國(guó)泰君安證券研究所管理制度匯編（DOC 8頁(yè)）

1、 國(guó)泰君安證券研究所 管理制度匯編 第一章 總則 第二章 崗位制度 第三章 考勤制度 第四章 出差管理 第五章 信息管理 第六章 業(yè)務(wù)協(xié)作管理 第七章 項(xiàng)目管理 第八章 公開(kāi)發(fā)表文章 第九章 工作業(yè)績(jī)考評(píng) 第十章 費(fèi)用報(bào)銷管理 第一章 總則 第一條 為了規(guī)范研究所的工作制度，加強(qiáng)對(duì)研究所員工的管理，充分調(diào)動(dòng)研究所員工的工作積極性和主動(dòng)性，客觀正確地評(píng)價(jià)研究所員工的德才表現(xiàn)和工作業(yè)績(jī)，特制定本管理規(guī)定。 第二條 本規(guī)定適合于研究所的全體員工。 第二章 崗位制度 （一） 崗位設(shè)置 第三條 崗位設(shè)置由技術(shù)職稱和行政級(jí)別兩個(gè)序列組成。 第四條 技術(shù)職稱序列由上至下依次為高級(jí)研究員、一級(jí)研究員、二級(jí)研究

2、員、三級(jí)研究員、助理研究員和分析員六個(gè)級(jí)別。研究員的技術(shù)職稱根據(jù)國(guó)泰君安證券研究所技術(shù)職稱評(píng)級(jí)管理?xiàng)l例評(píng)定。 第五條 行政級(jí)別依次為所長(zhǎng)、副所長(zhǎng)、所長(zhǎng)助理、部門主任、部門副主任、主管、主辦、辦事員八個(gè)級(jí)別。 （二）崗位職責(zé)和崗位要求 第六條 行政崗位人員（部門副主任以上）的職責(zé)主要包括： 1、負(fù)責(zé)自己所管部門、分管業(yè)務(wù)的日常行政工作； 2、協(xié)調(diào)部門內(nèi)部、部門之間的各種關(guān)系，指導(dǎo)和安排部門內(nèi)部的研究和業(yè)務(wù)探討； 3、制定部門月度、季度和年度工作計(jì)劃； 4、完成部門月度、季度和年度工作總結(jié)； 5、督促本部門研究人員完成規(guī)定的工作； 6、完成第八條要求的研究工作量。 第七條 技術(shù)職稱系列研究人員的崗

3、位要求： 一.高級(jí)研究員、一級(jí)研究員： 1. 協(xié)助行政管理人員制定部門研究工作計(jì)劃； 2. 完成第八條要求的研究工作量； 3. 研究成果應(yīng)在國(guó)內(nèi)同行中處于領(lǐng)先水準(zhǔn)。 二. 二級(jí)研究員、三級(jí)研究員： 1. 完成第八條要求的研究工作量； 2. 研究成果應(yīng)達(dá)到國(guó)內(nèi)同行中的中上等水準(zhǔn)。 三. 助理研究員、分析員： 1. 完成第八條要求的研究工作量； 2. 研究成果應(yīng)達(dá)到國(guó)內(nèi)同行中的中等水準(zhǔn)。 第八條 所有研究人員，除日常研究或管理工作之外，還必須完成以下工作量： 1. 行業(yè)部研究人員必須根據(jù)行業(yè)部工作條例按時(shí)、保質(zhì)、保量地完成行業(yè)、公司及專題研究報(bào)告； 2. 其它部門研究人員必須根據(jù)各部門的要求按時(shí)、

4、保質(zhì)、保量地完成包括宏觀、市場(chǎng)、策略及金融創(chuàng)新在內(nèi)的專題研究報(bào)告或相關(guān)研究成果； 3. 所有研究人員還必須根據(jù)所屬的業(yè)務(wù)小組（一級(jí)市場(chǎng)、二級(jí)市場(chǎng)、綜合）負(fù)責(zé)人的安排，完成相應(yīng)的工作任務(wù)； 4. 以上規(guī)定適合除辦公室人員以外的研究所所有人員。 第九條 對(duì)沒(méi)有完成工作量要求的員工，研究所在年底按未完成比例扣除其年終獎(jiǎng)金。 （三） 內(nèi)部培訓(xùn)和業(yè)務(wù)探討 第十條 所有研究人員都必須加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力提高自身的研究水平。高級(jí)、一級(jí)研究員有責(zé)任指導(dǎo)其他研究員進(jìn)行研究工作，幫助其他研究員盡快提高研究水平。 第十一條 研究所邀請(qǐng)有關(guān)專家、上市公司老總來(lái)所舉行講座時(shí)，研究所員工如無(wú)特殊原因必須參加。 第十二條 部門主

5、任有責(zé)任每月就本部門研究人員正在進(jìn)行的研究課題組織一次專題討論會(huì)；研究所每季度由所長(zhǎng)或副所長(zhǎng)主持選定一個(gè)或兩個(gè)研究課題進(jìn)行研討。 第三章 考勤制度 第十三條 研究員工應(yīng)遵守公司勞動(dòng)紀(jì)律，不曠工、不遲到、不早退。 第十四條 研究員員工上班時(shí)間請(qǐng)假需遵守以下規(guī)定： 1、短時(shí)間（不超過(guò)半天）外出，必須向部門主任請(qǐng)假； 2、超過(guò)半天少于一天的須所領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)； 3、超過(guò)一天的須填寫請(qǐng)假單，經(jīng)所長(zhǎng)或主管副所長(zhǎng)批準(zhǔn)后，交公司人力資源部和研究所行政秘書處備案； 4、病假、婚假等其他假按國(guó)家和公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第十五條 員工市內(nèi)出差須報(bào)請(qǐng)部門主任批準(zhǔn)并及時(shí)補(bǔ)登考勤記錄，市外出差參照出差管理有關(guān)條例實(shí)行。 第十六

6、條 員工休假依照公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，經(jīng)所長(zhǎng)或主管副所長(zhǎng)簽字批準(zhǔn)后，交公司人力資源部和研究所行政秘書備案。 第十七條 員工休假和請(qǐng)假期限，依照公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第十八條 員工違反考勤紀(jì)律，研究所可視情節(jié)輕重，依照公司有關(guān)規(guī)定，對(duì)其處罰。 第四章 出差管理 第十九條 研究員出差前必須作好充分的出差準(zhǔn)備工作，其中主要包括： 1. 充分掌握已有的公開(kāi)信息； 2. 明確出差的任務(wù)和目的； 3. 提交詳細(xì)的調(diào)研提綱。 第二十條 研究人員根據(jù)部門的工作計(jì)劃，作好出差準(zhǔn)備工作后，可以提出出差申請(qǐng)，并制定出差日程和行程安排，經(jīng)部門主任同意和所領(lǐng)導(dǎo)簽字后，才能辦理借款手續(xù)和外出。 第二十一條 研究人員出差前必須留

7、下聯(lián)系電話，了解到有價(jià)值的信息或需要變更日程和行程安排的，都要立即向部門主任匯報(bào)。 第二十二條 研究人員完成出差任務(wù)回到公司后，必須在三天之內(nèi)寫出出差工作總結(jié)，對(duì)在出差中發(fā)現(xiàn)的重大商業(yè)機(jī)會(huì)應(yīng)作出作詳細(xì)報(bào)告。 第二十三條 研究人員提交的出差工作總結(jié)，由部門主任或所長(zhǎng)助理認(rèn)可后，才可交研究所領(lǐng)導(dǎo)簽字，進(jìn)行差旅費(fèi)報(bào)銷。 第五章 信息管理 第二十四條 為尊重研究人員的研究成果，保護(hù)研究人員、研究所和公司的利益，充分發(fā)揮研究成果的價(jià)值，研究所對(duì)研究成果實(shí)施分級(jí)保密和審批管理。 第二十五條 研究人員研究成果內(nèi)部上報(bào)一般采用逐級(jí)呈報(bào)和審批，特急信息可越級(jí)呈報(bào)。遞交公司其他部門或公司領(lǐng)導(dǎo)的報(bào)告，需經(jīng)所長(zhǎng)或主管

8、副所長(zhǎng)簽字批準(zhǔn)。 第二十六條 研究人員的研究成果，需經(jīng)部門主任或編輯部主任核準(zhǔn)后，才能在研究所、公司內(nèi)部網(wǎng)或公開(kāi)媒體發(fā)布，研究員本人不得擅自對(duì)外公布， 第二十七條 研究人員未經(jīng)同意擅自公布其研究成果的，研究所視情節(jié)輕重對(duì)其處罰，由此造成的后果由其本人承擔(dān)。 第六章 業(yè)務(wù)協(xié)作管理 第二十八條 研究人員參與公司其它部門或研究所內(nèi)部的業(yè)務(wù)協(xié)作，都必須由研究所以工作任務(wù)書的方式統(tǒng)一安排，研究人員參加的此類協(xié)作工作計(jì)算工作量。 第二十九條 對(duì)公司其它部門業(yè)務(wù)協(xié)作的工作流程為：協(xié)作部門出具業(yè)務(wù)協(xié)作函交所長(zhǎng)（或主管副所長(zhǎng)），在經(jīng)所長(zhǎng)（或主管副所長(zhǎng)）認(rèn)可后，向有關(guān)人員下達(dá)工作任務(wù)書，有關(guān)人員在完成該項(xiàng)任務(wù)后，

9、必須及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并由辦公室將其作為工作量紀(jì)錄備案。 第三十條 有關(guān)人員在完成公司其它部門的協(xié)作項(xiàng)目后，對(duì)應(yīng)部門主任或分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)及時(shí)向協(xié)作方了解該研究員所做協(xié)作工作的情況，在作出評(píng)價(jià)后交辦公室備案。 第三十一條 研究所內(nèi)部的涉及跨部門、跨地區(qū)的某項(xiàng)業(yè)務(wù)合作如事先未列入工作計(jì)劃，或某研究項(xiàng)目屬于承接項(xiàng)目人員的額外工作，可由需協(xié)作的部門主任填寫工作任務(wù)書，經(jīng)所長(zhǎng)（主管副所長(zhǎng)）認(rèn)可并簽字方可生效，然后向有關(guān)人員下達(dá)工作任務(wù)書，有關(guān)人員在完成該項(xiàng)任務(wù)后，必須及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并由辦公室將其作為工作量紀(jì)錄備案。 第七章 項(xiàng)目管理 第三十二條 研究人員在完成研究所規(guī)定的研究工作的基礎(chǔ)上，可以承接或

10、參與企業(yè)財(cái)務(wù)顧問(wèn)、收購(gòu)兼并等項(xiàng)目。 第三十三條 研究人員在接受項(xiàng)目后，必須向所領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，由主管副所長(zhǎng)（或所長(zhǎng)助理）會(huì)同部門主任商定項(xiàng)目參與人員，組成項(xiàng)目工作小組。 第三十四條 項(xiàng)目小組在工作期間必須盡心盡力，為企業(yè)提供的建議或操作方案必須符合現(xiàn)行法律和政策，保證研究所和公司利益不受到損害。 第三十五條 項(xiàng)目小組人員不得以參與項(xiàng)目為理由，拒絕所領(lǐng)導(dǎo)布置的其他工作任務(wù)，并且要作好本職研究工作。 第三十六條 對(duì)有報(bào)酬的項(xiàng)目，項(xiàng)目小組有義務(wù)協(xié)助公司收取項(xiàng)目費(fèi)，研究所在每年年底參照公司有關(guān)規(guī)定，獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目小組人員。 第三十七條 研究所所有員工都有義務(wù)將自己所掌握的項(xiàng)目信息，如股權(quán)轉(zhuǎn)讓、風(fēng)險(xiǎn)投資、項(xiàng)目出讓等

11、信息存入研究所的項(xiàng)目信息庫(kù)。 第八章 公開(kāi)發(fā)表文章 第三十八條 研究所對(duì)公開(kāi)發(fā)表文章進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃管理，公開(kāi)發(fā)表文章列入研究所工作安排。 第三十九條 公開(kāi)發(fā)表文章必須堅(jiān)持客觀公正的原則，遵守國(guó)家有關(guān)信息披露的法規(guī)和政策。 第四十條 對(duì)重要的公發(fā)文章，研究所組成寫作小組，并由所內(nèi)討論定稿，其它文章需經(jīng)所領(lǐng)導(dǎo)審查后方能發(fā)表。 第四十一條 研究員以個(gè)人名義發(fā)表文章，必須遵守國(guó)泰君安研發(fā)1999001號(hào)關(guān)于加強(qiáng)公司投資咨詢業(yè)務(wù)管理的通知的有關(guān)條款。 第九章 工作業(yè)績(jī)考評(píng) 第四十二條 業(yè)績(jī)考評(píng)堅(jiān)持客觀公正的原則，采用定量與定性相結(jié)合的方法?？荚u(píng)內(nèi)容包括德、能、勤、績(jī)四個(gè)方面，考評(píng)細(xì)則以德能勤考評(píng)指標(biāo)細(xì)則和研究所績(jī)效考評(píng)指標(biāo)細(xì)則為準(zhǔn)。 第四十三條 根據(jù)公司規(guī)定，研究員每季度考核一次，研究所根據(jù)考評(píng)結(jié)果發(fā)放獎(jiǎng)金。連續(xù)三季度考評(píng)不合格者，技術(shù)職稱級(jí)別、行政級(jí)別下調(diào)一級(jí)。 第十章 費(fèi)用報(bào)銷管理 第四十四條 研究所員工因工