工程廉政風(fēng)險點及其防控措施表

1、工程廉政風(fēng)險點及其防控措施 表1 :計量管理 流程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主 體 計量 管理 施工單位 提出計量 申請 項目經(jīng)理 部項目經(jīng) 理、計量工 作人員 1、計量資料造假， 利用隱蔽工程計 量控制難度大等 問題虛報、冒領(lǐng)工 程量。 2、重復(fù)計量或計 量錯誤 1、強化履約考核，與優(yōu)質(zhì)優(yōu)價、 勞動競賽考核、信用評價相掛 鉤； 2、隱蔽工程和關(guān)鍵的分項工程 由監(jiān)理實行現(xiàn)場旁站監(jiān)督； 3、隱蔽工程施工前進行施工單 位、監(jiān)理單位、跟蹤審計單位、 建設(shè)單位四方聯(lián)測； 4、隱蔽工程施工時，留存影像 資料，備查； 5、使用計量軟件編制計量

2、報表， 對清單進行拆分，避免重復(fù)計量 和計量錯誤。 工程科 質(zhì)檢科 計劃科 監(jiān)理復(fù)核 審核 總監(jiān)辦總 監(jiān)及其他 監(jiān)理人員 1、對施工單位的 虛報、多報計量不 予核減 2、故意拖延審核 計量周期實現(xiàn)不 正當(dāng)利益； 3、對施工單位的 虛報、多報計量不 予核減； 4、不認真審核不 合理的合同外工 程單價 1、施工單位、監(jiān)理單位、跟蹤 審計單位、建設(shè)單位代表對合同 變更的分項工程實行現(xiàn)場核實 確認計量； 2、對未能發(fā)現(xiàn)施工單位虛報、 多報工程量的監(jiān)理辦，處罰監(jiān)理 辦相關(guān)責(zé)任人，并與監(jiān)理現(xiàn)場工 作質(zhì)量、費用支付掛鉤； 3、發(fā)現(xiàn)施工單位虛報工程量， 且有行賄監(jiān)理單位現(xiàn)場管理人 員的行為，立即上報行政主管部

3、 門，降低其信用等級，限制其投 標； 4、據(jù)施工圖設(shè)計和現(xiàn)場實測工 程數(shù)據(jù)，確定各分項工程清單數(shù) 量，作為計量支付的總量控制依 據(jù)。 工程科 質(zhì)檢科 計劃科 5、明確審核計量周期及流程， 如發(fā)生拖延，務(wù)必以書面方式說 明原因； 6、限時辦結(jié)，規(guī)定每道審核環(huán) 節(jié)必須完成的時間； 7、對監(jiān)理單位的履約情況進行 考核，考核結(jié)果與費用支付和信 用評價掛鉤。 建設(shè)單位 審核審批 建設(shè)單位 工程、計劃 管理人員 1、對施工單位虛 報多報的計量審 核不嚴 2、故意拖延審批 時間，實現(xiàn)不正當(dāng) 利益 1、實行多部門、多人聯(lián)合計量 核實； 2、對易虛報的隱蔽工程進行重 點審查； 3、進行跟蹤審計； 4、使用電子化

4、計量支付程序， 按規(guī)定的時限審批。 工程科 質(zhì)檢科 計劃科 表2 :設(shè)計變更 流程 所處環(huán) 節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對 象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任 主體 設(shè)計 變更 施工單位 提出變更 申請 項目經(jīng)理 部項目經(jīng) 理 1、虛報工程量、虛列隱蔽工 程變更容，騙取變更費用； 2、單價明顯不合理； 3、低價中標，通過不合理變 更增加工作量或替換新項目， 從而獲取利潤； 4、用設(shè)計變更掩蓋工程質(zhì)量 問題或解決因其違約而導(dǎo)致 的進度滯后問題； 5、將重大變更肢解為一般變 更。 1、將設(shè)計變更申報的真 實性、準確性納入履約考 核，與考核獎懲和信用等 級掛鉤； 2、對施工單位設(shè)計

5、變更 中的虛報、造假、肢解行 為進行經(jīng)濟懲罰。 工程科 計劃科 監(jiān)理單位 審查 總監(jiān)辦總 監(jiān)、專業(yè) 監(jiān)理工程 師 1、對變更申報、工程量和單 價審查把關(guān)不嚴； 2、接辦施工單位提出不合理 的變更要求； 3、對施工單位弄虛作假，騙 取不正當(dāng)利益行為作偽證。 1、簽訂廉政合同，加強 對總監(jiān)辦從業(yè)人員的廉 政教育； 2、對監(jiān)理單位審核后的 工程數(shù)量和單價被核減 數(shù)額與監(jiān)理費支付掛鉤， 實施對監(jiān)理單位嚴格的 考核和管理；對與施工單 位串報工程量的監(jiān)理人 員清除出場，嚴重時追究 法律責(zé)任； 3、嚴格控制設(shè)計變更， 對現(xiàn)場簽證必須有施工 單位、監(jiān)理單位、跟蹤審 計單位、建設(shè)單位四方參 力口，并完善現(xiàn)場資料

6、，留 有影像資料。 工程科 計劃科 總監(jiān)辦 設(shè)計單位 提出變更 申請 設(shè)計單位 設(shè)計人 員、設(shè)計 代表 1、與施工單位串通，為其從 技術(shù)層面上出謀劃策， 通過不 合理的設(shè)計變更為施工單位 謀取不正當(dāng)利益； 2、出具理由不充分、不成立 的變更申請； 3、通過設(shè)計變更，掩蓋設(shè)計 差、錯、漏問題。 1、重大設(shè)計變更米用多 方會審制； 2、加強設(shè)計服務(wù)管理， 將設(shè)計單位對設(shè)計變更 方案的合理性審查情況 與設(shè)計費支付掛鉤； 3、建立因設(shè)計質(zhì)量問題 引發(fā)的設(shè)計變更與設(shè)計 費支付掛鉤機制。 工程科 計劃科 建設(shè)單位 審核、審 批 建設(shè)單位 工程、計 劃管理人 員 1、對不符合變更立項要求的， 準予立項； 2

7、、與施工單位串通，對變更 工程量、單價審核虛咼，特別 是對清淤回填、地基處理、地 質(zhì)變化等隱蔽性工程變更的 審查把關(guān)不嚴； 3、同意施工單位先實施，后 履行設(shè)計變更立項手續(xù)，導(dǎo)致 無法審核其變更立項的合理 性，以及無法準確核實現(xiàn)場工 作量（特別是隱蔽性工程）和 現(xiàn)場施工工藝； 4、將設(shè)計變更納入施工圖工 程量清單進行替換，規(guī)避設(shè)計 變更立項及費用審查程序，以 便暗中為與其有利害關(guān)系的 施工單位謀取不正常利益； 5、擅自變更設(shè)計，弄虛作假， 滿足地方利益需求； 6、對設(shè)計變更辦理時間和周 期過長現(xiàn)象督辦不力，給承辦 人和利害關(guān)系人暗箱操作留 下隱患。 1、實行跟蹤審計、提前 介入； 2、嚴格執(zhí)行

8、設(shè)計變更管 理辦法，多部門層層把 關(guān)； 3、嚴格審查變更材料， 控制變更規(guī)模； 4、重大變更立項須集體 研究，按規(guī)程序辦理。 5、建立設(shè)計變更辦理流 轉(zhuǎn)臺帳、定期核對，嚴格 變更管理； 6、采用電子項目管理系 統(tǒng)，設(shè)置設(shè)計變更各環(huán)節(jié) 辦理時限。 工程科 計劃科 表3 :質(zhì)量檢查和分項工程驗收評定 流程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 質(zhì)量 檢杳 現(xiàn)場檢杳、 檢測 建設(shè)單位 工程現(xiàn)場 管理人員、 中心試驗 室檢測人 員、總監(jiān)辦 相關(guān)人員 1、現(xiàn)場取樣不規(guī)， 導(dǎo)致取樣沒有代 表性； 2、不進行獨立試 驗檢測，由施工單 位代做試驗；或記

9、錄、編制假數(shù)據(jù)； 3、有傾向性地選 擇檢杳容、檢杳段 落； 4、對施工現(xiàn)場問 題不記錄、不匯 報、隱瞞質(zhì)量問 題。 1、建立、完善檢測人員、工 地試驗室信用評價和考核制 度； 2、對違規(guī)者通報批評，造成 嚴重后果的予以清退，并對檢 測單位進行經(jīng)濟處罰； 3、嚴格執(zhí)行獨立檢測制度， 規(guī)取樣程序；保存檢查時的影 像和文字等原始數(shù)據(jù)； 4、頭行隨機、突擊檢測制度， 檢查點根據(jù)試驗臺帳臨時確 定，確定后不得任意更改； 5、多人參與現(xiàn)場檢查、 檢測； 6、加強中間抽查檢測。 工程科 質(zhì)檢科 中心試驗室 總監(jiān)辦 復(fù)杳整改 情況 建設(shè)單位 工程現(xiàn)場 管理人員、 中心試驗 室檢測人 員、總監(jiān)辦 相關(guān)人員 1、

10、對發(fā)現(xiàn)的問題 不及時要求整改 或幫施工單位隱 瞞過關(guān)； 2、復(fù)驗流于形式， 無視施工單位整 改不合格，幫其隱 瞞過關(guān)。 1、建立檢測單位、監(jiān)理單位 信用檔案，對有違規(guī)行為的視 情節(jié)降低信用等級。 2、隨機檢查檢測單位、監(jiān)理 單位工作質(zhì)量，工作質(zhì)量與合 同費用掛鉤。 3、對出現(xiàn)明顯爭議的，請第 二方檢測機構(gòu)復(fù)檢。 4、制定嚴格的驗收制度和措 施，并確保執(zhí)行。 工程科 質(zhì)檢科 中心試驗室 總監(jiān)辦 分項工 程驗收 評定 施工單位 提出申請 交工意向 項目經(jīng)理、 項目總工 不具備初驗條件， 提供虛假工程資 料或賄賂驗收人 員準予初驗。 建立完善的施工單位履約考 核制度，與信用評價和經(jīng)濟獎 懲掛鉤。 工

11、程科 質(zhì)檢科 監(jiān)理單位 評定驗收 總監(jiān)辦總 監(jiān)、專業(yè)監(jiān) 理工程師 1、虛報工程質(zhì)量 合格率； 2、降低評判標準； 3、提高評定分數(shù)； 4、對發(fā)現(xiàn)的問題 不及時要求施工 單位整改或幫施 工單位隱瞞過關(guān)。 1、加強抽檢頻率，定期檢杳 監(jiān)理單位檢測數(shù)據(jù)，對照監(jiān)理 臺賬與檢測記錄進行比對； 2、對弄虛作假的監(jiān)理人員清 退出場； 3、對弄虛作假的監(jiān)理單位將 其納入省廳信用管理系統(tǒng)的 不誠信記錄中，降低監(jiān)理單位 信用等級 工程科 質(zhì)檢科 表4 :安全管理 流程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主 體 現(xiàn)場安 全管理 復(fù)核安全 資質(zhì) 建設(shè)單位 安全管理

12、 人員 對相關(guān)人員的安 全資質(zhì)復(fù)核時降 低標準或不予復(fù) 核。 1、嚴格復(fù)核程序； 2、對復(fù)核不嚴者進行批評教育， 造成嚴重后果的調(diào)離崗位，直至 追究連帶責(zé)任。 工程科 進行安全 檢杳 對存在的明顯隱 患或發(fā)現(xiàn)安全生 產(chǎn)措施使用不規(guī)、 安全措施不到位 的，不提出整改要 求。 1、明確檢查重點，分解細化檢 查容； 2、檢杳組由多人組成，檢杳評 分由多人分項進行，最后匯總； 3、及時公布檢查結(jié)果，對整改 情況進行復(fù)杳； 4、適時開展安全管理專項檢杳。 工程科 通報檢杳 情況 故意隱瞞檢查中 發(fā)現(xiàn)的安全隱患， 不要求施工單位 整改。 1、對檢查組所有成員的檢查結(jié) 果進行核對、匯總； 2、及時公布檢查結(jié)果，并對整 改結(jié)果進行復(fù)杳； 3、嚴格按照安全生產(chǎn)管理制度 實施。 工程科 復(fù)杳 復(fù)查流于形式，對 施工單位整改不 到位的，幫其隱瞞 過關(guān)。 1、對相關(guān)責(zé)任人進行經(jīng)濟處罰； 2、嚴格按照安全生產(chǎn)管理制度 實施。 工程科 安全監(jiān) 督檢杳 組織現(xiàn)場 檢杳