(安全生產(chǎn))日用玻璃行業(yè)生產(chǎn)安全風險分級管控體系建設實施指南

1、日用玻璃行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)安全風險分級管控體系建設實施指南煙臺長裕玻璃有限公司2016 年 12 月目錄1、范圍 12、規(guī)范性引用文件 13、術語和定義 23.1 風險 23.2 可接受風險 23.3 重大風險 23.4危險源 23.5風險點 23.6 危險源辨識 23.7 風險評價 33.8 風險分級 33.9 風險分級管控 33.10 風險控制措施 33.11 風險信息 33.12 風險分級管控清單 34、總要求 35、工作程序及要求 45.1 信息收集 45.2 風險分級管控工作程序 46、風險告知 117、文件管理 118、建設成果 129、持續(xù)改進 129.1 評審 129.2 溝通 13

2、附件 A 危險源分類標準 14附件 B 作業(yè)條件危險分析（ LEC 法） 20附件 C 作業(yè)條件風險程度評價MES 法 22附件 D 作業(yè)風險分析法（ TRA ） 25附件 E 28危險源辨識、風險評價及風險控制措施策劃信息表 28附件 F 29風險點（較大危險因素）安全警示告知牌（樣式） 29附件 G 30崗位安全風險警示告知牌（樣本） 30附件 H 31* 有限公司危險源辨識與風險控制措施指導手冊 31生產(chǎn)安全風險分級管控體系建設實施細則1、范圍 本實施指南適用于日用玻璃行業(yè)的風險識別、評價、分級、管控。2、規(guī)范性引用文件 中華人民共和國安全生產(chǎn)法 中華人民共和國職業(yè)病防治法 中華人民共和

3、國消防法 中華人民共和國特種設備安全法 中華人民共和國道路交通安全法 危險化學品安全管理條例 山東省安全生產(chǎn)條例 山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定 山東省工業(yè)生產(chǎn)建設項目安全設施監(jiān)督管理辦法 工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（安監(jiān)總管四201631號）企業(yè)傷亡事故分類（ GB6441）玻璃工廠工業(yè)衛(wèi)生與安全技術規(guī)程（ GB15081）工業(yè)企業(yè)煤氣安全規(guī)程（ GB6222） 爆炸危險環(huán)境電力裝置設計規(guī)范（ GB50058） 低壓配電設計規(guī)范（ GB50054）帶式輸送機安全規(guī)范（ GB14784）化學品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規(guī)范（ GB30871）常用危險化學品貯存通則（ GB1560

4、3） 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（ GB/T13861-2009） 風險管理原則與實施指南（ GB/T24353-2009） 風險管理風險評估技術（ GB/T27921-2011）企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范（ AQ/T9006） 玻璃生產(chǎn)企業(yè)職業(yè)病危害防治技術規(guī)范（ AQ/T4258） 建筑燃氣安全應用技術導則（ CECS34）6 生產(chǎn)安全風險分級管控體系通則（ DB/37）3、術語和定義3.1 風險 風險生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合。 可能 性，是指事故（事件）發(fā)生的概率；嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將 造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險 =可能性

5、X嚴重性3.2 可接受風險 可接受風險根據(jù)組織法律義務和職業(yè)健康安全方針已被組織降至可容許程度的風險。3.3 重大風險重大風險 是指發(fā)生事故可能性與事故后果二者結合后風險值被認定為 重大的風險類型 。3.4 危險源 危險源危險源是指可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。3.5 風險點風險點風險點是指伴隨較大風險的部位、 設施、場所、區(qū)域等的物理實 體、作業(yè)環(huán)境或空間。如窯爐、行列機、煤氣爐、石油焦系統(tǒng)、混料機、天然氣系統(tǒng)、空壓站、變 配電室、?；穫}庫等。 排查風險點是風險管控的基礎， 對風險點內(nèi)的不同危險 源（與風險點相關聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因

6、素）進行識別、風險評價以及根 據(jù)評價結果采取不同控制措施是風險分級管控的核心。3.6 危險源辨識危險源辨識識別危險源的存在并確定其特性的過程。3.7 風險評價 風險評價對危險源導致的風險進行分析、 評估、 分級，對現(xiàn)有控制措施 的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。3.8 風險分級風險分級風險分級是指通過采用科學、 合理方法對危險源所伴隨的風險 進行定性或定量評價，根據(jù)評價結果劃分等級。3.9 風險分級管控 風險分級管控風險分級管控是指按照風險不同級別、 所需管控資源、 管 控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。3.10 風險控制措施 風險控制措

7、施風險控制措施是指為將風險降低至可接受程度， 企業(yè)針對 風險而采取的相應控制措施。3.11 風險信息 風險信息風險信息是指包括風險點名稱、 危險源名稱、類型、存在位置、 當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列 信息的綜合。3.12 風險分級管控清單 風險分級管控清單各類安全生產(chǎn)風險信息的集合。4、總要求 建立“以安全生產(chǎn)標準化為基礎， 以風險分級管控為重點， 以落實安全責任 為核心”的長效機制。風險分級管控體系應按照“全員參與、領導負責、職責明確、落實到位”的 原則進行，防范各類事故的發(fā)生。風險分級管控體系應當覆蓋 風險點排查 、危險源辨識、 風險評價、 風險控

8、制 措施策劃與實施的全過程。對風險分級管控工作進行考核， 形成激勵先進、 約束落后的工作機制， 并通 過評審、更新，不斷完善風險分級管控體系。5、工作程序及要求5.1 信息收集企業(yè)作業(yè)（管理）活動信息可以從人的因素、物的因素、管理因素、環(huán)境等 四方面收集。人的因素： 主要包含人員的能力、 人員是否遵守規(guī)章制度、 是否存在不安全 行為等方面物的因素：主要包含機械、設備、工具；物質(zhì)及其物理形態(tài)（煙氣、蒸氣、 液體、粉末、固體）和化學性質(zhì)；物料的尺寸、形狀、重量、表面特征等。管理因素：主要包含現(xiàn)行法律法規(guī)、標準、規(guī)程或相關制度；作業(yè)規(guī)程（程 序）、安全規(guī)程和作業(yè)指導書、安全管理制度、培訓等。環(huán)境因素

9、：企業(yè)作業(yè)空間及周邊環(huán)境聲、光、氣、溫濕度、粉塵、毒物、定 置定位等。5.2 風險分級管控工作程序風險分級管控的關鍵步驟包括： 排查風險點、 辨識危險源、 開展風險評價與 分級、制定風險控制措施、 實施風險分級管控等。 企業(yè)應針對風險分級管控過程 的每一個環(huán)節(jié)，制定相應的標準、方法、步驟及要求，有組織地有序開展。 5.2.1排查風險點5.2.1.1 確定風險點對設施、部位、場所、區(qū)域等風險點的劃分， 應當遵循大小適中、 便于分類、 功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。 如窯爐、行列機、煤氣爐、石油焦系統(tǒng)、 混料機、天然氣系統(tǒng)、空壓站、變配電室、?；穫}庫等。對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分， 應

10、當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非 常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴 重后果的作業(yè)活動應重點進行管控，如動火、進入受限空間等特殊作業(yè)活動。5.2.1.2 建立風險點臺賬企業(yè)應當對排查出的風險點實施臺賬管理，實現(xiàn)“一點一表、一企一冊”。 臺賬信息應包括：風險點名稱、風險點位置、風險點范圍、潛在事故類型、事故 危害程度、風險點風險等級、管控層級、管控措施、應急處置要求等信息。如當 把“危化品儲存?zhèn)}庫”確定為風險點時，還應明確存儲的?；贩N類、數(shù)量、儲 存方式等信息。5.2.1.3 排查風險點企業(yè)應組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點辨識， 形成包括所在位置、 風險點

11、名稱、可能導致事故類型等內(nèi)容的基本信息。一般可按生產(chǎn)流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活動或上述幾種方法的 結合等進行風險點排查。5.2.2危險源辨識危險源辨識包括辨識方法的選擇、 辨識范圍的確定、 辨識活動的開展等環(huán)節(jié)。5.2.2.1 危險源辨識的步驟：1 對危險源辨識的準備、策劃；2 劃分作業(yè)（管理）活動；3 收集活動信息；4 對危險源進行辨識；5. 評價每個危險源的風險等級；6. 制定風險控制措施，落實管理控制措施。5.2.2.2 危險源的辨識范圍危險源辨識的范圍包括：a）所有生產(chǎn)管理活動（煤氣爐區(qū)域、窯爐、天然氣系統(tǒng)等）、辦公和生活場所、管理制度。b）進入工作場所人員（包括企業(yè)員工、相

12、關方、供應商以及來訪者等）的 活動及施工作業(yè)人員的活動。c ）工作場所的設施（包括自用、租賃、分包等）及設備設施安裝、運行、維護。d）危險物品的購置、運輸、使用和儲存。e）其他需要進行危險源辨識的設備、行為、場所和位置。 危險源的分類標準見附錄 A。5.2.2.3 根據(jù)生產(chǎn)工藝流程及制造特點， 日用玻璃行業(yè)的作業(yè)活動和服務主 要體現(xiàn)在：a）原材料（碎玻璃、石英砂等）準備階段；b）產(chǎn)品制造（熔化、成型、退火）階段；c ）包裝檢驗階段；d）倉儲、物流階段；e）其他活動。5.2.2.4 危險源辨識 危險源辨識的方法：包括經(jīng)驗判斷法；現(xiàn)場詢問和交流；現(xiàn)場觀察；查閱有關記錄；獲取外部信息；安全檢查表；作

13、業(yè)危害分析法；直接觀察法；預先危險 分析法；類比分析法等?？筛鶕?jù)實際情況采取辨識方法。工作危害分析法（JHA :把一項作業(yè)活動分解成幾個步驟，識別整個作業(yè) 活動及每一步驟中的危險源并將其匯總。在識別危險源時，要從四個方面考慮： 人的因素、物的因素、管理的因素、環(huán)境的因素。在這四種因素里面，人的因素 是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行為:主要是違章操作、違章、 不遵守有關規(guī)定等），其次是物的因素（設備、安全聯(lián)鎖、安全防護設施、涉及 安全的工藝、技術參數(shù)等），再分析管理因素，最后分析環(huán)境因素（主要是指粉 塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位等）。安全檢查表法: 為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素，

14、 把系統(tǒng)加以剖析， 列出 各層次的不安全因素， 然后確定檢查項目， 以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組 成順序編制成表， 以便進行檢查或評審， 這種表叫安全檢查表。 可對某種工作系 統(tǒng)、某種裝置（如除塵系統(tǒng)、煤氣柜等）制定詳細的安全檢查表。檢查標準制定主要參考相關法律法規(guī)、 技術標準及其他要求等。 如：煤氣發(fā) 生爐檢查標準制定可參考GB50195發(fā)生爐煤氣站設計規(guī)范、煤氣安全操作 規(guī)程等。亦可借鑒、引用本行業(yè)（或本單位）的設備安全檢查表。根據(jù)設備安 全檢查表導出可能存在的偏差， 即違背安全檢查表中相關檢查標準、 要求的內(nèi)容 為危險源。2. 危險源辨識應考慮三種狀態(tài) （正常、異常、緊急狀態(tài)） 、三

15、種時態(tài)（過去、 現(xiàn)在、將來）。3. 依據(jù)生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T13861）劃分為四種 風險因素：人的因素、物的因素、管理因素以及環(huán)境因素。4. 可能導致的事故依據(jù)企業(yè)職工傷亡事故分類標準（GB6441分為20 類。5.2.3風險評價5.2.3.1 危險源風險評價常見的風險評價方法主要有危險指數(shù)法、 危險性預先分析方法、 故障假設分 析方法、檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹 分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等。其中，作業(yè)條件風險程度評價（MES、安全檢查表法、作業(yè)條件危險性評 價法（LEC、風險矩陣評價法（LS）等簡易的風險

16、評價方法是企業(yè)常用的方法。 本標準采用了作業(yè)條件危險性評價法（ LEC 。5.2.3.2 風險點風險評價 按照風險點各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。5.2.3.3 確定重大風險總的原則是根據(jù)本公司的法律義務和職業(yè)安全健康方針目標要求， 屬于以下 情況之一者，判定為重大風險：a）以前發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失的事故，或輕傷、一般財產(chǎn)損失三次及以上的事故， 且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在， 無論風險級別為幾 級，一律視為重大風險；b) 對于違反國家職業(yè)安全健康有關法律、 法規(guī)、標準及其他要求中強制性規(guī) 定的；c) 涉及重大危險源的；d) 在煤氣爐、天然氣、?；穾斓葓鏊?，

17、長期滯留人員在10人以上的；e) 被評價為一級的風險；f )相關方有合理要求的。5.2.3.4 確定較大風險a) 以前發(fā)生過輕傷、 一般財產(chǎn)損失兩次的事故， 且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然 存在，無論風險級別為幾級，一律視為較大風險；b) 違背公司相關安全管理規(guī)定；c) 煤氣爐、窯爐和天然氣系統(tǒng)區(qū)域；d) 臨時危險作業(yè)，現(xiàn)場作業(yè) 3人以上的；e) 被評價為二級的風險；5.2.3.5 確定一般風險a) 違反操作規(guī)程；b) 被評價為三級的風險；5.2.3.6 確定低風險 評價為四級的風險為低風險5.2.4制定風險控制措施5.2.4.1 重大風險控制措施的選擇對確定的重大風險， 應單獨形成清單， 在制定風

18、險控制措施時， 應從工程技 術措施、管理措施、個體防護措施、應急處置措施四個方面制定。例如：工程控制包括：消除或減弱危害消除是通過對裝置、 設備設施、 工藝等的設計來消除危 險源，如用自動輸送機替代沉井系統(tǒng)，如較低的動力、電流、電壓、溫度等。 封閉對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O施或場所進行密閉； 如在轉(zhuǎn)動軸或鏈條處增 設安全防護罩等。隔離通過隔離帶、 柵欄、 警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開， 采用隔聲罩以 降低噪聲等；移開或改變方向如危險及有毒氣體的排放口。 管理（行政）控制包括：（1）制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；（2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；（3）監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料

19、的使用）；（4）警報和警示信號；（5）安全互助體系；（6）培訓；（7）風險轉(zhuǎn)移（共擔）。個體防護包括：（1）個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手 套、絕緣鞋、呼吸器等；（2）當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時， 均應采取防護措施；（3）當處置異常或緊急情況時，應考慮佩戴防護用品；（4）當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用 品。應急控制包括：（1）緊急情況分析、應急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應急物資的準備；（2）通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關人員的應急能力，以防 止和減少安全不良后果。5.2.4.2 其他風險的控制措施的選擇凡需通

20、過工程技術措施或整改才能控制的風險， 企業(yè)應在符合成本安全有 效性原則的情況下 , 制定控制措施。5.2.4.3 選擇控制措施的基本原則 企業(yè)在選擇風險控制措施時應考慮： 可行性，在公司現(xiàn)有資源條件下，可以實施的措施； 安全性， 采取的措施可以消除或降低風險至可接受范圍， 且不會 帶來新的風險；可靠性，能持續(xù)有效的對風險進行控制； 重點突出人的因素，堅持以人為本，生命至上的原則。5.2.4.4 評審 風險控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容進行評審： 措施的可行性和有效性； 是否使風險降低至可接受風險； 是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素； 是否已選定最佳的解決方案。5.2.5風險分級管控5.2.5.

21、1 風險分級 企業(yè)按照從高到低的原則將風險劃分為重大風險、 較大風險、 一般風險和低 風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標示，實施分級管控。（1）一級風險（紅色）：重大風險，由公司負責控制與管理； （2）二級風險（橙色）：較大風險，由車間（部門）負責控制與管理；（3）三級風險（黃色）：一般風險，由班組負責控制與管理；（4）四級風險（藍色）：低風險，由崗位控制與管理。5.2.5.2 風險分級管控的要求 風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技 術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點管控。上一級負 責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。風險

22、管控層 級可進行增加或合并，企業(yè)應根據(jù)風險分級管控的基本原則，結合本單位機構 設置情況，合理確定各級風險的管控層級。5.2.5.3 編制風險分級管控清單 企業(yè)在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風 險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。5.2.6危險源辨識、風險信息的更新 危險源辨識、風險評價及風險控制措施策劃是一個動態(tài)的過程，企業(yè)應當 根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和 風險評價。當發(fā)生下列情況之一時，企業(yè)應重新進行危險源辨識與風險評價工作：a） 修改、調(diào)整過去評價不當之處；b）對新辨識出的危險源的評價；c）發(fā)生事故后，對相關危險源的再評價；d）法律、法規(guī)、標準等的變化引起對風險程度的修改；e）重大風險受控后需要對風險控制措施