強化銀行合規(guī)督導員管理推進合規(guī)文化建設

1、強化合規(guī)督導員管理 推進合規(guī)文化建設 為加強合規(guī)風險管理，推進“合規(guī)文化建設年”活動，我行今年首先抓合規(guī)督導員隊伍建設，強化對合規(guī)督導員的管理。通過設立兼職合規(guī)督導員崗位，制定和實施一系列合規(guī)督導管理制度，發(fā)揮了對合規(guī)風險進行事前防范、事中控制和監(jiān)督、事后糾正的作用，保證了我行各部門、各業(yè)務條線和分支機構依法合規(guī)運行。 待添加的隱藏文字內容3為加強對總部各部門、分支機構合規(guī)督導員的管理，提高風險管控水平，確保各項經營管理活動依法合規(guī)，我行出臺了合規(guī)督導員管理辦法。辦法明確了合規(guī)督導員的職責與權限、日常工作內容、工作目標，對合規(guī)督導員的考核獎懲、選聘任免規(guī)定及合規(guī)風險報告的路線等等。鑒于今年以來

2、總部機關部門和轄內機構人員崗位被動，我行對合規(guī)督導員隊伍進行了重新調整。根據合規(guī)督導員管理辦法，對照選聘、任免條件，采取由所在單位負責人提名，經合規(guī)風險部與人力資源部審核，報高級管理層審批程序，最終確定汪遠等32位同志為我行合規(guī)督導員。并向他們頒發(fā)了合規(guī)督導員聘書。通過選聘，將那些品行端正、作風正派，具有較高的政策水平、業(yè)務水平，較強的合規(guī)意識和較強的事業(yè)心、責任心、敢于堅持原則的同志充實調整到合規(guī)督導員隊伍里。 合規(guī)督導員由相關崗位人員兼任，按照一崗雙責進行管理。主要負責本部門、業(yè)務條線和分支機構合規(guī)與風險管理工作，促進依法合規(guī)運行和依規(guī)操作，協調本部門、業(yè)務條線和分支機構與合規(guī)風險部之間相

3、互聯系與合作，為本單位日常經營管理活動提供合規(guī)支持。 年初，我行人力資源部門會同合規(guī)風險部制定了合規(guī)督導員的年度培訓計劃。培訓方式包括講課、座談、研討、閱讀專業(yè)材料、同業(yè)考察學習等。今年以來，合規(guī)風險部舉辦合規(guī)督導員培訓活動兩次。主要組織合規(guī)督導員學習、了解、掌握國家的有關法律、法規(guī)和我行的各項規(guī)章制度、業(yè)務操作流程、員工行為準則，學習對風險識別、風險控制基礎知識和技能，組織對有關法律、法規(guī)、市場新形勢新動態(tài)、金融機構案例等的交流和研討。通過培訓教育，提高了合規(guī)督導員的綜合素質和合規(guī)風險識別、控制能力。 合規(guī)風險部制定檢查方案，牽頭組織人員按季對合規(guī)督導員日常工作開展情況進行檢查。檢查后及時向

4、高級管理層報告。檢查結果作為對合規(guī)督導員考核、任免的依據。審計稽核部每半年開展一次對合規(guī)風險部及人力資源部對合規(guī)督導員管理及履職情況進行檢查，檢查結果作為對合規(guī)風險部及人力資源部的考核依據。 合規(guī)督導員由所在部門、分支機構負責人及合規(guī)風險部就其合規(guī)風險管理工作情況進行考核，考核權重各占50%，考核工作按季進行，年終總評。合規(guī)督導員的年度考核中包含合規(guī)風險部對其工作的評價考核內容，合規(guī)風險部出具合規(guī)督導員合規(guī)工作情況考核意見，對其年終考評具有建議權?？己藢嵭邪俜种啤？己朔譃閮?yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個檔次。考核結果由合規(guī)風險部和人力資源部門報高級管理層，考核意見列入個人檔案，作為續(xù)聘、解聘和獎懲的重要依據。對于考核結果為基本稱職的，由合規(guī)風險部和人力資源部進行約見談話；對于考核結果為不稱職的，予以解聘；對于考核結果為優(yōu)秀的，由總行頒發(fā)“優(yōu)秀合規(guī)督導員