600717 天津港內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案

1、。 天津港股份有限公司 內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案 天津港股份有限公司根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和企業(yè)內(nèi) 部控制配套指引的要求，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)和公司自身情況，制定了內(nèi) 部控制規(guī)范實(shí)施方案。具體方案如下： 一、 公司基本情況介紹 （一）公司概況 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：天津港 股票代碼：600717 上市地點(diǎn)：上海證券交易所 法定代表人：田長(zhǎng)松 公司的前身是天津港儲(chǔ)運(yùn)股份有限公司，1992 年通過(guò)定向募集股 份設(shè)立，公司股票于 1996 年 6 月 14 日在上海證券交易所掛牌交易， 2005 年 12 月 27 日完成股權(quán)分置改革方案的實(shí)施。公司實(shí)際控制人為 天津港（集團(tuán)）有限公司，最終控制人為天津市人民政府國(guó)有

2、資產(chǎn)監(jiān) 督管理委員會(huì)。 公司主營(yíng)業(yè)務(wù)：商品存儲(chǔ)；中轉(zhuǎn)聯(lián)運(yùn)、汽車(chē)運(yùn)輸；裝卸搬運(yùn)；集 裝箱搬運(yùn)、拆裝箱及相關(guān)業(yè)務(wù)；貨運(yùn)代理；勞務(wù)服務(wù)；商業(yè)及各類(lèi)物 資的批發(fā)、零售；經(jīng)濟(jì)信息咨詢服務(wù)（以上范圍內(nèi)國(guó)家專(zhuān)營(yíng)專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定 的按規(guī)定辦理）；自有房屋、貨場(chǎng)、機(jī)械、設(shè)備的租賃業(yè)務(wù)（以上范 圍內(nèi)國(guó)家有專(zhuān)營(yíng)專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定的按規(guī)定辦理） -1- （二）組織架構(gòu) （三）組織保障 為確保公司內(nèi)部控制體系更加完整和規(guī)范，做好公司內(nèi)控自查和 整改工作，公司成立了以董事長(zhǎng)為直接領(lǐng)導(dǎo)的公司內(nèi)部控制規(guī)范化工 作管理架構(gòu)，統(tǒng)一安排工作，做到責(zé)任落實(shí)到人。 公司內(nèi)部控制規(guī)范工作總負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)：董事會(huì)及審計(jì)委員會(huì) 負(fù)責(zé)人：董事長(zhǎng)田長(zhǎng)松 審計(jì)委員會(huì)委員

3、：韓傳模、李天力、趙彥虎 主要職責(zé)：確定公司內(nèi)控體系建設(shè)的總體目標(biāo)；協(xié)調(diào)組織公司內(nèi) -2- 外資源，確保各項(xiàng)工作順利開(kāi)展；組織領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控日常運(yùn)行，監(jiān)督內(nèi)控 運(yùn)行有效性。 公司內(nèi)控規(guī)范日常工作負(fù)責(zé)人：副總裁諸葛濤 具體實(shí)施負(fù)責(zé)人：公司各相關(guān)部室負(fù)責(zé)人 公司董事會(huì)指定公司證券融資部牽頭負(fù)責(zé)內(nèi)控建設(shè)評(píng)價(jià)工作，負(fù) 責(zé)公司內(nèi)控體系建設(shè)的具體組織，公司各相關(guān)職能部室配合；審計(jì)部 在審計(jì)委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展公司內(nèi)控情況的內(nèi)部審計(jì)工作，董事會(huì)秘 書(shū)處負(fù)責(zé)報(bào)送和聯(lián)絡(luò)監(jiān)管部門(mén)，并按規(guī)定完成披露工作。內(nèi)控建設(shè)、 評(píng)價(jià)、審計(jì)具體工作包括： 1、制定公司內(nèi)控建設(shè)階段性目標(biāo)和實(shí)施方案。 2、制定方案實(shí)施的培訓(xùn)計(jì)劃，組織相應(yīng)的

4、培訓(xùn)。 3、組織公司各職能部門(mén)、各子公司開(kāi)展內(nèi)控體系建設(shè)工作，提 供相應(yīng)的技術(shù)支持。 4、定期向董事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)匯報(bào)內(nèi)控體系建設(shè)的進(jìn)度、存在 的問(wèn)題，需要協(xié)調(diào)的事項(xiàng)。 5、組織內(nèi)控評(píng)價(jià)工作并編制內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告。 6、組織公司內(nèi)控手冊(cè)的編制、修改及更新。 7、聯(lián)系、協(xié)調(diào)、配合外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的工作。 （四）工作費(fèi)用預(yù)算 為保證內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作進(jìn)度及成效，公司將充分保障資源投 入。內(nèi)控工作費(fèi)用預(yù)算納入公司年度總體預(yù)算，提交董事會(huì)及審計(jì)委 員會(huì)審核。 二、內(nèi)部控制建設(shè)工作計(jì)劃 總負(fù)責(zé)人：董事長(zhǎng)田長(zhǎng)松 -3- 日常工作負(fù)責(zé)人：副總裁諸葛濤 具體實(shí)施負(fù)責(zé)人：公司各相關(guān)部室負(fù)責(zé)人 （一）第一階段（20

5、12 年 3 月底前） 1、編制內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案，經(jīng)董事會(huì)審批后對(duì)外披 露，并上報(bào)天津證監(jiān)局備案。 2、根據(jù)工作情況和需要，聘請(qǐng)外部咨詢機(jī)構(gòu)，為公司內(nèi)部控制 規(guī)范實(shí)施工作提供全程的專(zhuān)業(yè)服務(wù)。 3、組織專(zhuān)業(yè)性培訓(xùn)，動(dòng)員公司各部門(mén)、子公司的管理層、業(yè)務(wù) 骨干等參與有關(guān)內(nèi)控建設(shè)工作，提高員工對(duì)內(nèi)控規(guī)范體系建設(shè)重要性 和必要性的認(rèn)識(shí)。 （二）第二階段（2012 年 4 月6 月） 1、聘請(qǐng)咨詢機(jī)構(gòu)確定內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施的范圍，包括公司及子 公司主要業(yè)務(wù)流程，詳細(xì)梳理流程中的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)編制風(fēng)險(xiǎn)清單。 2、整理現(xiàn)有的政策、制度等與風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行比對(duì)，查找公司內(nèi) 部控制的缺陷，對(duì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷進(jìn)行分類(lèi)分

6、析，確定內(nèi)控缺陷的重 要性程度，區(qū)分設(shè)計(jì)缺陷和運(yùn)行缺陷，形成公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)分析 報(bào)告書(shū)；公司根據(jù)公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)分析報(bào)告書(shū)和具體的控制 缺陷，提出整改時(shí)間及責(zé)任部門(mén)、人員，形成內(nèi)控缺陷整改方案。 3、將工作進(jìn)展情況、存在的主要問(wèn)題等事項(xiàng)形成專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，并 向天津證監(jiān)局報(bào)備。 （三）第三階段（2012 年 7 月2012 年 9 月） 1、完成落實(shí)內(nèi)控缺陷整改工作，可能包括調(diào)整機(jī)構(gòu)設(shè)置和流程、 修訂政策及制度等。 2、全面檢查內(nèi)控缺陷的整改效果；證券部組織中介機(jī)構(gòu)對(duì)缺陷 -4- 。 。 整改情況進(jìn)行有效性測(cè)試，形成內(nèi)控運(yùn)行測(cè)試報(bào)告 3、按照要求披露內(nèi)控建設(shè)實(shí)施工作情況。 （四）第四階段（2012

7、 年 10 月2012 年 12 月） 1、在前期工作的基礎(chǔ)上運(yùn)行規(guī)范體系，并在實(shí)際運(yùn)行中加強(qiáng)監(jiān) 控，及時(shí)進(jìn)行整改和完善。 2、編制完成內(nèi)部控制手冊(cè) 3、審計(jì)委員會(huì)組織審計(jì)部對(duì)內(nèi)控體系的設(shè)計(jì)及運(yùn)行情況開(kāi)展內(nèi) 部審計(jì)，形成報(bào)告上報(bào)董事會(huì)。 4、將內(nèi)控工作進(jìn)展情況、存在的主要問(wèn)題等事項(xiàng)形成專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告， 向天津證監(jiān)局報(bào)備。 三、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作計(jì)劃 總負(fù)責(zé)人：董事長(zhǎng)田長(zhǎng)松 日常工作負(fù)責(zé)人：副總裁諸葛濤 具體負(fù)責(zé)人：公司各相關(guān)部室負(fù)責(zé)人 公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作將在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，由證券部負(fù)責(zé) 實(shí)施。證券部與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)一起擬訂評(píng)價(jià)工作計(jì)劃，明確評(píng)價(jià)范圍、 工作任務(wù)、人員組織、進(jìn)度安排和費(fèi)用預(yù)算等相

8、關(guān)內(nèi)容，報(bào)董事會(huì)審 批后實(shí)施。 1、2012 年 8 月，編制自我評(píng)價(jià)工作計(jì)劃，確定納入自我評(píng)價(jià) 范圍的單位和業(yè)務(wù)流程，確定評(píng)價(jià)工作的具體時(shí)間表和人員分工。 2、2012 年 9 月-10 月，按計(jì)劃組織實(shí)施自我評(píng)價(jià)工作，確定內(nèi) 部控制缺陷的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，盡可能做到定量分析，并編制內(nèi)控評(píng)價(jià)工作 底稿。 3、2012 年 11 月-12 月，就內(nèi)控自評(píng)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題形成報(bào)告， -5- 督促相關(guān)部門(mén)對(duì)內(nèi)控自評(píng)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及缺陷進(jìn)行整改，并跟進(jìn)檢 查。 4、2013 年 1 月-3 月，完成公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告，經(jīng) 審計(jì)委員會(huì)審核、董事會(huì)批準(zhǔn)后，與年報(bào)同時(shí)間對(duì)外披露。 四、內(nèi)部控制審計(jì)工作計(jì)劃 1、內(nèi)部控制審計(jì)基準(zhǔn)日：2012 年 12 月 31 日。 工作時(shí)間：2013 年 1 月-3 月。 2、確定負(fù)責(zé)內(nèi)