2019年證券從業(yè)資格考試試題：市場基本法律法規(guī)(沖刺卷1)

1、2019 年證券從業(yè)資格考試試題：市場基本法律法規(guī)沖刺卷 1 )2016 年證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺試卷 (1)一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯 選均不得分。第 1題基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是 ()。A. 通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”一科 考試B. 通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試C. 通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和 證券投資基金”兩科考試D.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和 “證券投資基金”兩科考試，由所在機構(gòu)統(tǒng)一實行注冊申請并符合條 件參考答案： D第 2題集合計

2、劃參與證券回購理應(yīng)嚴格控制風險，單只集合計 劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的 () ，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%第 3 題財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿理應(yīng)真實、準確、完整， 保存期很多于 ( ) 年。A. 5B. 10C. 15D. 20參考答案： B第 4題在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司理應(yīng)每年按照稅后利潤 的() 提取風險準備金。A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%參考答案： A第 5題因原保薦機構(gòu)被撤銷保薦機構(gòu)資格而另行聘請保薦機構(gòu) 的，另行聘請的保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于 ( ) 個完整的會 計年度。A.

3、1B. 2C. 3D. 4參考答案： A第 6題在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱 瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券， 數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處 5 年以下有期徒刑或 者拘役，并處或者單處非法募集資金金額 ( ) 罰金。A. 1%以上 3%X下B. 1%以上 5%以下C. 5%以上7%以下D. 3%以上 7%以下參考答案： BA. 1B. 2C. 3D. 4參考答案： C 第 8題定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后( ) 日內(nèi)，證券公司理應(yīng)代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專 用證券賬戶。A. 10B. 15C. 20D. 2

4、5參考答案： B 第 9 題 保薦機構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化 的，理應(yīng)自變更之日起 () 個工作日內(nèi)向協(xié)會提交更新資料。A.1B. 3C. 5D. 7參考答案： B 第 10 題 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的， 責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 ( ) 的罰款。A.1倍以上 2 倍以下B.1倍以上 3 倍以下C.1倍以上 4 倍以下D.1倍以上 5 倍以下參考答案： D二、組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求， 不選、錯選均不得分。 第 51 題 股票質(zhì)押回購的申報類型包括 () 。I.初始交易申報 n.購回交易申報m.補充質(zhì)押申

5、報IV .部分解除質(zhì)押申報A. I nmvB. imwC. nmwD. i nw參考答案： A第 52題證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨 詢業(yè)務(wù)，理應(yīng)遵守的監(jiān)管要求有 ( ) 。i . 向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)?客戶n . 建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完 整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理m .公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同 產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶w .不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績實行虛假、不實、夸大、誤導(dǎo)性 的營銷宣傳A. inmB.imwC.inwD.inmw參考答案： D第 53題股東名冊應(yīng)記載的事項

6、包括 ()。i . 股東的姓名n . 股東的家庭情況m .出資證明書編號IV.股東的出資額A. I nmB. nmvC.I nVD.ImV參考答案： D)。第 54題信息披露義務(wù)人違反上市公司信息披露管理辦法 規(guī)定，中國證監(jiān)會能夠采取的監(jiān)管措施有 (I . 責令改正n . 監(jiān)管談話m. 出具警示函V . 將其違法違規(guī)情況記入誠信檔案并公布A. InmB.ImVC.InmVD.nmV參考答案： C)。第 55題下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法，準確的有 (I . 發(fā)起設(shè)立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司n . 發(fā)起設(shè)立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司m. 募集設(shè)立只適用于股份有限公

7、司，不適用于有限責任公司IV .募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司A. imB. i nvC. nmD.nmV參考答案： C 第 56題 發(fā)行交易當事人的行為準則包括 ()。i . 自愿n . 有償m. 誠實信用V . 勤勉盡責A. i nmB.nmVC.i nVD.imV參考答案： A 第 57題 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其風 險控制指標必須符合的規(guī)定有 () 。i . 對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的 5% n . 對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的 5%m. 接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的 20%IV .按對客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%+算風險準備A. I nmB. I nmvC.nmVD.I nV參考答案： B 第 58題 個人申請保薦代表人資格，理應(yīng)具備的條件包括 ）。I . 參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任水平考試n . 具備 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷m. 未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)V . 最近 3 年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰A. ImVB.I nmC.I nVD.nmV參考答案： D 第 59題 投資主辦人從事投資管理活動，理應(yīng)遵循的原則包括 ）。I . 誠實守信n . 勤勉盡責m. 獨立客觀IV.專業(yè)審慎A. nm VB. I VC. inmD