《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬試題

1、證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題3一、單選共35題，每題1分，總計35分1、（ b），國務(wù)院頒發(fā)股票發(fā)行與交易管理暫行條例。A1992年4月22日B1993年4月22日C1994年4月22日D1995年4月22日2、證券市場的產(chǎn)生，主要歸因于（ ）。A社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展B股份制的發(fā)展C信用制度的發(fā)展D以上都是3、2000年5月3日，（ ）正式宣布合并，組建新的“國際交易所”(InternationalExChang ，簡稱IX)。A阿姆斯特丹交易所和布魯塞爾交易所B倫敦證券交易所和法蘭克福證券交易所C布魯塞爾交易所和巴黎交易所D盧森堡交易所和馬德里交易所4、股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓（ ）。A可以只轉(zhuǎn)讓

2、股票而保持股東權(quán)利B可以只轉(zhuǎn)讓股東權(quán)利而不轉(zhuǎn)移股票C是股東權(quán)利與股票同時轉(zhuǎn)讓D股東權(quán)利與股票轉(zhuǎn)讓不相關(guān)5、股票本身沒有價值，但代表著一定價值量的資產(chǎn)并有分配股息紅利的請求權(quán)，表明股票是（ ）。A有價證券B要式證券C證權(quán)證券D資本證券6、債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券提前收回本金和實現(xiàn)投資收益是指（ ）。A償還性B流動性C安全性D收益性7、我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)（ ）初期。A60年代B70年代C80年代D90年代8、我國的證券投資基金管理辦法頒布于（ c ）。A1995年11月B1996年11月C1997年11月D1998年11月9、某基金總資產(chǎn)為40億元，總負(fù)債

3、為10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為20億份，則該基金的基金份額資產(chǎn)凈值為（ ）。A2元B1.5元C2.5元D1元10、LOF是（ ）的簡稱。A交易所交易基金B(yǎng)上市開放式基金C上證50ETFD交易型開放式指數(shù)基金11、金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（ ）。A股票指數(shù)期貨B外匯期貨C利率期貨D股票期貨12、歐洲美元期貨采用指數(shù)報價方式，該指數(shù)（ c ）。A以100與LIBOR的差價來計算B以100與年收益率的和來計算C以100與年收益率的差價來計算D以年收益率計算13、金融期權(quán)交易中，要繳納保證金的是期權(quán)交易的（ ）。A買方B賣方C買方和賣方D買方或賣方14、下列關(guān)于金融期權(quán)的交易雙方的潛在盈虧的說法，

4、正確的是（ ）。A買方的潛在盈利是無限的，賣方的潛在盈利是有限的B買方的潛在虧損是無限的，賣方的潛在虧損是有限的C雙方的潛在盈利和虧損都是無限的D雙方的潛在盈利和虧損都是有限的15、期權(quán)的買方如果立即執(zhí)行該期權(quán)所能獲得的收益是（ ）。A內(nèi)在價值B時間價值C內(nèi)在價值和時間價值D期權(quán)費16、可轉(zhuǎn)換債券的未來一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價值的現(xiàn)值是其（ a）。A理論價值B轉(zhuǎn)換價值C投資價值D市場價值17、認(rèn)股價格的確定，一般（ ）。A在認(rèn)股權(quán)證發(fā)行時該公司普通股票價格的基礎(chǔ)上上浮10%30%B在認(rèn)股權(quán)證發(fā)行時該公司普通股票價格的基礎(chǔ)上下浮10%30%C取認(rèn)股權(quán)證發(fā)行前30個交易日的公司股票收盤價的平均值D取

5、認(rèn)股權(quán)證發(fā)行前20個交易日的公司股票收盤價的平均值18、對于題28中的債券若投資者將債券持有至到期滿收回本金，則到期收益率為（ ）。A1333%B1233%C1525%D1165%19、一般不在場外交易市場交易的證券是（ ）。A債券B新發(fā)行的各類證券C不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券D封閉式基金的受益憑證20、買人債券后持有一段時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（ ）。A直接收益率B持有期收益率C到期收益率D贖回收益率21、以下不屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是（ ）。A政策風(fēng)險B周期波動風(fēng)險C利率風(fēng)險D信用風(fēng)險22、以下不是證券發(fā)行市場上的中介機構(gòu)的是（ ）。A證券承銷商B會計審計機構(gòu)C律師事務(wù)所D

6、證券自營商23、債券發(fā)行的定價方式以（ ）最為典型。A協(xié)商定價B上網(wǎng)競價C詢價D公開招標(biāo)24、證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，這屬于證券公司內(nèi)部控制的（ ）原則。A健全性B合理性C制衡性D獨立性25、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立的時間是（ ）。A2001年10月1日B2001年3月30日C2000年10月1日D2001年9月1日26、根據(jù)我國證券法，對證券公司實行（ ）_管理。A分業(yè)B分類C綜合D混合27、創(chuàng)新活動試點證券公司應(yīng)持續(xù)符合申請條件的要求，出現(xiàn)不符合申請條件的，必須在（ ）個工作日內(nèi)報告協(xié)會，并說明原因和對策。A1B2C3D428、我國證券法規(guī)定，股票或者公司債

7、券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起（ ）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所提交年度報告。A4B3C5D229、合格境外機構(gòu)投資者證券投資管理暫行辦法于（ ）起正式實施。A2002年10月1日B2003年11月1日C2002年11月5日D2002年12月1日30、（ ）年英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的“喬納森咖啡館”成立。A1602B1773C1790D179231、根據(jù)我國基金法，下列不是我國基金主要的投資目標(biāo)的是（ ）。A可轉(zhuǎn)換債券B封閉式基金C企業(yè)債券D股票32、公司發(fā)行債券的主要目的是（ ）。A改變本身的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)B獲利C避稅D經(jīng)營需要33、證券投資基金在日

8、本和中國臺灣地區(qū)被稱為（ ）。A單位信托基金B(yǎng)證券投資信托基金C共同基金D信托基金34、證券交易所的決策機構(gòu)是（ ）。A會員大會B理事會C監(jiān)察委員會D董事會35、深圳證券交易所成立的時間為（ ）。A1989年11月15日B1991年4月11日C1991年11月15日D1989年4月11日二、多選共30題，每題1分，總計30分36、證券市場的機構(gòu)投資者主要有（ ）。A政府機構(gòu)B企業(yè)和事業(yè)單位C金融機構(gòu)D各類基金37、公司合并后決定股價變動方向的決定因素是（ ）。A擴大了規(guī)模B消滅了競爭對手C可以操縱市場D合并對公司是否有利E合并是否改善公司的經(jīng)營狀況38、財政政策對股價的影響途徑有（ ）。A存款

9、準(zhǔn)備金制度B再貼現(xiàn)制度C發(fā)行國債D調(diào)節(jié)財政收支E調(diào)節(jié)稅率39、普通股股東一般享有的股東權(quán)利有（ ）。A公司重大決策參與權(quán)B公司盈余分配權(quán)C公司剩余資產(chǎn)分配權(quán)D優(yōu)先認(rèn)股權(quán)E股息分派優(yōu)先權(quán)40、優(yōu)先股股票存在的意義是（ ）。A可為股份公司籌得長期穩(wěn)定的公司股本B股息固定，在盈利較多時可減輕公司利潤分派的負(fù)擔(dān)C可避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散D對投資者而言，優(yōu)先股收益穩(wěn)定可靠E對投資者而言，優(yōu)先股價格波動小，風(fēng)險低41、證券市場上的兩大支柱是（ ）。A股票B債券C基金D期貨E期權(quán)42、有的債券票面上附有一定的選擇權(quán)，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權(quán)利，主要有（ ）。A附有贖回選擇權(quán)

10、條款的債券B附有出售選擇權(quán)條款的債券C附交換條款的債券D附新股認(rèn)購權(quán)條款的債券E附可轉(zhuǎn)換條款的債券43、證券投資基金的特點有（ ）。A收益顯著B集合投資C分散風(fēng)險D專業(yè)理財44、我國基金法規(guī)定，有（ ）情形之一的，基金管理人職責(zé)終止。A被依法取消基金管理資格B被基金份額持有人大會解任C依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)D被基金托管人解任45、契約型基金與公司型基金的區(qū)別是（ ）。A資金的性質(zhì)不同B投資者的地位不同C基金的營運依據(jù)不同D收益水平不同46、我國基金法規(guī)定，下列應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項是（ ）。A提前終止基金合同B基金擴募或者延長基金合同期限C轉(zhuǎn)換基金運作方式

11、D提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)E更換基金管理人、基金托管人47、根據(jù)國際會計準(zhǔn)則委員會(IASC)國際會計準(zhǔn)則第39號(金融工具：確認(rèn)與計量)對金融衍生工具的定義，衍生工具是指具有（ ）特征的金融工具。A其價值隨特定利率、證券價格、商品價格、匯率、價格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)、或類似變量的變動而變動B不要求初始凈投資，或與對市場條件變動具有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較少的凈投資C在未來日期結(jié)算D具有不確定性或高風(fēng)險性48、金融期貨的基本功能是（ ）。A套期保值B價格發(fā)現(xiàn)C投機D套利49、下列說法正確的是（ ）。A其他條件不變，協(xié)定價格與市場價格間的差距越大，期權(quán)的時間價值越

12、大B其他條件不變，期權(quán)期間越長，期權(quán)價格越高C其他條件不變，利率提高，以股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的看漲期權(quán)的內(nèi)在價值上升D其他條件不變，基礎(chǔ)資產(chǎn)價格的波動性越大，期權(quán)價格越高50、根據(jù)新股發(fā)行詢價制度的規(guī)定，詢價分為（ ）階段。A初步詢價B累計詢價C投標(biāo)詢價D累計投標(biāo)詢價51、以下關(guān)于看漲市場的說法，正確的是（ ）。A交易量的日漸擴大，交易日漸活躍B股票價格持續(xù)上升并可維持較長一段時間C在看漲市場中，股價將直線上升D在整個看漲行市中，幾乎所有的股票價格都會上漲52、債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型，按價格決定方式分類，有（ ）。A價格招標(biāo)B收益率招標(biāo)C美式招標(biāo)D荷蘭式招標(biāo)53、上證成分股指數(shù)樣本股的

13、選擇方法是（ ）。A根據(jù)總市值、流動市值、成交金額和換手率對股票進行綜合排名B按照各行業(yè)的流通市值比例分配樣本只數(shù)C按照行業(yè)的樣本分配只數(shù)在行業(yè)內(nèi)選取排名靠前的股票D對各行業(yè)選取的樣本作進一步調(diào)整，使成分股總數(shù)為54、按照我國證券交易所管理辦法，以下屬于證券交易所職能的是（ ）。A提供證券交易所的場所和設(shè)施B接受上市申請，安排證券上市C對會員進行監(jiān)管D管理和公布市場信息E制定證券法規(guī)55、以下屬于證券公司人力資源管理內(nèi)部控制內(nèi)容的是（ ）。A應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員的誠信記錄，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準(zhǔn)B應(yīng)強化對分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人及電腦、財務(wù)等關(guān)鍵崗位人員的垂直管理C應(yīng)當(dāng)培育良

14、好的內(nèi)部控制文化，建立健全員工持續(xù)教育制度，加強對員工的法規(guī)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)D應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)人員的從業(yè)資格管理E應(yīng)當(dāng)建立合理有效的激勵約束機制，建立嚴(yán)格的責(zé)任追究制度F制定嚴(yán)謹(jǐn)、公開、合理的人事選拔制度56、根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定，投資人因證券發(fā)行市場的虛假陳述而發(fā)生的損失包括（ ）。A投資差額損失B投資差額損失部分的傭金C投資差額損失部分的印花稅D投資差額損失部分的按銀行同期活期存款利率而計算的利息57、境外證券公司申請合格機構(gòu)投資者的條件是（ ）。A經(jīng)營證券業(yè)務(wù)達30年以上B實收資本不少于10億美元C最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元D

15、總資產(chǎn)在世界排名前100名以內(nèi)58、信息披露的基本要求是（ ）。A全面性B真實性C時效性D及時性59、虛假陳述行為人包括（ ）。A發(fā)起人、控股股東等實際控制人B發(fā)行人或者上市公司C證券承銷商、證券上市推薦人D會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等專業(yè)中介服務(wù)機構(gòu)E發(fā)起人、控股股東、發(fā)行人以及中介機構(gòu)中負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事和經(jīng)理等高級管理人員以及中介機構(gòu)中的直接責(zé)任人F其他做出虛假陳述的機構(gòu)或者自然人60、下列行為屬于證券市場中的欺詐行為的有（ ）。A以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或成交量B證券經(jīng)營機構(gòu)違背代理人的指令為其買賣證券C內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕消息，使

16、他人利用該信息進行內(nèi)幕交易D證券登記清算機構(gòu)擅自將顧客委托保管的證券用作抵押61、證券發(fā)行市場上的機構(gòu)投資者主要有（ ）等。A證券公司B政策性銀行C證券投資基金D企業(yè)E事業(yè)單位62、證券按其所代表的權(quán)利本來存在與否可分為（ ）。A設(shè)權(quán)證券B證權(quán)證券C資本證券D要式證券63、貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。屬于貨幣證券的有（ ）。A商業(yè)匯票B商業(yè)本票C銀行匯票D銀行本票E支票64、股票具有以下特征的是（ ）。A收益性B風(fēng)險性C流動性D永久性E參與性65、以下屬于證券公司業(yè)務(wù)的是（ ）。A證券代理發(fā)行B證券自營買賣C證券代理買賣D資產(chǎn)管理E證券投資咨詢?nèi)?、判斷?5題，

17、每題1分，總計35分66、由于有價證券是虛擬資本，因此它的價格總額總是小于實際資本額。67、證券投資者面臨預(yù)期收益的不確定性，因而具有風(fēng)險。68、按證券進入市場的順序，證券市場的構(gòu)成可以分為一級市場和二級市場。69、2002年7月，為了兌現(xiàn)加入WTO后的承諾，上海證券交易所先后頒布了境外證券經(jīng)營機構(gòu)申請B股席位暫行辦法和上海證券交易所境外特別會員管理暫行規(guī)定，以適應(yīng)境外證券經(jīng)營機構(gòu)參與上海證券交易所市場業(yè)務(wù)的需要。70、股票是獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。71、股東參與公司重大決策的權(quán)力大小取決于其持有股票數(shù)額的多少，只要當(dāng)該數(shù)額達到?jīng)Q策所需的有效多數(shù)時

18、，就能實質(zhì)性地影響公司的經(jīng)營方針。72、公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付。73、債券是一種間接融資的手段。74、我國的基本建設(shè)債券是中央政府和政府所屬機構(gòu)發(fā)行的，是一種政府機構(gòu)債。75、我國企業(yè)債券管理條例規(guī)定，金融債券和外幣債券也屬于企業(yè)債券管理條例的管理范圍。76、在處理抵押品償債時，要按順序依次償還優(yōu)先一級的抵押債券。77、舉借國債是政府彌補赤字的惟一手段。78、我國基金法規(guī)定，基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。79、國債基金的收益率與市場利率成正比。80、我國基金法規(guī)定，若基金托管人被基金份額持有人大會解任，則其職責(zé)終止。

19、81、現(xiàn)有開放式基金A和B，其總資產(chǎn)分別為60億元和50億元，總負(fù)債分別為30億元和25億元，分別發(fā)行了25億份和20億份，則A的基金份額資產(chǎn)凈值高于B。82、美國政府長期國債期貨合約到期時，交易者會選擇最昂貴的可交割債券進行交割。83、期貨交易的保證金是買賣雙方履行其在期貨合約中應(yīng)承擔(dān)義務(wù)的財力擔(dān)保，起履約保證作用。84、結(jié)算所是所有交易者的對手，充當(dāng)了所有買方的賣方，又是所有賣方的買方。85、金融期權(quán)合約本身也可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。86、對看跌期權(quán)而言，若市場價格低于協(xié)定價格，則期權(quán)為實值期權(quán)。87、協(xié)定價格與市場價格是影響期權(quán)價格最主要的因素。88、發(fā)行ADR有助于發(fā)行公司提升市場

20、形象、擴大股東基礎(chǔ)、改善投資者關(guān)系。89、證券交易所作為證券市場的核心，本身可以買賣證券，決定證券價格。90、上證180指數(shù)是以在上交所上市的最具代表性的180種股票為樣本，以它們的發(fā)行股數(shù)為權(quán)數(shù)的加權(quán)綜合股價指數(shù)。91、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗。92、外資參股基金管理公司中的外資持股比例或者外資參股的基金管理公司中擁有的權(quán)益比例，在我國加人WTO后3年內(nèi)，該比例不超過33%。93、最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定規(guī)定，誤導(dǎo)性陳述是指虛假陳述行為人在信息披露文件中或者通過媒體，作出使投資人對其投資行為發(fā)生錯誤判

21、斷并產(chǎn)生重大影響的陳述。94、據(jù)統(tǒng)計，在許多發(fā)達國家，反映證券市場容量的重要指標(biāo)-證券化率已超過100%。95、有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要指標(biāo)之一。96、在我國和日本，將金融機構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，而歐美等西方國家將其劃入公司證券一類。97、證券交易所是證券交易的主體。98、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。99

22、、會員制的證券交易所規(guī)定，只有會員派出的人市代表才能進入交易所大廳進行證券交易，其他人要買賣在證券交易所上市的證券，必須通過會員進行。100、證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，可以接受客戶的全權(quán)委托買賣證券。 答案：第1題試題答案：B第2題試題答案：D第3題試題答案：B第4題試題答案：C第5題試題答案：A第6題試題答案：B第7題試題答案：C第8題試題答案：C第9題試題答案：B第10題試題答案：B第11題試題答案：B第12題試題答案：C第13題試題答案：B第14題試題答案：A第15題試題答案：A第16題試題答案：A第17題試題答案：A第18題試題答案：A第19題試題答案：D第20題試題答案：B第21題試題答案：D第22題試題答案：D第23題試題答案：D第24題試題答案：C第25題試題答案：B第26題試題答案：B第27題試題答案：C第28題試題答案：A第29題試題答案：D第30題試題答案：B第31題試題答案：B第32題試題答案：D第33題試題答案：B第34題試題答案：B第35題試題答案：B第36題試題答案：ABCD