2021審計(jì)人員述職報(bào)告范文三篇.doc

1、2021審計(jì)人員述職報(bào)告范文三篇2021審計(jì)人員述職報(bào)告范文【篇一】今年在集團(tuán)公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，審計(jì)部嚴(yán)格遵守國(guó)家各項(xiàng)法律、法規(guī)，認(rèn)真履行集團(tuán)的內(nèi)部審計(jì)管理制度。根據(jù)集團(tuán)公司20xx年度工作的總體要求和審計(jì)計(jì)劃，內(nèi)部審計(jì)工作以集團(tuán)公司企業(yè)管理年為中心，加強(qiáng)企業(yè)精細(xì)化管理，突出重點(diǎn)，切實(shí)履行職責(zé)，較好地完成了全年審計(jì)工作計(jì)劃和領(lǐng)導(dǎo)交辦的審計(jì)任務(wù)，現(xiàn)就20xx年度審計(jì)工作總結(jié)如下：一、完成主要工作20xx年共完成審計(jì)項(xiàng)目97項(xiàng)，其中年度財(cái)務(wù)收支及年度預(yù)算執(zhí)行狀況審計(jì)12項(xiàng)，專項(xiàng)經(jīng)營(yíng)考核審計(jì)1項(xiàng)，任期經(jīng)濟(jì)職責(zé)審計(jì)2項(xiàng)，投資企業(yè)財(cái)務(wù)收支與資產(chǎn)負(fù)債審計(jì)3項(xiàng)，基建工程項(xiàng)目預(yù)算審計(jì)38項(xiàng)，基建工程項(xiàng)目結(jié)算審

2、計(jì)41項(xiàng)，為完善集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理、提高經(jīng)濟(jì)效益做出了貢獻(xiàn)。1、預(yù)算執(zhí)行審計(jì)與財(cái)務(wù)收支審計(jì)并軌同行預(yù)算執(zhí)行結(jié)合財(cái)務(wù)收支管理、自保效益并軌進(jìn)行審計(jì)，在進(jìn)行預(yù)算執(zhí)行的過(guò)程審核時(shí)，針對(duì)財(cái)務(wù)收支、資產(chǎn)管理、內(nèi)控制度執(zhí)行、內(nèi)控流程操作等狀況進(jìn)行貼合性檢查，發(fā)現(xiàn)各種問(wèn)題，及時(shí)與各單位溝通，針對(duì)審計(jì)報(bào)告的存在問(wèn)題，提出相關(guān)推薦，指導(dǎo)整改。20xx年度完成上年度財(cái)務(wù)收支與預(yù)算執(zhí)行審計(jì)12項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題41項(xiàng)，提出推薦36項(xiàng)。1011月份審計(jì)部對(duì)年度審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改狀況與逾期應(yīng)收賬款催收進(jìn)行審計(jì)回訪，個(gè)性是針對(duì)整改不到位單位，提出指導(dǎo)性意見(jiàn)并敦促其切實(shí)執(zhí)行。透過(guò)審計(jì)，嚴(yán)肅了集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管理制度與財(cái)經(jīng)紀(jì)律，為下一年預(yù)算

3、執(zhí)行儲(chǔ)備了動(dòng)力。2、加強(qiáng)離任審計(jì)，帶給人事管理參考20xx年，總經(jīng)理、副總經(jīng)理崗位變動(dòng)，根據(jù)集團(tuán)公司安排進(jìn)行離任審計(jì)，對(duì)其任期內(nèi)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的完成、經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)管理等進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，為集團(tuán)人事考核帶給參考。3、完善基建工程審計(jì)20xx年，基建工程項(xiàng)目多，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管頻繁、預(yù)結(jié)算審計(jì)任務(wù)繁重。工程審計(jì)人員深入工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)，開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)工程監(jiān)督、材料審計(jì)等，糾正相關(guān)部門(mén)流程方面存在錯(cuò)誤，做到實(shí)施事前項(xiàng)目審查、事中監(jiān)督管理和事后造價(jià)控制的系統(tǒng)化工程審計(jì)模式。20xx年完成基建工程項(xiàng)目預(yù)算審計(jì)38項(xiàng)，預(yù)算金額843.44萬(wàn)元，核減金額286.84萬(wàn)元;基建工程項(xiàng)目結(jié)算審計(jì)40項(xiàng)，結(jié)算報(bào)審金額1392.40萬(wàn)元，核減金

4、額384.39萬(wàn)元。根據(jù)集團(tuán)公司要求，對(duì)工程結(jié)算超過(guò)百萬(wàn)的基建項(xiàng)目，引進(jìn)外部腦力與市場(chǎng)信息，公平、公正進(jìn)行工程結(jié)算審核。20xx年引進(jìn)外部力量進(jìn)行工程造價(jià)審核1項(xiàng)，結(jié)算報(bào)審金額228.13萬(wàn)元，核減金額119.93萬(wàn)元。為集團(tuán)降低了工程造價(jià)，節(jié)省超多的資金。二、主要工作體會(huì)1、集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)重視，是推動(dòng)內(nèi)部審計(jì)工作的關(guān)鍵20xx年度在集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和支持下，克服審計(jì)部自有人手不足等困難，成功從二級(jí)企業(yè)借調(diào)財(cái)務(wù)部長(zhǎng)等業(yè)務(wù)能手來(lái)支援，二級(jí)企業(yè)財(cái)務(wù)部長(zhǎng)熟悉管理與業(yè)務(wù)流程，給審計(jì)工作進(jìn)展帶來(lái)必須便利，推動(dòng)年度審計(jì)工作順利完成。2、加強(qiáng)過(guò)程管控，提升內(nèi)審質(zhì)量質(zhì)量是內(nèi)部審計(jì)工作的生命。審計(jì)部從制度、

5、手段和成果管理等多個(gè)層面入手，全面提升內(nèi)部審計(jì)工作質(zhì)量。在管理標(biāo)準(zhǔn)化方面，審計(jì)部在審計(jì)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)檔案等方面，制定和完善了管理辦法和實(shí)施方案，詳細(xì)規(guī)定審計(jì)年度計(jì)劃制定、方案設(shè)計(jì)、證據(jù)收集、底稿日志編寫(xiě)、報(bào)告質(zhì)量控制、檔案管理等全流程標(biāo)準(zhǔn)體系，逐步構(gòu)成一整套行之有效的內(nèi)部審計(jì)制度體系。在信息化方面，隨著企業(yè)ERP系統(tǒng)上線運(yùn)行，ERP系統(tǒng)豐富的信息量和強(qiáng)大的查尋與信息分析功能能夠大大助力審計(jì)工作。審計(jì)人員用心學(xué)習(xí)ERP流程操作、深化ERP審計(jì)系統(tǒng)應(yīng)用，著手開(kāi)展ERP環(huán)境下的項(xiàng)目審計(jì)工作。3、延伸審計(jì)項(xiàng)目，合并審計(jì)目的，注重審計(jì)存在問(wèn)題整改落實(shí)20xx年，由于審計(jì)人手不足，我們將預(yù)

6、算執(zhí)行結(jié)合財(cái)務(wù)收支管理、自保效益并軌進(jìn)行審計(jì)，在進(jìn)行預(yù)算執(zhí)行的過(guò)程審核時(shí)，針對(duì)財(cái)務(wù)收支、資產(chǎn)管理、內(nèi)控制度執(zhí)行、內(nèi)控流程操作等狀況進(jìn)行貼合性檢查，發(fā)現(xiàn)各種問(wèn)題，及時(shí)與各單位溝通，提出相關(guān)推薦，指導(dǎo)整改。三、存在問(wèn)題與今后打算1、存在問(wèn)題由于目前審計(jì)部?jī)H有財(cái)務(wù)審計(jì)2人，工程審計(jì)1人，疲于應(yīng)付近30家孫子公司財(cái)務(wù)收支與年度預(yù)算審計(jì)等及超多基建項(xiàng)目施工預(yù)、結(jié)算審計(jì)，審計(jì)力量難以精細(xì)到效益審計(jì)、經(jīng)濟(jì)職責(zé)審計(jì)、內(nèi)控評(píng)審等中去，對(duì)集團(tuán)管理精細(xì)化的貢獻(xiàn)力量有限。集團(tuán)母子公司基建流程不完善，存在基建單位與使用單位溝通不足，流程不完善、施工反復(fù)、超預(yù)算、結(jié)算不清晰等現(xiàn)象。2、今后打算堅(jiān)持學(xué)習(xí)，提高專業(yè)知識(shí)與專業(yè)

7、應(yīng)用潛力。針對(duì)集團(tuán)公司審計(jì)人員與借調(diào)助審人員都是從財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)崗而來(lái)，審計(jì)專業(yè)知識(shí)相對(duì)薄弱，審計(jì)技巧、審計(jì)溝通等專業(yè)潛力有所欠缺，審計(jì)人員一邊參加深圳市內(nèi)審協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，一邊和協(xié)會(huì)內(nèi)的企業(yè)同行學(xué)習(xí)與交流，在實(shí)踐中用心探索，積累經(jīng)驗(yàn)。堅(jiān)持不懈學(xué)習(xí)，提高專業(yè)知識(shí)與專業(yè)潛力，為集團(tuán)審計(jì)工作發(fā)展積攢力量。20xx年在集團(tuán)公司的領(lǐng)導(dǎo)和支持下，審計(jì)工作克服很多困難并取得一些成績(jī)，但內(nèi)審工作目前仍局限與財(cái)務(wù)、工程審計(jì)，管理類審計(jì)涉入不多，內(nèi)審監(jiān)督的深度與廣度有待加強(qiáng)，根據(jù)審計(jì)工作發(fā)展需要不斷審計(jì)創(chuàng)新，完善審計(jì)方法，豐富審計(jì)手段，使審計(jì)工作在集團(tuán)內(nèi)部控制、監(jiān)督管理方面發(fā)揮應(yīng)有作用。2021審計(jì)人員述職報(bào)告范文

8、【篇二】根據(jù)中支內(nèi)審工作部署，20XX年6月份和12月份分別在全行范圍內(nèi)開(kāi)展對(duì)內(nèi)部控制管理風(fēng)險(xiǎn)的分析評(píng)價(jià)活動(dòng)。依照內(nèi)控評(píng)價(jià)方案，分“內(nèi)部控制環(huán)境”、“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估”、“控制活動(dòng)”、“信息交流與反饋”、“監(jiān)督評(píng)審”五個(gè)方面內(nèi)容對(duì)支行內(nèi)控制度進(jìn)行評(píng)審，將定期風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)工作滲透到全行每一個(gè)職能股室、每一個(gè)工作環(huán)節(jié)和每一個(gè)崗位。我們將評(píng)價(jià)的監(jiān)督對(duì)象確定為一線營(yíng)業(yè)人員和各級(jí)管理人員;以重點(diǎn)股室、關(guān)鍵崗位、薄弱環(huán)節(jié)的審計(jì)為主;有針對(duì)性地檢查監(jiān)督各職能部門(mén)建立的各項(xiàng)制度，注意內(nèi)控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了評(píng)價(jià)范圍，提升了評(píng)價(jià)層次。通過(guò)審計(jì)評(píng)價(jià)，共發(fā)現(xiàn)重要崗位尚存在十多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)隱患和薄弱環(huán)節(jié)，一一列出

9、，分析存在問(wèn)題的原因，提出合理的防范措施和建議，并書(shū)面報(bào)告市中支和支行領(lǐng)導(dǎo)，督促各項(xiàng)內(nèi)部控制制度在全行得到嚴(yán)格落實(shí)?，F(xiàn)將工作總結(jié)如下：一、積極開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)調(diào)查工作我們根據(jù)本行的重點(diǎn)工作、簿弱環(huán)節(jié)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定審計(jì)調(diào)查項(xiàng)目二項(xiàng)。分別是對(duì)瑞安支行集中采購(gòu)管理情況的調(diào)查、對(duì)瑞安支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況的調(diào)查。今年8月份對(duì)支行集中采購(gòu)管理情況進(jìn)行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)一些管理上的欠缺和不規(guī)范的操作，提出了整改意見(jiàn)和建議。今年11月份對(duì)支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況進(jìn)行了調(diào)查，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)、調(diào)閱部分檔案資料和觀察臨柜操作情況，基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況;從調(diào)查情況來(lái)看

10、，瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī)，及時(shí)貫徹落實(shí)外匯政策，建立了比較健全的內(nèi)控管理制度，業(yè)務(wù)授權(quán)分責(zé)明確。并能根據(jù)上級(jí)局的內(nèi)控要求，結(jié)合自身特點(diǎn)，對(duì)各項(xiàng)內(nèi)控制度予以細(xì)化補(bǔ)充，及時(shí)修訂完善了各項(xiàng)外匯業(yè)務(wù)操作流程、外管股各崗位工作職責(zé)、外管股人員考核辦法，建立了內(nèi)控督導(dǎo)檢查辦法。但也發(fā)現(xiàn)了不少一問(wèn)題，根據(jù)問(wèn)題的不同性質(zhì)提出整改建議，基本得到整改落實(shí)。促進(jìn)了外匯管理部門(mén)更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策，嚴(yán)格內(nèi)部管理制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作。今年我們通過(guò)審計(jì)調(diào)查，共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象20余項(xiàng)，提出整改建議20條，大部分已得到整改落實(shí)，分別撰寫(xiě)的調(diào)查報(bào)告已呈報(bào)給支行行長(zhǎng)和中支內(nèi)審科。二、積極開(kāi)展審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題“回頭看”活

11、動(dòng)在行長(zhǎng)親自督導(dǎo)下，我支行由內(nèi)審牽頭，認(rèn)真組織開(kāi)展了對(duì)20XX年度以來(lái)審計(jì)查出問(wèn)題整改情況的檢查，做足做細(xì)“亡羊補(bǔ)牢”工作，強(qiáng)化了整改落實(shí)，鞏固了審計(jì)監(jiān)督成效。1、領(lǐng)導(dǎo)重視，強(qiáng)化整改意識(shí)。布置安排對(duì)20XX年度以來(lái)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和整改情況進(jìn)行檢查事宜。要求有關(guān)部門(mén)進(jìn)一步落實(shí)責(zé)任，制定切實(shí)可行的措施;強(qiáng)化整改意識(shí)，主動(dòng)查找風(fēng)險(xiǎn)隱患，堅(jiān)決杜絕同類問(wèn)題的再次發(fā)生。2、精心組織，確保整改實(shí)效。安排專人對(duì)所有審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行逐一梳理，認(rèn)真排查問(wèn)題整改情況;并要求各部門(mén)將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報(bào)內(nèi)審部門(mén)。內(nèi)審在各部門(mén)自查的基礎(chǔ)上，組織人員進(jìn)行了再檢查。3、強(qiáng)化責(zé)任，落實(shí)整改措施。制定了瑞安支行

12、內(nèi)審整改責(zé)任追究制度，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題經(jīng)過(guò)直接責(zé)任人、部門(mén)負(fù)責(zé)人認(rèn)定后，根據(jù)問(wèn)題的原因、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的責(zé)任追究措施，并給予經(jīng)濟(jì)處罰。4、嚴(yán)格督促，實(shí)現(xiàn)整改目標(biāo)。針對(duì)個(gè)別未整改到位的問(wèn)題，督促，制定下一步具體整改措施。通過(guò)開(kāi)展審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況的“回頭看”活動(dòng)，真正實(shí)現(xiàn)了“整改促完善、整改促提高、整改促進(jìn)步”的目標(biāo)。三、積極參加市中支內(nèi)審項(xiàng)目檢查根據(jù)中支內(nèi)審科的統(tǒng)一安排，今年主要參加了對(duì)泰順縣支行的行政執(zhí)法檢查、對(duì)樂(lè)清支行行長(zhǎng)履職審計(jì)、對(duì)溫州中心支局外匯依法行政審計(jì)，對(duì)參與的每一個(gè)項(xiàng)目檢查都能認(rèn)真盡職地對(duì)待，保質(zhì)保量完成任務(wù)。2021審計(jì)人員述職報(bào)告范文【篇三】今年以來(lái)，在上級(jí)黨委政府

13、和局黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，緊扣發(fā)展主題，關(guān)注重點(diǎn)領(lǐng)域，致力問(wèn)責(zé)問(wèn)效，強(qiáng)化監(jiān)督職責(zé)，發(fā)揮建設(shè)性作用，積極發(fā)揮審計(jì)“免疫系統(tǒng)”功能，有力地促進(jìn)了地方經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。至11月底，共完成審計(jì)計(jì)劃項(xiàng)目45個(gè)，政府臨時(shí)交辦項(xiàng)目5個(gè)，查出違規(guī)違紀(jì)金額2014萬(wàn)元，糾正不合規(guī)金額6131萬(wàn)元;通過(guò)查處漏交稅款、規(guī)范資金渠道，促進(jìn)市級(jí)財(cái)政增收630萬(wàn)元，完成市委、市政府交辦重要審計(jì)任務(wù)11項(xiàng)。一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高黨性修養(yǎng)和綜合素質(zhì)。作為一名黨員干部，特別是作為一名部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)干部，必須事事處處起到表率作用，在政治上與黨委政府保持高度一致，在言論上保持嚴(yán)謹(jǐn)自律，在工作上嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致。為提高自己的

14、黨性修養(yǎng)和綜合素質(zhì)，不間斷地進(jìn)行學(xué)習(xí)，積極參與扶貧幫困、慈善捐款、愛(ài)心捐款和其他社會(huì)公益活動(dòng)。通過(guò)學(xué)習(xí)相關(guān)的法律法規(guī)，進(jìn)一步增強(qiáng)了法律意識(shí)，增強(qiáng)了法制觀念。堅(jiān)持學(xué)習(xí)審計(jì)業(yè)務(wù)知識(shí)，特別在計(jì)算機(jī)審計(jì)中，帶頭學(xué)習(xí)，目前全局掀起學(xué)習(xí)計(jì)算機(jī)審計(jì)的新*。豐富了審計(jì)手段，提高審計(jì)效率和質(zhì)量。二、堅(jiān)持依法審計(jì)，嚴(yán)格履行審計(jì)職責(zé)。一是以促進(jìn)財(cái)政增收為重點(diǎn)，加大了對(duì)稅收征管和非稅收入的審計(jì)監(jiān)督力度。結(jié)合市級(jí)財(cái)政預(yù)算執(zhí)行審計(jì)，重點(diǎn)檢查了市級(jí)收入的規(guī)范性和完整性，延伸審計(jì)了6家房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)和建筑企業(yè)納稅情況，協(xié)助財(cái)稅部門(mén)規(guī)范收入700萬(wàn)元、督交企業(yè)稅款490萬(wàn)元，其中審計(jì)直接查繳260萬(wàn)元。二是以促進(jìn)管理、提高效益

15、為重點(diǎn)，加大了對(duì)專項(xiàng)資金的審計(jì)監(jiān)督力度。今年以來(lái)對(duì)社會(huì)關(guān)注度高、與老百姓利益密切相關(guān)的項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤審計(jì)，先后組織了對(duì)城市建設(shè)資金、殘疾人就業(yè)保障金等項(xiàng)目的審計(jì)，結(jié)合新農(nóng)村建設(shè)，開(kāi)展了對(duì)新型農(nóng)村合作醫(yī)療、愛(ài)心捐助等項(xiàng)目的審計(jì)和調(diào)查。重點(diǎn)審查了項(xiàng)目管理、資金使用效果方面存在的不足和問(wèn)題，客觀評(píng)價(jià)了資金投入產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，對(duì)促進(jìn)我市專項(xiàng)資金科學(xué)管理、提高效能提出了積極建議。三、積極推進(jìn)審計(jì)信息化建設(shè)步伐。今年以來(lái)，我局認(rèn)真貫徹落實(shí)省、市審計(jì)機(jī)關(guān)的要求和部署，從實(shí)際出發(fā)，有的放矢、積極穩(wěn)妥地推進(jìn)審計(jì)信息化建設(shè)，取得較好效果，先后報(bào)送了計(jì)算機(jī)審計(jì)方法3篇和ao應(yīng)用實(shí)例3篇，項(xiàng)目質(zhì)量與計(jì)算機(jī)審計(jì)

16、應(yīng)用水平有了大幅提高。積極推廣應(yīng)用oa計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng)，初步實(shí)現(xiàn)了辦公自動(dòng)化，完善了信息共享，打印共享，文件傳遞等功能，保障信息暢通，節(jié)約了辦公經(jīng)費(fèi)，提高工作效率。繼續(xù)抓好審計(jì)軟件為主的學(xué)習(xí)培訓(xùn)和應(yīng)用，提升全員素質(zhì)。今年又有3位同志通過(guò)審計(jì)署ao認(rèn)證考試，全局適齡審計(jì)人員全部通過(guò)此項(xiàng)考試。積極輸送審計(jì)人員外出培訓(xùn)學(xué)習(xí)，有1名審計(jì)人員通過(guò)審計(jì)廳組織的計(jì)算機(jī)中級(jí)考試。為進(jìn)一步做好計(jì)算機(jī)審計(jì)做好人才儲(chǔ)備。四、加強(qiáng)自身建設(shè)，做到廉潔自律。作為一名副職，在工作中自覺(jué)維護(hù)班子團(tuán)結(jié)，積極主動(dòng)配合一把手干好工作，認(rèn)真落實(shí)局黨組的決策，對(duì)上為主要領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)當(dāng)好參謀和助手，對(duì)下積極發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)表率作用，較好地發(fā)揮了承上啟下和協(xié)調(diào)作用。在工作中，積極認(rèn)真遵守和執(zhí)行審計(jì)署八不準(zhǔn)規(guī)定和萊州市機(jī)關(guān)工作人員六條禁令，自覺(jué)做到不以工作職責(zé)為個(gè)人謀利益，不搞關(guān)系審計(jì)、人情審計(jì)