信息披露管理制度

1、信息披露管理制度精選資料 XX 股權(quán)投資管理有限公司私募投資基金信息披露管理制度XX股權(quán)投資管理有限公司私募投資基金信息披露管理制度第一章總則第一條為規(guī)范XX 股權(quán)投資管理有限公司 （以下簡(jiǎn)稱 “公司”）管理的私募投資基金的信息披露活動(dòng)保護(hù)私募基金投資者合法權(quán)益根據(jù)證券投資基金法 、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法 、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行） 、私募投資基金信息披露管理辦法等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則制定本制度。第二條本制度所稱的信息披露義務(wù)人特指公司與私募基金托管人。第三條本制度所稱的私募投資基金特指公司發(fā)行的私募投資基金。第四條公司作為信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定

2、以及基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱“基金合同” ）約定直接或委托第三方機(jī)構(gòu)向投資者進(jìn)行信息披露。第五條公司保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。第六條公司按照規(guī)定通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息。公司發(fā)行私募基金的過(guò)往業(yè)績(jī)以及公司發(fā)行的私募基金運(yùn)行情況將以公司向私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。第七條投資者可以登錄中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)進(jìn)行信息查詢。第八條公司、投資者及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)所獲取的私募基金非公開(kāi)披露的全部信息、 商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息負(fù)有保密義務(wù)。第二章信息披露第九條公司指定專人負(fù)責(zé)管理私募投資基金的信息披露事

3、務(wù)并在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件。第十條公司向投資者披露的私募投資基金的信息包括： (一)基金合同 (二)招募說(shuō)明書(shū)等宣傳推介文件 (三)基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款（如有） (四)基金的投資情況含基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格 (五 )基金的資產(chǎn)負(fù)債情況 (六)基金的投資收益分配情況 (七)基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排 (八)可能存在的利益沖突 (九)涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁 (十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。第十一條公司披露基金信息不得存在以下行為： (一)公開(kāi)披露或者變相

4、公開(kāi)披露 (二)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 (三)對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè) (四)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 (五)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu) (六)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字 (七)采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、 權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較任意使用“業(yè)績(jī)最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭 (八)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。第十二條公司向投資者進(jìn)行信息披露分為私募基金募集階段、私募基金運(yùn)行階段與重大事項(xiàng)階段。（一）私募基金募集階段公司應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料（如招募說(shuō)明書(shū)）中向投資者披露如下信息披露信息應(yīng)與基

5、金合同中相同： 、基金的基本信息：基金名稱、基金架構(gòu)、基金類型、基金注冊(cè)地（如有） 、基金募集規(guī)模、最低認(rèn)繳出資額、基金運(yùn)作方式（封閉式、開(kāi)放式或者其他方式）、基金的存續(xù)期限、基金聯(lián)系人和聯(lián)系信息、基金托管人（如有）、基金管理人基本信息：基金管理人名稱、注冊(cè)地主要經(jīng)營(yíng)地址、成立時(shí)間、組織形式、基金管理人在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案情況、基金的投資信息： 基金的投資目標(biāo)、 投資策略、投資方向、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)（如有）、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等、基金的募集期限：應(yīng)載明基金首輪交割日以及最后交割日事項(xiàng)（如有） 、基金估值政策、程序和定價(jià)模式、基金合同的主要條款：出資方式、收益分配和虧損分擔(dān)方式、管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式

6、、基金費(fèi)用承擔(dān)方式、基金業(yè)務(wù)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告提交制度等、 基金的申購(gòu)與贖回安排、 基金管理人最近三年的誠(chéng)信情況說(shuō)明、其他事項(xiàng)。（二）私募基金運(yùn)行階段公司應(yīng)在每季度結(jié)束之日起個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到萬(wàn)元以上的應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起個(gè)月以內(nèi)向投資者披露以下信息：、報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶信息包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等、 投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基

7、金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬包括計(jì)提基準(zhǔn)、 計(jì)提方式和支付方式、基金合同約定的其他信息。（三）發(fā)生以下重大事項(xiàng)的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時(shí)向投資者披露： 、基金名稱、注冊(cè)地址、組織形式發(fā)生變更的、投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的、 變更基金管理人或托管人的、管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表） 、實(shí)際控制人發(fā)生變更的、觸及基金止損線或預(yù)警線的、管理費(fèi)率、托管費(fèi)率發(fā)生變化的、基金收益分配事項(xiàng)發(fā)生變更的、基金觸發(fā)巨額贖回的、基金存續(xù)期變更或展期的、 基金發(fā)生清盤(pán)或清算的、 發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的、基金管理人、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門(mén)或自律

8、管理部門(mén)調(diào)查的、涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁、基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項(xiàng)。第十三條公司制作的私募基金的宣傳推介材料（如招募說(shuō)明書(shū)）內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露基金產(chǎn)品的基本信息與基金合同保持一致。如有不一致公司應(yīng)當(dāng)向投資者特別說(shuō)明。第十四條公司通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息方式委托第三方機(jī)構(gòu)如托管人、 外包服務(wù)商代為披露或其他合法合規(guī)方式與渠道向投資者進(jìn)行披露。第十五條當(dāng)同一私募基金存在除公司作為私募基金管理人外的多個(gè)信息披露義務(wù)人時(shí)應(yīng)在相關(guān)服務(wù)協(xié)議中約定各方信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)如因托管人、 外包服務(wù)商等第三方機(jī)構(gòu)提供的信息披

9、露內(nèi)容有誤或代為信息披露的發(fā)布時(shí)間延遲而造成對(duì)公司及基金運(yùn)作的負(fù)面影響第三方機(jī)構(gòu)將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任并對(duì)公司及基金進(jìn)行相應(yīng)賠償公司委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的不得免除公司法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露的義務(wù)與責(zé)任。第十六條公司指派專人妥善保管負(fù)責(zé)基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等宣傳材料、基金報(bào)告等文件資料的電子版或書(shū)面的檔案保存期限自基金清算終止之日起不得少于年。第十七條公司設(shè)立綜合管理崗位與合規(guī)風(fēng)控崗位人員負(fù)責(zé)公司管理的私募投資基金的信息披露事宜。（）綜合管理崗人員制作私募投資基金的信息披露內(nèi)容信息披露內(nèi)容制作完畢的次日通過(guò)書(shū)面或電子郵件形式遞交信息披露內(nèi)容至合規(guī)風(fēng)控崗位人員 （）合規(guī)風(fēng)控崗位人員在收到綜合管理崗人

10、員遞交的書(shū)面或電子郵件形式信息披露內(nèi)容后的次日前完成審核信息披露內(nèi)容事項(xiàng)并通過(guò)書(shū)面或電子郵件形式反饋至綜合管理崗人員與公司總經(jīng)理或分管副總經(jīng)理 （）綜合管理崗人員在得到合規(guī)風(fēng)控崗位人員審核通過(guò)意見(jiàn)之后的當(dāng)日通過(guò)私募基金信息披露備份平臺(tái)委托第三方機(jī)構(gòu)或其他合法合規(guī)方式與渠道向投資者做信息披露 （）綜合管理崗人員在得到合規(guī)風(fēng)控崗位人員審核修訂意見(jiàn)之后的次日加以修正并遞交至合規(guī)風(fēng)控崗直至審核通過(guò)綜合管理崗人員在得到合規(guī)風(fēng)控崗位人員審核通過(guò)意見(jiàn)之后的當(dāng)日通過(guò)私募基金信息披露備份平臺(tái)委托第三方機(jī)構(gòu)或其他合法合規(guī)方式與渠道向投資者做信息披露。第十八條當(dāng)公司發(fā)行的私募投資基金的信息披露發(fā)生錯(cuò)誤時(shí)綜合管理崗人員或合規(guī)風(fēng)控崗位人員在發(fā)現(xiàn)信息披露錯(cuò)誤的次日前上報(bào)公司總經(jīng)理或分管副總經(jīng)理并出臺(tái)應(yīng)急修正方案在發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤后的第五個(gè)工作日之前通過(guò)私募基金信息披露備份平臺(tái)委托第三方機(jī)構(gòu)或其他合法合規(guī)方式與渠道向投資者糾正錯(cuò)誤信息。第十九條公司將追究信息