風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序

1、 WORD 格式可編輯 風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序 1. 目的 為建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施，明確包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn) 降低和風(fēng)險(xiǎn)接受在內(nèi)的操作要求， 建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，并為在質(zhì)量和環(huán)境管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評(píng)價(jià)這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。 2. 范圍 本程序適用于在公司質(zhì)量和環(huán)境管理體系活動(dòng)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，這些活動(dòng)包括： a. 業(yè)務(wù)開發(fā)、市場(chǎng)調(diào)查及客戶滿意度測(cè)評(píng)過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理； b. 供應(yīng)商評(píng)審和采購(gòu)控制過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理； c. 生產(chǎn)過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理； d. 過程檢驗(yàn)和監(jiān)視測(cè)量設(shè)備的管理過程的風(fēng)

2、險(xiǎn)和機(jī)遇管理； e. 設(shè)備的維護(hù)和保養(yǎng)管理過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理； f. 不合格品的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗(yàn)證過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管 理； g. 持續(xù)改進(jìn)過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理； h. 當(dāng)適用時(shí)，也可適用于對(duì)公司管理過程中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的控制提供操作指南。 3. 職責(zé) 3.1 總經(jīng)理：負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則方針的確定，并按制定的評(píng)審周期保持對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理的評(píng)審。 3.2 安環(huán)部：負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)控制程序，并進(jìn)行維護(hù)。負(fù)責(zé)按本文件所要求的周期組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審， 落實(shí)跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估中所采取措施的完成情況并跟進(jìn)落實(shí)措施的有

3、效性，并編寫風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析報(bào)告，負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策劃和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)措施的執(zhí)行和監(jiān)督。 3.3 各單位：負(fù)責(zé)本部門 / 科室的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估， 并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行。 3.4 經(jīng)營(yíng)部：負(fù)責(zé)收集產(chǎn)品售后的風(fēng)險(xiǎn)信息及本部門的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，負(fù)責(zé)制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行。 4. 定義 專業(yè)知識(shí)整理分享 WORD 格式可編輯 4.1 風(fēng)險(xiǎn)：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件。 4.2 機(jī)遇：對(duì)企業(yè)有正面影響的條件和事件, 包括某些突發(fā)事件等。 4.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個(gè)方

4、面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評(píng)估的工作。即，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是量化測(cè)評(píng)某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度 4.4 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的一種方法，是指通過有計(jì)劃的變更來消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。 4.5 風(fēng)險(xiǎn)降低：通過采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險(xiǎn)， 應(yīng)將采取措施的記錄進(jìn)行保留或者寫入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時(shí)作為改善的

5、依據(jù)。 4.6 風(fēng)險(xiǎn)接受：是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)、最適合于自留的風(fēng)險(xiǎn)事件。 4.7 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險(xiǎn) , 例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)、 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。 4.8 外部風(fēng)險(xiǎn)：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，例如政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。 4.9 風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。 4.10 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度：風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率或者概率。 4.11 風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)用于評(píng)定是否對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)采取措施， 風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度 x 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度。 5. 作業(yè)內(nèi)容 5.1 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理策劃 為全面識(shí)別和應(yīng)

6、對(duì)各部門在生產(chǎn)和管理活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇， 各部門應(yīng)建立識(shí)別和應(yīng)對(duì)的方法，確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險(xiǎn)，并將評(píng)估的結(jié)果記錄 在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表。 在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)過程中，責(zé)任部門應(yīng)對(duì)可能存在風(fēng)險(xiǎn)的車間、生產(chǎn)過程和人員存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一的篩選識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中應(yīng)識(shí)別包括但不限于以下方面的風(fēng)險(xiǎn)： a. 對(duì)產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險(xiǎn)； 專業(yè)知識(shí)整理分享 WORD 格式可編輯 b. 生產(chǎn)作業(yè)過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)； c. 設(shè)備對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量造成的風(fēng)險(xiǎn)； d. 產(chǎn)品售后的風(fēng)險(xiǎn)； e. 過程失效的風(fēng)險(xiǎn) 。 5.2 建立風(fēng)險(xiǎn) / 機(jī)遇管理團(tuán)隊(duì) 5.2.1 建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)

7、的開展應(yīng)是一次團(tuán)體的活動(dòng)， 各部門在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估過程中應(yīng)通過集思廣益和有效的分析判斷下進(jìn)行的， 在此之前應(yīng)建立一個(gè)“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”，常務(wù)副總經(jīng)理應(yīng)通過授權(quán)，賦予該“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”以下的職責(zé)： a. 組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析和評(píng)估； b. 制定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施并落實(shí)執(zhí)行； c. 編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃； d. 組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施效果驗(yàn)證。 在“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”中，總經(jīng)理應(yīng)指派一名人員作為該小組的組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)規(guī)劃和安排風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)的控制， 并賦予評(píng)估小組組長(zhǎng)以下職責(zé)： 策劃并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理，并編制風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)計(jì)劃表。 5.2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)人員的任職要求

8、為確保參與風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別和評(píng)估的人員，其人員資質(zhì)符合要求，能夠 勝任并且參與本部門的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和制定應(yīng)對(duì)相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施， 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組人員應(yīng)具備以下的能力： a. 熟悉其所在部門的所有流程； b. 有一定的組織協(xié)調(diào)能力； c. 熟悉本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估。 5. 3 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 評(píng)估小組組長(zhǎng)應(yīng)組織策劃風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃并編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃表，指 導(dǎo)操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可接受性準(zhǔn)則規(guī)定，編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容： a. 計(jì)劃的范圍，判定和描述適用于計(jì)劃的產(chǎn)品的生命周期階段； b. 職責(zé)和權(quán)限的分配； c. 風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的評(píng)審要求；

9、 d. 風(fēng)險(xiǎn)的可接受性準(zhǔn)則，包括危害概率不能估計(jì)時(shí)的可接受風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則； e. 驗(yàn)證活動(dòng)； 專業(yè)知識(shí)整理分享 WORD 格式可編輯 f. 有關(guān)生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息收集和評(píng)審的活動(dòng)。 5.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評(píng)價(jià)， 其評(píng)價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)確認(rèn)， 風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以 確定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施。 5.4.1 風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則 風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評(píng)價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度， 根據(jù)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估量化 , 若潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，其會(huì)導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以 下包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后會(huì)導(dǎo)致的危害： a.

10、法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求 b. 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)導(dǎo)致的人身傷害； c. 財(cái)產(chǎn)損失的多少 ; d. 是否會(huì)導(dǎo)致停工 / 停產(chǎn)； e. 對(duì)企業(yè)形象的損害程度。 注：在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時(shí)，推薦擴(kuò)大分析風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害層 面，以便于更有效的對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，以達(dá)到減少或部分消除風(fēng)險(xiǎn)乃至完全消除的目的。 為便于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度分為以下五類： a. 非常嚴(yán)重 b. 嚴(yán)重 c. 較嚴(yán)重 d. 一般 e. 輕微 下表為依據(jù)定義的風(fēng)險(xiǎn)影響和影響程度的多少進(jìn)行量化， 在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，下表作為評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度的準(zhǔn)則： 嚴(yán)重 法律法規(guī)、 程度 產(chǎn)品及其 人

11、身傷害 他要求 非常 違反法律 死亡、截 法規(guī)、國(guó)際 肢、骨折、 嚴(yán)重 / 國(guó)家標(biāo) 聽力喪失、 描述 嚴(yán) 財(cái)產(chǎn)損失 重 停工/ 停產(chǎn) 企業(yè)形象 等 （萬元） 級(jí) 財(cái)產(chǎn)損失 不可恢復(fù) 重大國(guó)際、 5 10 國(guó)內(nèi)影響 專業(yè)知識(shí)整理分享 WORD 格式可編輯 準(zhǔn)、客戶標(biāo) 慢性病等 準(zhǔn) 受傷需要 需較長(zhǎng)時(shí) 省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、 停工療養(yǎng)， 10財(cái)產(chǎn) 省內(nèi)、行業(yè) 嚴(yán)重 間調(diào)整后 4 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 且停工時(shí) 損失 5 影響 才可恢復(fù) 間3 個(gè)月 受傷需要 較嚴(yán) 地區(qū)標(biāo)準(zhǔn) 停工療養(yǎng)， 5財(cái)產(chǎn)損 間歇性恢 地區(qū)性影 3 重 且停工時(shí) 失0.5 復(fù) 響 間3 個(gè)月 一般 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 輕微受傷 , 財(cái)產(chǎn)損失 可短時(shí)恢 企業(yè)及周

12、2 包扎即可 0.5 復(fù) 邊范圍 輕微 不違反 無傷亡 無損失 沒有停工 不影響1 嚴(yán)重度判定過程中，當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其嚴(yán)重度級(jí)別更高時(shí)，依據(jù)嚴(yán)重級(jí)別高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度進(jìn)行判定。 根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表中。 5.4.2 風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)準(zhǔn)則 風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率， 為便于識(shí)別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)頻度定義為 5 級(jí)，如下所示： a. 極少發(fā)生； b. 很少發(fā)生； c. 偶爾發(fā)生 ; d. 有時(shí)發(fā)生； e. 經(jīng)常發(fā)生； 通過對(duì)上述的不確定因素進(jìn)行評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生

13、的頻度，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的 評(píng)價(jià)以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則： 發(fā)生頻 定義 等級(jí) 度 極少發(fā) 發(fā)生概率 0.001% 1 生 很少發(fā) 0.001%發(fā)生概率 0.1% 2 生 偶爾發(fā) 0.1%發(fā)生概率 1% 3 專業(yè)知識(shí)整理分享 WORD 格式可編輯 生 有時(shí)發(fā) 1%發(fā)生概率 10% 4 生 經(jīng)常發(fā) 發(fā)生概率 10% 5 生 發(fā)生頻度判定過程中， 當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其發(fā)生較為頻繁時(shí)，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)

14、險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表中。 5.4.3 風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則 風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則是通過計(jì)算得出的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)來判定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，通 過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)后， 通過計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的計(jì)算如下公式： 風(fēng)險(xiǎn)系數(shù) =風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度等級(jí) * 風(fēng)險(xiǎn)頻度等級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的大小決定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施，如下表要求: 發(fā)生頻度 非 常 很 少 偶 爾 有 時(shí) 經(jīng) 常 少 發(fā) 嚴(yán)重度 發(fā)生 發(fā)生 發(fā)生 發(fā)生 生 非常嚴(yán)重 5 10 15 20 25 嚴(yán)重 4 8 12 16 20 較嚴(yán)重 3 6 9 12 15 一般 2 4 6 8 10 輕微 1 2 3 4 5 使用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)作為參考值

15、，下表為風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)達(dá)到一定值時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取的措施： 風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)采取的措施 風(fēng)險(xiǎn)等 系數(shù) 風(fēng)險(xiǎn)措施 級(jí) 15-2 高風(fēng)險(xiǎn) 應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn) 5 5-15 一般風(fēng) 需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn) 險(xiǎn) 1-5 低風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)較低 , 當(dāng)采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的成本比 風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失較大時(shí) , 接受風(fēng)險(xiǎn) 專業(yè)知識(shí)整理分享 WORD 格式可編輯 風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)可有效的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施并予以 執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)尚無可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí) , 應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低潛在風(fēng)

16、險(xiǎn)所帶來的影響。下表為識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施對(duì)照表： 發(fā)生頻度 非常 很少 偶爾 有時(shí) 經(jīng)常 少發(fā) 發(fā)生 發(fā)生 發(fā)生 發(fā)生 嚴(yán)重度 生 非常嚴(yán)重 一般 一般 高風(fēng) 高風(fēng) 高風(fēng) 風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 險(xiǎn) 險(xiǎn) 險(xiǎn) 嚴(yán)重 低風(fēng) 一般 一般 高風(fēng) 高風(fēng) 險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 險(xiǎn) 險(xiǎn) 較嚴(yán)重 低風(fēng) 一般 一般 一般 高風(fēng) 險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 險(xiǎn) 一般 低風(fēng) 低風(fēng) 一般 一般 一般 險(xiǎn) 險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 輕微 低風(fēng) 低風(fēng) 低風(fēng) 低風(fēng) 一般 險(xiǎn) 險(xiǎn) 險(xiǎn) 險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程中，應(yīng)保持風(fēng)險(xiǎn)措施的方案和實(shí)施結(jié)果的跟進(jìn)應(yīng)記錄，記錄的保持依據(jù)記錄控制程序文件執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)分析和

17、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。 5.4 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 各實(shí)施部門應(yīng)對(duì)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措 施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方法包括： a. 風(fēng)險(xiǎn)接受； b. 風(fēng)險(xiǎn)降低； c. 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險(xiǎn)， 在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風(fēng)險(xiǎn)的方法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成損失時(shí)， 再選擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法。 5.4.1 風(fēng)險(xiǎn)接受 是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法： a. 采

18、取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)； b. 造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)； c. 既無有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施，又無有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)； 專業(yè)知識(shí)整理分享 WORD 格式可編輯 d. 按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于5 的低風(fēng)險(xiǎn)。 5.4.2 風(fēng)險(xiǎn)降低 風(fēng)險(xiǎn)降低即采取措施降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損壞或損失， 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施單位應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法： a. 采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)； b. 無法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)； c. 按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)

19、險(xiǎn)系數(shù)為 5 至 15 之間的一般性風(fēng)險(xiǎn)。 5.4.3 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過有計(jì)劃的變更來消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件， 保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是 風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面： 5.4.4 風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估活動(dòng)是用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并綜合考慮對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)過高時(shí)應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)，以減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害或損失。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施部門應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：

20、a. 制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的； b. 制定的措施應(yīng)落實(shí)到個(gè)人，每個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確； c. 應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，確保采取的措施被有效的落實(shí)。 5.5 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審 安環(huán)部應(yīng)按制定的周期組織實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審， 以驗(yàn)證其有效性。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容： a. 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別是否有效且完善； b. 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的完成情況和進(jìn)度； d. 對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響。 5.5.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審的策劃 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審應(yīng)每年度至少實(shí)施一次評(píng)審，以驗(yàn)證其有效性。當(dāng)出現(xiàn)以下情況是，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審的次數(shù)： 專業(yè)知識(shí)整理分享 WORD 格式可編輯 a. 與質(zhì)量管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時(shí)； b. 組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時(shí)； c. 發(fā)生重大品質(zhì)事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)； d. 第三方認(rèn)證審核前或其他認(rèn)為有管理評(píng)審需要時(shí)； e. 其他情況需要時(shí)。 5.5.2 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審的實(shí)施 5.5.2.1實(shí)施前的準(zhǔn)備 在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審會(huì)議之前 , 各部門應(yīng)整