jià)變更時(shí)，針對變化的內(nèi)容形成的造價(jià)文件。補(bǔ)充預(yù)算一般由施工單位編制、甲方審核/審定。合同價(jià)與所有經(jīng)審定的補(bǔ)充預(yù)算造價(jià)之和構(gòu)成原承包合同的結(jié)算價(jià)。4.職責(zé)4.1 *集團(tuán)上海地產(chǎn)公司成本管理部負(fù)責(zé)對本管理辦法的制訂、修改、解釋、指導(dǎo)、監(jiān)督檢查。4.2 *集團(tuán)上海地產(chǎn)公司有關(guān)部門、項(xiàng)目中心負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行本管理辦法。5.程序5.1 現(xiàn)場簽證要嚴(yán)格執(zhí)行以下原則：5.1.

3、1 時(shí)間限制原則：各項(xiàng)目中心對現(xiàn)場簽證及其補(bǔ)充預(yù)算實(shí)行嚴(yán)格的時(shí)間限制，并嚴(yán)禁過后補(bǔ)辦的做法。5.1.2完工確認(rèn)原則：當(dāng)現(xiàn)場簽證完工后，現(xiàn)場簽證單必須有監(jiān)理公司、項(xiàng)目中心專業(yè)工程師、項(xiàng)目中心工程經(jīng)理、項(xiàng)目中心成本經(jīng)理、項(xiàng)目中心副總（總）經(jīng)理共同簽字，否則一律無效，如屬隱蔽工程，必須在其覆蓋之前簽字確認(rèn)，簽證單中必須附隱蔽前的照片。5.1.3一月一清原則：承包單位必須及時(shí)上報(bào)補(bǔ)充預(yù)算，每月20日前，成本管理部應(yīng)審核完承包單位上月報(bào)送的補(bǔ)充預(yù)算。5.1.4 原件結(jié)算原則：現(xiàn)場簽證的結(jié)算必須要有齊備的、有效的原件作為結(jié)算的依據(jù)。5.1.5 標(biāo)準(zhǔn)表格原則：所有的現(xiàn)場簽證單都必須使用規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)表格。5.1

4、.6 多級審核原則：現(xiàn)場簽證的造價(jià)結(jié)算至少要經(jīng)過二級以上的審核。5.1.7 完整性原則: 現(xiàn)場簽證必須對應(yīng)有項(xiàng)目中心發(fā)出的”工作聯(lián)系單”或”技術(shù)核定單”,否則一律無效。5.2 現(xiàn)場簽證操作流程圖 主辦工程師在工作聯(lián)系單或技術(shù)核定單發(fā)出前提交項(xiàng)目中心造價(jià)工程師估價(jià)簽字工程經(jīng)理自接收之日起24小時(shí)內(nèi)完成簽署并提交項(xiàng)目中心造價(jià)工程師項(xiàng)目中心造價(jià)工程師自接收之日起72小時(shí)內(nèi)完成 工程量確認(rèn)及造價(jià)計(jì)算 ，復(fù)雜簽證最長不超過5個(gè)工作日，并提交給項(xiàng)目副總經(jīng)理 項(xiàng)目副總（總）經(jīng)理分別在24小時(shí)內(nèi)完成簽署并返回給資料員分發(fā)各單位監(jiān)理公司自收到之日起48小時(shí)內(nèi)提交給項(xiàng)目中心資料員承包單位在現(xiàn)場簽證內(nèi)容完工后，72

5、小時(shí)內(nèi)提交合格的簽證單及預(yù)算給監(jiān)理公司項(xiàng)目中心資料員當(dāng)日完成登記后交給主辦工程師主辦工程師自接收之日起48小時(shí)內(nèi)完成簽署并提交給工程經(jīng)理 5.3 現(xiàn)場簽證的操作規(guī)定 5.3.1 關(guān)于簽字確認(rèn)的規(guī)定5.3.1.1 現(xiàn)場簽證單必須經(jīng)過監(jiān)理公司、項(xiàng)目中心專業(yè)工程師、項(xiàng)目中心工程經(jīng)理、項(xiàng)目中心造價(jià)工程師、項(xiàng)目中心副總經(jīng)理（總經(jīng)理）共同簽字，且各簽署人必須寫明簽署時(shí)間，否則現(xiàn)場簽證單無效；5.3.1.2為提高效率，公司領(lǐng)導(dǎo)、職能部門經(jīng)理可根據(jù)實(shí)際需要，在自身職能范圍內(nèi)，對下級部門或人員作一定的授權(quán)，但授權(quán)人仍為責(zé)任人。5.3.2 關(guān)于現(xiàn)場簽證的施工完畢后的確認(rèn)工作5.3.2.1 由項(xiàng)目中心確認(rèn)現(xiàn)場簽證的

6、工作內(nèi)容及工作量，原則上在現(xiàn)場簽證單上不出現(xiàn)有關(guān)“金額”的內(nèi)容；5.3.2.2 由項(xiàng)目中心造價(jià)工程師確認(rèn)簽證事項(xiàng)為合同外內(nèi)容并復(fù)核工程量后，計(jì)算結(jié)算造價(jià)并與施工單位達(dá)成本一致意見，成本管理部復(fù)核后確認(rèn)結(jié)算造價(jià)； 5.3.3 關(guān)于簽證單的標(biāo)準(zhǔn)化工作5.3.3.1 所有“工作聯(lián)系單”或“技術(shù)核定單”必須經(jīng)主辦工程師、工程（或設(shè)計(jì)）經(jīng)理、項(xiàng)目副總（總）經(jīng)理簽字并加蓋“*項(xiàng)目技術(shù)業(yè)務(wù)專用章”后方能生效，僅作為工程指令，不作為結(jié)算依據(jù)。5.3.3.2 施工單位依據(jù)“工作聯(lián)系單”、“技術(shù)核定單”申報(bào)的現(xiàn)場簽證單必須加蓋公章方能生效。5.3.3.3 項(xiàng)目中心、承包單位均應(yīng)對現(xiàn)場簽證單進(jìn)行統(tǒng)一編號(可按歸屬合

7、同連續(xù)編號，具體編號方式與現(xiàn)場造工程師、承包單位協(xié)商一致)，并整理歸檔、妥善保存；雙方都應(yīng)設(shè)置現(xiàn)場簽證事項(xiàng)的單據(jù)交付記錄，即交付對方單據(jù)時(shí)要求對方簽收，接受方不得拒簽。5.3.3.4 項(xiàng)目中心資料員須在km項(xiàng)目網(wǎng)站上建立變更、簽證欄目，錄入變更、簽證臺(tái)帳，主要反映編號、接收時(shí)間、進(jìn)展及處理結(jié)果等信息，以便各部門及相關(guān)人員查閱。5.3.3.5 承包單位填制的現(xiàn)場簽證單都應(yīng)使用公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)表格（見附件），否則可以不予審核費(fèi)用；5.3.3.6 承包單位必須就每張現(xiàn)場簽證單做一份完整補(bǔ)充預(yù)算書，不接受承包單位以匯總方式編制的多現(xiàn)場簽證事項(xiàng)的補(bǔ)充預(yù)算書。5.3.5 關(guān)于表格（原件）發(fā)放、存檔要求：5.

8、3.5.1 現(xiàn)場簽證單現(xiàn)場簽證單原件一式三份，由承包單位填寫，簽署完成后分別由承包單位、項(xiàng)目中心、成本管理部各存檔一份；5.3.5.2 扣款通知書扣款通知書一式三份，由項(xiàng)目中心發(fā)出，并經(jīng)承包單位及成本管理部簽收的各自存檔；5.4 現(xiàn)場簽證預(yù)算書的格式要求 5.4.1 補(bǔ)充預(yù)算書應(yīng)包括：補(bǔ)充預(yù)算、成本管理部內(nèi)部審核單及相關(guān)單據(jù)、預(yù)算書封面(發(fā)包單位、承包單位雙方簽字蓋章)等。5.4.2 成本管理部內(nèi)部審核單不得少于兩級審核。5.5 其他規(guī)定5.5.1 成本管理部每月定期將上月復(fù)核的補(bǔ)充預(yù)算，錄入集團(tuán)成本信息系統(tǒng)，同時(shí)報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)、項(xiàng)目中心、設(shè)計(jì)部。5.5.2 本作業(yè)指導(dǎo)書一旦實(shí)施，各項(xiàng)目中心務(wù)必

9、嚴(yán)格執(zhí)行，并將與考核掛鉤。5.6 簽證罰則5.6.1 施工單位虛報(bào)簽證內(nèi)容的，該單所報(bào)費(fèi)用不計(jì)，并另開等額的扣款單進(jìn)行處罰；5.6.2 監(jiān)理單位對所報(bào)內(nèi)容審核不嚴(yán)，達(dá)當(dāng)月審核單據(jù)數(shù)量的10%，將扣罰監(jiān)理合同總價(jià)的1%；5.6.3 項(xiàng)目中心主辦工程師對所報(bào)內(nèi)容審核不嚴(yán)，達(dá)當(dāng)月審核單據(jù)數(shù)量的10%，將扣發(fā)當(dāng)月獎(jiǎng)金；5.6.4 項(xiàng)目成本主辦人對所報(bào)內(nèi)容審核不嚴(yán)，達(dá)當(dāng)月審核單據(jù)數(shù)量的10%，將扣發(fā)當(dāng)月獎(jiǎng)金；5.6.5 各經(jīng)辦人若沒有按流程規(guī)定時(shí)間完成簽署工作,則每份簽證單按以下標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處罰:承包方50元/份;監(jiān)理單位30元/份;項(xiàng)目中心工程師20元/份;工程經(jīng)理及成本經(jīng)理30元/份;副總50元/份;總

10、經(jīng)理40元/份。6.表格 1、工作聯(lián)系單2、變更工程量簽證單3、扣款通知單4、技術(shù)核定單5、獎(jiǎng)勵(lì)/罰款通知單工作聯(lián)系單編號： 工程名稱主送單位抄送單位專業(yè)工程師： 工程（配套）經(jīng)理：成本代表： 項(xiàng)目中心領(lǐng)導(dǎo)：（蓋章）年 月 日補(bǔ)充說明：備注：1、用于項(xiàng)目中心對于非設(shè)計(jì)圖紙修改類的指令及與合作單位重要的通知；由現(xiàn)場工程師跟蹤、項(xiàng)目中心資料員統(tǒng)一歸口管理。2、簽字原件一份保存于資料員處，業(yè)主項(xiàng)目部、各主送單位、抄送單位復(fù)印件一份（蓋項(xiàng)目中心技術(shù)章）。變更工程量簽證單簽證類型 a、施工中各種技術(shù)措施；施工條件變化、地下狀況變化導(dǎo)致的簽證事項(xiàng) b、事后設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致的返工和技術(shù)處理措施等c、土方駁運(yùn) 機(jī)

11、械進(jìn)出場 趕工措施 配合銷售 配合四大公司 其他（須說明）： 簽證原因工 程名 稱 編號:施工期限年 月 日至 年 月 日主要工程量增減原因、處理措施及施工草圖 工程量或造價(jià)申請(施工單位):發(fā) 包 方專業(yè)工程師：施 工 單 位監(jiān) 理 單 位工程經(jīng)理：成本經(jīng)理：項(xiàng)目中心領(lǐng)導(dǎo)：成本管理部：經(jīng)辦人:負(fù)責(zé)人:意見及確定量:監(jiān)理工程師代表:總監(jiān):備注：1、用于施工單位執(zhí)行工程聯(lián)系單或其它相關(guān)書面指令而發(fā)生工程量調(diào)整的費(fèi)用審批申請，由現(xiàn)場工程師跟蹤、成本工程師統(tǒng)一歸口管理。2、施工單位上報(bào)一式四份，直接上報(bào)項(xiàng)目中心資料員登記，經(jīng)工程經(jīng)理審批后，移交資料員編號，其中一份返還施工單位，以便確認(rèn)工程量；另外三份發(fā)送成本代表?？劭钔ㄖ獑?編號： 致： 簽收人：【扣款事項(xiàng)】： 主辦工程師： 格林世界項(xiàng)目中心 年 月 日抄送：工程經(jīng)理：成本工程師：項(xiàng)目中心領(lǐng)導(dǎo)：n 備注：1、用于項(xiàng)目中心代付代扣各種費(fèi)用和調(diào)整施工單位之間工程量而產(chǎn)生的費(fèi)用調(diào)整。由現(xiàn)場工程師跟蹤、項(xiàng)目中心資料員統(tǒng)一歸口管理。2、本通知一式三份，甲方、監(jiān)理、施工單位各一份。技術(shù)核定單工程名稱編號：（由業(yè)主方編號）建設(shè)單位工程圖紙編號施工單位提出者施工單位審批者項(xiàng)次核定內(nèi)容 施工單位（蓋章）施工單位提出者簽字施工單位審批者簽字監(jiān)理單位簽字、蓋章設(shè)計(jì)單位簽字、蓋章建設(shè)單位簽字、蓋章備注：1