證券營業(yè)部投資者教育先進經驗匯報材料：化有形為無形融入日常工作流程

1、證券營業(yè)部投資者教育先進經驗匯報材料：化有形為無形，融入日常工作流程（證券分公司）經過多年探索與實踐，我們把投資者教育工作與日常工作流程相互融合，使投資者教育工作成為推動公司業(yè)務健康發(fā)展的一個行之有效的手段。通過靈活多樣的形式、貼近市場的內容，并積極創(chuàng)新形式，使過去刻板的投資者教育變得生動而富于活力的工作。一、清晰的管理組織架構是做好投資者教育工作的基礎，制定好投資者教育計劃，切實推進投資者教育工作的持續(xù)有效進行。1、我們建立以分公司負責人、營業(yè)部總經理為核心的投資者教育領導小組。領導小組組長由管理總部總經理江玲擔任，主要成員包括張德良、張俊杰、楊煒鋒、黃昆、陳新、于瓊、葉運華、李忠民、朱建才

2、、尹虹、張運民、陳玉田、柯聲。組長與成員有明確的分工。2、把投資者教育已分別列入負責人、客戶服務人員的kpi重要考核指標之一。包括客戶投訴次數(shù)、客戶滿意度、客戶服務日志、客戶回訪次數(shù)、咨詢活動的質量與數(shù)量等。3、經費上進行充分預算，有效滿足投資教育系列活動的開展。年管理總部及下屬營業(yè)部涉及投資者教育活動的經費支出為29.3萬元。二、化有形為無形，把投資者教育融入于日?？蛻舴展ぷ髦?。1、建立定期多形式培訓交流體系，做好客戶反饋調查。我們的做法是通過定期舉辦多種類型的投資知識與投資策略的報告會或講座，特別是對新產品如權證，形式上可以是經驗交流會，也可以是專家授講。效果上看，只要貼近市場、貼近實

3、際，就能能夠把教育活動工作融匯于這種經常性的交流活動之中，并由淺入深，逐步提高投資者的證券投資水平和培育投資者風險意識。目前，我們把管理總部屬下的近二十名證券分析師進行分組，每月定期對各網點進行巡回交流，及時了解與掌握客戶動態(tài)。與此同時，針對場外客戶，每月至少一次利用周末時間，舉辦專題培訓與投資交流會。在進行交流培訓之后，都做好投資者的反饋調查工作。2、建立客戶分類分級服務體系。我們通過crm系統(tǒng)，根據(jù)不同的目標進行客戶分類，在此基礎上進行分級服務，目前這項工作正在全面推進。既有根據(jù)資金和對證券市場的認知度進行分類的，也有根據(jù)客戶投資品種偏好進行分類的。客戶服務人員方面，則對應設立基金、債券、

4、權證、股指期貨等大類品種的跟蹤小組，為相關客戶群提供細分服務。3、把風險防范和控制化解于日常工作流程之中。在開戶前仔細核對客戶身份，保證客戶合乎法律法規(guī)要求；辦理業(yè)務時向客戶提示相關風險及注意事項；對于沒有簽定權證風險揭示書的新開客戶我們都不為他開通權證買入業(yè)務；對于沒有簽定網上交易風險揭示書的新開客戶我們都不為他開通網上交易業(yè)務。4、確保投資者的溝通渠道保持暢通，完善投資者園地。在證券營業(yè)部投資者教育園地張貼投資者教育風險提示書，并公布證監(jiān)局、交易所、公司總部及管理總部的監(jiān)督電話和聯(lián)系地址。及時更新、豐富投資者教育專欄內容，每個營業(yè)部場內均開辟了“投資者園地”，包括證券基礎知識專欄、業(yè)務辦理

5、流程專欄、法律法規(guī)專欄、反洗錢專欄、證券咨詢專欄等內容。設立電子郵箱及咨詢電話，及時解答投資者相關咨詢問題。三、年投資教育專項活動，形式多樣，內容貼近市場。具體如下：1、從年4月份始，由管理總部統(tǒng)一配送“手機短信”（目前合計3.0萬客戶）。統(tǒng)一手機短信服務后，投資者反映信息更標準、更規(guī)范，開始感受到證券公司專業(yè)的投資服務形象，在樹立正確的投資理念上也有較好幫助。2、對權證交易客戶進行系列培訓。年共舉辦了3場不同形式的關于權證投資知識與投資技巧的專題交流會，分別是6月14日的權證交易經驗交流專題，8月23日的權證核心客戶專題茶話座談會，11月15日權證投資技巧培訓等，受眾人員為我部重要權證交易客

6、戶。3、堅持每月1次的營業(yè)部投資者交流巡回活動。組織管理總部所有執(zhí)業(yè)證券分析師，分成六小組對屬下網點現(xiàn)場客戶進行巡回交流活動，該項活動自年開始一直未有間斷，結合中短期市場走勢，向投資者傳播正確投資理念與投資技巧，活動深受投資者歡迎。累計受眾人數(shù)7000人次。待添加的隱藏文字內容34、加強場外核心客戶的投資服務。從年10月開始，我們每月舉辦一場專題策略會，結合行情進行理念與技巧方面的培訓，深受客戶好評，每場專題策略會的內容安排符合客戶需求，場場爆滿。像10月主題介紹全球重要股市指數(shù)以及其他大宗商品，目的是讓客戶全面了解全球金融市場，培育全球視野，在全球金融動蕩的背景下，這種內容安排深受好評。11

7、月的主題則是4萬億投資下的投資策略，全面剖析4萬億擴大內需對促進經濟增長的意義，提出市場拐點正在形成。進行問卷調查，客戶“滿意”度超過80%。5、組織投資者進行上市公司調研活動，這是年我們進行投資者教育活動的一次積極探索，活動達到預期效果，有力深化與強化價值投資理念。月日至日前分別組織兩批投資者前往上市公司金發(fā)科技600143、達裕隆002209進行實地調研，深入了解上市公司的經營狀況，調研之后進行了深入交流，受眾人數(shù)60人。此次活動深受客戶好評。6、邀請證券研究中心行業(yè)研究員舉辦專題交流會。年9月7日，特邀公司研究中心策略分析師張治、非銀行金融行業(yè)高級研究員楊建海、煤炭業(yè)高級研究員李大剛與投

8、資者進行專題交流，地點廣東迎賓館，受眾人數(shù)目300人。研究員從專業(yè)投資角度全面剖析了估值底部與市場底的關系，對金融、煤炭行業(yè)的行業(yè)動態(tài)進行了深入分析。通過這種專業(yè)報告會形式的活動，使投資者更直觀的理解價值投資理念。7、舉辦固定收益投資知識的培訓。年12月6日，特邀公司固定收益部分析師進行了一場債券投資的培訓，內容包括中國債券市場介紹、債券的投資價值、當前債市走勢分析、債券投資和組合管理以及債券資訊及其他資源的使用等。地點金橋賓館，受眾人數(shù)130人。8、各網點堅持舉行新入市投資者的教育培訓。年各網點均建立針對新股民的初級培訓工作，主要包括基本投資知識與操作指引、投資理念。培訓人數(shù)5000人次。在取得成績的時候，我們