第二章古典貿(mào)易理論

1、第二章 古典貿(mào)易理論第一節(jié) 早期的貿(mào)易思想一、早期的分工交換思想（一）色諾芬（Xenophon）等的分工思想v 經(jīng)濟(jì)論和奧德賽（二）柏拉圖（Plato）、亞里士多德（Aristotles）關(guān)于分工和交換的論述v 理想國(guó)和倫理學(xué)（三）宗教神學(xué)中的國(guó)際貿(mào)易思想 v 利巴涅斯（Libanius）和阿奎納（Aquinas）二、重商主義的貿(mào)易思想（一）歷史背景l(fā) 重商主義（Mercantilism）產(chǎn)生的時(shí)代：14世紀(jì)末到18世紀(jì)，這一時(shí)期正是資本主義經(jīng)濟(jì)的資本原始積累階段。l 重商主義產(chǎn)生的時(shí)代背景： “葡萄牙人在非洲海岸、印度及整個(gè)遠(yuǎn)東地區(qū)搜尋著黃金；黃金這兩個(gè)字變成了驅(qū)使西班牙人遠(yuǎn)渡大西洋的符咒；

2、黃金也是白種人剛踏上新發(fā)現(xiàn)的海岸時(shí)所追求的頭一項(xiàng)重要的東西”。（二）重商主義的貿(mào)易觀點(diǎn)v 貨幣（金銀）是財(cái)富的唯一形態(tài)，貨幣的多寡作為衡量一國(guó)財(cái)富的標(biāo)準(zhǔn)。v 國(guó)內(nèi)貿(mào)易不會(huì)增加整個(gè)社會(huì)財(cái)富的總量，因?yàn)閲?guó)內(nèi)貿(mào)易是由一部分人支付貨幣給另一部分人，一些人之所得就是另一些人之所失。v 國(guó)際貿(mào)易可以改變一國(guó)的財(cái)富總量。一國(guó)可以通過出口本國(guó)產(chǎn)品從國(guó)外獲取貨幣從而使國(guó)家變富，但同時(shí)也會(huì)由于進(jìn)口外國(guó)產(chǎn)品造成貨幣輸出從而使國(guó)家喪失財(cái)富。v 一國(guó)要使財(cái)富的絕對(duì)量增加，必須要在對(duì)外貿(mào)易中保持出口大于進(jìn)口。（三）重商主義的兩個(gè)發(fā)展階段1、早期重商主義（15世紀(jì)到16世紀(jì)中葉） 代表人物：海爾斯（Hales， ?1571

3、 ）和斯塔福（William Stafford， 15541612 政策主張：強(qiáng)調(diào)絕對(duì)的貿(mào)易順差，主張多賣少買或不買，要保持每一筆交易和對(duì)每一個(gè)國(guó)家的貿(mào)易都實(shí)現(xiàn)順差。采取行政手段，控制商品進(jìn)口，禁止貨幣輸出以積累貨幣財(cái)富。 早期重商主義者的這種思想被稱為貨幣差額論。也被稱為重金主義（bullionism）。2、晚期重商主義（16世紀(jì)下半期到18世紀(jì)） 代表人物：托馬斯孟(Thomas Mun， 15711641） 政策主張：在一定時(shí)期內(nèi)的外貿(mào)逆差是允許的，只要最終的貿(mào)易結(jié)果能保證順差，保證貨幣最終流回國(guó)內(nèi)就可以。不一定要求對(duì)所有國(guó)家都保持貿(mào)易順差，允許對(duì)某些地區(qū)的貿(mào)易逆差，只要在對(duì)外貿(mào)易的總額

4、保持出口大于進(jìn)口（順差）即可。 國(guó)內(nèi)金銀太多還會(huì)造成物價(jià)上漲，出口減少，影響貿(mào)易差額。因此認(rèn)為保存金銀的最好辦法是輸出金銀，用來(lái)從事更多的國(guó)際貿(mào)易。這不但不會(huì)使金銀消失，而且使金銀增加。現(xiàn)在的輸出是為了將來(lái)更多的輸入，這就是晚期重商主義“貨幣產(chǎn)生貿(mào)易，貿(mào)易增加貨幣”的精辟結(jié)論。 晚期重商主義的思想被稱為貿(mào)易差額論。（四）重商主義的貿(mào)易政策1、貨幣政策2、獎(jiǎng)出限入政策3、保護(hù)關(guān)稅政策4、發(fā)展本國(guó)工業(yè)政策5、人口政策 （五）重商主義的積極意義與主要缺陷l 積極意義 理論貢獻(xiàn)l 在理論上，沖破了封建思想的束縛，開始了對(duì)資本主義生產(chǎn)方式的最初考察，指出了對(duì)外貿(mào)易能使國(guó)家富足。 政策意義與歷史作用l 在

5、政策上，重商主義貿(mào)易學(xué)說提供了關(guān)于國(guó)家干預(yù)對(duì)外貿(mào)易的一系列主張，加速了資本的原始積累，促進(jìn)了資本主義生產(chǎn)方式的建立。2. 主要缺陷l 金銀是財(cái)富的惟一形態(tài)；l 財(cái)富都是在流通領(lǐng)域中產(chǎn)生的；l 國(guó)際貿(mào)易是一種“零和游戲”，一方得益必定是另一方受損，出口者從貿(mào)易中獲得財(cái)富，而進(jìn)口則減少財(cái)富。三、重農(nóng)學(xué)派的貿(mào)易觀點(diǎn)l 從17世紀(jì)下半葉開始，在法國(guó)首先出現(xiàn)了反對(duì)重商主義政策，主張經(jīng)濟(jì)自由和重視農(nóng)業(yè)的思想，逐漸形成了重農(nóng)學(xué)派。創(chuàng)始人是弗朗斯瓦魁奈，“自然秩序”的觀念占有重要地位，是整個(gè)學(xué)說的基礎(chǔ)，是指經(jīng)濟(jì)社會(huì)中不以人們意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律。其核心思想是主張自由經(jīng)濟(jì)，包括自由貿(mào)易。l 重農(nóng)學(xué)派對(duì)貿(mào)易并不重

6、視，但從“自由經(jīng)濟(jì)”的基本理念和法國(guó)農(nóng)民的實(shí)際利益出發(fā)，反對(duì)重商主義的保護(hù)干預(yù)政策，提出了自由貿(mào)易的口號(hào)，尤其主張谷物自由出口。l 重農(nóng)主義先驅(qū)布阿吉爾貝爾的谷物論認(rèn)為反對(duì)小麥出口的荒謬可笑的，他用了十章篇幅來(lái)說明應(yīng)當(dāng)實(shí)行谷物的自由貿(mào)易。如果限制谷物出口，一旦國(guó)內(nèi)谷物豐收就會(huì)出跌價(jià)。結(jié)果造成谷物減產(chǎn)，造成將來(lái)谷物價(jià)格高漲。l 重農(nóng)學(xué)派對(duì)農(nóng)業(yè)的過分重視和對(duì)商業(yè)的不以為然，所以在國(guó)際貿(mào)易理論方面沒有太多貢獻(xiàn)，但其自由經(jīng)濟(jì)思想對(duì)后來(lái)的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家（特別是亞當(dāng)斯密，他曾在法國(guó)三年，與許多重農(nóng)主義者相識(shí)）有很大的影響。第二節(jié) 亞當(dāng)斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論l 又稱“絕對(duì)成本理論”l 18世紀(jì)的英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞

7、當(dāng)斯密（Adam Smith，17231790）l 國(guó)富論，1776年 An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations l 第一次把經(jīng)濟(jì)科學(xué)所有主要領(lǐng)域的一切經(jīng)濟(jì)知識(shí)歸結(jié)成一個(gè)統(tǒng)一和完整的體系。一、歷史背景l(fā) 18世紀(jì)后期，歐洲進(jìn)入工業(yè)革命時(shí)期，重商主義的主張和政策不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，已經(jīng)成為當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的桎梏。l 新興資產(chǎn)階級(jí)（尤以英國(guó)為代表）為了發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)，積極要求擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易，亞當(dāng)斯密的國(guó)際分工與國(guó)際貿(mào)易理論就是在這種背景下產(chǎn)生的。二、亞當(dāng)斯密的貿(mào)易思想l 自由競(jìng)爭(zhēng)和自由貿(mào)易是實(shí)現(xiàn)自由放任原則的主要內(nèi)容

8、亞當(dāng)斯密認(rèn)為，推動(dòng)人類進(jìn)步的主要力量是自私利已的動(dòng)機(jī)，全部人類行為都源于自我保存這一本能。因此，自私自利和雄心勃勃不是惡而是善，它指引人類努力勞動(dòng)并導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)繁榮。 在亞當(dāng)斯密看來(lái)，國(guó)家應(yīng)該最低限度地保持它對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)，以便使個(gè)人及社會(huì)福利達(dá)到最大限度。 保證資源得到最有效使用的機(jī)制就是市場(chǎng)這只“看不見的手”。2. 自由貿(mào)易的基本出發(fā)點(diǎn)是為國(guó)內(nèi)閑散資源尋找出路（即為了實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)）3. 分工是由交換引起的4. 國(guó)際貿(mào)易的原因及基礎(chǔ)是勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對(duì)差別5. 國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率6. 各國(guó)之間勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異以及由此產(chǎn)生的國(guó)際分工是“自然”形成的三、亞當(dāng)斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)

9、理論（一）基本假設(shè) 221 兩國(guó)在不同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同，存在著勞動(dòng)生產(chǎn)率的絕對(duì)差異。 給定生產(chǎn)要素（勞動(dòng)）供給。要素可以在國(guó)內(nèi)不同部門流動(dòng)但不能在國(guó)家之間流動(dòng)。 規(guī)模報(bào)酬不變。 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。各國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品價(jià)格都等于生產(chǎn)成本，無(wú)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。 無(wú)運(yùn)輸成本和貿(mào)易障礙； 兩國(guó)之間的貿(mào)易是平衡的。（二）主要內(nèi)容1. 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)（Absolute Advantage）的概念 一個(gè)國(guó)家的貿(mào)易模式完全取決于自身?yè)碛械纳a(chǎn)某種產(chǎn)品的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)（如果以國(guó)內(nèi)相對(duì)于另一國(guó)在某種商品的生產(chǎn)上有更高的效率，則稱該國(guó)在這一產(chǎn)品上有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)）。 斯密將絕對(duì)優(yōu)勢(shì)區(qū)分為自然優(yōu)勢(shì)（Natural Advantage，也稱自然稟賦，

10、Natural Endowment）和后天獲得的優(yōu)勢(shì)（Acquired Advantage，也稱后天的有利條件，Acquired Endowment）。 自然優(yōu)勢(shì)和后天獲得的優(yōu)勢(shì)因國(guó)家而不同，這就為國(guó)際分工提供了基礎(chǔ)。因?yàn)樗鼈兛梢允挂粋€(gè)國(guó)家生產(chǎn)某種產(chǎn)品的成本絕對(duì)低于別國(guó)而在該產(chǎn)品的生產(chǎn)和交換上處于絕對(duì)有利地位。2. 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的衡量方法（1）勞動(dòng)生產(chǎn)率（2）生產(chǎn)成本3. 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的主要內(nèi)容l 各國(guó)按照各自的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分工和交換，將會(huì)使各國(guó)的資源、勞動(dòng)力和資本得到最有效的利用，將會(huì)大大地提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和增加物質(zhì)財(cái)富，并使各國(guó)從貿(mào)易中獲益。l 貿(mào)易模式：用本國(guó)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品去換取本國(guó)的劣勢(shì)產(chǎn)品。（

11、三）貿(mào)易影響與貿(mào)易所得四、絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論簡(jiǎn)評(píng)（一）積極意義：l 現(xiàn)實(shí)積極作用：反對(duì)重商主義 參與貿(mào)易的國(guó)家都可以從中獲利，而不是重商主義所說的一方利益是另一方的損失。 國(guó)家獲得的利益是指勞動(dòng)量不變情況下的商品增加，而不是重商主義追求的貴金屬積累。 國(guó)家取得利益的原因是生產(chǎn)商品的勞動(dòng)生產(chǎn)率比貿(mào)易伙伴國(guó)高，而非重商主義強(qiáng)調(diào)的出口大于進(jìn)口。 各種經(jīng)濟(jì)行為主要靠市場(chǎng)調(diào)節(jié)，而不是重商主義提倡的國(guó)家嚴(yán)格控制。l 首次揭示國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易之利益（二）局限性 關(guān)于交換引起分工，且交換是人類固有傾向的觀點(diǎn)可能存在疑義。 不帶有普遍意義，無(wú)法解釋沒有絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)時(shí)貿(mào)易產(chǎn)生的原因。 只能解釋發(fā)展水平相近的國(guó)家之間的

12、貿(mào)易，卻無(wú)法為絕對(duì)先進(jìn)和絕對(duì)落后的國(guó)家之間的貿(mào)易提供合理的理論基礎(chǔ)。第三節(jié) 李嘉圖-托倫斯的比較優(yōu)勢(shì)理論一、 理論產(chǎn)生的背景l(fā) 1815年，英國(guó)實(shí)施谷物法，禁止糧食進(jìn)口；l 英國(guó)國(guó)內(nèi)圍繞谷物法存廢展開了激烈的論爭(zhēng)：許多人認(rèn)為，既然英國(guó)能比他國(guó)更便宜地生產(chǎn)糧食，何需進(jìn)口？l 1815年，羅伯特托倫斯發(fā)表關(guān)于玉米對(duì)外貿(mào)易的論文指出，由于波蘭在制造業(yè)方面與英國(guó)的巨大差距，即使英國(guó)能夠非常有效地生產(chǎn)玉米，也最好不要自己生產(chǎn)而應(yīng)從波蘭進(jìn)口。因?yàn)橛?guó)用生產(chǎn)玉米的資本生產(chǎn)出來(lái)的制成品，可以從波蘭換取比自己土地中生產(chǎn)出來(lái)的玉米更多。l 李嘉圖敏銳地發(fā)現(xiàn)，斯密的絕對(duì)成本論在解決下列問題時(shí)將面臨兩難困境： 如果一

13、個(gè)國(guó)家在兩種商品或者所有商品的生產(chǎn)成本上都處于絕對(duì)劣勢(shì)地位，那么國(guó)際貿(mào)易還能否發(fā)生？ 如果能，那么國(guó)際貿(mào)易是否對(duì)雙方都有利？l 這些問題顯然已經(jīng)超出了斯密理論的范疇。在斯密的理論中，鞋匠有制鞋的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，裁縫有做衣服的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，兩者的分工比較明確。 但假如兩個(gè)人都能制鞋和做衣服，而其中一個(gè)在兩種職業(yè)上都比另一個(gè)人強(qiáng)，那么應(yīng)該怎樣分工？l 根據(jù)李嘉圖的理論，這要看兩人在兩種職業(yè)上的勞動(dòng)生產(chǎn)率相差多少。如果一個(gè)人比另一個(gè)人在制鞋上強(qiáng)1/3，而在做帽子上強(qiáng)1/5，那么這個(gè)較強(qiáng)的人應(yīng)該制鞋而那個(gè)較差的人應(yīng)該去生產(chǎn)帽子。l 李嘉圖說：“如果兩人都能制鞋和帽，其中一個(gè)人在兩種職業(yè)上都比另一個(gè)人強(qiáng)一些，不過

14、制帽時(shí)只強(qiáng)1/5或20%，而制鞋時(shí)則強(qiáng)1/3或33%，那么這個(gè)較強(qiáng)的人專門制鞋，而那個(gè)較差的人專門制帽，豈不是對(duì)雙方都有利么?”二、李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論（一）基本假設(shè)l 221（兩個(gè)國(guó)家、兩種產(chǎn)品、一種生產(chǎn)要素）l 兩國(guó)在不同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同，存在著勞動(dòng)生產(chǎn)率上的相對(duì)差異l 兩國(guó)資源稟賦水平不變，且實(shí)現(xiàn)了充分就業(yè)，生產(chǎn)要素（勞動(dòng)力）可以在部門間流動(dòng)，但在國(guó)家之間不能流動(dòng)l 兩國(guó)的技術(shù)水平固定，勞動(dòng)的規(guī)模報(bào)酬不變l 產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)l 運(yùn)輸費(fèi)用和其他交易費(fèi)用為零l 兩國(guó)之間貿(mào)易平衡（二）基本內(nèi)容l 大衛(wèi)李嘉圖發(fā)展了亞當(dāng)斯密的觀點(diǎn)，認(rèn)為各國(guó)不一定要專門生產(chǎn)勞動(dòng)成本絕對(duì)低（即

15、絕對(duì)有利）的產(chǎn)品，而只要專門生產(chǎn)勞動(dòng)成本相對(duì)低（即利益較大或不利較小）的產(chǎn)品，即參與國(guó)際分工，便可進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易，并能從中獲得貿(mào)易利益和實(shí)現(xiàn)社會(huì)勞動(dòng)的節(jié)約。l 從前面所介紹的李嘉圖的論述中可以知道，李嘉圖由個(gè)人推及國(guó)家，認(rèn)為國(guó)家間也應(yīng)按“兩優(yōu)相權(quán)取其重，兩劣相衡取其輕”的比較優(yōu)勢(shì)原則進(jìn)行分工。l 假定一個(gè)國(guó)家在兩種商品的生產(chǎn)上都處于絕對(duì)有利地位，但有利的程度不同，而另一個(gè)國(guó)家在兩種商品的生產(chǎn)上都處于絕對(duì)不利的地位，但不利的程度也不同。在此情況下，前者應(yīng)專門生產(chǎn)比較最有利（即有利程度最大）的商品，后者應(yīng)專門生產(chǎn)其不利程度最小的商品，通過對(duì)外貿(mào)易，雙方都能取得比自己以等量勞動(dòng)所能生產(chǎn)的更多的產(chǎn)品，從

16、而實(shí)現(xiàn)社會(huì)勞動(dòng)的節(jié)約，給貿(mào)易雙方都帶來(lái)利益。l 貿(mào)易模式：每個(gè)國(guó)家都集中生產(chǎn)并出口其具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，進(jìn)口其具有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品。（三）貿(mào)易影響和貿(mào)易所得補(bǔ)充：李嘉圖與斯密一樣主張自由貿(mào)易l 李嘉圖認(rèn)為，自由貿(mào)易有利于生產(chǎn)力的發(fā)展，表現(xiàn)在三個(gè)方面： 自由貿(mào)易會(huì)使各國(guó)將其資本和勞動(dòng)用于最有利于本國(guó)的用途上，可以激發(fā)人們的勤奮和智慧，最有效地利用本國(guó)的自然稟賦，最有效、最經(jīng)濟(jì)地分配本國(guó)勞動(dòng)。 自由貿(mào)易有利于提高利潤(rùn)率，有利于積累資本。 自由貿(mào)易可以增加用收入所購(gòu)買的物品的數(shù)量和種類。四、一般均衡分析（一）經(jīng)濟(jì)開放前、后的一般均衡（二）貿(mào)易所得五、局部均衡分析六、比較優(yōu)勢(shì)理論的例外l 例外情形：其中

17、一國(guó)在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都處于絕對(duì)劣勢(shì)，且其劣勢(shì)程度相同。l 換言之，兩個(gè)國(guó)家可以進(jìn)行貿(mào)易的條件為：a1 / b1 a2 / b2或 a1 / a2 b1 / b2（其中，a1 / b1 a2 / b2為兩國(guó)在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上的勞動(dòng)投入之比。）l 值得指出的是，這只是必要條件，而非充分條件。l 貿(mào)易發(fā)生的充分條件是，國(guó)際貿(mào)易條件介于比較成本之間，且不等于任何一個(gè)比較成本。七、比較優(yōu)勢(shì)理論的擴(kuò)展（一）兩種商品多個(gè)國(guó)家的貿(mào)易模型l 多個(gè)國(guó)家發(fā)生貿(mào)易的必要條件是，至少有兩個(gè)國(guó)家存在著比較成本的差異。l 將多個(gè)國(guó)家的比較成本差異進(jìn)行排序a1 / b1 a2 / b2 an / bnl 發(fā)生貿(mào)易的充分條件就

18、是貿(mào)易條件嚴(yán)格介于上式兩端的比較成本之間，即a1 / b1 RS an / bn（二）兩個(gè)國(guó)家多種產(chǎn)品的貿(mào)易模型l 在貨幣充當(dāng)交換媒介的經(jīng)濟(jì)中，衡量一國(guó)商品的優(yōu)勢(shì)就不再是簡(jiǎn)單的勞動(dòng)生產(chǎn)率，而是商品的價(jià)格（假定商品同質(zhì)）。l 某種商品的價(jià)格等于生產(chǎn)各商品投入的各要素的數(shù)量與其價(jià)格的乘積之和。l 在國(guó)際貿(mào)易中，由于各國(guó)使用的貨幣其幣值不同，還需要經(jīng)過匯率換算才能比較兩國(guó)商品的價(jià)格水平高低。l 這時(shí)候，商品必須滿足一定的條件（即出口條件）才能出口。l 出口條件：a1jW1a2jW2E其中，a1j和a2j分別為兩國(guó)生產(chǎn)j種產(chǎn)品的勞動(dòng)投入量，W1和W2分別表示兩國(guó)的工資水平，E是相對(duì)于第一個(gè)國(guó)家來(lái)用直接

19、標(biāo)價(jià)法表示的第二個(gè)國(guó)家的匯率水平。u 根據(jù)上述出口條件，影響一國(guó)商品出口的因素有三個(gè)，即勞動(dòng)生產(chǎn)率、工資水平和匯率水平。如果在假定其他兩個(gè)因素不變的條件下，則其中任何一個(gè)的變動(dòng)都可能使出口條件發(fā)生改變。因此，其中任何一個(gè)因素的變動(dòng)都有一定的范圍或區(qū)間，即存在上下限。l 根據(jù)出口條件公式，有a1j /a2jW2E/W1不等式左邊反映 j 商品在兩國(guó)的相對(duì)勞動(dòng)投入量，右邊為兩國(guó)相對(duì)工資成本。l 一國(guó)滿足不等式的所有商品、即相對(duì)勞動(dòng)投入量低于兩國(guó)相對(duì)工資成本的所有商品都可以出口，而相對(duì)勞動(dòng)投入量高于兩國(guó)相對(duì)工資成本的所有商品都應(yīng)該進(jìn)口。l 類似地，工資和匯率等貨幣因素變化也會(huì)改變貿(mào)易結(jié)構(gòu)。（三）運(yùn)輸成本與非貿(mào)易品l 在實(shí)際國(guó)際貿(mào)易中，運(yùn)輸成本總是存在的。運(yùn)輸成本會(huì)降低兩國(guó)商品的